第13講外部性與公共物品

1、第13講外部性與公共物品經(jīng)濟學原理CCER 經(jīng)濟學雙學位2004年秋季學期7/25/20221一則新聞報道2002年12月，江蘇省太倉港環(huán)保發(fā)電有限公司與南京市下關(guān)發(fā)電廠達成協(xié)議，從2003年7月開始，前者將每年以萬元價格，向后者購買噸二氧化硫的排污權(quán)。7/25/20222案例涉及的經(jīng)濟學問題案例涉及到經(jīng)濟活動私人和社會成本、產(chǎn)權(quán)理論、政府經(jīng)濟職能等問題。7/25/20223主要內(nèi)容1）外部性及其影響2）外部性和產(chǎn)權(quán)界定3）外部性其它解決方式4）私人物品與公共物品7/25/20224外部性及其類型外部性（Externalities）：沒有直接在價格中得到反應的生產(chǎn)和消費行為的影響。負外部性（n

2、egative externalities）：經(jīng)濟活動對其他主體和社會產(chǎn)生額外成本，或成本沒有完全內(nèi)生化。正外部性（positive externalities）：經(jīng)濟活動對其他主體和社會帶來額外利益，即利益沒有完全內(nèi)生化。7/25/20225負外部性事例把污水排放到河流中的造紙廠；向天空排放有毒氣體的冶煉長或化工廠；7/25/20226正外部性事例一個藥品或其它發(fā)明，研發(fā)者通過市場價格機制只能得到社會整體利益的很小一部分；7/25/20227外部性與市場失靈假定某鋼鐵廠向河流排放污水，那么依據(jù)市場機制決定的最佳產(chǎn)量和價格組合，不再是有效率的配置組合，表現(xiàn)為市場失靈（market failur

3、e）。7/25/20228邊際外部成本與社會成本邊際外部成本（Marginal External Cost： MEC) 是鋼鐵廠產(chǎn)量增加因排放污水對下游地區(qū)帶來的成本的改變量。邊際社會成本（Marginal Social Cost：MSC) 是鋼鐵廠邊際成本（MC）加上邊際外部成本。MCMSC負外部性場合，MSC大于MS。企業(yè)產(chǎn)出價格MEC7/25/20229外部性的效率影響S = MCID社會負外部性成本損失總量P1Q1MSCI產(chǎn)出價格MECIP*Q*企業(yè)利潤最大化產(chǎn)出是 q1，有效產(chǎn)出水平是 q*. 7/25/202210正外部性的效率影響依據(jù)類似分析思路，可以推論存在正外部性時，市場機制

4、導致生產(chǎn)和消費不足，發(fā)生配置資源缺乏效率問題。7/25/202211最優(yōu)污染控制水平Level of Emissions污染社會成本治理污染成本MSCMCA12E*獲得“控制污染”這一產(chǎn)出需要支付成本，最優(yōu)治理污染水平高于零。假定“污染社會邊際成本”與“降低污染邊際成本（marginal cost of abatement: MCA）”，最優(yōu)污染控制水平為12單位。污染水平7/25/2022121）利用確定排放標準（Standards）的數(shù)量控制方法，要求企業(yè)把污染減少到控制水平。2）通過對排放收費（Fees）的價格控制方法，激勵企業(yè)把污染減少到控制水平。3）污染權(quán)轉(zhuǎn)讓（Transferabl

5、e Emissions Permits）交易方式?？朔袌鍪ъ`的方法7/25/202213如某企業(yè)治理成本過高，從成本較低企業(yè)購買污染許可，降低了治理單位污染的社會成本。如采用減少排放成本低于出讓排污權(quán)價格，那么即便某企業(yè)擁有排污權(quán)，機會成本促使其采用治理技術(shù)。污染權(quán)交易市場的功能7/25/202214科斯定理如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達到資源配置有效率狀態(tài)。7/25/202215假設事例假設一家化肥廠它排放的廢氣使得附近10個農(nóng)場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，

6、總的損失1萬元。假定存在兩種治理技術(shù)：一是在化肥廠安裝治理裝置，費用6000元；二是讓果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，廢氣對蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但轉(zhuǎn)產(chǎn)使每個果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共為8000元。兩種方案中，第一種代表了有效解決方案。對此科斯定理有以下推論。7/25/202216產(chǎn)權(quán)界定與效率如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會達到用6000元進行廢氣治理有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，10戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔1萬元污染損失。果農(nóng)會選擇第一種方案。實質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失價格“買來

7、”化肥廠污染權(quán)，從而改進了資源配置效率。7/25/202217產(chǎn)權(quán)界定與效率如果賦予果農(nóng)不受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不治理廢氣，但對果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔賠償果農(nóng)1萬元污染費?；蕪S也會選擇第一種方案。實質(zhì)是在果農(nóng)擁有免受污染權(quán)前提下，污染社會成本在化肥廠方面內(nèi)部化（internalized），改進了資源配置效率。 7/25/202218第三方界定產(chǎn)權(quán)原則實際協(xié)商談判、實施協(xié)議存在大量交易成本，經(jīng)常需要第三方界定產(chǎn)權(quán)。于是產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實施方式會對效率發(fā)生影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會成本

8、解決外部性矛盾。7/25/202219限制和禁止污染行為淮河流域小造紙廠、長江上游小金礦、沙漠邊緣脆弱生態(tài)區(qū)毀林、毀草開墾等等，社會生態(tài)環(huán)境方面污染損失，遠遠超過生產(chǎn)方獲得收益，產(chǎn)權(quán)界定應確定社會不受污染權(quán)。7/25/202220把產(chǎn)權(quán)界定給“污染方”并非所有外部性場合，通過禁止“污染”行為界定產(chǎn)權(quán)都具有無條件合理性：7/25/202221私人物品：競爭性與排他性絕大部分物品是私人物品（Private Goods），它們的消費或享用過程具有競爭性和排他性。競爭性（Rivalry）指讓更多人消費會發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費的給定數(shù)量某種商品不能同時被其他人消費。排他性（Excludability

9、）指人們必須支付價格才能消費商品，存在把沒支付價格者排除在消費以外的現(xiàn)實手段。7/25/202222非競爭性有的產(chǎn)品消費具有非競爭性（Non-rivalry），更多人消費無需增加邊際成本，因而某人消費某種商品不妨礙其他人同時消費這一產(chǎn)品。7/25/202223非排他性有的具有非排他性（Non-excludability）：無法對消費行為收費（或收費成本太高），因而消費者不必支付價格就能消費。7/25/202224公共物品同時具有非競爭性和非排他性產(chǎn)品被稱作公共物品（Public Goods）。公共產(chǎn)品以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒有人被排除享用消費的權(quán)利。7/25/202225公共物

10、品度量衡、交通規(guī)則、立法、維護產(chǎn)權(quán)等廣義制度安排，不同程度具有公共品性質(zhì)。它們具有非競爭性，不會因為新生兒童降生發(fā)生新的成本；它們具有非排他性，難以通過收費方式把某些人排除在消費集合以外。7/25/202226搭便車與市場失靈由于知道自己無法被排除在公共品消費群之外，人們不愿對公共品付費或壓低其支付意愿（Willingness to Pay）的行為，被稱為“搭便車（Free Rider）”現(xiàn)象。公共品供給存在邊際成本， “搭便車（Free Rider）”因素壓低人們支付意愿，用市場機制供應公共品面臨供給量過低的市場失靈問題。7/25/202227一個事例假如一個社區(qū)考慮一個除滅蚊蠅計劃，假設社區(qū)成員對環(huán)境改善真實總支付意愿，大于實施該計劃成本5萬元。但這不能保證通過市場方式實現(xiàn)這一改進。不能通過市場方式實現(xiàn)上述潛在改進，出現(xiàn)市場失靈問題。7/25/202228政府提供公共品政府特征是具有強制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車