保險公司分支機(jī)構(gòu)

1、- - -保險公司分支機(jī)構(gòu)行政許可及報告事項申報指導(dǎo)手冊中國保監(jiān)會寧夏監(jiān)管局二0三年七月第一章總則一、行政許可及報告事項申報范圍（一）機(jī)構(gòu)類事項1、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部籌建申請；2、省級分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部開業(yè)申請；3、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部改建申請；4、省級分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部變更地址申請；5、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部撤銷申請；6、省級分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部變更名稱報告。（二）高級管理人員及主要負(fù)責(zé)人事項1、省級分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、支公司及營

2、業(yè)部經(jīng)理的任職資格核準(zhǔn)；2、臨時負(fù)責(zé)人任命報告；3、已核準(zhǔn)資格高級管理人員任命報告；4、營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人任命報告；二、申報要求（一）上述事項的申請人為總公司或省級分公司。（二）行政許可事項申請應(yīng)為正式文件，并用“請示”文體，文件結(jié)尾應(yīng)注明聯(lián)系人姓名和聯(lián)系方式。（三）申報人應(yīng)將申報材料和電子文檔各一份（其中請示文件兩份）統(tǒng)一上報寧夏保監(jiān)局。電子文檔應(yīng)使用“保險機(jī)構(gòu)與高級管理人員數(shù)據(jù)填報客戶端程序”填報，其內(nèi)容應(yīng)和紙質(zhì)文檔保持一致。具體申報材料詳見以后章節(jié)。（四）申請人提供的申請材料中有復(fù)制資料的，應(yīng)當(dāng)逐頁簽注“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并加蓋申請人公章。第二章機(jī)構(gòu)類申報事項一、中心支公司、支公

3、司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部籌建申請一）需要申報的材料1、設(shè)立申請書；2、申請前連續(xù)2個季度償付能力狀況報告和上一年度經(jīng)審計的償付能力狀況報告；3、保險公司上一年度公司治理報告以及申請人內(nèi)控制度清單；4、申請人最近兩年分支機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和管理制度；5、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的可行性論證報告，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場分析，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)與公司風(fēng)險管理狀況和內(nèi)控制度相適應(yīng)的說明；6、申請人及其在寧夏保監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)所有分支機(jī)構(gòu)最近兩年內(nèi)受到行政處罰或者立案調(diào)查情況的說明（不限于保險監(jiān)管部門；）7、擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人的簡歷及相關(guān)證明材料（見附表一）；8、申請設(shè)立省級分公司以外分支機(jī)構(gòu)的，提交擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地保監(jiān)局轄

4、區(qū)內(nèi)其他分支機(jī)構(gòu)最近兩年運營情況說明，并逐家說明最近兩年內(nèi)開業(yè)的分支機(jī)構(gòu)運營情況。就申請人及下設(shè)分支機(jī)構(gòu)是否存在保險公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法第十二條所列情形做出聲明；9、申請人做出的其最近2年無受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰的聲明（包括反洗錢重大行政處罰）；10、總公司的反洗錢內(nèi)控制度和信息系統(tǒng)的反洗錢功能報告；11、擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢機(jī)構(gòu)設(shè)臵報告、反洗錢崗位人員配備和接受反洗錢培訓(xùn)情況的報告；12、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；13、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。同一機(jī)構(gòu)申請設(shè)立多家分支機(jī)構(gòu)，以上第2、3、4、8、10項材料內(nèi)容未發(fā)生變化的，只需首次報送

5、時提供，再次報送時需提交已報送說明。說明內(nèi)容包括該材料首次報送時間、文號及具體事項等。（二）相關(guān)要求1、分支機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃相關(guān)要求發(fā)展規(guī)劃應(yīng)科學(xué)、全面、可行，具體內(nèi)容應(yīng)包括分支機(jī)構(gòu)鋪設(shè)計劃、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、人員構(gòu)成、產(chǎn)品種類、內(nèi)控制度、經(jīng)營思路和發(fā)展策略及方向等方面情況。2、分支機(jī)構(gòu)管理制度相關(guān)要求分支機(jī)構(gòu)管理制度至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：各級分支機(jī)構(gòu)職能；各級分支機(jī)構(gòu)人員、場所、設(shè)備等方面的配備要求；分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、撤銷的內(nèi)部決策制度；上級機(jī)構(gòu)對下級分支機(jī)構(gòu)的管控職責(zé)和措施。3、分支機(jī)構(gòu)運營情況相關(guān)要求分支機(jī)構(gòu)運營情況應(yīng)至少包括主要經(jīng)營指標(biāo)情況（保費收入、賠付支出、險種結(jié)構(gòu)、渠道建設(shè)、風(fēng)險管控等），營

6、銷員持證情況，從業(yè)人員隊伍建設(shè)情況；最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)和高級管理人員因違法、違規(guī)受到行政處罰的情況以及公司內(nèi)部對機(jī)構(gòu)和高級管理人員處罰、處分情況。4、對擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人的要求籌建負(fù)責(zé)人的條件應(yīng)符合擬設(shè)機(jī)構(gòu)高級管理人員或主要負(fù)責(zé)人任職資格規(guī)定的條件，籌建負(fù)責(zé)人簡歷材料應(yīng)如實反映學(xué)習(xí)、工作、曾受到的獎懲情況等，相關(guān)證明材料應(yīng)直接附在簡歷后面，并應(yīng)保證復(fù)印材料真實、有效、完整、清晰。二、省級分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部開業(yè)申請（一）需要申報的材料1、開業(yè)驗收申請書；2、籌建工作完成情況報告，其中應(yīng)說明籌建機(jī)構(gòu)是否符合保險公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法第十六條所規(guī)定的分支機(jī)構(gòu)開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；3

7、、擬設(shè)機(jī)構(gòu)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明；4、計算機(jī)設(shè)備配臵、應(yīng)用系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況報告；5、內(nèi)控制度建設(shè)情況報告，說明分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度建設(shè)總體情況，不包括內(nèi)控制度文本；6、信息化建設(shè)情況報告及承諾書；7、機(jī)構(gòu)設(shè)臵和從業(yè)人員情況報告，包括員工上崗培訓(xùn)情況等；8、消防證明或已采取必要措施確保消防安全的書面承諾；9、擬任高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人簡歷及有關(guān)證明（營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人還需提交勞動合同簽章頁）；10、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；11、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料（二）相關(guān)要求1、對籌建工作完成情況報告的要求籌建工作完成情況報告應(yīng)對辦公場所及硬件設(shè)施投入

8、情況包括上級機(jī)構(gòu)投入的全部開辦費用總額，并列明查勘車、電腦打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、投影儀等必要硬件設(shè)施的數(shù)量）、籌建階段的人員配備情況、單證和保險產(chǎn)品準(zhǔn)備情況進(jìn)行全面介紹。2、對辦公職場有關(guān)內(nèi)容的要求機(jī)構(gòu)地址名稱要與房產(chǎn)證、房屋租賃合同、消防驗收意見書的名稱保持一致，如出現(xiàn)所在街道因城市規(guī)劃等原因變更地名，導(dǎo)致現(xiàn)用名稱與房產(chǎn)證名稱不一致的情況，應(yīng)由省級分公司附文說明情況，并加蓋公章，附在房產(chǎn)證之后。3、對信息化建設(shè)情況報告及承諾書的要求1）負(fù)責(zé)統(tǒng)計與信息化工作的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主管統(tǒng)計與信息化工作的部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況；2）保險統(tǒng)計與信息化工作方面的規(guī)章制度及計算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制等；3

9、）業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的具體方案，包括業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)的處理模式、數(shù)據(jù)集中情況、基本處理流程框架，系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換關(guān)系，各類數(shù)據(jù)的管理權(quán)限等；4）總公司出具的關(guān)于從分支機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開業(yè)后第三個月起，按照有關(guān)規(guī)定向保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送該分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的承諾書；5）向保險監(jiān)管部門報送各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的詳細(xì)流程。若數(shù)據(jù)由總公司統(tǒng)一生成并報送，應(yīng)說明數(shù)據(jù)傳遞、核對的具體流程；6）公司的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和軟硬件情況，以及公司在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全保障策略；（7）計算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況說明4、對機(jī)構(gòu)設(shè)臵和從業(yè)人員情況報告的要求機(jī)構(gòu)設(shè)臵和從業(yè)人員情況報告應(yīng)包括內(nèi)勤員工和業(yè)務(wù)人員構(gòu)成情況（包括用工形式、學(xué)歷、保險從業(yè)年限等），內(nèi)設(shè)

10、部門及職責(zé)分工，對員工和業(yè)務(wù)員進(jìn)行上崗培訓(xùn)的基本情況。三、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部改建申請一）需要申報的材料1、改建申請書；2、擬設(shè)機(jī)構(gòu)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明；3、計算機(jī)設(shè)備配臵、應(yīng)用系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況報告；4、內(nèi)控制度建設(shè)情況報告，說明分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度建設(shè)總體情況，不包括內(nèi)控制度文本；5、信息化建設(shè)情況報告及承諾書；6、機(jī)構(gòu)設(shè)臵和從業(yè)人員情況報告，包括員工上崗培訓(xùn)情況7、消防證明或已采取必要措施確保消防安全的書面承諾；8、擬任高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人簡歷及有關(guān)證明（營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人還需提交勞動合同簽章頁）；9、保險公司同意改建的書面文件；10、申請人最近兩年分支機(jī)構(gòu)發(fā)

11、展規(guī)劃和管理制度；11、改建報告，包括改建的必要性、合理性說明，改建情況改建對保險業(yè)務(wù)和投保人、被保險人或者受益人的影響及處理方案，改建機(jī)構(gòu)三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場分析，改建機(jī)構(gòu)與公司風(fēng)險管理狀況和內(nèi)控狀況相適應(yīng)的說明；12、改建為上級分支機(jī)構(gòu)的，提交申請前連續(xù)2個季度償付能力狀況報告和上一年度經(jīng)審計的償付能力狀況報告；上一年度公司治理報告；最近兩年內(nèi)受到行政處罰或者立案調(diào)查情況的說明（不限于保險監(jiān)管部門）；改建機(jī)構(gòu)所在地保監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)其他分支機(jī)構(gòu)最近兩年運營情況說明，并逐家說明最近兩年內(nèi)開業(yè)的分支機(jī)構(gòu)運營情況，就是否存在保險公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法第十二條所列情況做出聲明；13、保險機(jī)構(gòu)和高

12、級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；14、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求機(jī)構(gòu)改建申報材料要求可參照機(jī)構(gòu)籌建和開業(yè)相關(guān)要求。四、省級分公司、中心支公司、支公司、營銷服務(wù)部變更地址申請（一）需要申報的材料1、請示文件；2、辦公場所的所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件；3、消防證明或已采取必要措施確保消防安全的書面承諾；4、經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證原件；5、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；6、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求請示文件應(yīng)對變更地址的原因、擬變更地址位臵基本情況進(jìn)行說明。五、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部撤銷申請（一）

13、需要申報的材料1、請示文件；2、申請撤銷的原因或理由說明；3、機(jī)構(gòu)撤銷后業(yè)務(wù)后續(xù)處理及其他善后事宜的處理方案；4、總公司意見書；5、經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證原件；6、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；7、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部擬改建為其他級別分支機(jī)構(gòu)的，省級分公司應(yīng)同時準(zhǔn)備撤銷原機(jī)構(gòu)的相關(guān)材料，在新設(shè)立機(jī)構(gòu)開業(yè)批復(fù)下發(fā)后10個工作日內(nèi)上報撤銷申請及相關(guān)材料。六、省級分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部變更名稱報告（一）需要申報的材料1、報告文件；2、總公司或省級分公司對分支機(jī)構(gòu)變更名稱相關(guān)情況說明；

14、3、中國保監(jiān)會批復(fù)文件和總公司保險許可證復(fù)印件；4、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求因總公司變更名稱引起分支機(jī)構(gòu)名稱變更的，需提交中國保監(jiān)會批復(fù)文件和總公司經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；因其他原因引起分支機(jī)構(gòu)變更名稱的，需提交總公司或省級分公司對分支機(jī)構(gòu)變更名稱相關(guān)情況的說明。第三章高級管理人員及主要負(fù)責(zé)人申報事項一、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)（一）高級管理人員任職條件要求1、保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（1）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；（2）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。保險公司省級分公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理（主持

15、工作）除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：（1）擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員3年以上；（2）擔(dān)任保險公司省級分公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)3年以上；（3）擔(dān)任其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員3年以上；（4）擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；（5）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。2、保險公司地市級分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（1）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。保險公司地市級分公司、中心支公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理(主持工作)除具有前款規(guī)定

16、條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：(1)擔(dān)任保險機(jī)構(gòu)高級管理人員2年以上；(2)擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)2年以上；(3)擔(dān)任其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員2年以上；(4)擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上；(5)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。3、保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上的工作經(jīng)歷。4、保險機(jī)構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。5、保險機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：(1)從事保

17、險工作8年以上；(2)從事法律、會計或者審計工作8年以上；(3)在金融機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；（4）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認(rèn)可的其它專業(yè)資格；（5）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；（6）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；（7）擬任艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)高級管理人員。（二）需要申報的材料1、擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；2、中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表（見附表二）；3、擬任高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；4

18、、對擬任高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；5、擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件；6、接受反洗錢培訓(xùn)情況報告和本人簽字的履行反洗錢義務(wù)的承諾書；7、最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；8、中國保監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行離任審計的，提交離任審計報告；9、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；10、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（三）相關(guān)要求1、核準(zhǔn)范圍寧夏保監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)各保險省級分公司、中心支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，支公司、營業(yè)部的經(jīng)理、副經(jīng)理（主持工作）任職資格核準(zhǔn)。2、離任審計高級管理人員范圍（1）離任審計是指

19、對因任期屆滿、工作調(diào)動、辭職、免職撤職、退休等原因離開工作崗位的董事及高級管理人員，對其在本崗位任職期間的職務(wù)行為進(jìn)行的評價性審計。（2）需進(jìn)行離任審計的高級管理人員包括省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，地市級分公司或中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）。（3）離任審計應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員變動情況及時進(jìn)行，原則上實行先審計后離任的原則。確有理由不能事先審計的，應(yīng)當(dāng)在審計對象離任3個月內(nèi)完成審計并出具審計報告。聘用外部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計的，可適當(dāng)延長審計時間，但最長不得超過6個月。3、高級管理人員跨機(jī)構(gòu)調(diào)動時的申報要求高級管理人員不再為原公司及其分支機(jī)構(gòu)工作時，其任職資格自動

20、失效，擬重新?lián)胃呒壒芾砣藛T的，需重新經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)。4、收到保監(jiān)局任職資格核準(zhǔn)文件后的后續(xù)工作省級分公司應(yīng)當(dāng)自收到任職資格核準(zhǔn)文件之日起2個月內(nèi)下發(fā)對高級管理人員的任命文件，并在下發(fā)任命文件之日起10日內(nèi)，以書面報告形式上報寧夏保監(jiān)局。二、臨時負(fù)責(zé)人任命報告（一）需要申報的材料1、報告文件2、臨時負(fù)責(zé)人任職報告表（見附表三）；3、擬任臨時負(fù)責(zé)人勞動合同簽章頁復(fù)印件；4、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；5、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求1、臨時負(fù)責(zé)人任職要求臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜ｋU公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格

21、管理規(guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。2、上報時間要求保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自做出任命臨時負(fù)責(zé)人決定之日起10日內(nèi)，向?qū)幭谋１O(jiān)局上報上述文件。3、任命條件及任期要求保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負(fù)責(zé)人，但臨時負(fù)責(zé)時間不得超過3個月：（1）原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職；（2）原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；（3）中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Σ⒉坏糜斜ｋU公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。另外，在報告文件上應(yīng)注明臨時負(fù)責(zé)的起始日期。對于同一分支機(jī)構(gòu)，只能任命一次臨時負(fù)責(zé)人，不允許發(fā)生對同一分支機(jī)構(gòu)連續(xù)任命臨時負(fù)責(zé)

22、人的情況。三、已核準(zhǔn)資格高級管理人員任職報告（一）需要申報的材料1、報告文件；2、公司對高級管理人員的任免職文件；3、任職資格核準(zhǔn)文件復(fù)印件；4、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；5、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求1、適用范圍（1）已核準(zhǔn)任職資格的總經(jīng)理助理任同級機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理的；（2）已核準(zhǔn)任職資格的副總經(jīng)理（主持工作）任同級機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的；（3）已核準(zhǔn)任職資格的高級管理人員,在其任職的保險公司及其分支機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)的；（4）已核準(zhǔn)任職資格的高級管理人員不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)的。2、報告時間要求保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在應(yīng)在下發(fā)任

23、命文件之日起10日內(nèi)上報寧夏保監(jiān)局。四、營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人變更報告（一）需要申報的材料1、報告文件；2、營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人變更報告表（附表四）；3、保險公司營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人任職報告表（附表五）；4、任命決定；5、新任營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人與保險公司簽訂的勞動合同的簽名蓋章頁復(fù)印件；6、新任營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人的學(xué)歷證、身份證、護(hù)照等證件的復(fù)印件；7、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；8、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（二）相關(guān)要求1、上報時間要求應(yīng)當(dāng)自做出營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人變更事項之日起10日內(nèi)，向?qū)幭谋１O(jiān)局報告。2、任職資格條件要求擔(dān)任營銷服務(wù)部主要負(fù)

24、責(zé)人，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）三年以上保險從業(yè)經(jīng)歷或者五年以上經(jīng)濟(jì)工作從業(yè)經(jīng)歷（2）不具有中國保監(jiān)會規(guī)定的擔(dān)任保險機(jī)構(gòu)高級管理人員的禁止性情形；（3）與保險公司簽訂勞動合同，是保險公司正式員工；（4）營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過寧夏保監(jiān)局組織的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。第四章附則各公司在申報有關(guān)行政許可和報告事項時請參照下列法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定：中華人民共和國保險法、保險公司管理規(guī)定、中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程、保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定、保險業(yè)反洗錢工作管理辦法、保險公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法、保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法、保險分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計與信息化建

25、設(shè)指引、關(guān)于貫徹實施保險公司管理規(guī)定有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)201026號）、關(guān)于明確保險公司分支機(jī)構(gòu)管理有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)201049號）、關(guān)于加強(qiáng)保險業(yè)反洗錢工作的通知（保監(jiān)發(fā)201070號）等。第五章附表一、附表名稱（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人簡歷表（二）保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表（三）保險公司臨時負(fù)責(zé)人任職報告表（四）營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人變更報告表（五）保險公司營銷服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人任職報告表二、表樣附表一：擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人簡歷表保險公司分支機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人簡歷表籌建負(fù)責(zé)人姓名擬籌建分支機(jī)構(gòu)填報日期：填表說明一、本表由保險機(jī)構(gòu)人事部門填制。二、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院校”

26、按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。三、“核準(zhǔn)文號”指監(jiān)管機(jī)關(guān)原核準(zhǔn)該董事、高級管理人員任職資格的文號。四、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)?？疲ù髮W(xué)本科）填起。五、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。六、擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人如有直系親屬長期居住境外的，請將居住國別、起始時間等有關(guān)情況簡要填寫在“備注”欄中。七、“本人聲明”由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實情況。八、填表應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，無相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)表格中填寫“無”。姓名性別民族照片出生年月政治面貌國籍護(hù)照號碼身份證號學(xué)歷專業(yè)學(xué)位畢業(yè)院校技術(shù)職稱聯(lián)系電話家庭住址是否有國外居留權(quán)現(xiàn)任職單位現(xiàn)任職務(wù)核準(zhǔn)文號擬任職單位擬任

27、職務(wù)是否有禁止擔(dān)任董事、高級管理人員情形犯罪、行業(yè)紀(jì)律處分、非保險類行政處罰記錄學(xué)習(xí)經(jīng)歷起止年月院校專業(yè)畢（結(jié)、肄）業(yè)全日制/在職附表二：保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表擬任人姓名擬任職公司填報日期中國保險監(jiān)督管理委員會制填表說明一、本表由保險機(jī)構(gòu)人事部門填制。二、本表一式三份，并電子文檔一同報送監(jiān)管機(jī)關(guān)。三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院?！?、“畢業(yè)時間”按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。四、“核準(zhǔn)文號”指監(jiān)管機(jī)關(guān)原核準(zhǔn)該董事、高級管理人員任職資格的文號。五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)?？疲ù髮W(xué)本科）填起。六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。七、擬任董

28、事、高級管理人員如有直系親屬長期居住境外的，請將居住國別、起始時間等有關(guān)情況簡要填寫在“備注”欄中。八、“本人聲明”由擬任董事、高級管理人員本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實情況。九、“保險機(jī)構(gòu)聲明”由保險公司法定代表人或者其分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手書以下內(nèi)容并簽字：經(jīng)我單位審查，本表記載內(nèi)容真實。十、填表應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，無相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)表格中填寫“無”。姓名性別民族照片出生年月政治面貌國籍護(hù)照號碼身份證號學(xué)歷專業(yè)學(xué)位畢業(yè)院校技術(shù)職稱聯(lián)系電話家庭住址是否有國外居留權(quán)現(xiàn)任職單位現(xiàn)任職務(wù)核準(zhǔn)文號擬任職單位擬任職務(wù)是否有禁止擔(dān)任董事、高級管理人員情形行業(yè)紀(jì)律處分、非保險類行政處罰

29、記錄學(xué)習(xí)經(jīng)歷起止年月院校專業(yè)畢（結(jié)、肄）業(yè)全日制/在職工作經(jīng)歷年止起月務(wù)職社會兼職情況培訓(xùn)經(jīng)歷容內(nèi)訓(xùn)培庭員及要會系家成以主社關(guān)系關(guān)名姓作注備綜合鑒定本人聲明本人簽字：年月日保險機(jī)構(gòu)聲明負(fù)責(zé)人簽字：年月日保險機(jī)構(gòu)意見負(fù)責(zé)人簽字：年月日附表三：保險公司臨時負(fù)責(zé)人任職報告表保險公司臨時負(fù)責(zé)人任職報告表擬任人姓名擬任職公司填報日期：中國保險監(jiān)督管理委員會制填表說明一、本表由保險機(jī)構(gòu)人事部門填制。二、本表一式三份，并電子文檔一同報送監(jiān)管機(jī)關(guān)。三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院?！卑慈〉玫淖罡邔W(xué)歷、學(xué)位填寫。四、“核準(zhǔn)文號”指監(jiān)管機(jī)關(guān)原核準(zhǔn)該董事、高級管理人員任職資格的文號。五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)?？疲ù髮W(xué)本科）填起。六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。七、擬任董事、高級管理人員如有直系親屬長期居住境外的，請將居住國別、起始時間等有關(guān)情況簡要填寫在“備注”欄中。八、“本人聲明”由擬任董事、高級管理人員本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實