股權(quán)融資盡職調(diào)查所需材料清單

1、股權(quán)融資盡職所需材料清單一、公司基本情況公司基本資料1）公司中、英文名稱及其縮寫，辦公地址及其郵政編碼，電話、傳真號(hào)碼，互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址，電子信箱等；中文名稱：英文名稱： .法定代表人：有限公司設(shè)立日期：注冊(cè)資本：注冊(cè)號(hào)：住所：郵編：電話：傳真：互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：電子郵箱：2）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所有政府或行業(yè)給予的許可性文件（包括：企業(yè)資質(zhì)證明、生產(chǎn)許可證、進(jìn)出口特許證明等文件）。4）公司規(guī)章和管理制度第一章總則第二章企業(yè)精神第三章人員招募與任用規(guī)定人員增補(bǔ)的申請(qǐng)招募任用報(bào)到人事變動(dòng)第四章廠區(qū)管理規(guī)章細(xì)則廠區(qū)管理廠區(qū)管理規(guī)章制度細(xì)則，違者按規(guī)章制度視情節(jié)予以處罰：第五章考勤制度第六章 薪

2、資制度第七章獎(jiǎng)懲規(guī)定第八章員工福利員工培訓(xùn)社會(huì)保險(xiǎn)第九章安全.安全衛(wèi)生管理規(guī)則消防安全原則消防安全管理規(guī)定第十章環(huán)境衛(wèi)生第十一章門禁管理規(guī)定第十二章公車駕駛管理辦法第十三章員工住宿管理?xiàng)l例. 歷史沿革1）公司設(shè)立時(shí)的有關(guān)批準(zhǔn)文件或發(fā)起人協(xié)議、出資協(xié)議等；2）公司歷次工商變更的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及工商變更登記資料；3）公司歷次股權(quán)變更協(xié)議；4）公司自成立以來(lái)歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議5）公司歷次注冊(cè)資本調(diào)整及驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告；(6)自設(shè)立以來(lái)的歷次公司章程。.公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況(1)自然人股東，包括自然人的姓名及簡(jiǎn)要背景；(2)法人控股股東與其他主要股東或有

3、實(shí)質(zhì)控制權(quán)股東簡(jiǎn)要背景;(3)控股股東下屬分公司、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)情況。如有，用方框 圖表示其結(jié)構(gòu)關(guān)系；(4)控股股東最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告.公司組織架構(gòu)設(shè)置圖(1)公司直接或間接控股的子公司及參股公司，以及對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成 果等有實(shí)質(zhì)影響的其他下屬公司；(2)公司其它形態(tài)的對(duì)外投資(含任何海外投資或海外經(jīng)營(yíng))：包括但不限于股票、債券類有價(jià)證券投資。(3)公司內(nèi)部管理架構(gòu)，包括各主要職能部門及隸屬關(guān)系。.員工情況(1)公司目前的用工方式，職工人數(shù)，教育程度，年齡分布情況；公司用工方式：合同工(實(shí)施 8小時(shí)全日制勞動(dòng))(2)公司目前執(zhí)行的員工社會(huì)保障和保險(xiǎn)繳納情況，公司退休等與

4、勞動(dòng)人事有 關(guān)的政策及計(jì)劃，公司員工福利政策情況；(3)公司近三年是否存在勞資糾紛情況。如有，請(qǐng)說明 二、公司財(cái)務(wù)狀況.公司最近三年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)或財(cái)務(wù)報(bào)表;.未來(lái)財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)或預(yù)測(cè)；.公司重要資產(chǎn)情況，包括土地、房屋、設(shè)備(含車輛)等(1)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司開戶許可證復(fù)印件，公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，公司稅務(wù)登記證復(fù)印件，貸款卡復(fù)印件；(2)公司所有的房屋產(chǎn)權(quán)證明；(3)公司所有的土地使用權(quán)證明；(4)公司擁有的產(chǎn)品專利證書以及各相關(guān)技術(shù)認(rèn)證;(5)公司所有的其他形態(tài)資產(chǎn)所有權(quán)證明.公司借款以及對(duì)外提供的抵押、擔(dān)保情況(1)公司為其它企業(yè)、事業(yè)單位的債務(wù)提供保證的

5、情況。如有，請(qǐng)?zhí)峁┍ＷC合同；0(2)公司借款，與銀行間關(guān)于銷售的信貸安排等。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。.重大合同(1)公司正在履行或即將履行的標(biāo)的金額人民幣500萬(wàn)元以上的重大采購(gòu)合同&銷售合同。0.稅務(wù)情況(1)公司需要繳納的稅種和費(fèi)用的資料，依法應(yīng)繳納的稅種名稱、稅率等，包括但不限于營(yíng)業(yè)稅、增值稅、所得稅等；近兩年實(shí)際納稅情況說明（ 2）公司稅務(wù)登記證明、公司歷年完稅證明和最近兩年實(shí)際納稅情況說明；（ 3）公司享受的稅收優(yōu)惠及稅務(wù)部門的批準(zhǔn)文件；（ 4）公司最近三年是否受到稅務(wù)部門處罰。如有，請(qǐng)說明并提供處罰憑證。三、公司經(jīng)營(yíng)狀況闡述近三年的公司銷售額和利潤(rùn)率；主要產(chǎn)品和新產(chǎn)品開發(fā)；市場(chǎng)占有率

6、；銷售網(wǎng)絡(luò)；主要客戶群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及策略；未來(lái)計(jì)劃及目前面臨的主要問題。四、公司近三年重組和產(chǎn)權(quán)界定情況重組過程及重組方案；相應(yīng)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告；）法律意見書，相關(guān)的董事會(huì)、股東會(huì)決議文件；）股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交割憑證；政府相關(guān)批復(fù)。五、公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷與基本情況高級(jí)管理人員是指：董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等；上述人員的基本情況：包括姓名、性別、國(guó)籍和是否有在境外的永久居留權(quán)，年齡、學(xué)歷、職稱，曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，主要工作經(jīng)歷及在企業(yè)的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)。核心技術(shù)人員的主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)；董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席及總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人在最近二十四個(gè)月內(nèi)變動(dòng)的經(jīng)過及 原因。0六、訴訟及行