2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析

1、2020 年 11 月 29 日證券從業(yè)資格 證券市場 基本法律法規(guī)考試真題及答案解析1、下列關于公司章程的說法，錯誤的是 ()A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記D.公司事程只對公司和股東具有約束力答案： D2、根據(jù)證券法，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)，向 ()作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構答案： C解析

2、：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該 上市公司，并子公告。3、根據(jù)證券法，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括()A.侵權責任B.代銷的付款方式及日C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格4、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于 ()年。A.4B.3C.2D.5答案： B解析：應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準

3、，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3 年。5、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.30B.25C.5D.20答案： D解析：根據(jù)證券投資基金法 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法私募投資基金募集行為管理辦法等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別：基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。6、下列

4、關于證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是 () 。A.2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營國務院證券監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務答案： C解析：證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。7、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是(

5、)A.證券公司不得侵犯客戶的產(chǎn)權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權答案： C解析：根據(jù)2015 年 11 日發(fā)布的國務院辦公廳關于加強金融消費者權益保護工作的指導意見 ，銀行業(yè)機構、證券業(yè)機構、保險業(yè)機構以及其他從事金融蜮與金融相關業(yè)務的機構應當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產(chǎn)安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、依法求償權、受教育權、受尊重權、信息安全權等基本權利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動。8.下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是()A.公司合并的，債權人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還B

6、.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議c.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承答案： C解析：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承。公司分立的， 分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。 但是，公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。9、根據(jù)證券法，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司

7、的實際 * 人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%答案：D解析：(1) 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、 實際控制人、 董事、 監(jiān)事和高級管理人員；(6)因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員；(7)因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；(8)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員。10、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理c.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供