2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：金融市場基礎(chǔ)知識(提升練習1)

1、2019 年證券從業(yè)資格考試模擬試題：金融市場基礎(chǔ)知識(提升練習 1 )A、免交流量使用費的相關(guān)信息B、申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令C、獲取證券交易即時行情DK獲取實時及盤后交易回報準確答案： A【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。2、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立() 賬戶的投資者。A、B字頭和D字頭B、B字頭和C字頭C、A字頭和D字頭D A字頭和B字頭準確答案： A【專家解析】上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。3、從基金資產(chǎn)中扣除的用于

2、支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是()A、基金交易費B、基金銷售服務(wù)費C、申購費Dh基金運作費準確答案： B【專家解析】基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用。4、代辦股份轉(zhuǎn)讓以 () 確定轉(zhuǎn)讓價格。A、連續(xù)競價B、集中競價C、集合競價DK市場價格準確答案： C【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格。5、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風險具有() 。A、或然性B、不確定性C、相對性DK隱藏性【專家解析】外匯風險的或然性

3、是指外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。6、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲（跌） 幅限制，則高于（ 低于 ） 該價格的買入（ 賣出 ） 委托 （） 。A、延遲成交B、擇日成交C、無效DK部分無效準確答案： C【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲（ 跌） 幅限制，則高于 （低于 ）該價格的買入 （賣出 ）委托無效。7、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為（） 或其整數(shù)倍。0.01 元0.

4、001 元0.05 元0.005 元準確答案： B【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為 0.001 元或其整數(shù)倍。8、金融市場以（） 為交易對象。A、實物資產(chǎn)B、貨幣資產(chǎn)C、金融資產(chǎn)Dh無形資產(chǎn)準確答案： C【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。9、國家為彌補財政預(yù)算赤字實際發(fā)行的債券稱之為() 。A、赤字國債B、特別債券C、國家建設(shè)債券DK重點建設(shè)債券準確答案： A【專家解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預(yù)算赤字的國債。10、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。這說明宏觀

5、經(jīng)濟風險具有() 。A、累積性B、隱藏性C、或然性DK潛在性準確答案： D【專家解析】所謂宏觀經(jīng)濟風險的潛在性，指的是宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。11、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由 () 轉(zhuǎn)報。A國家發(fā)改委B、行業(yè)管理部門C、省發(fā)展改革部門D計劃單列市發(fā)展改革部門準確答案： B【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報; 國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報; 地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)

6、報。12、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記() 時須，將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。A、中國證監(jiān)會B、證券主承銷商C、證券交易所DK證券結(jié)算公司準確答案： D【專家解析】中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。13、讓投資者充分理解() ，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。A、“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎” 的警示B、產(chǎn)品的收益性C、股市的波動性DK以上都不對準確答案： A【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之

7、一。14、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為 () 提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A有限責任公司B、上市公司C、股份公司D非上市公司準確答案： D【專家解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。15、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金( 包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等 )不得高于證券交易金額的 () 。A、1 %oB、2%。C、3%0D 4%。準確答案： C【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。16、 () 是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活 動的始終。A、客戶招攬B、客戶關(guān)系建立C、客

8、戶服務(wù)D證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)準確答案： C【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于 證券公司營銷活動的始終。17、地方政府一般債券由() 發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、地方政府DK國務(wù)院準確答案： C【專家解析】地方政府一般債券發(fā)行管理暫行方法規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還, 遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。18、 () 是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A、證券管理業(yè)務(wù)B、證券研究業(yè)務(wù)C、證券法律業(yè)務(wù)DK證券交易業(yè)務(wù)準確答案： C【專

9、家解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。19、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日 () 。 TOC o 1-5 h z 9：30至11：30、l3 ：00至14：579：15至11：30、13：00至l5 ：009：30至11：30、13：00至15：009：15至9： 25、 9： 30至 11： 30、 13： 00至 14： 57準確答案： B【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日 9： 15至 11： 30、 13： 00 至 15： 00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9: 159: 25、9: 3011:30、13: 0015: 00。20、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營