煙草專賣案件案卷制作注意事項(xiàng)

1、專賣執(zhí)法人員春季執(zhí)法培訓(xùn)行政處分案卷制作本卷須知2021年5月 案卷制作依據(jù)和原那么一、要與法律制度相適應(yīng) 法律制度，是指一切影響到煙草專賣行政處分案卷制作的上位法標(biāo)準(zhǔn)，既包括法律標(biāo)準(zhǔn)，也包括政策性標(biāo)準(zhǔn)；既包括實(shí)體法標(biāo)準(zhǔn)，也包括程序法標(biāo)準(zhǔn)。案卷制作依據(jù)和原那么一、要與法律制度相適應(yīng) 具體而言，有以下幾個(gè)層面需要考慮：一是法律淵源。法律淵源是指煙草專賣行政處分賴以存在并作為直接或間接處分依據(jù)的法的表現(xiàn)形式。包括法律、法規(guī)、有關(guān)法律解釋等。只要是法律淵源作出的硬性規(guī)定，必須遵照?qǐng)?zhí)行，并在案卷中得到合理表達(dá)。二是參照性標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，煙草專賣行政處分可以參照適用的規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件等。尤其是應(yīng)特別要重視

2、程序性標(biāo)準(zhǔn)。三是內(nèi)部管理機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)。案卷制作依據(jù)和原那么二、要與執(zhí)法實(shí)踐相結(jié)合 首先，充分發(fā)揮案卷制作要求對(duì)煙草專賣行政執(zhí)法的效勞功能。必須針對(duì)煙草專賣行政處分工作的難點(diǎn)，進(jìn)行分析、研究，力求重點(diǎn)突破。 案卷制作依據(jù)和原那么二、要與執(zhí)法實(shí)踐相結(jié)合 其次，在現(xiàn)有條件下，要不斷進(jìn)行改進(jìn)和充實(shí)，同時(shí)還要必須注意到上級(jí)有關(guān)部門對(duì)處分案卷的要求，尤其是要將上級(jí)部門對(duì)案卷考核的標(biāo)準(zhǔn)納入案卷制作范疇。 案卷制作依據(jù)和原那么三、案卷制作根本原那么 在明確了案卷制作依據(jù)之后，應(yīng)重視案卷制作根本原那么。案卷制作根本原那么是指貫穿于案卷制作要求全過(guò)程的，通過(guò)具體案卷制作要求表達(dá)出來(lái)的一般準(zhǔn)那么。 四、合法性原那么 合

3、法性原那么是指案卷材料的提供與制作必須符合法定程序，并能在記錄內(nèi)容上充分支持與表達(dá)煙草專賣法的規(guī)定。一是要符合法定程序的要求。二是要符合法定內(nèi)容。案卷制作必須遵守法律標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行，不能隨意更改、遺漏。如，處分決定書的記載，處分事先告知書的記載，勘驗(yàn)和詢問(wèn)筆錄的有關(guān)記載，當(dāng)事人的訴訟權(quán)、陳述權(quán)的記載等等。三是要符合法定形式。 案卷制作依據(jù)和原那么四、合法性原那么 如，各種處分文書包括告知應(yīng)以書面形式作出，鑒定結(jié)論要有鑒定人簽名，內(nèi)部呈批文書應(yīng)逐項(xiàng)填寫，并具備較為完整的申報(bào)、審批意見和當(dāng)事人簽名意見等等。 案卷制作依據(jù)和原那么五、標(biāo)準(zhǔn)性原那么 標(biāo)準(zhǔn)性原那么是指，案卷制作應(yīng)充分表達(dá)煙草專賣管理的有

4、關(guān)要求，以到達(dá)管理標(biāo)準(zhǔn)。一是案卷制作總體的標(biāo)準(zhǔn)化。如，案卷總體要反映辦案全過(guò)程，案由統(tǒng)一，一案一號(hào)、案號(hào)一致，案卷卷宗封封莊重，卷內(nèi)目錄清晰、對(duì)應(yīng)頁(yè)碼正確，卷內(nèi)材料排列有序、保證整潔、使用原件，文字記錄清晰、無(wú)錯(cuò)別字、涂改，以及更改記錄有責(zé)任人簽字等等。二是具體材料制作的標(biāo)準(zhǔn)化。 案卷制作依據(jù)和原那么五、標(biāo)準(zhǔn)性原那么 如，現(xiàn)場(chǎng)檢查勘驗(yàn)筆錄中，現(xiàn)場(chǎng)方位說(shuō)明，案件處理審批表應(yīng)有明確審批意見，結(jié)案報(bào)告表應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、意見鮮明等等。 案卷制作依據(jù)和原那么六、嚴(yán)謹(jǐn)性原那么 嚴(yán)謹(jǐn)性原那么是指案卷制作要盡量做到無(wú)懈可擊，不能投機(jī)取巧、隨意應(yīng)付或片面行事。 主要表達(dá)在以下幾個(gè)方面：其一，重要材料要

5、完備。如處分的證據(jù)材料要能充分證明案件的合法性問(wèn)題，必要時(shí)，可以補(bǔ)充取證； 案卷制作依據(jù)和原那么案卷制作依據(jù)和原那么六、嚴(yán)謹(jǐn)性原那么 其二，不可無(wú)視案件材料細(xì)微處。要讓當(dāng)事人對(duì)調(diào)查筆錄簽字認(rèn)可，在筆錄記載實(shí)踐中，當(dāng)事人可能提出不利于處分的意見，因此要仔細(xì)核對(duì)調(diào)查筆錄等有關(guān)材料。其三，模糊處不模糊。這是指對(duì)尚無(wú)定論的材料制作要在思想上高度重視，盡量做到圓滿。勘驗(yàn)筆錄也必須要有當(dāng)事人簽字認(rèn)可或有第三人旁證；對(duì)拿不準(zhǔn)的法律依據(jù)，應(yīng)多加研究和討論，選擇確定最適合的條款和用詞。 六、嚴(yán)謹(jǐn)性原那么 其四，文字要準(zhǔn)確簡(jiǎn)練。案件材料文字必須高度準(zhǔn)確、恰當(dāng)，力求自然、易懂，切忌內(nèi)容夸張、虛構(gòu)，用詞模糊，術(shù)語(yǔ)要標(biāo)

6、準(zhǔn)。其五，制作要?jiǎng)?wù)實(shí)。任何一項(xiàng)案件材料都有其不可替代的法律意義或效力，其制作目的都是為了解決一定的法律事實(shí)，多屬于敘事性和說(shuō)理性公文，均有明確的針對(duì)性，制作過(guò)程應(yīng)該客觀公正，一旦制作完畢，就會(huì)對(duì)特定相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響，因此，制作辦案文書要防止隨意性。 案卷制作依據(jù)和原那么七、積極性原那么 積極性原那么是指，煙草專賣行政處分案卷的制作要求要因應(yīng)法律秩序的變化，并積極作出相應(yīng)調(diào)整。伴隨法律機(jī)制的逐步健全和完善，有關(guān)處分制度也會(huì)隨之產(chǎn)生適應(yīng)性應(yīng)變。新的需求必然刺激案卷制作要求的質(zhì)量提升。案卷制作依據(jù)和原那么 目前，案卷制作還存在一些問(wèn)題，如：局部案卷現(xiàn)場(chǎng)堪驗(yàn)筆錄不詳細(xì)，主要表現(xiàn)在所描述的，查獲

7、的涉案物品存放的具體位置不夠準(zhǔn)確；另外，絕大多數(shù)的案卷中，缺乏案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)、當(dāng)事人以及涉案物品的照片證據(jù)；還有個(gè)別案件，由于承辦人員的疏忽，還導(dǎo)致案由的填寫前后不一致；個(gè)別案卷中，同一位執(zhí)法人員的簽名筆跡不同代簽前后不一致，還有的辦案人員甚至在當(dāng)事人不知情的情況下，替當(dāng)事人在文書上簽名、按手?。挥械陌妇碇?，經(jīng)常出現(xiàn)少數(shù)文書上的經(jīng)辦人、案件當(dāng)事人，以及見證人填寫不全，落款日期不標(biāo)準(zhǔn)等。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng) 一、關(guān)于“檢查勘驗(yàn)筆錄 應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他人簽名。 如果當(dāng)事人不簽字，可由其他人

8、簽字。實(shí)在不能簽的，那么注明當(dāng)事人不簽的理由。 對(duì)檢查勘驗(yàn)筆錄等證據(jù)的制作，均要求被檢查人詢問(wèn)人在檢查勘驗(yàn)筆錄上簽名蓋章并注明“情況屬實(shí)，被檢查人拒絕在筆錄上簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名蓋章。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)二、關(guān)于“詢問(wèn)筆錄 詢問(wèn)筆錄上應(yīng)當(dāng)有兩名行政執(zhí)法人員注明執(zhí)法證件號(hào)碼、被詢問(wèn)人，或者是陳述人、談話人簽名或蓋章，并且按手印。被詢問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)三、關(guān)于“調(diào)查終結(jié)報(bào)告 按照?煙草專賣辦案實(shí)用指南?中“調(diào)查終結(jié)報(bào)告的填寫要求，應(yīng)當(dāng)詳實(shí)填寫案件立案時(shí)間、調(diào)查人、當(dāng)事人信息。在案由欄中，因案

9、件仍未最終定性，因此，還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人行為“涉嫌違反某法律規(guī)定。違法事實(shí)局部應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查勘驗(yàn)情況、案發(fā)時(shí)間、執(zhí)法主體，地點(diǎn)，違法案由，涉案物品名稱，規(guī)格數(shù)量，卷煙條碼，收集的證據(jù)，以及違法事實(shí)、證據(jù)和處分依據(jù)進(jìn)行詳細(xì)描寫。在案件性質(zhì)欄中，根據(jù)其違法事實(shí)，證據(jù)，再填寫具體的案由。兩名案件調(diào)查人員在處理建議欄簽署意見之外，還應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)并署名日期。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)四、關(guān)于“行政處分事先告知書 按照?煙草專賣行政處分程序?規(guī)定，當(dāng)事人在收到告知書后7日內(nèi)，有要求陳述和申辯的權(quán)力，假設(shè)當(dāng)事人放棄上述權(quán)力并要求在告知后7日內(nèi)處理的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在行政處分事先告知書上注明其“放棄陳述、申辯，請(qǐng)

10、求立即處理。并簽名、按手印、署名日期。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)五、關(guān)于“聽證告知書 聽證告知書是根據(jù)?中華人民共和國(guó)行政處分法?第三十一條、第三十二條、第四十二條的規(guī)定,行政機(jī)關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、撤消許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處分決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利所使用的法律文書。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)五、關(guān)于“聽證告知書 正文填寫擬作出的行政處分決定，可參照行政處分事先告知書，先填寫經(jīng)調(diào)查認(rèn)定的當(dāng)事人的具體違法行為，填寫時(shí)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔明了，填寫該案的案由名即可；然后填寫作出行政處分所依據(jù)的具體法律法規(guī)條款；擬作出的行政處分應(yīng)寫明對(duì)當(dāng)事人擬作出的行政處分種類、處分幅度和具體數(shù)額。 案卷制作中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)五、關(guān)于“聽證告知書 當(dāng)事人在接到聽證告知書后，主動(dòng)放棄聽證權(quán)力，請(qǐng)求執(zhí)法機(jī)關(guān)在告知書送達(dá)后3日內(nèi)或者當(dāng)場(chǎng)給予處理的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在聽證告知書上注明“本人放棄聽證權(quán)力