現(xiàn)代世界體系理論綜述

1、現(xiàn)代世界體系與資本主義課程作業(yè)現(xiàn)代世界體系理論綜述以沃勒斯坦為中心任熹 06310045一、學術史簡述1974年美國時任紐約州立大學教授（現(xiàn)在耶魯大學任教）伊曼紐爾沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）的現(xiàn)代世界體系（第一卷）的出版，標志著現(xiàn)代世界體系理論作為一種理論 和方法開始興起。但是沃勒斯坦本人，只稱自己所提倡的是“世界體系分析法”（world system analysis），并無“現(xiàn)代世界體系理論”的提法。在耶魯大學沃勒斯坦的主頁上，他的世界體 系分析法所涉及的領域被簡括為三個方面：一是現(xiàn)代世界體系的歷史發(fā)展，二是當前資本主 義世界經(jīng)濟的危機，三是知識的構(gòu)成1。第一、第

2、二部分引起的爭論使得沃勒斯坦關注第三部分，為了捍衛(wèi)他和其他人的觀點， 他必須從知識的認識領域反駁（即如何能知道哪種描述實際上是正確的）2。相繼出版的三 卷現(xiàn)代世界體系3，便是屬于第一類，較側(cè)重世界體系從起源到鞏固至于緊張等各個階 段的歷史性描述及分析，其理論及方法的運用具體表現(xiàn)在對歷史變遷的分析之中。后兩類的 代表作分別是 Utopistics Or,Historical Choices Of The Twenty-First Century（ The New Press， 1998）及 Unthinking Social Science: The Limits of Nineteenth-C

3、entury Paradigms4 （ Temple University Press，2001第二版）。除此之外，在沃勒斯坦及與其有關的等身著作之中，已經(jīng) 在中國大陸出版的也非常之多，如所知世界的終結(jié)：二十一世紀的社會科學5、知識的 不確定性6、美國實力的衰弱7等，不一一列舉。沃勒斯坦本人對世界體系分析法系統(tǒng) 行介紹主要有：World-System Analysis : Theory and Methodology（ Saga Publications， 1982， 與 Terence. K.Hopkins 同編）； World-Systems Analysis: An Introducti

4、on. （ Duke University Press，2004），遺憾的是這兩本專著尚為有大陸出版社出版翻譯，但沃勒斯坦早年撰寫的兩 篇論文世界體系分析法、世界體系分析法的第二階段得以分別發(fā)表于國外社會科學 1992年第4期及1991年第12期。2000年沃勒斯坦出版The Essential Wallerstein8一書，這 部全景式的著作首次匯集他的整個學術成就，顯示其思想發(fā)展：從對當代非洲政治與社會變 遷的開拓性研究、現(xiàn)代世界體系的分析，直至目前對源自資本主義世界經(jīng)濟危機的知識新結(jié) 構(gòu)的認識，是系統(tǒng)全面了解沃勒斯坦思想不可多得的作品。中國學者對沃勒斯坦的介紹和研究，論出版時間早晚及影響

5、力大小而言首推王正毅教授 的世界體系論與中國9,該專著系統(tǒng)地介紹了沃勒斯坦世界體系理論的起源，批判性地1 原文為 “He writes in three domains of world-systems analysis: the historical development of the modern world-system; the contemporary crisis of the capitalist world-economy; the structures of knowledge. ”來自 HYPERLINK /sociology/faculty/pages/wallerst

6、ein/ /sociology/faculty/pages/wallerstein/2“反駁最激烈的人常常并不是在實際領域（基于它事實上的糾正）反對它，而是在認識領域（因為它不是 一個所謂的能偽造的主張）。因此我發(fā)現(xiàn)單單爭論對真實世界的不同描述是遠遠不夠的。關鍵的論爭是我們 如何能知道哪種描述實際上是正確的，或比另一種更正確，或更合理，或更有用。為了我和其它人所從事 的將社會過程作為相互結(jié)合的、復雜的整體的分析研究得到承認，我必須同認識論上的觀點進行論戰(zhàn)?！保ㄎ?勒斯坦：導言，沃勒斯坦精粹，南京大學出版社，2003年）3中文版分別于1998年（第一、二卷）、2000年（第三卷）由高等教育出版社

7、出版。4沃勒斯坦：否定社會科學：19世紀范式的局限，三聯(lián)，20085沃勒斯坦：所知世界的終結(jié)：二十一世紀的社會科學，社會科學文獻出版社，20026沃勒斯坦：知識的不確定性，山東大學出版社，20067沃勒斯坦：美國實力的衰弱，社會科學文獻出版社，20078 Wallerstein, Immanuel : The Essential Wallerstein. The New Press.2000；沃勒斯坦精粹，南京大學出版 社，2003年9王正毅：世界體系論與中國，商務印書館，2000分析了世界體系的框架和方法，最后一部分提出了在此基礎上如何看待中國和世界關系，既 是可以方便系統(tǒng)地了解沃勒斯坦思想

8、的佳作，也對中國歷史的研究有所裨益。遺憾的是這本 著作撰寫的時間較早，不能體現(xiàn)最近學界關于世界體系理論的新觀點和新看法，出版于2007 年的世界體系理論研究一以沃勒斯坦為中心10則多少彌補了這一缺陷。臺灣學者陸先恒 的早年作品世界體系與資本主義-華勒斯坦I.Wallerstein與布賀貸F.Braudel的評介11， 站在社會學的角度為我們分別世界體系與資本主義這兩種概念分析和比較了沃勒斯坦和布 羅代爾。大陸出版發(fā)表的眾多論文中，趙自勇的資本主義與現(xiàn)代世界一沃勒斯坦的世界體 系理論透視12，系統(tǒng)地從沃勒斯坦三本論文集中提煉出其關于“資本主義”概念性的觀點， 是現(xiàn)代世界體系有力的補充。雖然說本文

9、題為“現(xiàn)代世界體系理論綜述”，但因途徑和精力的限制，沃勒斯坦的眾多著 述能夠大致翻閱的只有三卷的現(xiàn)代世界體系、部分已經(jīng)翻譯成中文的論文及少量西文網(wǎng) 絡材料。本文之綜述，更多是建立在王正毅、陸先恒、趙自勇著述的基礎上，而這三位學者 的寫作，基本在2000年之前。時效性更強的世界體系理論研究、沃勒斯坦精粹及西 文期刊相關內(nèi)容，無法翻閱，這一點需要在此指出。綜述之余的個人看法，起源于自己對“資本主義”相關問題的興趣，來自課余閱讀馬克思、 韋伯、布羅代爾等人作品之后的思考，或者本身與沃勒斯坦所關注及討論的問題關聯(lián)不大； 又因時間倉促，對是否準確理解了作者原意難以把握，這也是需要點明的地方。二、沃勒斯坦

10、觀念方法之背景、源流與內(nèi)容世界體系分析法的產(chǎn)生，用沃勒斯坦自己的話來說，“是對當時在各類社會科學中占支配 地位的觀點，主要是60年代似乎要支配世界社會科學的發(fā)展論和現(xiàn)代化理論的一種批判?！?3第二次世界大戰(zhàn)之后，舊的殖民體系瓦解，亞非一系列新興民族國家建立起來。而此時， 一直關注非歐洲國家的政治問題的沃勒斯坦也正在非洲開展他歷時二十年的研究工作，親眼 見證了非洲殖民地充滿希望的解放（特別是法屬西部非洲）及美好希望的破滅。60年代， 美國興起了現(xiàn)代化研究的熱潮?，F(xiàn)代化理論從西方國家現(xiàn)代化的歷史抽象出統(tǒng)一的發(fā)展模 式，認為所有非西方國家也會沿著同一條道路實現(xiàn)現(xiàn)代化。不同國家之間的差別只是時間的 早

11、晚問題，落后的第三世界國家必定會排隊躍過現(xiàn)代化的龍門，變?yōu)橄冗M國家。這是一種非 歷史的單線進化論，反映了 19世紀以來西方流行的自由主義思潮。到60年代末，隨著世界 經(jīng)濟擴張期的結(jié)束，第三世界國家經(jīng)濟形勢惡化，與發(fā)達國家之間的經(jīng)濟差距也在加大，曾 經(jīng)給人以希望的現(xiàn)代化理論被現(xiàn)實挫敗了。這也是觸發(fā)沃勒斯坦構(gòu)思其世界體系分析法的初衷。在沃勒斯坦精粹的導言中他 這樣回顧：“正是非洲對我所受的教育的比較愚蠢的部分提出了挑戰(zhàn)。起初我認為學術和政 治上的爭論僅僅包括對當代現(xiàn)實的實際分析，但是不久我開始意識到正是分析的方法本身值 得懷疑。我被教會的各種方法對我來說似乎限制了我們的實際分析，并且曲解了我們的解

12、 釋。直到20世紀70年代，我開始聲稱我正在試圖從長遠的角度即我所稱的世界體系 分析法，來考察世界?！?14而在沃勒斯坦之前，西方早有一批學者開始放棄現(xiàn)代化理論等單線發(fā)展模式的尋求“普遍10江華：世界體系理論研究一以沃勒斯坦為中心，上海三聯(lián)書店，200711陸先恒：世界體系與資本主義-華勒斯坦I.Wallerstein與布賀貸F.Braudel的評介，（臺灣）巨流圖 書公司，198812趙自勇：資本主義與現(xiàn)代世界一沃勒斯坦的世界體系理論透視，史學理論研究，199813沃勒斯坦：世界體系分析法的第二階段，國外社會科學1991年第12期14沃勒斯坦：導言，沃勒斯坦精粹，南京大學出版社，2003年模

13、式”的努力，意識到發(fā)展道路的不同性。其中熊彼特15、卡爾波拉尼16、勞爾普雷維仆7 在學術思想方面對世界體系分析論的形成影響最大。沃勒斯坦從熊彼特的資本主義、社會 主義和民主中反思資本主義制度經(jīng)濟上的成功，從波拉尼的大轉(zhuǎn)變中思考自我調(diào)節(jié)的 市場的弱點，從普拉維什的外圍資本主義：變革與發(fā)展看到資本主義國際經(jīng)濟體系中的 中心-邊緣、依附與被依附的關系18。思考角度的變化帶來的是對分析方法的反思。沃勒斯坦開始否定政治學、經(jīng)濟學、社會學、 歷史學這樣仍框定我們大學體系的19世紀的范疇有任何知識的相關性的分類，強調(diào)一種統(tǒng) 一學科的歷史社會科學，創(chuàng)造一種研究社會現(xiàn)實的單一的認識論方法19。二戰(zhàn)后方興未艾的

14、 法國年鑒學派，特別是領軍人物布羅代爾倡導的書寫歷史的方法，引起了沃勒斯坦的注意。 年鑒學派強調(diào)“長時段”“大范圍”關于社會變化的研究，認為不但要研究政治“事件”，更 要注意對日常生活的結(jié)構(gòu)研究。正是在這種無論在時間上還是空間上都更加廣闊的研究的影 響下，沃勒斯坦等人開始從政治、經(jīng)濟、文明三個層面來研究世界體系的歷史演變、結(jié)構(gòu)特 征、運行規(guī)則及發(fā)展趨勢20，他說：“布羅代爾比任何人都更使我意識到時間和空間的社會 結(jié)構(gòu)的核心重要性以及它對我的分析的影響?！?1除此之外，康德拉捷夫的經(jīng)濟周期分析法， 及馬克思的資本積累理論，都對世界體系分析法的形成有重要貢獻。在上述多位學者研究的基礎上，沃勒斯坦確

15、定了世界體系分析法的兩方面主要內(nèi)容和特 點，也是其學術工作的兩個基本前提。第一個是最關鍵的即“分析的單位”的選擇，唯一合 理的分析單位是一個“世界體系”，或者用更一般的話說是一個“歷史社會體系”。發(fā)展論 和傳統(tǒng)的社會科學都是以社會（或國家）作為分析研究單元，并比較這些“國家”、“社會”的 政治、經(jīng)濟以及社會現(xiàn)代化進程有何不同。這種看法的前提假設是每個社會都是獨立存在的 實體，因此會有相同的歷史進程。實際上，社會只是更大的實體的部分而已，并不能從其內(nèi) 部的原因來解釋各種現(xiàn)象。世界體系分析法中的“世界體系”，并非由于它囊括了整個世界 而是由于它大于任何從法律上定義的政治單位。這種作為分析單元的歷史

16、體系（Historical system），本身必須能夠經(jīng)濟上自足，能夠靠內(nèi)部之間的經(jīng)濟交換來滿足各自需要，即具有 單一的勞動分工。同時，這種聯(lián)系在某種程度上是由文化聯(lián)系加強，并由政治安排甚至聯(lián)盟 結(jié)構(gòu)而加強的22。世界體系是一種經(jīng)濟上的自足實體，可以跨越作為文化和政治單元的社會 和國家。第二個基本前提是“拋棄所謂的強固和劃分所有現(xiàn)代社會科學即強固和劃分描述性 研究（idiographic，研究特殊規(guī)律的）的人文學科和規(guī)范性的（nomothetic，研究普遍規(guī)律的） 科學的方法論之爭一一這完全是個錯誤的辯論。通過選擇所有和各種各樣的要求我去做的各 個方面，我開始相信一一開始時是憑直覺，后來則更

17、加理性一一如果所有的分析被認真地用15約瑟夫熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883-1950），著名政治經(jīng)濟學家，因主張自由主義資本經(jīng)濟制 度，與凱恩斯理論間相互對立，雖然他的經(jīng)濟學說并不如凱因斯在生前就獲得很大的回響，但研究者咸認 為他對于經(jīng)濟學科的思想史有著很大的貢獻，著有經(jīng)濟發(fā)展理論（第二版，1926年），景氣循環(huán)論（1939）資本主義、社會主義與民主（1942）經(jīng)濟分析史（1954）。16卡爾.波拉尼（Karl Polanyi， 18861964） 20世紀公認的經(jīng)濟史學家。當法西斯主義興起時，他離開 了出生的匈牙利，成為英國公民。在其學術生涯中，曾先后在牛津

18、大學的本寧頓學院和倫敦大學教書。主 要有大轉(zhuǎn)型：我們時代的政治經(jīng)濟起源（1943）和達荷美和奴隸貿(mào)易（與A.羅特施泰因合作）等作 品。17勞爾普雷維什（Rual Prebisch，19011986），阿根廷著名的經(jīng)濟學家，依附理論的主要倡導者，被公 認為是“發(fā)展中國家的理論代表”。主要作品有拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題（1950）、變革與發(fā) 展（1965年），外圍資本主義：變革與發(fā)展（1980）。18三位學者的部分觀點可參照世界體系論與中國第一部分第二節(jié)：世界體系論的學術思想起源（p32-44） 19沃勒斯坦：序言，世界體系論與中國，商務印書館，200020關于年鑒學派與現(xiàn)代世界體系理論的關

19、系可參考世界體系論與中國第一部分第三節(jié)：世界體系論的 分析方法起源；世界體系理論研究一以沃勒斯坦為中心21沃勒斯坦：導言，沃勒斯坦精粹，南京大學出版社，2003年22沃勒斯坦：現(xiàn)代世界體系，高等教育出版社，1998, p12以對真實世界進行描述和解釋，那么這些分析必須同時是歷史性的和體系性的?！?3三卷的 現(xiàn)代世界體系正是這兩種方法相輔相成的典范之作。在這三卷書里，沃勒斯坦詳細敘述了 16世紀歐洲資本主義經(jīng)濟世界作為世界體系這一歷 史體系是如何發(fā)展變化的。1450-1640年，新的勞動分工使得首先在歐洲形成了中心一半邊 緣一邊緣的結(jié)構(gòu)，中心區(qū)出產(chǎn)價值比較高的產(chǎn)品，而半邊緣、邊緣區(qū)只能出售低級產(chǎn)

20、品和原 材料，這種不平等性正是世界體系得以運行的基礎。這個歐洲資本主義經(jīng)濟世界在接下來的 幾百年里不斷擴大，最后形成現(xiàn)在的“現(xiàn)代世界體系”，而體系之內(nèi)的中心一半邊緣一邊緣 區(qū)域也不斷變化。在這個過程中，從政治層面看，國家的形成和由多個國家構(gòu)成的國家體系 的出現(xiàn)，是這個世界體系的重要標志。處于國家體系之中的國家，為了進行資本積累而展開 競爭，在世界經(jīng)濟的中心區(qū)出現(xiàn)了強國，邊緣區(qū)出現(xiàn)了弱國，強國之間互相競爭便形成了歷 史上“爭霸”運動，弱國對強國的不滿便形成“反帝運動”和“反體系運動”。從文明文化 層面來看，產(chǎn)生于16世紀歐洲的資本主義世界體系本來也是一種特殊的文明，但隨著其在 全球的擴張，這種文

21、明通過“社會科學”和“意識形態(tài)”這兩種機制，逐漸被普遍化，使得 發(fā)展中國家陷入完全接受不情愿，不接受又很難發(fā)展的兩難境地。當然上述兩點不是世界體系分析法的全部內(nèi)容，沃勒斯坦精粹、王正毅和江華的著述有 更全面系統(tǒng)的概括，篇幅所限，此不累述。三、世界體系、資本主義與中國很顯然，沃勒斯坦的現(xiàn)代世界體系是資本主義性質(zhì)的，世界體系與資本主義不可分割?？?慮到中國在15世紀之前強盛的地位，我們不免要問，為什么世界體系偏偏誕生在歐洲，為 什么資本主義沒有誕生在中國？沃勒斯坦之前，韋伯將之歸咎于中國缺乏一種宗教論理（如新教）可以作為推動資本主義 發(fā)展的有力杠桿，儒教教導人們要順從這個世界的調(diào)整，高等人們應該避

22、免追求財富，這使 得中國變成一個擔任公務員比成為商人擁有更高的社會地位，而儒教、佛教等宗教對中國經(jīng) 濟起到了一系列消極作用24。而歐洲的新教恰好相法，儒教之目的是取得并保存一種文化之 地位，新教則是要創(chuàng)造一個“上帝的工具”，一個能夠服侍上帝人。某些新教的交易支持力 行的追求經(jīng)濟利益及世俗活動，將這些行為賦予了正面的精神以及道德涵義25。而沃勒斯坦在解釋歐洲究竟是被什么引向接近創(chuàng)立一個資本主義世界經(jīng)濟體的邊緣時，將 中國和歐洲作了對比。除去征引前人有關技術、政治方面的解釋，沃勒斯坦試圖回答為什么 中國政府不重視海外貿(mào)易？不重視擴張？有兩種角度可以予以解答，一是中國和歐洲農(nóng)業(yè)的 不同，中國南方精耕

23、細作的模式，對人力的要求較歐洲多，更加重視疆土內(nèi)土地生產(chǎn)的發(fā)展， 并無向海外擴張的動機。第二點則是與世界經(jīng)濟體系不同，中國屬于“世界帝國體系”這 兩者之間的主要區(qū)分在于怎樣決定資源的分配，粗略地講就是誰得到什么。在一個以世界帝 國為中心的政治體系中，使用帝國中心的權力重新分配從邊緣地區(qū)向核心中央地區(qū)而流動的 資源。這樣一個帝國，需要管理和保衛(wèi)廣闊的領土和眾多的人口，因而耗盡了可以用于資本 發(fā)展投資的精力、能量和利潤。俸祿制將帝國惟系起來，而不像封建制使歐洲在古羅馬帝國 之后就趨于瓦解。因為世界帝國體系只有一個政治權力單極中心，鎮(zhèn)壓內(nèi)亂在很多時候比抵 御外敵要更重要，“中央集權體制拒絕技術進步”

24、，“帝國形式可能已再次成為結(jié)構(gòu)上的束縛”， 對技術發(fā)展的束縛。最后，沃勒斯坦試圖解釋為什么王陽明學派，如此個人主義這種“接近 革命思想”，卻未能充分發(fā)展。結(jié)論是個人主義歷來是中國官僚的思想利器，在西方為資產(chǎn)23沃勒斯坦：導言，沃勒斯坦精粹，南京大學出版社，2003年24馬克思韋伯：儒教與道教，廣西師范大學出版社，25馬克思韋伯：新教倫理與資本主義，廣西師范大學出版社， 階級服務的個人主義，在中國則反對“企業(yè)主”本身26。簡而言之，一切源自中國的“世 界帝國體系”。而中國學界關注資本主義的興趣，卻集中在“資本主義萌芽”這一問題上。其出發(fā)點，便 是證明中國自己能夠產(chǎn)生資本主義（典型的表述即毛澤東“

25、如果沒有外國資本主義的影響， 中國也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會”之語）。但看盡數(shù)十年來的討論，卻有越來越莫衷一 是之態(tài)。李伯重特別撰文指出27，當今中國學術界對于資本主義萌芽的信念，只是一種情結(jié)， 因為連“資本主義萌芽”這基本概念都尚未達成共識，而究其根源則在于對“資本主義”的 認識不清。蘇聯(lián)和1979年以前的中國，錯誤地將資本主義和高度發(fā)達的商品經(jīng)濟（或市場 經(jīng)濟）視為攣生兄弟，又以為雇用勞動只存在于資本主義社會中。在此環(huán)境下，許多學者自 然將歷史上的商品經(jīng)濟、雇傭勞動、私營企業(yè)看作是“資本主義萌芽”。但如果資本主義與 商品經(jīng)濟、雇傭勞動、近代工業(yè)化不能劃等號，那資本主義又是什么呢？沃勒斯坦筆下的資本主義生產(chǎn)方式就是為市場、為交換價值、為利潤最大化進行生產(chǎn)。在 他那里，世界經(jīng)濟體、世界市場和資本主義三位一體。世界經(jīng)濟體內(nèi)的一切經(jīng)濟成分都是資 本主義性質(zhì)的。不管是16世紀東歐的農(nóng)奴制、17世紀西歐的自耕農(nóng)、19世紀美國南部的奴 隸種植園，還是20世紀的社會主義國家，因為它們是同世界市場聯(lián)系著的，所以都毫無例 外遵循資本豐義邏輯28。簡而言之，沃勒斯