法律管理風險法律創(chuàng)造價值

1、法律管理風險 法律創(chuàng)造價值、尸、 亠前言風險，與利益結(jié)伴而生，只要企業(yè)在運營、在管理，風險就會相 伴始終，如影隨行。從企業(yè)面臨的風險種類來看， 無外乎兩大風險： 商業(yè)風險和法律 風險。法律風險是企業(yè)所面臨的最大、最復(fù)雜的風險， 在企業(yè)無法判 斷和識別時， 一旦爆發(fā)為法律事件將給企業(yè)帶來諸多否定性后果， 嚴 重時會將企業(yè)帶入深淵，甚至顛覆、毀滅！據(jù)權(quán)威數(shù)據(jù)統(tǒng)計，歐洲企業(yè)的平均壽命是 40 年，日本企業(yè)的平 均壽命是 30 年，中國企業(yè)的平均壽命是 7.3 年，而中國民營企業(yè)的 平均壽命只有 2.9 年，中國每年約有 100 萬家民營企業(yè)破產(chǎn)倒閉。 是 什么因素主宰著企業(yè)的生死存亡？究其原因， 是

2、企業(yè)抵御風險的綜合 能力。法律貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理的每個階段和領(lǐng)域、 深入到企業(yè)經(jīng)營管 理的每一環(huán)節(jié)。 理性的企業(yè)惟有在法律的框架內(nèi)追逐利益最大化， 方 能保證利益的長久和基業(yè)常青。隨著中國法治建設(shè)的不斷推進， 市場經(jīng)濟已經(jīng)成為真正意義上的 法治經(jīng)濟。“商”無“法”不“穩(wěn)商，”無“法”不“興法。商”結(jié)合的時代已經(jīng)來 臨。法律風險管理之內(nèi)涵全面風險管理， 指企業(yè)圍繞總統(tǒng)經(jīng)營目標， 通過在企業(yè)管理的各 個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程， 培育良好的風險管理 文化，建立健全全面風險管理體系， 包括風險管理策略、風險理財措 施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)， 從而為實現(xiàn)

3、風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。國務(wù)院國資委中央企業(yè)全面風險管理指引法律風險管理， 是在對法律風險主體充分了解的基礎(chǔ)之上， 圍繞 企業(yè)的總目標、結(jié)合企業(yè)及所處行業(yè)的特點、企業(yè)外部因素等，采取 綜合、系統(tǒng)的手段充分利用法律所賦予的權(quán)利， 以事前控制為主避免 或降低企業(yè)法律風險不利后果的法律事務(wù)處理全過程。 吳江水 完美的防范作者“上醫(yī)醫(yī)未病之病，中醫(yī)醫(yī)欲病之病， 下醫(yī)醫(yī)已病之病?！狈娠L險 管理是企業(yè)“已病”之前的未雨綢繆，而不是病入膏肓后的“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”。 同格踐言實踐中， 企業(yè)的許多重大損失竟源于簡單的低級錯誤， 如果能夠 及早發(fā)現(xiàn)，完全可以用最簡單、最有效、最經(jīng)濟的方法

4、予以避免。這類足以招致?lián)p失的低級錯誤在企業(yè)中比比皆是， 法律風險管理正在減少和降低此類錯誤。 同格踐言法律風險管理的最終目標是要建立企業(yè)法律風險管理的長效機制，真正實現(xiàn)提高企業(yè)防范法律風險的能力， 從而達到有效降低企業(yè)整體法律風險的目的。 同格踐言法律風險管理的核心就是以法律精神為基礎(chǔ)， 用法律的思維和邏 輯對企業(yè)的經(jīng)營管理活動進行流程化和制度化的規(guī)范， 使企業(yè)的管理 成為像手表一樣可以自動、準確、高效運轉(zhuǎn)的系統(tǒng)。同格踐言邊頁：1、擁有卓越的法律風險管理能力， 才能構(gòu)建一流的企業(yè) 競爭力。2、兵法云“殺敵一千，自損八百” 。訴訟絕非是解決糾 紛的最好方式，此為下策。最好的方式是防患于未然。3、

5、危機時代，惟有裹緊法律的外衣。4、下醫(yī)醫(yī)已病之病、 中醫(yī)醫(yī)欲病之病、 上醫(yī)醫(yī)未病之病。 黃帝內(nèi)經(jīng)5、運用法律智慧，在危機中尋找新的轉(zhuǎn)機。6、律師（團隊）的真正價值在訴訟之外。同格特色法律風險管理項目模塊全程、動態(tài)合同管理合同（訂單）是企業(yè)駛向利益彼岸的“方舟” ，合同管理在任何企業(yè)的管理 中都舉足輕重。 合同領(lǐng)域的法律風險是企業(yè)法律風險中最常見的表現(xiàn)形式， 且復(fù) 雜繁多。全程、動態(tài)合同管理是在對合同自身運行規(guī)律深入研究和經(jīng)年法律實踐經(jīng) 驗基礎(chǔ)上， 借鑒國際上成功的管理模式和技術(shù)， 形成的一套完整、 系統(tǒng)的企業(yè)合 同管理模式，經(jīng)推廣和不斷完善后， 已收到顯著效果。 真正為企業(yè)實現(xiàn)有效降低、 減少

6、合同風險， 構(gòu)筑行之有效的法律風險防火墻， 在為企業(yè)節(jié)約大量司法成本的 同時從根本上提高企業(yè)法律風險防范能力和市場競爭力。人力資源法律風險管理人力資源法律風險是企業(yè)普遍存在但卻未得到充分重視的法律風險，關(guān)乎企業(yè)穩(wěn)定和企業(yè)的社會美譽度。人力資源法律風險管理通過提供專業(yè)、系統(tǒng)的，涉 及企業(yè)勞動用工全方位的專業(yè)法律服務(wù)，幫助企業(yè)最大限度地減少、預(yù)防勞動糾 紛，降低企業(yè)人力資源管理成本，建立和諧的勞動關(guān)系，真正為企業(yè)減輕負擔， 提高效率，增強企業(yè)凝聚力，創(chuàng)造企業(yè)良好和諧的內(nèi)部關(guān)系。法人治理法律風險管理作為數(shù)量眾多的非上市公司來講，法人治理方面的法律風險更加隱蔽、更易 被忽略，而此類風險爆發(fā)的后果往往給

7、企業(yè)帶來致命的打擊，甚至終結(jié)企業(yè)的生 命。法人治理法律風險管理在充分結(jié)合企業(yè)實際情況的前提下，以法制和規(guī)則為基礎(chǔ)，以“四會一權(quán)”的基本治理體系為核心，對企業(yè)各利益主體進行規(guī)范、有 效的制衡，提升企業(yè)的決策能力和管理能力，增強企業(yè)的免疫系統(tǒng)，為企業(yè)的健 康持續(xù)發(fā)展提供保障。同時，完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)對防范企業(yè)家及高管的個 人刑事法律風險意義重大。知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，是企業(yè)十分重要的資源，確切的講，是企業(yè)可 以充分利用的法律資源。隨著知識經(jīng)濟的來臨，知識產(chǎn)權(quán)資源對企業(yè)的發(fā)展起著 越來越大的作用，已逐漸成為企業(yè)獲取與保持市場競爭優(yōu)勢，謀求最佳經(jīng)濟利益 的法寶。忽略知識產(chǎn)權(quán)

8、管理，企業(yè)等于封堵了一條通往“羅馬”的“高速公路”C知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理針對企業(yè)所處的不同行業(yè)、不同發(fā)展階段及技術(shù)背 景，在充分分析企業(yè)的競爭地位和經(jīng)營目標的前提下， 構(gòu)建個性化風險管理模式， 將知識產(chǎn)權(quán)作為防御性工具和進攻性工具的資源價值有效利用，挖掘企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源，提升企業(yè)核心競爭力。對已建立的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理模式將根據(jù)企業(yè)的發(fā)展變化而適度、 適時更新。專項法律風險盡職調(diào)查企業(yè)在做出重大決策前，管理層惟有清晰地了解該決策所觸及的法律風險及 其對企業(yè)經(jīng)營目標的影響，才能理智判斷、科學(xué)決策。專項法律風險盡職調(diào)查是根據(jù)企業(yè)的特殊法律需求，對企業(yè)的并購重組、融 資、重大投資、海外市場擴張

9、等非常規(guī)企業(yè)行為所可能遭遇的法律障礙或觸及的 法律風險進行識別和判斷，為企業(yè)理性、高效決策提供法律依據(jù)。行業(yè)法律風險調(diào)研對行業(yè)整體或某一領(lǐng)域法律風險狀態(tài)的真實呈現(xiàn)和成因分析， 會給行業(yè)協(xié)會 或其他相關(guān)機構(gòu)如何科學(xué)、務(wù)實地管理、指導(dǎo)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)提供依據(jù)，對化解和 避免行業(yè)共性法律風險、提升行業(yè)整體水平至關(guān)重要。（注：同格法律風險管理項目共涉及企業(yè)十余項領(lǐng)域，以上僅對部分特色業(yè)務(wù) 列舉示例。）同格經(jīng)典實戰(zhàn)案例某股份公司（部分領(lǐng)域）法律風險管理案【客戶基本情況 】 某股份公司是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的高新技術(shù)企業(yè)，員工近五百 人。公司重視新產(chǎn)品的研發(fā)， 在研發(fā)方面投入巨大財力和人力， 但研發(fā)技

10、術(shù)人員 在近兩年內(nèi)流動比較頻繁。 公司擁有二十多項發(fā)明和實用新型專利， 三個商標標 識已于 2007年11月和 2009年3月獲準注冊，產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)有一定知名度，但 尚未形成品牌優(yōu)勢。公司管理層主要人員為公司前四大股東， 系理工類大學(xué)同學(xué)， 重技術(shù)、輕管理。2008 年末，公司某核心技術(shù)人員突然離職，帶走公司部分商業(yè)秘密“跳槽” 至競爭對手公司，公司訴請賠償，敗訴。2009年 1 月，公司因漏稅遭受稅務(wù)機關(guān)的行政處罰。【風險盡職調(diào)查】 同格法律風險管理團隊在公司委托領(lǐng)域內(nèi)進行了詳盡和有針對性的法律風 險盡職調(diào)查， 對風險點科學(xué)分類和歸納， 發(fā)現(xiàn)該公司存在諸多法律風險， 且風險 級別較高，主要表

11、現(xiàn)在 （節(jié)選）：1、公司缺乏完善的法人治理結(jié)構(gòu)。公司股東會、董事會形同虛設(shè)，公司第 一大股東持有公司 80%的股份，控制公司的決策權(quán)， 在有關(guān)公司重大事項尤其是 公司新產(chǎn)品的研發(fā)立項決策上權(quán)力過大。 第一大股東擔任公司總經(jīng)理， 權(quán)利行使 缺乏有效監(jiān)督。2、公司人力資源管理法律風險隱患極大。 勞動合同法實施后，公司并未 及時調(diào)整以往的勞動合同和重新梳理公司各項勞動人事規(guī)章制度， 公司在員工入 職、離職方面缺乏流程管理； 缺乏對核心技術(shù)人員的竟業(yè)限制； 欠缺員工激勵機 制，難以留住核心人才；公司內(nèi)部勞動糾紛過于頻繁。3、尚未形成最基本的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，尤其對公司商業(yè)秘密的保護，既 缺少保護意識又

12、無具體可行的保護措施， 公司核心商業(yè)秘密泄漏的法律風險隱患 巨大。公司缺乏品牌戰(zhàn)略管理意識， 在主要產(chǎn)品上使用主商標的同時， 還在其他 商品上使用公司另兩個新注冊的商標，造成了對品牌的淡化。4、公司合同管理相對較好，但尚未形成體系。在合同審批流程、應(yīng)收賬款 管理和印章管理方面問題突出，法律風險較大。5、公司缺乏對納稅行為的科學(xué)籌劃，既不能合理避稅又不能充分利用作為 高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)享有的稅收優(yōu)惠政策，無形中增加了公司的“成本” ?！撅L險管理方案】 經(jīng)過對公司細致、系統(tǒng)的法律風險盡職調(diào)查，同格法律風險管理團隊對公司 的法律風險做出科學(xué)評估， 并對重點三個領(lǐng)域的法律風險成因給予專業(yè)分析。 在 為公司

13、出具法律風險評估和分析報告的基礎(chǔ)上， 與公司高層多次溝通， 最終，利 用三個多月的時間為公司搭建起法人治理、 人力資源、合同和知識產(chǎn)權(quán)四大領(lǐng)域 的法律風險管理體系。 同時，以公司指定的題目做一拓展， 針對不同員工群體為 公司做了五次法律風險管理的宣貫與培訓(xùn)?！撅L險管理效果 】親歷了法律風險管理體系的搭建過程， 公司高層的法律風險防范意識明顯增 強，員工遵守公司規(guī)章制度的自覺性也顯著提升。 人力資源管理取得的效果顯著， 公司內(nèi)部的勞資糾紛短期內(nèi)大幅減少， 員工激勵機制的建立和福利待遇制度的修 改增強了公司的凝聚力， 公司從上到下， 面貌煥然一新。 與其他方面的風險管理 效果相結(jié)合，將公司帶入平穩(wěn)

14、、高速發(fā)展的新階段。在對公司知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律風險盡職調(diào)查中， 同格法律風險管理團隊獲得 的信息顯示： 錦州某公司對該公司的兩項實用新型專利可能構(gòu)成侵權(quán)， 遂在核實 相關(guān)事實和法律分析后， 完成了取證工作， 并及時向?qū)Ψ桨l(fā)出律師函。 最終通過 談判促使對方與公司簽訂了實用新型專利實施許可合同 ，既及時制止了對方 的侵權(quán)行為又將公司的知識產(chǎn)權(quán)作為一種資源充分利用，為公司創(chuàng)造價值。某大型制造業(yè)有限公司構(gòu)建全程、動態(tài)合同管理體系案【客戶基本情況 】某大型制造業(yè)有限公司成立于 2001 年，經(jīng)過八年的創(chuàng)業(yè)與積淀，該公司已 成為所處行業(yè)的龍頭企業(yè)。 2008年公司的年銷售額已達 50 億元人民幣，并已大

15、 規(guī)模進軍海外市場。 隨著海外市場的擴張和國內(nèi)訂單的持續(xù)增加， 該公司在合同 管理方面原有簡單管理模式的陳舊、 合同管理制度的匱乏及合同簽訂、 履行流程 的非規(guī)范化等方面呈現(xiàn)出的捉襟見肘已無法適應(yīng)公司的持續(xù)發(fā)展， 合同管理方面 的法律風險隱患重重，并于 2008 年發(fā)生一次重大合同訴訟，對公司影響巨大?！撅L險盡職調(diào)查】 同格律師法律風險管理團隊對該公司進行了兩個多月的合同法律風險盡職 調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司在合同管理方面存在如下重大法律風險隱患 （節(jié)選）：1、招標環(huán)節(jié)尚未形成管理制度，存在隨意廢標、評標人為化、發(fā)出中標 通知書后更換中標人等現(xiàn)象。 這一環(huán)節(jié)存在腐敗滋生和損害企業(yè)利益行為的隱 患。2、

16、缺乏客戶信用管理，尚未建立授信管理制度。該公司的客戶和供應(yīng)商眾 多且良莠不齊， 公司從未考慮過對客戶和供應(yīng)商的資信信息、 信用狀況、 信用等 級進行分類、分級的制度化管理，以此來擬定交易條件，擔保方式、付款比例、 信用額度等，而是基本有合同就急于簽訂，出現(xiàn)部分合同因?qū)Ψ蕉嗄隉o力付款， 加大公司應(yīng)收帳款計提比例。3、合同簽訂、履行過程中出現(xiàn)諸多管理盲點。如：合同談判人員與合同起 草人員分離； 合同審批流程不規(guī)范； 合同商務(wù)條款與技術(shù)條款不銜接， 甚至出現(xiàn) 相互矛盾現(xiàn)象； 合同履行中各業(yè)務(wù)部門職能不明確， 責任無法劃分； 倒簽合同現(xiàn) 象屢禁不止；草率為其他企業(yè)提供擔保等等，法律風險隱患巨大。4、公

17、司印章和合同專用章管理混亂；公司出具的授權(quán)委托書沒有形成統(tǒng)一 格式和統(tǒng)一管理， 授權(quán)事項和內(nèi)容表述不準確； 合同原件散落在各業(yè)務(wù)部門， 缺 乏合同檔案管理。法律風險隨時會轉(zhuǎn)化為法律事件，風險隱患巨大。5、債權(quán)債務(wù)處理不及時，公司存在怠于行使債權(quán)和消極履行到期債務(wù)的情 況，法律風險顯現(xiàn)?！撅L險管理方案】經(jīng)過系統(tǒng)的法律風險盡職調(diào)查， 同格法律風險管理團隊對該公司合同管理方 面存在的法律風險進行了專業(yè)評估， 并為該公司出具了詳盡、 科學(xué)的法律風險評 估和分析報告，長達 23000 余字。在此基礎(chǔ)上，為公司設(shè)計構(gòu)建全程、動態(tài)合同 管理體系。 將公司全程合同管理分解為預(yù)合同事務(wù)管理、 締約與簽約管理、

18、履約 管理、后合同事務(wù)管理四個階段， 明確各階段內(nèi)容并使各階段合同管理工作有效、 流暢銜接；為公司量身制定了招標管理辦法 、合同管理辦法、應(yīng)收帳款管 理制度等十一項重大制度；修改或創(chuàng)新公司合同審批流程、印章使用流程、合 同歸檔流程等； 在動態(tài)合同管理方面， 針對公司的實際情況， 在幾個部門開展了 合同法律風險定期排查活動及建立了合同風險預(yù)警機制，等等?！撅L險管理效果 】 從科學(xué)、系統(tǒng)的合同法律風險盡職調(diào)查，到精心為公司設(shè)計構(gòu)建的全程、動 態(tài)合同管理體系，公司在合同管理方面短期內(nèi)治理效果斐然， 合同管理進入有序、 良性循環(huán)的新階段， 并帶動公司其他領(lǐng)域的規(guī)范化管理。 同時，公司從決策層到 員工，

19、法律風險意識明顯提高。在該公司的合同法律風險評估和分析報告中， 同格法律風險管理團隊對公司 的債權(quán)分析意見引起公司的高度重視， 在公司委托下， 風險管理團隊對公司債權(quán) 個案出具了 17 份法律意見，并實際參加或指導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)部門在十個月內(nèi)集中清 收應(yīng)收帳款 2796 萬元。傳統(tǒng)與現(xiàn)代企業(yè)法律服務(wù)比較構(gòu)建法律風險管理體系涉及企業(yè)公司治理、合同管理、人力資源、 股權(quán)交易、并購重組、投資融資、招標投標、知識產(chǎn)權(quán)、財務(wù)稅務(wù)等 多領(lǐng)域和多環(huán)節(jié)，科學(xué)、有效的構(gòu)建該體系，企業(yè)需要的不再是一名 律師或傳統(tǒng)的法律顧問，而應(yīng)是一支懂法律、懂經(jīng)濟、懂管理、懂現(xiàn) 代企業(yè)資本運作的專業(yè)團隊。傳統(tǒng)法律服務(wù)慣例企業(yè)法律風險管

20、理措施設(shè)立企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門外聘常年法律顧問企業(yè)法律風險盡職調(diào)查法律風險評估與分析報告構(gòu)建企業(yè)法律風險管理體系特點頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳“消防隊員”式的事后被動補救，亡羊補牢企業(yè)付出成本較咼蜻蜓點水，單兵作戰(zhàn)，無法真正深入企業(yè)法律風險爆發(fā)后，企業(yè)無法單 方掌控。未雨綢繆，防患于未然“保健醫(yī)+風險管理師”式的主動識別風險、防范風險、管理風險減少、降低風險=節(jié)約成本、創(chuàng)造價值專業(yè)團隊，深入企業(yè)，強調(diào)“制度與流程 是企業(yè)的靈魂”最大限度控制風險，樹立企業(yè)法律風險管理意識，提升企業(yè)綜合競爭力。遼寧同格律師事務(wù)所長期致力于企業(yè)法律風險管理的理論研究 與實務(wù)探索，并積累了大量的實戰(zhàn)經(jīng)驗。2008年11月，遼寧同格律 師事務(wù)所成立東北地區(qū)首家“企業(yè)法律風險體檢中