初稅畝-商鞅變法與“封建社會”

1、初稅畝商鞅變法與“封建社會”初稅畝商鞅變法與“封建社會” 【內(nèi)容摘要】傳統(tǒng)的歷史學觀點認為,從戰(zhàn)國時期開始到第一次鴉片戰(zhàn)爭為止,是中國的封建社會時期。從法制史的角度說,該歷史時段的法律制度統(tǒng)稱封建法律制度。這種觀點作為權(quán)威流行了一段時間以后,目前受到了不同程度的質(zhì)疑。筆者認為這種劃分標準依據(jù)的是一種經(jīng)濟基礎(chǔ)決定論的觀點。雙方的爭議實際上是兩種不同的歷史觀的分歧。 【關(guān) 鍵 詞】封建社會 農(nóng)民 地主 初稅畝 商鞅變法 傳統(tǒng)的歷史學觀點認為,從戰(zhàn)國時期(公元前475年)開始,一直到第一次鴉片戰(zhàn)爭(公元1840年)為止,是中國的封建社會時期。從法制史的角度說,該歷史時段的法律制度統(tǒng)稱封建法律制度。這

2、種觀點作為權(quán)威流行了一段時間以后,目前受到了不同程度的質(zhì)疑。筆者認為,如果從概念自身所屬的理論背景來看,傳統(tǒng)上對我國“封建時期”的劃分還是有一定合理性的。 這種形式的歷史階段劃分所依據(jù)的理論基礎(chǔ),其實是一種社會經(jīng)濟決定論:以消費品和工具為代表的物質(zhì)生產(chǎn)活動,是一個社會最基本的活動;生產(chǎn)活動的能力和活動方式,以及活動中形成的人際關(guān)系組織方式,是一個社會的基礎(chǔ);其它的一切社會制度都是這個生產(chǎn)方式的產(chǎn)物;所以,劃分歷史階段并對其命名的時候,需要考察的中心因素就是經(jīng)濟基礎(chǔ)。這種觀念起源于十九世紀的歐洲,后來也為包括馬克思主義在內(nèi)的一些理論體系沿用并發(fā)展。 在這種理論看來,確認一定的歷史時期為封建社會,

3、最重要的指標有兩項:第一,土地是最主要的生產(chǎn)資料,并且大范圍的為私人所有。第二,社會經(jīng)濟是以農(nóng)業(yè)為標志的自然經(jīng)濟,并且在經(jīng)濟中起支柱作用的勞動者階層是自由人,形成了地主與農(nóng)民的基本組織關(guān)系。之所以認為中國歷史經(jīng)歷了兩千多年的封建時代,是因為這兩千多年的歷史符合了上述兩個指標。通常將初稅畝和商鞅變法兩個政治事件(會同另外幾項經(jīng)濟事件)作為中國進入封建時代的典型。 而反對將這個歷史階段稱為封建社會的意見,其代表的是另一種考察歷史的理論體系,它并不以生產(chǎn)方式和人際關(guān)系組織方式作為命名標志,而以是否存在“封土建制”的中央與地方分割統(tǒng)治權(quán)的政治體制作為考察標準。如果用這種角度看,西歐的封建時代與中國西周

4、的分封制的確存在部分的相似性,因此會得出“西周以后無封建”的結(jié)論。歸根結(jié)底這是兩種視角的分歧。 一、土地的私有化 (一)西周的土地制度 關(guān)于西周的土地制度,如果說是一種以血緣為紐帶的宗法分封制,則僅僅闡述了中央與地方的政權(quán)關(guān)系分地的同時也分割了統(tǒng)治權(quán)并不是經(jīng)濟和生產(chǎn)范疇的土地制度。 真正涉及社會生產(chǎn)領(lǐng)域的土地制度的歷史記載很少,一般認為較通行的做法是“井田制”。所謂井田制,孟子有較詳細的介紹:“方里而井,井九百畝,其中為公田。八家皆私百畝,同養(yǎng)公田,公事畢,然后敢治私事?！狈峙渫恋氐臅r候按照家中男丁人數(shù)確定配給面積,接受配給的人死后土地被收回再重新分配,各家配地每隔一段時間輪換一次。 (二)形

5、勢變遷和制度改革 與井田制相對應(yīng)的分配方式是,公田上的全部產(chǎn)出被悉數(shù)收走,配田上的產(chǎn)出則按照一定的比例納稅,顯然這種分配方式會導(dǎo)致勞動者積極耕作配田,消極對待公田。另外,隨著人口增長,為了滿足自身消費需求,勞動者私自開墾土地的情況越來越多。私墾土地的法律地位沒有得到承認,無法監(jiān)管也無法征稅,又使得勞動者積極開荒消極納稅。(正是因為這個特性,諸侯也在封地之外大規(guī)模開墾新地,擴大這種無需向周天子納貢的領(lǐng)土。) 為了遏止配田和公田上的經(jīng)濟萎縮,將新墾土地的行為納入法律調(diào)整的范圍,必然要進行改革。改革在剛剛進入春秋時期就開始了,公元前770年,周宣王在天子直轄領(lǐng)地上推行公田配田一律按比例繳納糧食,將服

6、勞役改為繳實物,模糊了公田和配田的區(qū)別。各諸侯國相繼也進行了一系列的改革,其中被推為典型的是春秋時期魯國的“初稅畝”,和戰(zhàn)國時期秦國的“商鞅變法”。 公元前594年魯國境內(nèi)實行初稅畝制度,履畝而稅,廢除以往按配田征糧,丈量登記土地面積之后,按照實際占有土地的多少確定繳納糧食的數(shù)額,將后來私自開墾的土地也納入征稅范圍。實質(zhì)上就是承認私開田地的合法地位,征實物稅的同時也隱含了(諸侯)國家必須保護私田開墾者的權(quán)利。 公元前359年和公元前350年,商鞅在秦國兩度變法,內(nèi)容更加徹底:“及秦孝公用商君,壞井田,開阡陌,急耕戰(zhàn)之賞”,同時將以往的配田輪換制也改成了“自爰其處”的長期占有制,承認了土地繼承權(quán)

7、;允許土地買賣,進一步加深了土地私有化的程度。“宗室非有軍功論,不得為屬籍有功者顯榮,無功者雖富無所芬華”,這一措施壓低宗室貴族地位的同時,實際上推動了地主新貴階層的興起。 (三)西歐的情況 西歐的封建社會一直沿襲分封分權(quán)的傳統(tǒng),這種分封制從一開始就不十分強調(diào)血緣關(guān)系,鑒于軍事形勢,多以戰(zhàn)功作為封爵封土的依據(jù),而受封者對他的封君主要承擔的也是軍事義務(wù)。因此西歐沒有形成中國的宗法制,而更像一種分權(quán)和互惠的契約關(guān)系。但是,包括馬克思在內(nèi)的西方學者在定義西方世界的封建社會時,關(guān)鍵依據(jù)也不是君主與諸侯的權(quán)力關(guān)系,而是經(jīng)濟上的制度形態(tài)。 當時各封建領(lǐng)主領(lǐng)地內(nèi)部也經(jīng)歷了短暫的、與井田制十分相似的農(nóng)村公社時

8、期,也由于相似的原因而衰敗,最終實際耕種土地的人可以長期占有并繼承土地,經(jīng)過領(lǐng)主批準并課稅后可以買賣土地,到了13世紀后期甚至出現(xiàn)不經(jīng)領(lǐng)主批準買賣合同也成立的案例,領(lǐng)地內(nèi)部也開始了農(nóng)民之間的土地兼并。大規(guī)模的土地兼并則出現(xiàn)在西歐封建時代的末期。 至此可以看出,戰(zhàn)國以后兩千多年的中國社會,與西歐的封建時期在土地制度這個基礎(chǔ)經(jīng)濟制度上是非常相似的。 二、基層勞動者在法律上的自由人地位 這里所說的自由人地位,不是經(jīng)濟上的獨立地位,也不是政治自由或單純的人身(行動)自由,而指是否在法律上享有完整的人格,即完整的權(quán)利能力和行為能力。 (一)奴隸制之下的基層勞動者 中國是否經(jīng)歷過真正意義上的奴隸制時代,由

9、于歷史資料的匱乏,很難下一個確信的定論,不過并不影響本文討論戰(zhàn)國以后勞動者的法律地位。 古代希臘和羅馬這些典型的西方奴隸制國家,處于社會經(jīng)濟基層的勞動者是沒有權(quán)利能力的奴隸。奴隸在法律上沒有人格,或者沒有完整的人格,甚至干脆不被視為“人”。奴隸不能成為權(quán)利義務(wù)的主體,而僅僅是客體。 (二)西歐封建社會的基層勞動者 日耳曼人征服歐洲之后,奴隸制度仍保留了兩百多年,當時的奴隸多為戰(zhàn)俘和古羅馬帝國末期的奴隸后裔;直到11世紀,隨著莊園農(nóng)業(yè)的發(fā)展,農(nóng)民取代了奴隸成為主要勞動者。西歐的農(nóng)民分為自由農(nóng)和農(nóng)奴,自由農(nóng)除了耕作自有土地外,部分人也和農(nóng)奴一起在領(lǐng)主的莊園里勞動。 自由農(nóng)對于自己的土地享有事實上的

10、所有權(quán),法律上的自由身份一般沒有疑問。當自由農(nóng)的權(quán)利被領(lǐng)主侵犯之后,可以越過領(lǐng)主向領(lǐng)主的封君或者向國王要求救濟,農(nóng)民和他的領(lǐng)主分別作為訴訟的控辯雙方對簿公堂。早期的農(nóng)奴其實與奴隸區(qū)別不大,但到了11、12世紀西歐封建制度完善時期,農(nóng)奴的地位有所提高。首先在民事活動上,他們的土地占有關(guān)系可以繼承;從教皇哈德里安四世開始,農(nóng)奴享有婚姻自由(無需經(jīng)過領(lǐng)主批準);允許用金錢代替勞役。在法律上也能以訴訟當事人身份向莊園法庭尋求救濟,并且還有參與莊園法庭的裁判(與領(lǐng)主、管家、自由農(nóng)一起充當法官)的權(quán)利。 (三)中國的農(nóng)民 戰(zhàn)國以前的社會,在社會基層起支柱作用的勞動者是什么人,難以考證。以具有代表性的商鞅變

11、法為例,其中一項重要的措施是“僇力本業(yè),耕織致粟帛多者復(fù)其身”,“復(fù)其身”多被解釋為“恢復(fù)其自由身”,引申為“解放奴隸”,往往用來證明井田制下在公田配地上耕作的是奴隸。筆者認為這樣的理解有些輕率,“復(fù)其身”的也有可能是指官奴或家奴,不一定就是社會生產(chǎn)的主力。戰(zhàn)國以后,奴隸作為社會現(xiàn)象一直持續(xù)到清末,但已經(jīng)退出了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主力,主要從事官府勤雜和家庭服務(wù)等工作,農(nóng)民階層才是主要勞動力和經(jīng)濟支柱。 三、地主與農(nóng)民的社會經(jīng)濟關(guān)系 只有當土地的占有突破血緣界限,從親緣關(guān)系的象征轉(zhuǎn)變?yōu)樨敻坏南笳?才有可能作為商品進入流通領(lǐng)域,才有可能成為真正意義上的私有財產(chǎn),才有可能形成具有一定流動性的地主階層。基層勞

12、動者在法律上具備了獨立的人格、完全的權(quán)利和行為能力,其意義在于使得勞動者可以追隨土地,而不是像奴隸那樣只追隨主人,勞動者與土地的結(jié)合是封建小農(nóng)經(jīng)濟生存和發(fā)展的根本。 從戰(zhàn)國開始,具備了以上兩個條件,便可以形成一種典型的地主與農(nóng)民的社會關(guān)系。地主是土地的所有權(quán)人,農(nóng)民租用地主的土地進行耕作,二者之間構(gòu)成法律上的契約關(guān)系,經(jīng)濟上的依賴關(guān)系。土地產(chǎn)出按照一定的比例分成,由農(nóng)民定期向地主繳納對于勞動者來說,這種一次分配,相比奴隸制的二次分配(奴隸的全部勞動成果先被完全收繳,再依固定的數(shù)額向奴隸配給口糧),更有利于提高勞動的積極性。 四、小結(jié) 綜上所述,公元前475年到公元1840年的中國社會狀況,基本符合本文引言中說到的兩個重要指標。然而反對的意見也不容忽視,其爭論的焦點多為“封建”這個詞的含義。反對將戰(zhàn)國以后的中國定性為封建社會的理由是,“封建”原指“封邦建國”、“封土建制”,但秦統(tǒng)一后的中國再也沒有了真正意義上的“分權(quán)”式的封土