淺談監(jiān)理對施工階段項目投資控制的重點（共6頁）

1、 淺談監(jiān)理對施工階段項目投資控制的重點 鄭博1 蓋波 陳自鋼 賈廷佐 威海市天安建筑公司青島項目部（266003） 【摘要】 施工監(jiān)理處于投資控制的最前沿，為投資控制起著最基礎的作用，本文根據(jù)目前監(jiān)理現(xiàn)狀敘述了投資控制的重點。 【關鍵詞】 施工監(jiān)理；投資控制；工程量計量；變更；索賠 施工監(jiān)理是指在建設項目已完成施工圖設計和簽訂工程承包合同以后，監(jiān)理工程師對工程建設的施工過程進行全面的監(jiān)督和控制，是監(jiān)督承包商嚴格按照工程承包合同規(guī)定的工期、質(zhì)量和投資等目標來履行施工的全過程。施工監(jiān)理的投資控制就是把計劃投資額或合同價款作為投資控制的目標值，在工程施工過程中定期地進行投資實際值與目標值比較，找出偏

2、差、分析偏差的原因,并采取有效措施加以控制，以確保投資控制目標的實現(xiàn)【1】。 在施工階段，影響建設項目投資控制的因素很多，除料價上漲因素外工程計量、變更、索賠是引起投資失控的主要因素，須嚴格控制，確保實現(xiàn)建設項目投資控制目標2。 1 做好工程計量的工作 工程計量是指根據(jù)設計文件及承包合同中關于工程量計算的規(guī)定，項目監(jiān)理工程師對承包商申報的已完成工程的工程量進行的核驗。這不僅是控制項目投資支出的關鍵環(huán)節(jié)，同時也是約束承包商履行合同義務，強化承包商合同管理意識的手段【3】。FIDIC合同條件規(guī)定，業(yè)主對承包商的付款，是以工程師批準的付款證書為憑據(jù)的，工程師對計量支付有充分的批準權和否決權。同時，工

3、程師通過按時計量，可以及時掌握承包商工作的進展情況和工程進度。因此，監(jiān)理工程師可以通過計量支付手段控制工程按合同進行。要做好工程計量工作，必須注意以下幾個方面： 1.1工程計量依據(jù) 投標書工程量表中開列的工程量不能作為合同支付結算的工程量。合同支付工程計量應按工程承包合同文件規(guī)定的程序和方法通過量測與計算進行，因為投標報價中包含施工單位的投標技巧，如不平衡報價，即把施工中可能減少的工程量、可能會發(fā)生變更的項目，后做的項目降低報價，使先做的和不可能發(fā)生變更項目造價提高,在工程總造價不變的情況下，超前支取進度款4。監(jiān)理工程師接到工程預算書后應進行真實性的審核。在平時計量時,也不能簡單按投標文件控制

4、，以防止工程款的提前支付或超額支付，避免投資失控。 工程量項目劃分要根據(jù)承包合同規(guī)定的報價與支付項目（包括合同報價單、工程變更、設計修改、業(yè)主另行批準或確定的增加支付項目）進行。 工程計量量測范圍，根據(jù)建設工程合同約定建設單位提供的設計施工圖紙（包括工程變更通知，設計修改通知，工程洽商及相應的工程量表），所確定的建筑物設計邊線以及合同規(guī)定應扣除或增加計量的范圍，按合同文件規(guī)定或經(jīng)監(jiān)理批準的計量方法與計量單位進行量測計量。一般接到工程任務后都應根據(jù)不同的特點和合同約定、制定相應可行的計量與支付辦法，規(guī)范施工單位工程款的申報。 工程計量方式按單位工程、分部工程、分項工程三級項目劃分，以分項工程或分

5、部工程為基礎，依據(jù)工程承包合同文件規(guī)定的單價支付項目或總價支付項目分別進行。 1.2工程計量原則 不符合工程承包合同文件要求，未經(jīng)工程質(zhì)量檢驗合格或未按設計要求完成的工程與工作，均不予計量。按工程承包文件規(guī)定以及監(jiān)理機構批準的方法、范圍、內(nèi)容和單位計量。因承包單位責任與風險，或因承包單位施工所需要另外發(fā)生的工程量不予計量。 1.3工程計量程序 工程項目開工前，監(jiān)理工程師就應督促承包單位及時完成原始地貌地形測驗，并將測繪成果報送監(jiān)理工程師審核批準。單元工程或分項工程完成以后。承包單位應及時向監(jiān)理工程師提出工程量申報。工程計量量測由承包單位和監(jiān)理工程師共同進行，或由承包單位提交量測記錄與計量成果，

6、報監(jiān)理機構復測審核后確認。 1.4工程量的批準 在進行合同支付簽證前，監(jiān)理工程師應按工程承包合同文件規(guī)定，及時完成對工程計量項目、工程計量范圍、工程計量方式與方法、工程計量成果等的有效性和準確性，以及申報支付項目工程質(zhì)量合格簽證的審查與批準。當工程計量發(fā)生爭議時，監(jiān)理機構應對通過審查而未發(fā)生爭議部分工程計量及時予以批準，有爭議部分專題解決。 1.5工程計量批準后的修正 工程施工過程中，工程計量屬于中間支付計量，監(jiān)理工程師可以按工程承建合同文件規(guī)定，在事后對已經(jīng)通過審查和批準的工程計量，再次進行審核、修正和調(diào)整，并為此發(fā)布修正與調(diào)整工程計量的簽證。 2 控制變更及其費用 在工程實施過程中，變更是

7、常有的情況。變更的項目單價應按合同及招投標文件中已有的單價，若沒有類似或適合的價格，要仔細審核并測算，與施工方之間就單價核準有爭執(zhí)且無標準可依據(jù)時，可通過咨詢造價站的專業(yè)人士來解決。變更通常分為設計變更、施工變更和進度變更等。 2.1設計變更控制 由于招標時的設計深度原因，在工程實施過程中，設計總有一些修改，對此應該認可相應增減費用。對于這類設計變更要做到事前控制，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時變更設計，避免項目實施后再變更，從而引起更大的損失。對于一些承包商為了施工方便要求設計對圖紙進行修改，那么就要分析是目前施工水平無法達到，還是承包商方便自己施工而做，是前者可以認可，而后者在不改變建筑物的功能2 和

8、影響施工質(zhì)量的前提下可以認可，但由此增加的費用不應給予支付【5】。 2.2施工變更控制 施工變更是指施工方法、方案的改變引起的變更，對于此類變更其費用通常是不能給予支付的，但是有些情況要給予考慮。例如：在某工程中，按合同規(guī)定的總工期計劃，應該于年月日開始現(xiàn)場攪拌混凝土。因為承包商的混凝土攪和設備遲遲運不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但被業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設備進場，由此導致施工現(xiàn)場停工、工期拖延和設備增加。對此承包商提出工期和費用索賠。而業(yè)主以如下兩點理由否定承包商的索賠要求： 已經(jīng)批準的施工進度計劃確定承包商用現(xiàn)場攪拌混凝土，承包商

9、應該遵守； 攪拌設備運不上工地是承包商的失誤，他無權要求賠償； 最終將爭執(zhí)提交調(diào)節(jié)人。調(diào)解人認為：因為合同中未明確規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場攪拌的混凝土（施工方案不是合同文件），則商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質(zhì)量標準也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準。因為按照慣例，實施工程的方法由承包商負責。他在不影響或為了更好地保證合同總目標的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個變更指令，對此可以進行工期和費用索賠。但該項索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當然承包商不能因為用商品混凝土要求業(yè)主補償任何費用。最終承包商獲得了工期和費用補償。 2.3進

10、度變更控制 每個工程建設都有一個合理期限，這就是合理工期。在招標時就提出了進度要求，而實施過程中因各種因素的變化自然就會引起進度的改變，作為施工監(jiān)理就要分析引起進度變化的原因是承包商還是其他方面造成的，對于前者的進度變化(趕工期)而引起的費用增加是不該支付的，而后者就應當支付。 3 加強對施工索賠的控制 工程索賠對工程選價的控制影響最大。索賠與反索賠是合同雙方經(jīng)營活動不可缺少的組成部分。在國際工程中一般施工索賠都要達到合同價款的10%15%，個別情況甚至更多，由此可見，索賠的預防和處理對工程投資控制起著相當重要的作用。 3.1索賠時效的規(guī)定 在施工合同中一般都規(guī)定在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)承包

11、商應當向工程師遞交索賠意向書：在遞交索賠意向書的28天內(nèi)，承包商應當向工程師遞交索賠申請報告，如果索賠事件一直處于持續(xù)狀態(tài)，承包商應當向工程師遞交中期索賠證據(jù)的記錄及證明材料；工程師在收到索賠申請報告的42天內(nèi)對索賠事件進行審查等等。在實踐中，由于我國目前建設工程管理正處于轉型期，市場意識、合同意識、索賠意識不強，因而對索賠時效的重視往往不夠，在有些工程項目中，承包商提出索賠的期限遠遠超出索賠時效的規(guī)定，如果在FIDIC施工合同條件下，承包商就會喪失索賠的權利，但就我國目前現(xiàn)狀而言，業(yè)主和監(jiān)理工程師往往出于道義，仍然給承包商予以索賠的權利。但這樣做會造成一個不良后果是給3 索賠證據(jù)的收集帶來相

12、當大的難度，監(jiān)理工程師在評審索賠事件時往往感到十分棘手。 3.2索賠證據(jù)的收集 首先，工程師對索賠事件應當有預控意識，在日常的施工管理過程中就應強調(diào)完善相關資料的收集、整理，嚴格按工程管理各環(huán)節(jié)對資料管理的要求進行，這樣可以做到當索賠事件發(fā)生時可以及時進行相關記錄工作，包括工程照片、往來信函、會議紀要等等【6】。這是工程師在處理索賠事件相當關鍵的環(huán)節(jié)，索賠記錄的質(zhì)量直接反映工程師評審索賠的水平。工程師應當充分重視索賠記錄這一基礎性工作，這樣在處理索賠事件時便可做到證據(jù)充分，既維護了業(yè)主的利益，又能使承包商信服。 3.3 索賠評審原則 首先工程師應當對索賠事件進行定性分析，依據(jù)合同文件、合同條款

13、有關索賠的規(guī)定及合同精神，分清合同當事人雙方的責任，確定索賠事件是否成立，然后對索賠事件進行定量分析。工程師在評審索賠費用時應當遵循兩個基本原則：實際損失原則和風險均攤原則。在合同文件中一般都規(guī)定了業(yè)主和承包商的風險，如果出現(xiàn)合同文件沒有規(guī)定客觀事件，包括不可抗力、意外事件，在這樣的情況下，工程師應當根據(jù)風險均攤原則，確定業(yè)主和承包商各自承擔相應的責任。 施工階段的投資控制監(jiān)理是監(jiān)理工作很重要的一個環(huán)節(jié)，監(jiān)理工程師在施工階段的投資控制不僅僅是控制工程款支付，而是應從組織、經(jīng)濟、技術、合同和信息管理等多方面采取措施，進行動態(tài)控制，以確保最終投資控制目標的實際7。我國已經(jīng)加入WTO ，工程監(jiān)理制要

14、想盡快與國際建設市場接軌，必須充分掌國上通用的FIDIC 合同條款。從觀念上、制度上進行改革充分健全監(jiān)理制度，不斷提高投資監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)。 參考文獻1. 盧威宇，施工階段監(jiān)理的投資控制J，廣西土木建筑，2000，25（4）:193194 2. 黃家壁，建設項目投資控制M，北京：水利電力出版社，1995：179222 3. 陳新貴，試論建設工程施工階段的投資控制J，重慶工學院學報，2003，17（2）：5961 4. 韋立志，建設監(jiān)理概論M，北京：水利電力出版社，1996：213214 5. 張松風，淺談施工監(jiān)理中的投資控制J，廣東水利水電，2004，6：8283 6. 熊克齊，監(jiān)理在工程建設項目施工階段的投資和索賠控制J，廣東化工，2003，2：2729 7. 徐大圖，工程建設投資控制M，北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997 4 Abstract： The supervision over the constructing stage is fundamental to the investment control. Three key points were discussed according to the present co