污水處理廠PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

1、污水處理廠ppp項(xiàng)目實(shí)施方案污水處理廠PPP項(xiàng)目實(shí)施方案（此文檔為word格式,下載后您可任意修改編輯?。┑谝徽马?xiàng)目概況4一、項(xiàng)目基本情況4二、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo) 9三、項(xiàng)目公司股權(quán)情況11第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架12一、風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則12二、社會(huì)投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 1315三、政府部門(mén)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 14四、由政府部門(mén)和社會(huì)投資人共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式16一、運(yùn)作方式介紹16二、本項(xiàng)目建議運(yùn)作方式 17第四章交易結(jié)構(gòu)19一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)19、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制22三、相關(guān)配套安排23第五章合同體系27、項(xiàng)目合同體系27、項(xiàng)目邊界條件29第六章監(jiān)管架構(gòu)40、授權(quán)關(guān)系404243二、監(jiān)管方式40第七章

2、米購(gòu)方式選擇42一、采購(gòu)方式的定義及選擇二、采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商的可行性三、磋商程序44、八冃IJ言為深入貫徹落實(shí)黨的十八大提出以混合所有制發(fā)展經(jīng)濟(jì)的精神，根據(jù)國(guó)務(wù)院、財(cái)政部和發(fā)改委推廣政府與社會(huì)資本合作（ppp模式的要求，（項(xiàng)目業(yè)主名稱）（以下簡(jiǎn)稱“某某公司）擬在污水處理與再生水利用領(lǐng)域采用 PPP模式進(jìn)行混合所有制改革，進(jìn)一步推動(dòng)某某市污水處理和再生水利用工作，為某某市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境建設(shè)做出積極貢獻(xiàn)。某某市人民政府辦公廳 2015年3月31日下發(fā)“關(guān)于印發(fā) 某某齊市推廣政府與社會(huì)資本合作 （PPp模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知 （某某號(hào)），其中某某污水處理廠再生水工程（某某萬(wàn)方建設(shè)項(xiàng) 目）由（項(xiàng)目業(yè)主名

3、稱）具體實(shí)施。PPP項(xiàng)目清單如下：（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)名稱） 擬PPP項(xiàng)目清單序 號(hào)項(xiàng)目名稱建設(shè) 年限總投資 額（萬(wàn)元）主管部門(mén)項(xiàng)目業(yè) 主第一章 項(xiàng)目概況一、項(xiàng)目基本情況1、項(xiàng)目提供的服務(wù)內(nèi)容（項(xiàng)目業(yè)主名稱）本次實(shí)施的某某污水處理廠項(xiàng)目，主要是對(duì)區(qū)域內(nèi)的市政污水和工業(yè)廢水進(jìn)行處理，達(dá)到國(guó)家要求的排放標(biāo)準(zhǔn)后排放。其中：（1）某某污水處理廠再生水工程該工程為新增建設(shè)項(xiàng)目，也被列為2015年市級(jí)重點(diǎn)水務(wù)建設(shè)項(xiàng)目之一，將主要負(fù)責(zé)處理河?xùn)|污水處理廠流出的達(dá)到城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（GB18918-2002）二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的污水。 設(shè)計(jì)處理規(guī)模為某某萬(wàn)立方米/天，經(jīng)過(guò)處理后，出水水質(zhì)總體 執(zhí)行城鎮(zhèn)污水處理廠污染

4、物排放標(biāo)準(zhǔn)（GB18918-2002） 級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)，并達(dá)到城市污水再生利用工業(yè)用水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。2、項(xiàng)目采用PPP模式的必要性（1）中央政策的指引。黨的十八屆五中全會(huì)提出“積極發(fā)展 混合所有制經(jīng)濟(jì)”，國(guó)有資本、非公有資本等交叉持股、相互融 合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制 資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。在推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新 領(lǐng)域，允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資 和運(yùn)營(yíng)。（2）國(guó)務(wù)院的相關(guān)規(guī)定。2014年10月國(guó)務(wù)院正式發(fā)布了關(guān) 于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)（國(guó)發(fā) 201443號(hào)文）， 該意見(jiàn)再

5、次強(qiáng)調(diào)剝離融資平臺(tái)公司政府融資職能”，并且首 次提出融資平臺(tái)公司不得新增政府債務(wù)”。面對(duì)地方城鎮(zhèn)化建設(shè) 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要與國(guó)家收緊地方政府債務(wù)規(guī)模之間的矛盾，該意見(jiàn)給出解決問(wèn)題的辦法是推廣使用政府與社會(huì)資本 合作模式，鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式，參與城市基礎(chǔ)設(shè)施等有一定收益的公益性事業(yè)投資和運(yùn)營(yíng)。（3）某某市政府的現(xiàn)狀。根據(jù)某某市總體規(guī)劃，到 2020年僅某某中心城區(qū)污水產(chǎn)生總量為某某萬(wàn)t/d，截至到2014年8月，某某市已建成的污水處理廠總設(shè)計(jì)規(guī)模僅為某某萬(wàn)t/d，新建污水處理廠任務(wù)巨大。此外某某市還要投巨資修建新的污水管 網(wǎng)以及再生水廠等設(shè)施，因此僅靠傳統(tǒng)的政府舉債投資建設(shè)的模式，

6、不能滿足城市實(shí)際發(fā)展的要求，必須引入社會(huì)資本共同完成。（4）社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)。社會(huì)合作投資人具有專業(yè)處理技術(shù)、 運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和投資融資能力，通過(guò)PPP模式合作，社會(huì)資本能 夠?yàn)槟衬呈械奈鬯幚懋a(chǎn)業(yè)帶來(lái)先進(jìn)的處理技術(shù)，提高污水處理的出水標(biāo)準(zhǔn)和處理達(dá)標(biāo)率；社會(huì)資本能夠提高污水處理廠的運(yùn)營(yíng) 效率并降低運(yùn)營(yíng)成本，從而降低地方政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)；社會(huì)資本具有豐富的融資渠道，能夠?yàn)槟衬呈械奈鬯幚懋a(chǎn)業(yè)提供更多的 資金來(lái)源。3、項(xiàng)目采用PPP模式的可行性（1）項(xiàng)目收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明污水處理項(xiàng)目的收費(fèi)機(jī)制一般采用政府付費(fèi)中的按使用量付費(fèi)原則，并搭配績(jī)效付費(fèi)機(jī)制，即如果項(xiàng)目公司提供的污水處 理服務(wù)未達(dá)到合同約定的出水標(biāo)

7、準(zhǔn)，政府的付費(fèi)將進(jìn)行相應(yīng)扣 減。該種收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明， 政府依據(jù)污水處理廠實(shí)際處理量向 項(xiàng)目公司付費(fèi)，付費(fèi)多少與實(shí)際處理量直接掛鉤。 通常政府與項(xiàng) 目公司約定水廠的最低處理量， 在水廠實(shí)際處理量低于最低處理 量時(shí)，不論實(shí)際處理量多少，政府均按約定的最低處理量付費(fèi)。（2）項(xiàng)目?jī)r(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活污水處理廠項(xiàng)目?jī)r(jià)格調(diào)整機(jī)制一般采用價(jià)格調(diào)整系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，以反映成本變動(dòng)等因素對(duì)污水處理價(jià)格的影響。調(diào)整系數(shù)一般包含6部分因素：電價(jià)、社會(huì)平均工資水平、藥劑費(fèi)用、污 泥處臵費(fèi)用、攤銷、財(cái)務(wù)費(fèi)用等。以上 6種因素的數(shù)值很容易獲 得，因此價(jià)格價(jià)格調(diào)整機(jī)制比較靈活。（3）項(xiàng)目市場(chǎng)化程度較高我國(guó)污水處理項(xiàng)目自上世紀(jì) 9

8、0年代開(kāi)始推行BOT模式以來(lái)， 經(jīng)過(guò)二十多年的市場(chǎng)化運(yùn)作， 引入了先進(jìn)的污水處理技術(shù)， 積累 了豐富的項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)了一系列關(guān)于項(xiàng)目運(yùn)作的市場(chǎng)規(guī) 則，培育了一批具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力且遵守市場(chǎng)規(guī)則的社會(huì)投資人。（4）項(xiàng)目具有一定的現(xiàn)金流污水處理廠項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目公司可以收取污水處理費(fèi)， 項(xiàng) 目具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流入。2015年1月，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部和 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合下發(fā)通知， 就加大污水處理收費(fèi)力度提出了 要求，并提高了污水處理費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)， 此舉更增加了污水處理 項(xiàng)目的可經(jīng)營(yíng)性。4、項(xiàng)目采用PPP模式的目標(biāo)（項(xiàng)目業(yè)主名稱）通過(guò) PPP運(yùn)作模式，尋找具有技術(shù)、建 設(shè)、運(yùn)營(yíng)和資本優(yōu)勢(shì)的社會(huì)合作伙伴

9、，雙方合資組建的平臺(tái)公司 將擁有某某市污水處理和污水資源化項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理整個(gè)某某市現(xiàn)有的污水處理和再生水回用項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)性 資產(chǎn)，負(fù)責(zé)承擔(dān)未來(lái)某某市及周邊地區(qū)污水處理項(xiàng)目的投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，投資建設(shè)國(guó)際領(lǐng)先的高端環(huán)保裝備制造基地，投資建立污水廢水治理與循環(huán)化利用研發(fā)中心，形成集投資、設(shè)計(jì)、生 產(chǎn)、工程實(shí)施及運(yùn)營(yíng)管理為一體的環(huán)保全產(chǎn)業(yè)鏈公司，爭(zhēng)取3年內(nèi)實(shí)現(xiàn)IPO,成為某某內(nèi)首家環(huán)保高新技術(shù)上市企業(yè)。5、項(xiàng)目采用PPP模式的意義（1）推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是促進(jìn)某某市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。市政府通過(guò)政府 和社會(huì)資本合作模式向社會(huì)資本開(kāi)放污水處理項(xiàng)目，可

10、以拓寬建設(shè)融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會(huì)資源，盤(pán)活水務(wù)存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā) 展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。（2）推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是加快某某市轉(zhuǎn)變政府職能、提升政府治理能力的一次體制機(jī)制變革。規(guī)范的政府和社會(huì)資本合作模式能夠?qū)⑹姓陌l(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)職能，與社會(huì)資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有機(jī)結(jié)合， 減少政府對(duì)微觀事務(wù)的過(guò)度參與， 提高服務(wù)的效率與質(zhì)量。政府 和社會(huì)資本合作模式要求平等參與、公開(kāi)透明，政府和社會(huì)資本 按照合同辦事，有利于簡(jiǎn)政放權(quán)，更好地實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，弘 揚(yáng)契約文化，體現(xiàn)現(xiàn)代國(guó)家治

11、理理念。（3）推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是深化某某市財(cái) 稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容。 根據(jù)財(cái)稅體制改革 要求，現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容之一是建立跨年度預(yù)算平衡機(jī) 制、實(shí)行中期財(cái)政規(guī)劃管理、 編制完整體現(xiàn)政府資產(chǎn)負(fù)債狀況的 綜合財(cái)務(wù)報(bào)告等。政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)質(zhì)是政府購(gòu)買(mǎi)服 務(wù)，要求從以往單一年度的預(yù)算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃，這與深化財(cái)稅體制改革的方向和目標(biāo)高度一致。二、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)某某污水處理廠再生水工程該工程是擬建新項(xiàng)目，位于河?xùn)|污水處理廠東側(cè)和河?xùn)|中水 廠南側(cè)，主要建設(shè)內(nèi)容包括：細(xì)格柵及進(jìn)水泵房、精細(xì)格柵間、 MBR生物池、MBR膜池及設(shè)備間、臭氧發(fā)

12、生間、臭氧接觸池、污 泥濃縮池、污泥脫水機(jī)房、清水池、送水泵房、甲醇和次氯酸鈉 投加間、再生水廠進(jìn)出水總管等。工程總投資某某X萬(wàn)元，其中， 工程費(fèi)用某某X萬(wàn)元，其他費(fèi)用某某 X萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)某某萬(wàn)元， 建設(shè)期貸款利息某某 X萬(wàn)元，鋪底流動(dòng)資金某某萬(wàn)元， 資金來(lái)源 為項(xiàng)目公司自有資金加社會(huì)融資。污水處理規(guī)模為某某萬(wàn)立方米/天，處理工藝采用 A/0生物 池+MBR也+臭氧、次氯酸鈉聯(lián)合脫色、消毒工藝。出水標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（GB18918-2002） 級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。三、項(xiàng)目公司股權(quán)情況通過(guò)采用PPP模式，（項(xiàng)目業(yè)主名稱）與社會(huì)投資人組建合 資公司，計(jì)劃出資比例為某某 %某某%其中（項(xiàng)目

13、業(yè)主名稱） 占某某%社會(huì)投資人占某某第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架一、風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則為了在政府方和社會(huì)投資人之間合理分配風(fēng)險(xiǎn)，明確合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保本項(xiàng)目順利實(shí)施和實(shí)現(xiàn)物有所 值，風(fēng)險(xiǎn)分配遵循的基本原則如下：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（例如通過(guò)購(gòu)買(mǎi) 相應(yīng)保險(xiǎn)）；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的 費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，相關(guān)各方將復(fù)雜、難以控制的風(fēng)險(xiǎn)在各 方之間進(jìn)行合理分配，可以有效降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)程度，確保項(xiàng)目成功實(shí)施。按照

14、風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原 則，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)通常由社會(huì)資 本承擔(dān)；法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)通常由政府承擔(dān)；不可抗 力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。通過(guò)綜合考量本項(xiàng)目中政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，根據(jù)上述原則，現(xiàn)提出如下風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。二、社會(huì)投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)1項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，例如項(xiàng)目設(shè)計(jì)不 達(dá)標(biāo)；建設(shè)成本超支、試運(yùn)行不達(dá)標(biāo)、技術(shù)未達(dá)到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指 標(biāo)等；工期延誤，未按預(yù)定建設(shè)期限完工；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資 產(chǎn)不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需制定明確的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì) 建設(shè)過(guò)程中一些不好控制的投資進(jìn)行量化，超

15、過(guò)的部分要有明確安排。2、項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)，如融資結(jié)構(gòu)不合理、金融市場(chǎng)不健全、 融資的可行性等因素引起的風(fēng)險(xiǎn)， 其中最主要的表現(xiàn)形式是資金 籌措困難。如選定中標(biāo)者之后，政府與選中的社會(huì)投資人草簽特 許權(quán)協(xié)議，選中的社會(huì)投資人需憑草簽的特許權(quán)經(jīng)營(yíng)協(xié)議在規(guī)定 的融資期限內(nèi)完成融資，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議方可正式生效。 如果在給 定的融資期內(nèi)未能完成融資，將會(huì)被取消資格并沒(méi)收其投標(biāo)保證 金。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括資本結(jié)構(gòu)不合理、財(cái)務(wù)管理不完善、服務(wù)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)分配設(shè)計(jì)不合理等； 運(yùn)營(yíng)成本超支；此類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì) 機(jī)制是組建有經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)， 或選擇專業(yè)隊(duì)伍對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn) 營(yíng)維護(hù)進(jìn)行委托，約定運(yùn)營(yíng)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和違約責(zé)任，以

16、便傳遞風(fēng)險(xiǎn)。此外，主要成本因素如電價(jià)、社會(huì)平均工資水平、藥劑費(fèi)用、 折舊費(fèi)用等在漫長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)期內(nèi)也面臨著自然上漲的風(fēng)險(xiǎn)，而這些 因素的價(jià)格上漲將直接導(dǎo)致成本上升， 并影響投資人的投資回收 期和項(xiàng)目的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，并影響項(xiàng)目的收益。建議通過(guò)發(fā)揮調(diào)價(jià)公 式和一般補(bǔ)償機(jī)制的作用加以應(yīng)對(duì)。4、獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。大多數(shù)PPP項(xiàng)目合同會(huì)約定由項(xiàng)目公司承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)和維持保 險(xiǎn)的相關(guān)義務(wù)，比如在建設(shè)期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)工程一切險(xiǎn)等。鑒于以上大多屬于商業(yè)行為，社會(huì)投資人具有較豐富的商業(yè) 經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)相對(duì)更為合理。項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)和施 工也是具有商業(yè)性質(zhì)的，民營(yíng)企業(yè)在項(xiàng)目融資技術(shù)和融資市場(chǎng)方 面較政府更為熟悉和有經(jīng)驗(yàn)， 能更

17、好地降低風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)投資人還 可以利用自身經(jīng)驗(yàn)來(lái)避免設(shè)計(jì)中的缺陷，全面審查施工過(guò)程中的各種施工方法，從而降低設(shè)計(jì)和施工過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，但政府在這方面就顯得經(jīng)驗(yàn)不足，因此這些風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)投資人來(lái)承擔(dān)較 為合理。三、政府部門(mén)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)、法律變更和配套設(shè)施服務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，政府 部門(mén)的控制力強(qiáng)于民營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)由政府部門(mén)提供擔(dān)保。通常包 括：1土地獲取風(fēng)險(xiǎn)。土地使用權(quán)獲得困難，比如審批的時(shí)間 成本超預(yù)期。就本項(xiàng)目而言，某某污水處理廠再生水工程的建設(shè)區(qū)域現(xiàn)已確定。2.項(xiàng)目決策、審批延誤。此風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致項(xiàng)目周期過(guò)長(zhǎng)，增 加項(xiàng)目前期成本。目前，某某污水處理廠再生水工程已獲初步設(shè) 計(jì)批復(fù)、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)

18、批復(fù)、可行性研究報(bào)告批復(fù)、水土保持 方案批復(fù)。3.最低需求量風(fēng)險(xiǎn)，就本項(xiàng)目而言主要是指污水進(jìn)水量不 足。本污水處理項(xiàng)目需政府與項(xiàng)目公司簽訂服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同；此類風(fēng)險(xiǎn)涉及投資人的合理收益，一般按照“照付不議”條款由政府 承擔(dān)。四、由政府部門(mén)和社會(huì)投資人共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)此類通常為不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，即合同一方無(wú)法預(yù)見(jiàn)、控制、且 經(jīng)合理努力仍無(wú)法避免或克服的、導(dǎo)致其無(wú)法履行合同項(xiàng)下義務(wù) 的情形，包括但不限于：臺(tái)風(fēng)、地震、洪水等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭(zhēng)、 罷工、騷亂等社會(huì)異?，F(xiàn)象；征收征用等政府行為；以及雙方不 能合理預(yù)見(jiàn)和控制的任何其他情形， 如因國(guó)家和地方有關(guān)法律法 規(guī)政策規(guī)定，對(duì)污水處理標(biāo)準(zhǔn)等要求提高導(dǎo)致企業(yè)必須投入改造

19、 費(fèi)用或增加運(yùn)行成本的情形。任意一方都沒(méi)有能力承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的 后果，由任意一方承擔(dān)都會(huì)減少其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的積極性；各方均沒(méi)有控制能力，所以通常由各利益相關(guān)方通過(guò)設(shè)計(jì)有關(guān)機(jī)制，如調(diào)價(jià)、可變特許期、緩沖基金等共同共擔(dān)。此類風(fēng)險(xiǎn)下，建議以 政府某某%社會(huì)投資人某某 勺比例由雙方共同承擔(dān)。第三章 項(xiàng)目運(yùn)作方式一、運(yùn)作方式介紹根據(jù)財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行） （財(cái)金2014113號(hào)）的表述，項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、 管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交 和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。委托運(yùn)營(yíng)（Operations & Maintenance，O&M ,是指政府將 存量

20、公共資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)職責(zé)委托給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn) 作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付委 托運(yùn)營(yíng)費(fèi)。合同期限一般不超過(guò) 8年。管理合同（ManagementContract ， MC，是指政府將存量 公共資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)及用戶服務(wù)職責(zé)授權(quán)給社會(huì)資本或項(xiàng)目公 司的項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目 公司支付管理費(fèi)。管理合同通常作為轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交的過(guò)渡方式，合同期限一般不超過(guò) 3年。建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（Build-Operate-Transfer，BOT ,是指由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)新建項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、

21、建造、運(yùn)營(yíng)、維 護(hù)和用戶服務(wù)職責(zé)，合同期滿后項(xiàng)目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政 府的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為 20-30年。建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)（Build-Own-Operate , BOO，由 BOT方式演變而來(lái)，二者區(qū)別主要是BOC方式下社會(huì)資本或項(xiàng)目公司擁有 項(xiàng)目所有權(quán)，但必須在合同中注明保證公益性的約束條款，一般不涉及項(xiàng)目期滿移交。轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交 （Transfer-Operate-Transfer，TOT ，是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司，并由其負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和用戶服務(wù)，合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移 交給政府的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年。改建-運(yùn)營(yíng)-

22、移交（Rehabilitate-Operate-Transfer ，ROT，是指政府在TOT模式的基礎(chǔ)上，增加改擴(kuò)建內(nèi)容的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年二、本項(xiàng)目建議運(yùn)作方式根據(jù)國(guó)家發(fā)改委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)（發(fā)改投資【2014】 2724號(hào)）和某某人民政府辦公廳下發(fā) “關(guān) 于印發(fā)某某市推廣政府與社會(huì)資本合作（PPP模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（某某號(hào)）等文件精神，對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成 本、需政府補(bǔ)貼部分資金的項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附 加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交（BOT、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)（BOO等模式推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。某某市自某某X年某某月

23、某某日起執(zhí)行了新的城市供水價(jià)格，綜合供水價(jià)格調(diào)整為某某元/立方米，但城市供水價(jià)格中包 含的代收污水處理費(fèi)仍按關(guān)于調(diào)整某某市城市供水價(jià)格的通 知（某某X號(hào)）執(zhí)行，即某某元/立方米。這個(gè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不足 以覆蓋污水處理廠的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本，是需要政府提供特許經(jīng)營(yíng) 權(quán)并提供財(cái)政補(bǔ)貼的公共服務(wù)類項(xiàng)目。在建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交（BOT、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)（BOO方式的選擇上，項(xiàng)目的實(shí)施 單位（項(xiàng)目業(yè)主名稱）希望在特許經(jīng)營(yíng)期后無(wú)償收回項(xiàng)目公司的 全部資產(chǎn)，因此對(duì)于新建項(xiàng)目擬采用 BOT方式，特許經(jīng)營(yíng)期某某 年；對(duì)于存量項(xiàng)目，擬采用委托運(yùn)營(yíng)方式，運(yùn)營(yíng)期限X年。第四章交易結(jié)構(gòu)交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投資融資結(jié)構(gòu)、 支付和回報(bào)機(jī)

24、制以及 相關(guān)配套安排。一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)1資金來(lái)源、性質(zhì)及用途通過(guò)采用PPP模式，（項(xiàng)目業(yè)主名稱）與合作投資人組建合 資公司。合資公司成立后，依靠（項(xiàng)目業(yè)主名稱）的地域行業(yè)領(lǐng) 先優(yōu)勢(shì)，吸收合作投資人專業(yè)處理技術(shù)、運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和投資融 資能力，發(fā)揮某某市的輻射影響力，著眼某某 X發(fā)展規(guī)劃，以污 水處理和污水資源化為核心業(yè)務(wù)， 成為面向全國(guó)的（項(xiàng)目所在省 區(qū)名稱）環(huán)保產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，屆時(shí)將擁有某某市污水處理和污水 資源化項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理某某市現(xiàn)有的污水處理 和再生水回用項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，負(fù)責(zé)承擔(dān)未來(lái)某某市及周邊地 區(qū)污水處理項(xiàng)目的投資、 建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，投資建設(shè)國(guó)際領(lǐng)先的高端 環(huán)保裝備制造

25、基地，投資建立污水廢水治理與循環(huán)化利用研發(fā)中 心，形成集投資、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、工程實(shí)施及運(yùn)營(yíng)管理為一體的環(huán) 保全產(chǎn)業(yè)鏈公司，爭(zhēng)取 3年內(nèi)實(shí)現(xiàn)IPO,成為（項(xiàng)目所在省區(qū)名 稱）內(nèi)首家環(huán)保高新技術(shù)上市企業(yè)。擬雙方先期均以現(xiàn)金出資組建合資公司 ，出資比例為X：x暫 定），其中（項(xiàng)目業(yè)主名稱）占某某 %合作投資人占某某%為 保證合資公司未來(lái)順利上市， （項(xiàng)目業(yè)主名稱）后期將其經(jīng)營(yíng)性 水務(wù)資產(chǎn)注入合資公司，合作投資人根據(jù)股權(quán)比例可以現(xiàn)金注資 增資。某某市某某污水處理廠再生水工程概算總投資約為某某億元。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例的通知，此類項(xiàng)目資本金占項(xiàng)目總投資的最低比例為某某%不同的投資人

26、的資信和融資能力不同， 根據(jù)我們的項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 結(jié) 合目前的融資環(huán)境，本項(xiàng)目的資本金在某某 凍某比較適宜推 進(jìn)項(xiàng)目后續(xù)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，暫按下限某某 確定。則項(xiàng)目總投資 的資金來(lái)源如下表：資金來(lái)源占總投資的百分比金額（人民幣萬(wàn)元）出資方股本金某某%某某X某某X（項(xiàng)目單位名稱占60%某某X （社會(huì)投資人占40%項(xiàng)目融資某某%某某X合資公司（投資人融資）總投資（人民幣）100%某某某某內(nèi)容條件融資總額某某某某萬(wàn)元融資期限一般5-10年，近期發(fā)改委和國(guó)開(kāi)行發(fā)布關(guān)于推進(jìn)開(kāi)發(fā)性金融支持政府和社會(huì) 資本合作有關(guān)工作的通知，在監(jiān)管政策 允許范圍內(nèi)，給予PPP項(xiàng)目差異化信貸政 策，對(duì)符合條件的項(xiàng)目，貸款期限最長(zhǎng)

27、可 達(dá)30年，貸款利率可適當(dāng)優(yōu)惠。建議和 具體的融資銀行進(jìn)行協(xié)商，融資期限按 1 5年計(jì)算。建設(shè)期只付息不還本。融資成本不同的投資人與銀行等金融機(jī)構(gòu)的議價(jià) 能力不同，通常會(huì)以基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ)上下 浮動(dòng)5%-10%測(cè)算時(shí)按目前央行基準(zhǔn)利率5.90%確定。還本付息條件a）等額還本利息照付；b）等額本息；c）最 大能力還本付息。測(cè)算時(shí)根據(jù)現(xiàn)金流情況，靈活采用 a）或c）擔(dān)保結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押，通常還需要投 資人作股東擔(dān)保作為增信手段。注：所需資本金由雙方現(xiàn)金出資承擔(dān)。 合資公司先期注冊(cè)資本金約為某某億 元。合資公司近期可融資規(guī)模約為某某億元， 可全部用于完成重點(diǎn)項(xiàng)目的投資建 設(shè)。未來(lái)合資公司股

28、東雙方將根據(jù)未來(lái)投資計(jì)劃對(duì)合資公司進(jìn)行增資。2、項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和移交合資公司（項(xiàng)目公司）成立后負(fù)責(zé)新建項(xiàng)目及后期資產(chǎn)注入 項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理及維護(hù)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第 2號(hào)第五條的相關(guān)條款規(guī)定：BOT業(yè)務(wù)所建造基礎(chǔ)設(shè)施不應(yīng)作為項(xiàng)目公司的固定資產(chǎn)；建造期間，項(xiàng)目公司對(duì)于所提供的建造服務(wù)應(yīng)當(dāng)按照 企 業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第15號(hào)一建造合同確認(rèn)相關(guān)的收入和費(fèi)用。基礎(chǔ)設(shè)施建成后，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)一收入確認(rèn)與后續(xù)經(jīng)營(yíng)服務(wù)相關(guān)的收入。 建造合同收入應(yīng)當(dāng) 按照收取或應(yīng)收對(duì)價(jià)的公允價(jià)值計(jì)量，并分別確認(rèn)金融資產(chǎn)或無(wú) 形資產(chǎn)。因此，項(xiàng)目公司投資建設(shè)形成項(xiàng)目設(shè)施固定資產(chǎn)應(yīng)屬政府方 所有，項(xiàng)目公司僅

29、在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)擁有該等固定資產(chǎn)的使用權(quán)和 經(jīng)營(yíng)權(quán)，項(xiàng)目公司在完成建設(shè)后通過(guò)竣工決算確認(rèn)的項(xiàng)目總投 資，按照上述條款規(guī)定確認(rèn)為無(wú)形資產(chǎn)（按國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一般確認(rèn)為金融資產(chǎn)；中國(guó)境內(nèi)一般確認(rèn)為無(wú)形資產(chǎn)），按照特許經(jīng)營(yíng) 年限進(jìn)行攤銷，列入當(dāng)年的運(yùn)營(yíng)總成本。特許經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司應(yīng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的移交 范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)和移交程序等將項(xiàng)目設(shè)施向政府方進(jìn)行無(wú)償移 交。二、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源， 包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。使用者付費(fèi)(User Charge)，是指由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)公 共產(chǎn)品和服務(wù)。(如供水、燃?xì)忭?xiàng)目)，盡管此類

30、項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)收 入能夠覆蓋成本，但是由于項(xiàng)目的公益性特征，還需政府規(guī)制并參與調(diào)價(jià)機(jī)制?？尚行匀笨谘a(bǔ)助(ViabilityGapFunding)，是指使用者付費(fèi)不足以滿足社會(huì)資本或項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)，而由政府以財(cái)政補(bǔ)貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策的形式，給 予社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。(如污水處理項(xiàng)目)政府付費(fèi)(Governme nt Payme nt)，是指政府直接付費(fèi)購(gòu)買(mǎi) 公共產(chǎn)品和服務(wù)，主要包括可用性付費(fèi)(AvailabilityPayme nt)、使用量付費(fèi)(Usage Payme nt)和績(jī)效付費(fèi)(Performa nee Payme nt)。(如市政道路、垃圾焚燒、

31、環(huán)境治理項(xiàng)目)。政府付費(fèi)的依據(jù)主要是設(shè)施可用性、產(chǎn)品和服 務(wù)使用量和質(zhì)量等要素。污水處理領(lǐng)域內(nèi)的PPP類項(xiàng)目的支付和回報(bào)機(jī)制通常體現(xiàn) 為政府付費(fèi)的方式，即項(xiàng)目公司通過(guò)投資、 建設(shè)和運(yùn)營(yíng)污水處理 廠，按照項(xiàng)目協(xié)議約定的水質(zhì)、水量等提供污水處理服務(wù)，政府 方按照項(xiàng)目協(xié)議約定的水量和水價(jià)向項(xiàng)目公司支付污水處理服 務(wù)費(fèi)，項(xiàng)目公司依此收回投資并獲取合理回報(bào)。其中約定的保底水量及水價(jià)需要經(jīng)過(guò)后期專業(yè)的財(cái)務(wù)測(cè)算進(jìn)行估量。污水處理廠ppp項(xiàng)目實(shí)施方案污水處理廠PPP項(xiàng)目實(shí)施方案三、相關(guān)配套安排污水處理領(lǐng)域內(nèi)PPP模式下的項(xiàng)目相關(guān)配套安排主要說(shuō)明 由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè) 施和項(xiàng)目

32、所需的上下游服務(wù)。1、土地（1）使用權(quán)的取得根據(jù)PPP項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同，土地使用權(quán)的 取得通常有以下兩種選擇：1）由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。主要考慮因素如果簽署PPP項(xiàng)目合同的政府方是對(duì)土地使用權(quán)擁有一定 控制權(quán)和管轄權(quán)的政府或政府部門(mén)（例如，縣級(jí)以上人民政 府），在PPP項(xiàng)目實(shí)施中，該政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)對(duì)于 項(xiàng)目的實(shí)施一般更為經(jīng)濟(jì)和效率，主要原因在于：一方面，在 我國(guó)的法律框架下，土地所有權(quán)一般歸國(guó)家或集體所有，由對(duì) 土地使用權(quán)有一定控制力的政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)更為 便利（根據(jù)我國(guó)法律，除鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè) 經(jīng)依法批準(zhǔn)可使用農(nóng)民集體所有的土地外，其他的建

33、設(shè)用地均 須先由國(guó)家征收原屬于農(nóng)民集體所有的土地，將其變?yōu)閲?guó)有土 地后才可進(jìn)行出讓或劃撥）；另一方面，根據(jù)土地管理法 及其他相關(guān)法律的規(guī)定和實(shí)踐，對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益 事業(yè)用地以及國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地，大多采用劃撥的方式，項(xiàng)目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權(quán)。具體安排政府方以土地劃撥或出讓等方式向項(xiàng)目公司提供項(xiàng)目建設(shè)用地的土地使用權(quán)及相關(guān)進(jìn)入場(chǎng)地的道路使用權(quán)，并根據(jù)項(xiàng) 目建設(shè)需要為項(xiàng)目公司提供臨時(shí)用地。項(xiàng)目的用地預(yù)審手續(xù)和 土地使用權(quán)證均由政府方辦理，項(xiàng)目公司主要予以配合。上述土地如涉及征地、拆遷和安 臵，通常由政府方負(fù)責(zé)完 成該土地的征用補(bǔ)償、拆遷、場(chǎng)地平整、人

34、員安臵等工作，并 向項(xiàng)目公司提供沒(méi)有設(shè)定他項(xiàng)權(quán)利、滿足開(kāi)工條件的凈地作為 項(xiàng)目用地。2）由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。如果項(xiàng)目公司完全有權(quán)、有能力根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定自行取 得土地使用權(quán)的，則可以考慮由項(xiàng)目公司自行取得土地使用 權(quán)，但政府方應(yīng)提供必要的協(xié)助。3）般情況下，在污水處理廠廠區(qū)土地使用方面，授權(quán)方擁有污水處理廠場(chǎng)地的土地使用權(quán)。在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，授權(quán) 方采用劃撥的方式，確保項(xiàng)目公司（合資公司）有權(quán)在特許經(jīng) 營(yíng)期內(nèi)為項(xiàng)目之直接目的合法、獨(dú)占性地?zé)o償使用污水處理廠 場(chǎng)地土地。土地使用范圍以雙方確認(rèn)的污水處理廠廠區(qū)紅線圖 為準(zhǔn)。關(guān)于上述土地的狀態(tài)，授權(quán)方完成污水處理廠場(chǎng)地的三 通一平（包括

35、污水處理廠建設(shè)、運(yùn)營(yíng)期間廠外供電、廠外供水、 進(jìn)廠道路以及污水處理廠場(chǎng)地的平整至設(shè)計(jì)標(biāo)高工作）工作后 交付項(xiàng)目公司無(wú)償使用，除此之外授權(quán)方不需對(duì)項(xiàng)目公司做出 任何保證。項(xiàng)目公司按照交付時(shí)現(xiàn)狀予以接受（包括地下土層 條件）。（2）土地的使用期限及使用限制項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)占性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó)土地管理法規(guī)定，出 讓國(guó)有土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押和繼承；劃撥?chē)?guó) 有土地使用權(quán)在依法報(bào)批并補(bǔ)繳土地使用權(quán)出讓金后，可以轉(zhuǎn) 讓、出租、抵押。在土地使用期限的延長(zhǎng)方面，如特許經(jīng)營(yíng)期依照相關(guān)特許 經(jīng)營(yíng)協(xié)議的規(guī)定延長(zhǎng)，則授權(quán)方應(yīng)確保項(xiàng)目公司污水處理廠場(chǎng) 地土地使用期

36、限相應(yīng)延長(zhǎng)。在對(duì)土地使用的限制方面， 項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)受土地 使用權(quán)出讓合同或是土地使用劃撥批準(zhǔn)文件的約束，并要遵守土地管理法等相關(guān)法律的規(guī)定。項(xiàng)目公司無(wú)權(quán)將污水處理 廠場(chǎng)地的土地轉(zhuǎn)讓、出租及抵押，且不得用于任何與污水處理 廠建設(shè)、運(yùn)營(yíng)無(wú)關(guān)的用途。目前某某污水處理廠再生水工程的土地已經(jīng)辦理到某某公司名下，將來(lái)可以租賃給項(xiàng)目公司使用；。2、水、電、氣等配套設(shè)施授權(quán)方在進(jìn)行污水處理廠廠區(qū)土地由招商業(yè)主完成廠區(qū)土 地的七通一平工作的同時(shí)， 還要負(fù)責(zé)污水處理廠建設(shè)、 運(yùn)營(yíng)期間 廠外供電、廠外供水、進(jìn)廠道路等的配套工作，以保證污水處理 廠在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)期間正常的工作和生活。第五章合同體系一、項(xiàng)目合同體

37、系PPP模式下的項(xiàng)目合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品 采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。其中，項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文 件。本PPP項(xiàng)目可能涉及到的合同體系詳見(jiàn)下表，其中下圖方框中的項(xiàng)目合同及股東協(xié)議是本章的重點(diǎn)內(nèi)容。1、項(xiàng)目合同及簽約主體PPP項(xiàng)目合同是指政府方（政府或授權(quán)機(jī)構(gòu)）與社會(huì)資本方（社會(huì)資本或項(xiàng)目公司）依法就PPP項(xiàng)目合作所訂立的合同。PPP 項(xiàng)目合同是整個(gè)合同體系的基礎(chǔ)和核心，政府方與社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過(guò) PPP項(xiàng)目合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù) 和項(xiàng)目全生命周

38、期順利實(shí)施的保障。本實(shí)施方案中的項(xiàng)目合同主要就是特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、污水處理服務(wù)協(xié)議。（1）特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議：該協(xié)議為主協(xié)議，作為行政許可 合同，由某某市政府或其授權(quán)的主管部門(mén)（水務(wù)局）與中標(biāo)的社 會(huì)資本草簽，待昆侖環(huán)保與社會(huì)資本組建的項(xiàng)目公司成立后，水務(wù)局與項(xiàng)目公司正式簽署。（2 ）污水處理服務(wù)協(xié)議：該協(xié)議從屬于主協(xié)議（也可并 入主協(xié)議，不再單列）作為經(jīng)濟(jì)服務(wù)合同。由某某市政府或其授 權(quán)的主管部門(mén)（水務(wù)局）與中標(biāo)的社會(huì)資本草簽，待昆侖環(huán)保與 社會(huì)資本組建的項(xiàng)目公司成立后，水務(wù)局與項(xiàng)目公司正式簽署。2、股東協(xié)議及簽約主體如項(xiàng)目公司由非單一股東出資， 則須由各股東共同簽署股東 協(xié)議（共同出資協(xié)議），目的在

39、于設(shè)立項(xiàng)目公司。由昆侖環(huán) 保集團(tuán)與社會(huì)資本方簽署。3、其他合同在PPP項(xiàng)目中，除項(xiàng)目合同、股東合同外，還包括融資合同、 工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同、 保險(xiǎn)合同以及與專業(yè)中介機(jī)構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、 稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合同。二、項(xiàng)目邊界條件項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、 交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。1特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及污水處理服務(wù)協(xié)議中的邊界條 件權(quán)利義務(wù)邊界條件（1）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)項(xiàng)目公司將以BOT（新建項(xiàng)目）方式建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交某某 污水處理廠再生水工程。項(xiàng)目公司應(yīng)在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)自行承擔(dān)費(fèi) 用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)

40、，并于特許經(jīng)營(yíng)期 屆滿時(shí)將項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償移交給某某市水務(wù)局或其指定機(jī)構(gòu)。（2）土地使用權(quán)：一般有無(wú)償劃撥、轉(zhuǎn)讓或和租賃等方式，前兩種方式最為常見(jiàn)。無(wú)償劃撥使投資人減少期初投資，有利于降低水價(jià)，但不利于投資人做項(xiàng)目融資； 而轉(zhuǎn)讓則方便投資人安 排項(xiàng)目融資。建議以合理價(jià)格轉(zhuǎn)讓，既方面投資人的項(xiàng)目融資， 又不會(huì)使得水價(jià)過(guò)高。對(duì)于土地的使用限制，項(xiàng)目公司不得將土地用于項(xiàng)目之外的 其他用途。（3）項(xiàng)目公司的義務(wù)在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目協(xié)議的規(guī)定，自行承擔(dān)費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)污水處理廠二期工程廠區(qū)紅線內(nèi)項(xiàng)目 設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)，保證按照適用法律、項(xiàng)目協(xié)議和謹(jǐn)慎 運(yùn)營(yíng)慣例經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目設(shè)施，使其處于

41、良好的運(yùn)營(yíng)狀況并能在運(yùn)營(yíng)參 數(shù)范圍內(nèi)安全穩(wěn)定地提供污水處理服務(wù)，并在特許經(jīng)營(yíng)期滿時(shí)將項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償移交給授權(quán)方或其指定機(jī)構(gòu)。在不損害上述原則前提下，項(xiàng)目公司應(yīng)保證：1）未經(jīng)授權(quán)方書(shū)面許可，在整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)注冊(cè)資本金不 得減少。在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)前十（10）年，非經(jīng)授權(quán)方書(shū)面批準(zhǔn)， 項(xiàng)目公司股東不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，在特許經(jīng)營(yíng)期十（10）年后，項(xiàng) 目公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)須報(bào)授權(quán)方備案。 項(xiàng)目公司章程應(yīng)對(duì)公司股權(quán)的 變更及注冊(cè)資本金的減少作出相應(yīng)規(guī)定， 以反映本協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公 司股權(quán)變更及注冊(cè)資本金減少的限制；2）未經(jīng)授權(quán)方書(shū)面許可，項(xiàng)目公司不得解散；3）按照授權(quán)方交付項(xiàng)目場(chǎng)地的狀況接收項(xiàng)目場(chǎng)地，與授權(quán)方的紅線圖上共

42、同簽署，確認(rèn)授權(quán)方已履行完畢交付手續(xù)；4）科學(xué)合理地制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃， 按照適用法律和本協(xié)議及 附件規(guī)定組織項(xiàng)目公司的安全生產(chǎn)；5）按照污水處理服務(wù)協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容提供污水處理服務(wù)， 并服從授權(quán)方對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)水的水量分配要求；6）根據(jù)適用法律和項(xiàng)目協(xié)議的規(guī)定接受授權(quán)方對(duì)項(xiàng)目公司的監(jiān)督和檢查，并為授權(quán)方履行上述監(jiān)督權(quán)利提供相應(yīng)的工作條 件，但該等監(jiān)督不得干涉項(xiàng)目公司根據(jù)適用法律和本協(xié)議履行其 在項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)；7）在作出中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度報(bào)告、董事會(huì)決議等文件后及時(shí)向授權(quán)方備案；8）按照適用法律和相關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和更新改造；9）按照適用法律法規(guī)及相關(guān)政

43、策繳納有關(guān)稅費(fèi)；10）根據(jù)適用的法律法規(guī)、相關(guān)政策和謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)慣例，按照本協(xié)議附件二的規(guī)定，自費(fèi)購(gòu)買(mǎi)和保持有關(guān)保險(xiǎn)， 包括適用法律 要求的任何強(qiáng)制性保險(xiǎn)。如果項(xiàng)目公司未按照規(guī)定購(gòu)買(mǎi)或維持本 協(xié)議所要求的保險(xiǎn)，授權(quán)方有權(quán)購(gòu)買(mǎi)該保險(xiǎn)， 并有權(quán)根據(jù)本協(xié)議 從履約保函中提取需支付的保險(xiǎn)費(fèi)；11）獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)后需要變更名稱、 地址、法定代表人的， 應(yīng)提前告知授權(quán)方；12）未經(jīng)授權(quán)方批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)，否則，授權(quán)方 有權(quán)按照本協(xié)議的規(guī)定，提前解除本協(xié)議；13）有義務(wù)接受授權(quán)方組織專家對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行中期評(píng)估，特殊情況下可以實(shí)施年度評(píng)估；14）除為本協(xié)議第六條規(guī)定的目的外，項(xiàng)目公司不得將其財(cái)產(chǎn)和本協(xié)議

44、項(xiàng)下的任何權(quán)利、 所有權(quán)和權(quán)益設(shè)定任何抵押、 質(zhì)押 或者其他形式的擔(dān)保。（4）授權(quán)方的義務(wù)1）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定向項(xiàng)目公司支付污水處理服務(wù)費(fèi)；2）在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司與相關(guān)政府部門(mén)的關(guān)系， 協(xié)助項(xiàng)目公司辦理有關(guān)政府部門(mén)所要求的批準(zhǔn)和保持批準(zhǔn)有效；3）保證項(xiàng)目公司按照本協(xié)議的規(guī)定有權(quán)使用污水處理場(chǎng)地 的土地；4）授權(quán)方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)范和污水處理廠工程設(shè)計(jì)要求完成下述工作:包括污水處理廠工程建設(shè)期施工用電，運(yùn)營(yíng)期間 供電（廠區(qū)紅線外部分由授權(quán)方負(fù)責(zé)，廠區(qū)紅線內(nèi)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)）、廠外供水、進(jìn)廠道路；廠區(qū)紅線外配套管網(wǎng)等廠外配套工 程的建設(shè)；可研、環(huán)評(píng)等編制報(bào)批前期工作；由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦 理前

45、期工作的剩余部分，授權(quán)方協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)， 本協(xié)議簽訂 后，授權(quán)方應(yīng)將前期工作成果，如項(xiàng)目的立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、節(jié)能評(píng)估 等資料，交給項(xiàng)目公司；5）協(xié)助項(xiàng)目公司依法獲得相應(yīng)的稅收優(yōu)惠；6）項(xiàng)目公司承擔(dān)政府公益性指令任務(wù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，授 權(quán)方應(yīng)予相應(yīng)補(bǔ)償。7）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目公司污水處理特許經(jīng)營(yíng)過(guò)程實(shí)施行業(yè)監(jiān)管，監(jiān)管內(nèi)容包括產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，安全防范措施和項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況 等。8）本著尊重社會(huì)公眾的知情權(quán)，鼓勵(lì)公眾參與監(jiān)督的原則， 應(yīng)及時(shí)將產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量檢查、 監(jiān)測(cè)、評(píng)估結(jié)果和整改情況以適 當(dāng)?shù)姆绞较蛏鐣?huì)公布。9）在整個(gè)特許運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，有權(quán)監(jiān)督檢查項(xiàng)目公司執(zhí)行國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)城市污水處理廠運(yùn)行、維護(hù)及其安全技術(shù)規(guī)程和本

46、 協(xié)議規(guī)定的出水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。交易邊界條件（1）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限及范圍特許經(jīng)營(yíng)期限：除非提前終止，特許經(jīng)營(yíng)期為自生效日起三十（30）年。特許經(jīng)營(yíng)服務(wù)范圍為各污水廠配套管網(wǎng)規(guī)劃范圍。（2）回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目公司提供進(jìn)行污水處理服務(wù)并按污水處理服務(wù)協(xié)議約 定的標(biāo)準(zhǔn)收取污水處理服務(wù)費(fèi)。 支付方式為從商業(yè)運(yùn)營(yíng)日起， 項(xiàng) 目公司每月向水務(wù)局開(kāi)具賬單， 該付款通知書(shū)需經(jīng)水務(wù)局審核后 再由財(cái)政局向項(xiàng)目公司支付污水處理服務(wù)費(fèi)。污水處理服務(wù)費(fèi)將列入市政府部門(mén)預(yù)算。（3）水價(jià)調(diào)整機(jī)制因特許經(jīng)營(yíng)期限長(zhǎng)達(dá)25-30年，與項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本相關(guān)的 因素將可能在期間發(fā)生較大變化， 在項(xiàng)目實(shí)踐中需要約定水價(jià)調(diào) 整周期（一般為兩年）和客

47、觀調(diào)整因子（一般為電價(jià)、藥價(jià)、人 工成本、CPI指數(shù)等），根據(jù)設(shè)臵的調(diào)價(jià)公式進(jìn)行調(diào)整。污水處理價(jià)格的調(diào)整：污水處理服務(wù)費(fèi)依據(jù)調(diào)價(jià)公式， 自商 業(yè)運(yùn)營(yíng)日起每?jī)赡暾{(diào)整一次， 第一次調(diào)價(jià)自商業(yè)運(yùn)營(yíng)日后第二個(gè) 運(yùn)營(yíng)年起執(zhí)行。項(xiàng)目公司根據(jù)調(diào)價(jià)公式向甲方上報(bào)書(shū)面調(diào)價(jià)申 請(qǐng)，甲方在合理時(shí)間（15個(gè)工作日或1個(gè)月）內(nèi)組織相關(guān)職能 部門(mén)和專家根據(jù)調(diào)價(jià)公式進(jìn)行審核， 審核通過(guò)后報(bào)市財(cái)政批準(zhǔn)執(zhí) 行。1）調(diào)價(jià)公式任何時(shí)間的實(shí)際污水處理服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法是將當(dāng)時(shí)的污 水處理服務(wù)費(fèi)Pn乘以按下述公式算出的調(diào)價(jià)系數(shù)。即：Pn=Pn-2 X K其中：Pn =第n年調(diào)整后的污水處理服務(wù)費(fèi)Pn-2 =第n-2年的污水處理服務(wù)費(fèi)K

48、=調(diào)價(jià)系數(shù)K=a（En/E n-2）+bL n/L n-2 +cCh-i xCh-2+d（l n/I n-2）+eSI n/Sl n-2+f+gCP I n-1 x CPI n-2其中：a=電費(fèi)在價(jià)格構(gòu)成中所占比例b= 人工成本在價(jià)格構(gòu)成中所占比例c=化學(xué)藥劑費(fèi)消耗在價(jià)格構(gòu)成中所占比例d= 財(cái)務(wù)費(fèi)用在價(jià)格構(gòu)成中所占比例e=污泥處理處臵費(fèi)用在價(jià)格構(gòu)成中所占比例f=折舊和攤銷在價(jià)格構(gòu)成中所占比例9=價(jià)格構(gòu)成中電費(fèi)、人工成本、化學(xué)藥劑費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用、污 泥處臵費(fèi)用及折舊和攤銷以外的其他因素在價(jià)格構(gòu)成中所占比 例a+b+c+d+e+f+g=100%a、b、c、d、e、f、g各自取值由授權(quán)方每?jī)桑?）個(gè)運(yùn)

49、營(yíng) 年根據(jù)市場(chǎng)行情變化（污水處理服務(wù)費(fèi)構(gòu)成的變動(dòng)） 和項(xiàng)目公司 調(diào)價(jià)報(bào)告（如前所述）列舉的財(cái)務(wù)分析進(jìn)行一次修訂。門(mén)=第n年是調(diào)整價(jià)格的當(dāng)年&二第n年項(xiàng)目公司的電費(fèi)指數(shù)（項(xiàng)目公司所付的每度用電電價(jià)，按當(dāng)年電價(jià)的算數(shù)平均數(shù)計(jì)算）呂-2=第n-2年項(xiàng)目公司的電費(fèi)指數(shù)（項(xiàng)目公司所付的每度用 電電價(jià)，按當(dāng)年電價(jià)的算數(shù)平均數(shù)計(jì)算）4=第n年某某市統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的第n-1年“電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)”行業(yè)在崗職工平均工資Ln-2 =第 n-2年某某市統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的第n-3年“電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)”行業(yè)在崗職工平均工資Chn-i=某某市統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布第 n-1年的“工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià) 格指數(shù)”化工原料類價(jià)格

50、指數(shù)Chn-2=某某市統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布第 n-2年的“工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià) 格指數(shù)”化工原料類價(jià)格指數(shù)丁3%=第n年時(shí)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用Tax2=第n-2年時(shí)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用Sin =第n年時(shí)項(xiàng)目公司的污泥處理處臵費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)Sln-2=第n-2年時(shí)項(xiàng)目公司的污泥處理處臵費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)CPIn-i=第n-1年時(shí)某某市統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)CPIn-2 =第n-2年時(shí)某某市統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)2）調(diào)價(jià)方法：a）每?jī)赡暾{(diào)整價(jià)格一次，如果調(diào)價(jià)系數(shù)K變動(dòng)幅度超過(guò) 10%，則按10%對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整;b）如果非價(jià)格調(diào)整年度的 K中的構(gòu)成因素中有任意一項(xiàng)因素變動(dòng)幅度超過(guò)20%，貝V當(dāng)年價(jià)格也可以按當(dāng)年的調(diào)

51、價(jià)系數(shù)K進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過(guò) 10%;c）如果非價(jià)格調(diào)整年度的調(diào)價(jià)系數(shù) K變動(dòng)幅度超過(guò)10%, 則當(dāng)年價(jià)格可以按10%對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整；d）如果非價(jià)格調(diào)整年度的調(diào)價(jià)系數(shù) K變動(dòng)幅度不超過(guò)10%, 則當(dāng)年價(jià)格不得調(diào)整。各調(diào)價(jià)因素的權(quán)重比例在簽署日確定，E、L、Ch SI、CPI于商業(yè)運(yùn)營(yíng)日的值應(yīng)于協(xié)議簽訂后確認(rèn)。如果上述任何指數(shù)不能自某某市統(tǒng)計(jì)局公布的資料中得到， 則采用（項(xiàng)目所在省區(qū)名稱）統(tǒng)計(jì)局公布的該指數(shù)替代。自某某 市統(tǒng)計(jì)局提供上述指數(shù)之日起，改為采用某某市統(tǒng)計(jì)指數(shù)。如果在開(kāi)始商業(yè)運(yùn)營(yíng)日和移交日之間上述指數(shù)被某某市市 或某某省統(tǒng)計(jì)局修改或者不再可以得到，則甲方（水務(wù)局）與項(xiàng) 目公司可

52、以商定替代指數(shù)，如果不能商定一致，則根據(jù)本協(xié)議“爭(zhēng) 議的解決”條款確定。在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，如果因適用法律的原因?qū)е马?xiàng)目公司污水 處理廠原有稅種和規(guī)費(fèi)之外的稅費(fèi)或污泥處臵費(fèi)變化或增加，雙方應(yīng)在發(fā)生變動(dòng)后的第一次調(diào)價(jià)前對(duì)調(diào)價(jià)公式進(jìn)行補(bǔ)充，以使相關(guān)費(fèi)用的變動(dòng)對(duì)污水處理服務(wù)價(jià)格的影響反映在調(diào)價(jià)公式中，具體事項(xiàng)雙方屆時(shí)另行商定。（4）污水處理量即“保底水量”，基本水量是影響投資人報(bào)價(jià)的一個(gè)最為敏 感的因素，設(shè)臵時(shí)越接近實(shí)際情況越是對(duì)項(xiàng)目協(xié)議雙方有利。污水處理服務(wù)價(jià)和基本保底水量需要進(jìn)行專業(yè)的財(cái)務(wù)測(cè)算進(jìn)行估 計(jì)。（5）進(jìn)出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)這也是影響投資人報(bào)價(jià)的一個(gè)重要因素，一般按照可研、環(huán)評(píng)和初步設(shè)計(jì)的進(jìn)出水水質(zhì)

53、設(shè)臵。（6）污泥處臵：一般在招標(biāo)/招商文件中規(guī)定運(yùn)輸距離， 污泥 運(yùn)輸費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，而污泥處臵費(fèi)用則由政府承擔(dān)。（7）優(yōu)惠政策：為獲得較為理想的報(bào)價(jià)，政府承諾落實(shí)有關(guān)的稅費(fèi)優(yōu)惠政策（三減三免半）。履約保障邊界條件根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法，投資人 /項(xiàng)目公司應(yīng)向水務(wù)局 提交履約保函以保證項(xiàng)目公司履行本協(xié)議項(xiàng)下建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施的義務(wù)。項(xiàng)目協(xié)議生效后投資人需提交履約保函（按相關(guān)規(guī)定確定金額），有效期將維持到特許經(jīng)營(yíng)期期滿后的12個(gè)月結(jié)束之日內(nèi)或本協(xié)議提前解除后六（6）個(gè)月結(jié)束之日內(nèi)解除屆 時(shí)未提取的履約保函的余額。調(diào)整銜接邊界條件（1）特殊情況下的污水處理若實(shí)際進(jìn)水水質(zhì)有相應(yīng)規(guī)定的特殊情形出

54、現(xiàn)，項(xiàng)目公司應(yīng)按照謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)慣例處理污水， 如對(duì)污水處理工藝造成損害， 在此種情況下，污水處理廠需要至少十（10）天的恢復(fù)期間；恢復(fù)期間， 項(xiàng)目公司應(yīng)按照謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)慣例進(jìn)行污水處理運(yùn)營(yíng)，處理后污水的出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)的，不視為項(xiàng)目公司違約。（2）計(jì)劃外暫停如有計(jì)劃外暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)書(shū)面通知某某市水務(wù)局說(shuō) 明情況并盡其最大努力在計(jì)劃外暫停服務(wù)后24小時(shí)內(nèi)回復(fù)正常污水處理服務(wù)。（2）提前解除協(xié)議分為提前解除協(xié)議的提出、 提前解除協(xié)議的通知、提前解除 協(xié)議的后果、提前解除協(xié)議后的移交以及提前解除協(xié)議的補(bǔ)償?shù)?方面（3）不可抗力a）不可抗力的通知：一方應(yīng)在發(fā)生不可抗力事件或知道發(fā)生 不可抗力事件后及時(shí)

55、書(shū)面通知另一方并詳細(xì)描述不可抗力事件 的發(fā)生情況和可能導(dǎo)致的后果。b）免于履行：由于不可抗力事件使一方不能全部或部分履行 其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，根據(jù)不可抗力事件的影響該方可全部 或部分免除在本協(xié)議項(xiàng)下的相應(yīng)義務(wù)，另有相反規(guī)定的除外。c）不可抗力期間的污水處理服務(wù)費(fèi)：發(fā)生的不可抗力事件致使項(xiàng)目公司無(wú)法處理污水或污水處理能力受影響，則在該等不可抗力持續(xù)期間，授權(quán)方應(yīng)按照污水處理廠在該等期間內(nèi)的實(shí)際處 理水量向項(xiàng)目公司支付污水處理服務(wù)費(fèi)，并且在項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)受 到該等不可抗力事件影響的限度內(nèi)免除因該等不可抗力事件導(dǎo) 致的項(xiàng)目公司實(shí)際處理水量不足違約金和 /或出水水質(zhì)不達(dá)標(biāo)違 約金。（4）遠(yuǎn)期擴(kuò)建如遠(yuǎn)

56、期擴(kuò)建包含在本次項(xiàng)目范圍之內(nèi)， 則需要約定擴(kuò)建的規(guī) 模、時(shí)間以及上述的土地使用權(quán)（擴(kuò)建部分）獲得方式和階梯基 本水量的設(shè)定等等。3、股東協(xié)議中的邊界條件1協(xié)議簽約方該協(xié)議由昆侖環(huán)保集團(tuán)與中標(biāo)投資人簽署。期限本協(xié)議與特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議同日生效， 并應(yīng)在特許期內(nèi)保持完全 有效。注冊(cè)資本公司的注冊(cè)資本應(yīng)為某某萬(wàn)元人民幣。各方分別出資比例為：（項(xiàng)目業(yè)主名稱）某某 %社會(huì)資本某某雙方均以現(xiàn)金方 式出資。雙方的權(quán)利和義務(wù)詳見(jiàn)股東協(xié)議。第六章監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式等。授權(quán)關(guān)系主要是 政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)， 以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)。監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管

57、和公 眾監(jiān)督等。一、授權(quán)關(guān)系PPP類污水處理項(xiàng)目的授權(quán)關(guān)系需分為兩個(gè)步驟，一是政府 對(duì)于行業(yè)主管部門(mén)的授權(quán)，即某某市政府對(duì)某某市水務(wù)局的授 權(quán)，二是社會(huì)資本確定后，行業(yè)主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行特許經(jīng) 營(yíng)的授權(quán)，即某某市水務(wù)局對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行上述項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng) 權(quán)的授權(quán)。二、監(jiān)管方式1履約管理（1）一般情況下，履約管理最主要的方式就是合同控制，因此為保證社會(huì)投資人（項(xiàng)目公司）嚴(yán)格按照特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的范圍 履約，授權(quán)方可根據(jù)合同內(nèi)容對(duì)社會(huì)投資人的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等進(jìn)行義務(wù)定期監(jiān)測(cè)。 對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的績(jī)效指標(biāo)編制季 報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。（2）在項(xiàng)目協(xié)議中設(shè)臵相應(yīng)的履

58、約條款是十分必要的。履約管理在合同控制中主要體現(xiàn)為履約條款及履約擔(dān)保，即在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議生效后，由項(xiàng)目公司向授權(quán)方出具可接受格式的履約保 函，以保證項(xiàng)目公司履行本協(xié)議項(xiàng)下建設(shè)、 運(yùn)營(yíng)維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施等 的義務(wù)。項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)應(yīng)保持保函數(shù)額的固定性及保 函的有效性。此項(xiàng)目中保函的受益人應(yīng)為某某市水務(wù)局。2、行政監(jiān)管行政監(jiān)管是政府對(duì)其轄區(qū)內(nèi)某些事物的控制。區(qū)別于行政管理及司法監(jiān)管。行政監(jiān)管主要分為兩個(gè)階段， 一是項(xiàng)目采購(gòu)方式 的監(jiān)管；二是項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交時(shí)期的績(jī)效監(jiān)管（包括質(zhì)量、價(jià) 格、服務(wù)水平和財(cái)務(wù)等方面的監(jiān)管）。項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施階段要嚴(yán)格按照政府采購(gòu)法以及財(cái)政部政 府和社會(huì)資本合作模式操作指南（

59、試行）、政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法等相關(guān)規(guī)定，按照“公開(kāi)”、“公 平”、“規(guī)范”的原則實(shí)施 PPP項(xiàng)目投資人的選擇；項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)（某某市水務(wù)局）、項(xiàng)目 實(shí)施主體對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行的合規(guī) 性、適應(yīng)性、合理性，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目移交階段會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)（某某市水務(wù)局）、項(xiàng)目實(shí) 施主體按合同規(guī)定對(duì) PPP項(xiàng)目進(jìn)行整體移交，做好資產(chǎn)評(píng)估、性 能測(cè)試機(jī)資金補(bǔ)償工作，妥善辦理過(guò)戶及管理權(quán)移交手續(xù)。3、公眾監(jiān)督建立輿論監(jiān)督和委托第三方監(jiān)督工作機(jī)制， 建立健全社會(huì)監(jiān) 督網(wǎng)絡(luò)和輿論監(jiān)督反饋，形成有效的、完善的社會(huì)監(jiān)督。第七章米購(gòu)方式選擇根據(jù)財(cái)金【

60、2014】113號(hào)文件政府和社會(huì)資本合作模式操 作指南（試行）規(guī)定，PPP項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)中華人民共和國(guó) 政府采購(gòu)法及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng) 爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。一、采購(gòu)方式的定義及選擇1、公開(kāi)招標(biāo)公開(kāi)招標(biāo)是指在公開(kāi)媒介上以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定 的法人或其他組織參與投標(biāo)，并向符合條件的投標(biāo)人中擇優(yōu)選擇 中標(biāo)人的一種招標(biāo)方式。主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參 數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不 作更改的項(xiàng)目。2、競(jìng)爭(zhēng)性談判競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人通過(guò)與多家供應(yīng)商（不少于三家）進(jìn)行談判，最后從中確定成交供應(yīng)商的一種采購(gòu)方式。主要適