2022年SA8000-2014社會責任管理體系內(nèi)部審核檢查記錄表【完整內(nèi)容】

1、第 頁共17頁2022年SA8000-2014社會責任管理體系內(nèi)部審核檢查記錄表【完整內(nèi)容】審核準則：SA8000:2014標準、體系文件、適用法律法規(guī)、 客戶要求審核日期：2022年06月0608日審核員：標準要素SA8000:2014 條款是否 適用審核內(nèi)容事實記錄符合性 判定1.童工1.1組織不應(yīng)雇傭或支持使用符合SA8000:2014定義的童工Y是否有直接或間接使用或支持童工的證據(jù)？中國法律 規(guī)定童工年齡為低于16周歲。招工記錄否有工人年齡文件？招工時，是否有效地檢查工人年齡文件？工人年齡文件證明是否過期？是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相 關(guān)方傳達？禁止雇傭童工程序工花名冊

2、招聘啟事 身份證復(fù)印件培訓記錄隨機抽取5名員工面談O1. 2如果發(fā)現(xiàn)有兒童從事符合SA8000:2014 定義的童工工作，組織應(yīng)建立、記錄、保留關(guān) 于救助兒童的書面政策和書面程序，并將其向 員工及利益相關(guān)方有效傳達。組織還應(yīng)給這些 兒童提供足夠財務(wù)及其它支持以使之接受學 校教育直到超過上述定義下兒童年齡為止。Y如果發(fā)現(xiàn)使用童工，是否向童工提供足夠的支持，以便他們接受學校教育直到超過16周歲？禁止雇傭童工程序公司禁用童工 且無使用童工的情況O1.3組織可以聘用未成年工，但如果法規(guī)要 求未成年工必須接受義務(wù)教育，他們應(yīng)當只可 以在上課時間以外的吋間工作。在任何情況下 未成年工的上課、工作和交通的累

3、計時間不能Y是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向 員工及利益相關(guān)方傳達？是否向?qū)W齡兒童提供教育支持？童工和未成年工每天交通吋間、上課時間和工作吋間禁止雇傭童工程序培訓記錄管理者面談：O超過每天10小時，并且每天工作時間不能超 過8小時不可以安排未成年工上晚班或夜班累計是否超過10小時？1.童工1.4無論工作地點內(nèi)外，組織均不得將兒童 或未成年工置于對其身心健康和發(fā)展有危險 或不安全的環(huán)境中。Y公司是否將童工或者未成年工暴露在危險的、不安全 的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無論在工作場所內(nèi)處？是否根據(jù)中國法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù)，是否 安排上崗前及定期體檢？中國法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過16周

4、歲但低于18 周歲。禁止雇傭童工程序公司禁用童工，且無使用童工和未成年工的情況O2.強迫勞 動2. 1組織既不得使用或支持使用第29號國際勞 工組織(11.0)公約中規(guī)定的強迫或強制勞動， 包含監(jiān)獄勞工，也不可要求員工在受雇之時交 納“押金”或存放身份證明文件于組織。Y是否有直接或間接使用或支持使用強迫勞工的證 據(jù)？是否使用監(jiān)獄勞工？是否要求交納押金或扣押工人身份文件？是否檢查工廠所有區(qū)域？員工手冊非強迫性工作程序無使用強迫勞工的證據(jù)O2.2任何組織或向組織提供勞工的實體都不可以為強迫員工繼續(xù)為組織工 作而扣留這些員工的任何工資、福利、財產(chǎn)或 文件。Y工人是否可以根據(jù)法規(guī)規(guī)定自由辭工？工人辭職

5、是否被要求扣除不合理的違約金？工資表離職申請、審批表 員工離職工 資結(jié)算單O2.3組織應(yīng)確保員工不承擔全部或部分雇傭 費用或成本。Y所有工人獲得該份工作是否需要費用？工資表隨機抽取5名員工面談?wù)衅竼⑹翺2.4員工有權(quán)利在標準工作時間完成后離開 工作場所。只要員工有按照合理的期限提前通Y是否所有工人都自愿受雇用工作？下班后，工人是否可以自由離開？隨機抽取5名員工面談O知組織，員工可以自由終止聘用合約是否采用工作時間或休息時間鎖住工廠的方法來防 止工人逃跑？2.強迫勞動2.5任何組織或向組織提供勞工的實體都不 可以從事或支持販賣人口。Y是否有規(guī)定要求公司不可以從事或支持販賣人口？公司合法經(jīng)營，不存

6、在販賣人口 非法交易。O3.健康與安全3. 1組織應(yīng)提供一個安全和健康的工作環(huán)境，并應(yīng) 采取有效的措施防止?jié)撛诘慕】岛桶踩鹿?和職業(yè)傷害，或在工作的過程中發(fā)生的或引起 的疾病。基于產(chǎn)業(yè)相關(guān)的安全與健康的知識以 及任何特定的危害，只要是合理可行的，就 應(yīng)當減少或消除工作場所的所有危險因素。Y工作條件是否安全衛(wèi)生？是否有足夠的通風、照明和 溫度濕度控制？是否采取適當?shù)拇胧┓乐构鸵馔馐鹿?？是否采取切實可行的措施控制職業(yè)危害？化學品是否安全存放？機器設(shè)備是否有適當?shù)陌踩b置？是否避免工人不必要地暴露在有害有工作環(huán)境下？是否安裝足夠的滅火器及報警系統(tǒng)？安全出口是否有清楚的標志？安全出口是否足夠？廠

7、房結(jié)構(gòu)是否安全并妥善保養(yǎng)？是否有“三合一”廠房？安全衛(wèi)生管理程序化學品管理程序職業(yè)危害因素檢測報告消防驗收查日常壞境檢査記錄表、廠 房設(shè)施檢查表 設(shè)備日常維護 保養(yǎng)表消防設(shè)施檢查表、EHS 電氣安全檢查記錄表O3. 2對孕婦和哺乳期婦女，組織應(yīng)評估所有他 們所在工作場所的風險，確保實施所有合理的 潔施來消除或減少任何對他們的健康和安全 造成傷害的風險。Y公司是否識別了懷孕女工、產(chǎn)婦和哺乳期婦女的健 康安全風險？女職工勞動保護管理程序O3.健康與安全3. 3對于采取有效減少或消除了工作場所的所 有危害因素措施后依然存在的風險，組織應(yīng) 免費向員工提供適當?shù)膫€人防護設(shè)備。如有人員發(fā)生工作傷害 時，組

8、織應(yīng)提供緊急救護并協(xié)助工人獲得后續(xù) 的醫(yī)療。Y是否免費提供個人防護用品？ 是否有足夠受過 訓練的急救員和急救箱？必要時能否得到緊急醫(yī)療救 護？隨機抽取5名員工面談免費 提供PPE PPE發(fā)放記錄表 現(xiàn)場走訪確認公司每個場所有 配備急救箱，且在對應(yīng)位置張貼 受過培訓的急救員。公司離最近 的醫(yī)院在1km以內(nèi)O3.4組織應(yīng)任命一位高層管理代表，負責確 保為所有員工提供一個健康與安全的工作 環(huán)境，并且負責執(zhí)行本標準中有關(guān)健康與安全 的各項要求Y是否任命一名管理者代表負責公司健康與安全工 作，以確保符合標準和法規(guī)的要求？查健康安全管理委員會，公司任 命安全管理員宋國徽先生為公 司的健康安全委員會管理者代

9、 表*負責公司的安全與健康工作O3. 5. 1應(yīng)當建立和維護一個由管理者代表和工 人平衡組合的健康安全委員會。除非法律另有 規(guī)定，委員會中至少有一名工人代表（如果該 代表同意加入委員會）且該代表是被認可的工 會代表。在工會未有指定代表或組織尚未成立 工會的情況下，應(yīng)當由工人指定一名他們認為 合適的代表來參加。這些決策應(yīng)當有效地傳達 到所有員工。Y是否建立健康安全委員會？安全委員會是否有員工代表？安全委員會定期會議精神是否有傳遞給所有員工？查健康安全管理委員會，有任命 5名員工擔任員工代表參與相 關(guān)活動隨機抽取5名員工面談O3.健康與安全3. 5. 2委員會成員應(yīng)當參加培訓及定期的重新 培訓以確

10、保他們能勝任并致力于不斷改善工 作場所的健康和安全條件。應(yīng)當進行正式的、 定期的職業(yè)健康安全風險評估來確定、解決當Y健康安全委員會是否進行定期的健康安全風險評 估？查健康安全委員會的會議記錄及危險源風險評估表隨機抽取5名員工面談O前和潛在的健康利安全危害。這些評估，糾正 和預(yù)防措施的記錄應(yīng)當妥善保存。3. 6組織應(yīng)當定期為員工提供有效的健康和安 全培訓，包括現(xiàn)場培訓，并在需要的地方安排 特定工作訓練。此類培訓應(yīng)當為新員工及重新 分配工作的員工在以下情況下重復(fù)進行：事故 重復(fù)發(fā)生的地方，當技術(shù)變化和/或引進新設(shè) 備會對員工的健康和安全造成新的風險。Y是否不定期安排安全衛(wèi)生培訓，包括新員工和調(diào)職員

11、 工，并保存記錄？查職業(yè)健康安全培訓記錄新 員工培訓記錄O3.7組織應(yīng)當建立文件式程序來檢測、預(yù)防、減少、消除或應(yīng)對潛在會對員工的 健康和安全造成風險的因素。組織應(yīng)當保留所 有關(guān)于發(fā)生在工作場所里，以及所有在組織提 供的住宅和物業(yè)中（無論其是否擁有、租賃或 者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)）的健康和安 全事故的書面記錄。Y是否建立程序文件來檢測、預(yù)防和應(yīng)對健康安全方面 的潛在威脅？ 是否建立事故報告、調(diào)查和處理程 序？是否保存工傷及事故記錄？ 是否建立應(yīng)急反應(yīng) 方案？是否定期演習和測試？查健康與安全控制程序中的工 傷和意外事故報告和調(diào)查程 序，且有相應(yīng)的事故調(diào)查報告和 員工爭故登記表查應(yīng)急預(yù)案消防

12、演習計劃和演 習記錄 有包括滅火演習和疏散 演習查車間與辦公室沒有張 貼“禁止吸煙”的標志3.健康與安全3.8組織應(yīng)當為所有的員工免費提供：干凈廁所設(shè) 施，飲用水，適合的吃飯及休息空間，在適用 情況卞提供儲存食物的衛(wèi)生設(shè)備。Y是否為了工人提供干凈的廁所，而且數(shù)量足夠？ 是否為了工人提供可飲用的水，并方便飲用？ 是否為了工人提供了休息室，且男女分開？ 工人使用廁所和飲水是否受到限制？食堂設(shè)施及食物是否衛(wèi)生、干凈？現(xiàn)場走訪確認公司提供了干凈 的廁所給員工，且男女分開，符 合要求公司提供了飲水機及干凈足夠 的飲用水給員工，員工用水自 由，沒有限制查餐飲服務(wù)許可證，現(xiàn)場走訪確O認公司食堂干凈衛(wèi)生3.

13、9無論員工宿舍是否其所擁有、租賃或由合 同服務(wù)商提供，組織應(yīng)當確保任何向員工提供 的宿舍設(shè)施干凈，安全并滿足員工的基本需 求。Y是否提供了員工宿舍，宿舍是否干凈？是否提供可飲用的水，熱水？是否安全？工廠免費提供員工宿舍，且干凈、衛(wèi)生建筑工程竣工驗收報告O3. 10無需向組織申請許可，所有員工都有權(quán)利使自 己遠離即將發(fā)生的危及自身安全的嚴重危險。Y所有工人是否有權(quán)使自己遠離即將發(fā)生的危及自身 安全的嚴重危險？勞動合同O4.自由結(jié) 社及集體 談判權(quán)利4. 1所有員工應(yīng)當有權(quán)利組建、參加和組織自 己所選擇的工會，并代表他們自己和組織進行 集體談判。組織應(yīng)尊重這項權(quán)利，并應(yīng)當有效 地告知員工可以自由加

14、入其所選擇的工人 組織以及這樣做不會對其有任何不良后果或 受到組織的報復(fù)。組織不應(yīng)當以任何方式干涉 該類工人組織或集體談判的建立、運作或管 理。Y公司管理層是否尊重員工自由組建工會、參加工會以 及集體談判的權(quán)利？公司是否支持工人代表的活動，如提供場所、資金和 時間等？自由結(jié)社及集體談判程序員 工代表選舉制度隨機抽取5 名員工O4.自由結(jié) 社及集體 談判權(quán)利4. 2在自由結(jié)社和集體談判權(quán)利受到法律限制 的情況下，組織應(yīng)當允許工人白由選舉自己的 代表。Y公司是否建立工會或者類似代表工人的組織，如工友 會，福利會或康樂會？工人代表是否經(jīng)過選舉產(chǎn)生，張榜公布，并得到工人 的認可？工人代表是否與公司管理

15、者代表定期和不定期召開公司組織并選舉了員工代 表公司員工代表由選舉產(chǎn) 生，且通過公告欄張貼 員工代表會議記錄及處理意 見O會議，討論工人關(guān)注的問題，并保存會議記錄？4. 3組織應(yīng)當保證工會成員、工人代表和任何 參與組織工人的員工不會因為其是工會成 員，工人代表或參與組織工人的活動而受到歧 視、騷擾、脅迫或報復(fù)，并且保證這些代表可 在工作場所與其所成員保持接觸。Y工人代表是否受到歧視、騷擾、脅迫或報復(fù) 工人 代表能否在工作場所與工人接觸而不受無理的限制？面談員工代表 公司無歧視、騷 擾、脅迫或報復(fù)員工代表的行 為，員工代表可以在工作場所訪 問工人而不受到限制O5.歧視5. 1組織在聘用、報酬、培

16、訓機會、升遷、解雇或 退休等事務(wù)上，不得從事或支持基于種族、民 族、區(qū)域或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、 殘疾、性別、性取向、家庭責任、婚姻狀況、 年齡或其它任何可引起歧視的情況。Y公司是否因為以下原因之一而存在歧視行為： 種 族；民族；區(qū)域或社會血統(tǒng)；社會等級 宗教； 殘疾；性別；性取向；家庭責任、婚姻狀況； （10）團體成員、政見、員工代表；（11）年齡在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為？ 招工；工資報酬和福利；培訓機會；升 職；解職；退休招聘啟事隨機抽取5名員工O5.2組織不得干涉員工行使其遵奉信仰和風俗及 滿足涉及種族、民族或社會血統(tǒng)、社會等級、 出身、宗教、殘疾、性別、性取向

17、、家庭責任、 婚姻狀況、團體成員、政見或其它任何可引起 歧視的情況所需要的權(quán)利。公司是否干預(yù)員工為滿足種族、民族或社會血統(tǒng)、社 會等級、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責任、 婚姻狀況、團體成員、政見等需求而遵奉的信條和風俗 的權(quán)利？公司是否制定政策和程序，以取消可能發(fā)生的干預(yù)和 歧視？反歧視程序 隨機抽取5名員工O5.歧視5. 3在所有由組織提供的工作場所，住宅和物 業(yè)中（無論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù) 商提供住宅或物業(yè)），組織不得允許 進行任何威脅、虐待、剝削、或性侵犯行為， 包括姿勢、語言和身體的接觸。Y公司是否允許帶有威脅、虐待、剝削、或性侵犯行為， 包括姿勢、語言和身體的接觸

18、？公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌 辱或威脅？反歧視程序 隨機抽取5名員 工培訓記錄O5. 4組織不得在任何情況下讓員工接受懷孕或 童貞測試。Y公司是否需要員工進行常規(guī)體檢？ 常規(guī)體檢是否 包含懷孕或童貞測試？公司對員工沒有常規(guī)體檢要求O6.懲戒性 措施6. 1組織應(yīng)當給予所有員工尊嚴與尊重。公司 不得參與或容忍對員工采取體罰、精神或肉 體脅迫以及言語侮辱的行為，不允許以粗暴、 非人道的方式對待員工Y公司是否制定懲罰性措施和程序？公司是否參與或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語 言侮辱？公司是否允許管理人員以粗暴、非人道的方式對待員 工懲戒措施管理程序員工手冊員工犯規(guī)及警告通知書隨機

19、抽取5名員工O7.工作時間7. 1組織應(yīng)當遵守適用的法律， 集體談判協(xié) 議（如適用）及行業(yè)標準中關(guān)于工作時間，休息 和公共假期的規(guī)定。標準工作周（不含加班時 間）應(yīng)當根據(jù)法律確定但不可以超過48小時。Y中國法規(guī)規(guī)定每周40小時，每周正常工作時間是否 超過48時間？工時方案員工手冊考勤記錄（1月、5月、10月）O7. 2員工每連續(xù)工作六天至少須有一天休息。 只有在以下兩種情況同時發(fā)生時才允許有例 外：a）國家法律允許加班時間超過該規(guī)定；b）存在一個有效力的自由協(xié)商的集體談判 協(xié)議允許將工作吋間平均，并包括足夠的休息Y是否每周至少安排一天休息？即每周連續(xù)24小時的 休息時間。考勤記錄（1月、5月、

20、10月）隨機抽取的5名員工O時間。7.工作時 間7.3除非符合7. 4條（見下款），所有加 班應(yīng)當是自愿的，并且每周加班時間不得超過 12小時，也不可經(jīng)常性加班。Y每周加班時間是否超過12小時？同時采用中國法規(guī) 規(guī)定每天不得超過3小時，每月累計加班時間不得超過 36小時?？记谟涗洠?月、5月、10月）隨機抽取的5名員工O7.4如組織與代表眾多所屬員工的工人組 織（依據(jù)上述定義）通過自由談判達成集 體協(xié)商協(xié)議，組織可以根據(jù)協(xié)議要求工人加班 以滿足短期業(yè)務(wù)需要。任何此類協(xié)議必須符合 上述其它各項工作時間準則要求。N是否簽訂符合ILO規(guī)定的集體勞動合同，該合同是否 符合標準和法規(guī)的規(guī)定公司無集體協(xié)商

21、協(xié)議NA&工資報 酬&1組織應(yīng)當尊重員工獲得生活工資的權(quán) 利，并保證一個標準工作周（不含加班時間） 的工資總能至少達到法定、集體談判協(xié)議（如 適用）或行業(yè)最低工資標準的要求，而且滿足 員工的基本需要，以及提供一些可 隨意支配的收入。Y公司支付的工資是否達到當?shù)刈畹凸べY標準？工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入？工資表工資支付方案員工基本生活 需求調(diào)査表東莞市最低工資 標準文件O8. 2組織應(yīng)當保證不以懲罰目的而扣減工資， 除非同時滿足以下兩個條件：a）這種出于懲罰而扣減工資是國家法律允 許的；及b）存在一個有效力的自由協(xié)商的集體談判協(xié)議允許以扣減工資方式進行懲 罰。Y

22、公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人？工資和福利的組成是否清楚列明？包括工作時間、基 本工資、津貼、獎金、福利部分、扣減額。是否為全體工人提供足額社會保險？包括工傷、醫(yī) 療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險。工資單：包括工作時間、基本工 資、加班工資、生活補貼、全勤 獎、績效獎金、保險扣減等社保發(fā)票 隨機抽取5名員工O&工資報酬& 3組織應(yīng)當確保每一個工資支付周期向員 工的工資和福利組成解釋的清楚詳細，并定期 向員工以書面形式列明工資、待遇構(gòu)成。組織 應(yīng)當依法并以方便工人的方式為所有工人 支付工資和福利，但在任何情況下工資不能被 推遲支付或以某些限制形式支付，比如抵用 券，優(yōu)惠券或本票。Y是否采用現(xiàn)金或銀行

23、轉(zhuǎn)賬方式支付工資？是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資？是否拖欠工人工資？法定假日是否支付正常工資？是否支付停工工資？公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求？每月25-30日前發(fā)上一個月工 資現(xiàn)金支付方式無拖欠工資現(xiàn) 象員工手冊法定假日無加班但支付正常工 資公司主動放假也會發(fā)基本 工資O8.4所有加班應(yīng)按照國家或集體談判協(xié)議規(guī)定 的倍率支付加班工資。若在某些國家沒有法律 或沒有集體談判協(xié)議規(guī)定加班工資倍率，則加 班費應(yīng)當以組織規(guī)定的額外的倍率或根據(jù)普 遍接受的行業(yè)標準中最高的那個標準來確定。Y公司是否根據(jù)法規(guī)的規(guī)定計算和支付工人的加班 工資？是否支付額外的加

24、班費，加班費是否按照中國法規(guī)規(guī) 定計算？工作日加班：至少正常工資標準X150%休息日加 班：至少政黨工資標準X200%法定假期加班：至少 正常工資標準X300%員工手冊工資單考勤隨機抽取5名員工O& 5組織不應(yīng)當采用純勞務(wù)性質(zhì)的合同、連 續(xù)的短期合同、和/或虛假的學徒工方案，或 其它方案來逃避勞動法規(guī)、社會保障法規(guī)中所規(guī) 定的組織對員工應(yīng)盡的義務(wù)。Y是否釆用純勞工的合約或虛假的學徒計劃以逃避 法定的貴任？公司是否按照法定要求與員工簽訂合同是否 根據(jù)中國法規(guī)提供帶薪年假？ 是否根據(jù)中國法規(guī) 提供至少98天產(chǎn)假？合同無學徒情況隨機抽取5名員工休假記錄無休產(chǎn) 假案例O9.管理體系 政策、程序和記錄(

25、9. 1)9.1.1高級管理層應(yīng)當以適當?shù)恼Z言寫出政 策聲明并通知所有員工，告知組織己經(jīng)選擇遵 守SA8000標準要求。Y社會責任政策是否由最高管理者參與制訂、批準、簽 署并公開發(fā)布？公司社會貴任政策是否與其行業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)及客戶 需求相適應(yīng)？社會責任方針張貼SA8000手 冊O(shè)9.管理體系 政策、程序和記錄(9. 1)9. 1.2該政策聲明應(yīng)包括該組織的以下承 諾：符合所有SA8000標準的要求和尊重在前節(jié)中 列出的國際公約規(guī)范要素及解釋，國家法律、 其它適用的法律利其它該組織需要遵守的要 求。Y公司的社會責任方針是否包括以下承諾：符合所有 SA8000標準的要求和尊重相關(guān)國際公約規(guī)范要素及

26、解 釋，國家法律、其它適用的法律和其它該組織需要遵守 的要求？社會責任方針O9. 1. 3在組織的工作場所，住宅和物業(yè)中(無 論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住 宅或物業(yè))，這個政策聲明和SA8000標準應(yīng)當 以適當?shù)暮涂衫斫獾男问?、突出和明顯地被表 達出來。Y公司的方針和SA8000標準是否能在工作場所獲取公告欄張貼社會責任方針和SA8000標準O9. 1. 4組織應(yīng)當制定政策和程序來實施SA8000 標準。Y公司是否制定社會責任政策和程序文件來實施SA8000標準SA8000手冊、程序文件O9. 1. 5這些政策和程序應(yīng)當以所有適當?shù)恼Z 言有效地同所有員工溝通且讓他們有渠道了 解。這

27、些溝通也應(yīng)當清晰地與客戶，供應(yīng)商、Y公司員工是否知道并理解社會責任政策？客戶、供應(yīng)商、分包商及次級供應(yīng)商是否可以了解公司的社會責任政策和程序社會責任政策培訓記錄郵件或公司網(wǎng)站告知客戶、供應(yīng)商公司管理評審程序O分包商和次級供應(yīng)商進行分享。9.1.6組織應(yīng)當保持適當?shù)挠涗浺宰C明SA8000標準的實施及合規(guī)性。這些記錄包括管 理系統(tǒng)這個要素中所列明的要求。應(yīng)保留相關(guān) 記錄，并以書面或口頭總結(jié)方式提供給SA8000 工人代表(們)。Y記錄和證據(jù)是否足夠？是否將SA8000標準的實施及合規(guī)性記錄以書面或口頭總結(jié)方式提供給SA8000工人代表記錄充足有效面談工人代表O9.管理體系 政策、程序和記錄(9.

28、1)9.1.7為了持續(xù)改善，組織應(yīng)當定期對政策 聲明、方針、執(zhí)行此標準的程序及執(zhí)行結(jié)果進 行管理評審。Y公司高層管理者是否根據(jù)SA8000標準和其他要求定 期評審公司政策、程序和表現(xiàn)？ 是否根據(jù)評審結(jié) 果，采取必要的修訂和改進？管理評審計劃管理評審記 錄O9. 1.8組織應(yīng)當以有效的形式和方式對利益相關(guān)方 公開其政策聲明。Y公司采取何種方式對利益相關(guān)方公開政策聲明？公司網(wǎng)站O9.管理 體系 社會責任 績效團隊(9.2)9. 2. 1應(yīng)當建立一個社會責任績效團隊來執(zhí)行所有 SA8000的所有要求,這個團隊應(yīng)當由以下代表 均衡構(gòu)成：a) SA8000工人代表(們)；b)管理人員.高層管理應(yīng)當完全承

29、擔實現(xiàn)標準合規(guī)性的責任.Y公司是否成立社會責任績效小組(SPT)來實施SA8000 的所有要求。小組是否包含均衡的代表：a) SA800工人代表;及b)管理人員公司是否任命一名管理者代表負責SA8000標準的實 施？社會責任績效小組框架圖 公司任命為SA8000的管代O9. 2.2在已經(jīng)成立工會的組織，社會責任績 效團隊中的工人代表應(yīng)當為工會代表（們）（如 果他們同意）。在工會未有指定代表或組織尚 未成立工會的情況下，員工可以在他們中間自 由選擇一個或多個SA8000工人代表（們）。在 任何情況下，不得將SA8000 I人代表視為工 會代表的替代。Y公司是否有成立工會？是否員工選出工人代表？公

30、司無工會公司通過選舉由5名擔任員工代表O9.管理 體系風險識別 和評估 （9.3）9. 3. 1社會績效團隊應(yīng)當對不符合此標準的 實際或潛在項進行定期書面風險評估并確定 優(yōu)先改善項。還應(yīng)當向高層管理人員推薦改善 行動計劃以解除這些風險。解除這些風險的行 動優(yōu)先次序根據(jù)其嚴重程度或延遲響應(yīng)將使 其無法解決的情況來決定。Y SPT是否定期執(zhí)行書面風險評估，以識別并優(yōu)先處 理SA8000標準的實際或潛在的不符合項。是否向最高 管理層建議處理這些風險的措施？社會責任風險因素識別與評估表O9. 3.2社會績效團隊應(yīng)當基于推薦的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)收集技巧，并通過與利益相關(guān)方之 間有意義的磋商來進行風險評估Y SP

31、T社會績效小組是否基于推薦的數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)收集 技術(shù)，并通過與利益相關(guān)方在有意義的溝通中來進行這 些評估？社會責任程序文件培訓記錄O9.管理 體系 監(jiān)督（9.4）9. 4.1社會績效團隊應(yīng)當有效地監(jiān)督工作場 所活動以確保：a）符合此標準；b）落實解除由社會績效團隊識別的風 險；c）系統(tǒng)可以有效運行，實現(xiàn)符合組織政策及 此標準的要求。Y SPT社會績效小組是否持續(xù)監(jiān)控工作場所的活動以 便：a）符合本標準；b）執(zhí)行行動以有效地處理SPT識別出的風險；及c）保 持系統(tǒng)的有效性滿足組織的政策和木標準要求？公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？EMS檢查記錄等其他要素涉及的記錄跟監(jiān)督活動相符合O在執(zhí)行監(jiān)

32、督過程中，社會績效團隊有權(quán)收集信 息，或邀請利益相關(guān)方參與其監(jiān)督活動。還應(yīng) 當與其它部門研究、定義、分析和/或解決任 何可能與SA8000標準不符合項。9. 4.2社會績效團隊也應(yīng)當推動日常內(nèi)部審 核，并將標準執(zhí)行情況、改善行動的益處，以 及糾正和預(yù)防措施的記錄以報告形式提交給 管理高層。Y公司是否制定內(nèi)部審核管理程序？內(nèi)審多久一次？內(nèi)審是否符合要求？內(nèi)部審核程序(至少每年1 次)內(nèi)審計劃內(nèi)審記錄O9.管理 體系 監(jiān)督(9.4)9. 4.3社會績效團隊應(yīng)定期舉行會議，回顧 進展和識別進一步加強標準實施的潛在行動。YSPT社會表現(xiàn)小組是否定期召開會議(至少每半年一 次)評估過程并識別潛在的行動來

33、加強此標準的實施？是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運行？定期會議記錄(EHS)O9.管理體 系內(nèi)部參與 和溝通 (9.5)9. 5.1組織應(yīng)當證明員工有效地理解 SA8000的要求，并應(yīng)當通過日常溝通定 期將SA8000的要求傳達給員工。Y公司所有員工是否了解SA8000標準要求？公司SPT社會表現(xiàn)小組的角色、職責、和權(quán)限是否明 確？培訓記錄 隨機抽取5位員工面談隨機抽取5名員工9.管理體 系投訴管理 和解決 (9.6)9. 6.1組織應(yīng)建立書面申訴程序，確保員工 以及利益相關(guān)方可以在保密、公正、無報復(fù)的 情況下對工作場所和/或SA8000的不符合項 進行評論、建議、報告或投訴關(guān)切。Y公司是否建立書

34、面申訴程序？員工及利益相關(guān)方是否知道并理解公司的書面申訴 程序？是否定期收集員工提出的關(guān)于工作場所的建議、申訴 報告及不符合SA8000標準的事件？中訴舉報控制程序 員工培訓 記錄投訴/舉報記錄員工代 表會議記錄持續(xù)性改善建議 箱開箱記錄O9. 6.2組織應(yīng)當制定關(guān)于對工作場所 和/或不符合本標準或?qū)嵤┑恼吆统?序所進行的投訴的調(diào)查、跟蹤和結(jié)果溝 通的程序。這些結(jié)果應(yīng)當可以被所有員工及利 益相關(guān)方自由獲取。Y是否有專門的人員對發(fā)生的申訴事件或不符 合SA8000標準要求的情形負責調(diào)査，更進和結(jié)果溝 通？公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相 關(guān)者的定期溝通？健康安全代表負責對申訴事件

35、 或不符合SA8000標準要求的情 形進行調(diào)查和處理。對外溝通程序O9.6.3組織不得對向提供SA8000符合性及投 訴工作場所的任何員工及利益相關(guān)方進行紀 律處理、解雇或其它歧視性的懲罰。Y是否發(fā)生公司員工因提供有關(guān)SA8000的資料而受到 歧視、解雇或其他打擊性報復(fù)？隨機抽取5位員工面談及與人事經(jīng)理面談，公司沒有發(fā)生過打擊報復(fù)的事件O9.管理體系外部審核和利益相 關(guān)方參與(9.7)9. 7. 1對于驗證組織是否符合本標準要求的 審核，無論是在通知或不通知審核日期的情 況下，組織均應(yīng)當全力配合外部審核員確定導致不符合SA8000標準的 問題的嚴重性和頻率。Y公司是否發(fā)生過拒絕審核或不配合審核

36、的情況發(fā) 生？與管理代表溝通體系實施以來沒有發(fā)生過拒絕審核或不配合 審核的情況O9.管理體系外部審核和利益相 關(guān)方參與(9.7)9. 7.2組織應(yīng)當邀請利益相關(guān)方參與，以達到可持續(xù)符合SA8000標準。Y公司是否對利益相關(guān)方進行了 SA8000運行情況的溝通？公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？供應(yīng)商社會責任聲明 供應(yīng)商 責任評估表O9.管理體系糾正和預(yù)9.8.1組織應(yīng)當提供足夠的資源并制定政策 和程序以確保及時實施糾正和預(yù)防措施。社會 績效團隊應(yīng)確保這些行動計劃有效實施。Y公司是否制定了糾正預(yù)防措施程序？SPT小組是否提供足夠的資源來有效實施糾正預(yù)防措 施？不符合補救和糾正行動控制程 內(nèi)審記錄O防措施(9.8)管理評審記錄9.&2社會績效團隊應(yīng)當至少保持以下記錄：時間表