2014年咨詢師實務(wù)重點考點

1、工程咨詢概論一、按照咨詢業(yè)發(fā)展規(guī)劃，咨詢業(yè)應(yīng)注重以下幾個方面：需要加快咨詢方法和理論的創(chuàng)新， 推進工程項目全過程管理，加強決策咨詢工作，注重后評價， 不斷開展新領(lǐng)域，為委托方提 供全過程、全方位的工程咨詢服務(wù)。二、工程項目投資管理程序：-向發(fā)改委申報（一）、審批制項目行政管理程序 項目建議書批復(fù)報審批資料給各有關(guān)部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審） 可研批復(fù)辦理規(guī)劃、用地手續(xù)向建設(shè)主管部門申請開工手續(xù)。（二）、核準制項目行政管理程序 報審批資料給各有關(guān)部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）-向發(fā)改委申報核準項目申請報告，附各部門審批意見批復(fù)辦理規(guī)劃、用地手續(xù)向建設(shè)主管部門申請開工手續(xù)。-批（三）、備案制項目

2、行政管理程序 向發(fā)改委辦理備案手續(xù)備案 - 報審批資料給各有關(guān)部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審） 復(fù)-向建設(shè)主管部門申請開工手續(xù)。（四）、外商投資項目行政管理程序： 按照不同投資額和項目分類（鼓勵類，允許類，限制類）分別由國務(wù)院、國家發(fā)改委、省發(fā) 改委核準。 1.總投資 3 億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000 萬美元以上的限1 億美元以上的限制類項目，由國家制類項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報告； 2.總投資 5 億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資 發(fā)展改革委審核后，報國務(wù)院核準；5000 萬美元以下的限制類項目，由3.總投資 3 億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資 地方

3、發(fā)展改革部門核準，但限制類項目應(yīng)由省級發(fā)展改革部門核準；（五）、境外投資項目行政管理程序： 對于在境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目（按額度分級核準）進行核準，其他備案制。，國外貸款屬于國（六）、利用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序： 依據(jù)關(guān)于加強國際金融組織和外國政府貸款規(guī)劃及項目管理暫行規(guī)定 家主權(quán)外債，按政府投資資金進行管理。2億（七）、中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目行政管理程序： 國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過 元。超過 2 億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可研。安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過 2

4、億元，但超過 3000 萬元且占項目總投 資的比例超過 50% 的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可研。 安排給單個地方政府投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在 3000 萬元及以下的，一律按投資補 助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。企業(yè)投資的重大項目、限制類項目需要核準，其他項目均備案制。 核準制的項目，企業(yè)僅向政府提交項目申請報告，并辦理環(huán)境保護、土地利用、資源利用、 安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。根據(jù)可行 按照事權(quán)政府主要從（維護公共利益）維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大 布局、 保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等六個方面進行核準。對于外

5、商投資項目，政府還要從 市場準入、資本項目管理等方面進行核準； 對于企業(yè)投資建設(shè)實行政府核準制的項目， 一般是在企業(yè)完成項目可行性研究后， 性研究的基本意見和結(jié)論， 委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制項目申請報告， 劃分，分別報政府投資主管部門進行核準。 由國務(wù)院投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應(yīng)有具備甲級工程咨詢資格的機構(gòu)編制。項目申報單位在向項目核準機關(guān)報送申請報告時， 需根據(jù)國家法律、 法規(guī)的規(guī)定， 附送城市 規(guī)劃、 國土資源、環(huán)境保護、水利、 節(jié)能等行政主管部門出具的審批意見和金融機構(gòu)項目貸 款承諾2、政府投資項目決策（審批）的程序和內(nèi)容 政府投資項目， 必須先列入行業(yè)、 部門或

6、區(qū)域發(fā)展規(guī)劃， 由政府投資主管部門審批項目建議 書，審查決定項目是否立項；再經(jīng)過對可研的審查，決定項目是否決策建設(shè)。 政府的投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域， 包括加強公 益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)， 保護和改善生態(tài)環(huán)境， 促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展， 推進 科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外， 主要安排跨地區(qū)、 跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有 重大影響的項目。政府投資項目一般都要經(jīng)過咨詢中介機構(gòu)的評估論證。 特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制 度；逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。政府投資項目， 采用直接投資和資本金

7、注入方式的， 只審批項目建議書和可研。 除特殊情況 外，不再審批開工報告，同時還要審批初步設(shè)計、概算；采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方 式的，只審批資金申請報告。一、國內(nèi)，國際工程咨詢市場的特點：國內(nèi)：宏觀的規(guī)劃咨詢、政策咨詢?nèi)蝿?wù)越來越重工程咨詢已受到普遍重視， 市場競爭日趨激烈咨詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對工程咨詢單位的技經(jīng)濟等各爭端術(shù)水平和咨詢服務(wù)之類的要求越來越高國際：不同國家，各國的法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程 并存，技術(shù)標準更為龐雜，法規(guī)因素更多更復(fù)雜受工程所在國及周邊地區(qū)政治、 種因素的影響，風險相對較大不同國家對國際通用合同條件和國際慣例的理解不同， 處理更為復(fù)雜和困難 我國投資體制的原則是“誰

8、投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險” 。二、市場分析與營銷 1.市場調(diào)查的內(nèi)容： 政治法律環(huán)境調(diào)查經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查社會人文環(huán)境調(diào)查技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；市場容量調(diào)查。2.市場細分的步驟：明確市場范圍；選品牌、出版、公共關(guān)系。1）建特別注意通過老客戶的幫助介紹新客 4）樹立品牌形象。 5）專業(yè)出版物： 6）保持良好的公共擇細分標準；粗分；細分。掌握主要營銷手段。主要有：網(wǎng)站、老客戶推薦、廣告、 立網(wǎng)頁：重視通過網(wǎng)頁宣傳咨詢業(yè)務(wù)。2）客戶舉薦：戶。 3）廣告宣傳：應(yīng)擅長于通過媒體廣告擴大影響。潛在客戶、 同行以及其他社會公眾有價值可以提升和塑造在業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)技術(shù)知識和咨詢成果等方面的形象。 關(guān)系： 通過良

9、好的公共關(guān)系管理，可以獲得客戶、 的認可，為咨詢服務(wù)創(chuàng)造有利的條件和環(huán)境三、項目分析與選擇三步驟：市場部門項目分析、專業(yè)部門項目分析、準備項目建議書。 第二節(jié)一、風險管理的基本流程：風險識別分析應(yīng)對監(jiān)控。二、工程咨詢單位面臨的風險：政策風險、市場風險、管理風險、法律風險、財務(wù)風險、道 德風險。三、工程單位風險管理策略 風險管理策略，指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險補 償、風險控制等總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。 工程咨詢單位的風險管理策略包括兩個方面：1咨詢單位風險管理策略1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。2）健全內(nèi)部風險控制制度。3）建立 咨

10、詢單位的信用評級制度。 4）建立責任賠償制度 5）推廣擔保制度 6）建立工程保險制度 7）實 行合伙人機制2咨詢?nèi)藛T的風險管理策略 1）強化合同履約意識。 2）提高專業(yè)技能。 3）投保職業(yè)責任保險。 4）加強自身管理。 5）提高職業(yè)道德素質(zhì)。第二章 投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容 第一節(jié) 規(guī)劃咨詢一、規(guī)劃咨詢：包括為政府提供的規(guī)劃咨詢，也包括為企業(yè)提供的規(guī)劃咨詢。工作包括：前 期準備、 調(diào)查研究、 專題論證、 方案編制、 規(guī)劃實施和評估反饋六個階段。 原則： 以人為本、 全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。二、規(guī)劃制定咨詢 工程咨詢服務(wù)中的規(guī)劃分為地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。 規(guī)劃

11、研究的內(nèi)容一般有以下幾方面：發(fā)展目標：經(jīng)濟目標如 GDP 、人均國民收入、經(jīng)濟增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī) 模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)目標：技術(shù)水平、制造業(yè)裝備水平、技術(shù)進步貢獻率。社會 目標人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、 人口自然增長率、 就業(yè)分配、 扶貧、 社會保險、 醫(yī)療衛(wèi)生、 教育水平、 文化宗教環(huán)境目標如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展等管理目標如體制改革、 組織機構(gòu)、管理制度、人員素質(zhì)發(fā)展思路和開發(fā)方案規(guī)劃的條件：包括基本 （現(xiàn)狀 ） 條件和發(fā)展條件。區(qū)域規(guī)劃的基本條：地理條件（區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件等 ）；經(jīng)濟基礎(chǔ)條件 （經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)

12、、勞動生產(chǎn)率等 ）；社會人文條件 （人口、就業(yè)、教育、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生等 ）。行業(yè)規(guī) 劃的基本條件：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體 制。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件：資源條件 （物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、 自然條件等 ）；社會和環(huán)境條件；基礎(chǔ)設(shè)施條件；生產(chǎn)開發(fā)能力；管理制度創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織、技術(shù)、保障等方 面內(nèi)容。重點項目應(yīng)提出投資機會研究報告及重點項目投資方案和備選項目建立規(guī)劃備選項目庫， 建設(shè)時序建議。三、規(guī)劃評估咨詢。與規(guī)劃研究內(nèi)容基本相同，評估比規(guī)劃研究更深入和細致。 1、評估單位和評估形

13、式：評估單位可以是編制部門自己承擔，也可以委托有資質(zhì)的獨立的 社會中介機構(gòu)負責。 評估單位應(yīng)提出中期評估報告。 具體內(nèi)容有：（ 1）宏觀經(jīng)濟運行情況 （ 2） 結(jié)構(gòu)調(diào)整情況（ 3）規(guī)劃實施到位情況（ 4）規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度（ 5）對重大問題的 解決程度。2、規(guī)劃評估的步驟 1）明確評估目標，熟悉評估對象 2）分析評估對象的特征要素 3）確定 評估指標體系 4）確定評估準則 5）進行評估論證第二節(jié) 政策研究咨詢一、政策研究咨詢的范圍和類型： 1 新政策制定咨詢：注意研究新情況、新趨勢、新問題， 確保政策的生命力 2現(xiàn)行政策調(diào)整咨詢：重點是推陳出新、保持政策連續(xù)性。 3 政策貫徹實 施咨詢：

14、重點是提高政策貫徹執(zhí)行力度和對執(zhí)行過程的“糾偏” 。二、政策制定咨詢：要考慮全面全過程和正反兩個方面， 10 條基本點。背景與依據(jù)；目的 與功能； 屬性與效力 （對政策所具有的強制性、 指導(dǎo)性、 引導(dǎo)性、以及約束力度進行研究。 ）； 內(nèi)容與結(jié)構(gòu)；時機與期限；投入與產(chǎn)出；矛盾與協(xié)調(diào)；受益與受損；波及與影響；實施與檢 驗。7 條。必要性評價；可行性評價；科三、政策評估咨詢：包括預(yù)評估、中期評估、后評估。學性評價；操作性評價；認知度評價；滿意度評價（可設(shè)置：十分滿意，部分滿意，不滿意 三檔。）成功度評價。第三節(jié) 項目前期階段咨詢一、項目前期階段咨詢是工程咨詢主要執(zhí)業(yè)業(yè)務(wù)。 項目業(yè)主委托： 企業(yè)投資項

15、目的前期咨 詢，制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目商業(yè)計劃書、項目初步可研、項目可研以及 相關(guān)專題研究報告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。企業(yè)投資項目核準和備案咨詢， 按照核準或備案機關(guān)的要求， 編寫核準項目申請報告、 項目備案相關(guān)文件。 企業(yè)資金申請咨 詢，編寫資金申請報告， 以獲得政府投資補助、 貸款貼息和國際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn) 貸等資金。 政府部門委托： 政府投資項目的前期咨詢及政府投資項目評估咨詢從提高政府 性資金使用效率的角度， 編寫項目建議書、 初步可行性研究和可研。 政府核準項目咨詢接受 審核機關(guān)委托，對企業(yè)上報的項目核準申請報告進行評估論證金融機構(gòu)委托企業(yè)資信調(diào)

16、查，企業(yè)改造項目現(xiàn)狀評估二、企業(yè)投資項目前期咨詢1、投資機會研究。機會研究一般與規(guī)劃研究同步進行，以機會研究結(jié)果為基礎(chǔ)，可以設(shè)立1）（3）產(chǎn)品備選項目庫。 機會研究的方法主要是依靠經(jīng)驗進行粗略的預(yù)測估計。 主要咨詢內(nèi)容包括： 分析投資動機，把握投資目標。 （2）鑒別投資機會：鑒別項目目標與企業(yè)規(guī)劃目標的關(guān)聯(lián)。 鑒別所研究的投資機會是否能夠發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，具有可行性前景。符合企業(yè)現(xiàn)實情況。 具體項目論證， 對于不同類型的投資機會，應(yīng)結(jié)合項目特點進行論證。 主要是以下五種： 資源利用開發(fā)型項目投資開發(fā)這類資源并對其進行加工或深加工，只要經(jīng)營管理有方，結(jié)構(gòu)合理， 投資規(guī)模經(jīng)濟， 一般能取得良好收益。

17、填補市場空白型項目投資效益的好壞關(guān) 鍵在于市場。 科技領(lǐng)先型項目： 往往能取得明顯超出市場平均利潤水平的超額利潤。 配 套服務(wù)型項目市場風險相對較小。 公共領(lǐng)域市場化運作項目這類投資風險較小， 收益有保 證，從長遠看， 也能獲取令人滿意的投資回報， 具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者 追逐的投資領(lǐng)域2、初步可行性研究初步判斷項目是否有生命力。內(nèi)容與可研基本相同，但深度較淺，主要 有：項目目標及功能定位；市場需求研究；項目建設(shè)地點選擇；項目方案構(gòu)思； 項目建設(shè)方案初步論證。3、可行性研究通過調(diào)查研究和分析比，提出項目是否值得投資和如何進行建設(shè)的分析評價 意見。要有：預(yù)見性、公正性、可靠性、科

18、學性。成果是可研（1 ）可研的深度要求：可研的內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿足決策 者定方案定項目的需要； 可行性研究中選用的主要設(shè)備的規(guī)格、 參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要 求，引進的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求； 可行性研究中的重大技術(shù)、 財務(wù)方 案，應(yīng)有兩個以上方案的比選；（需要確定一個還要論證另一個為什么不采用）可行性研究中確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)， 應(yīng)能滿足項目初步設(shè)計的要求； 可行性研究階段對建設(shè)投 資和生產(chǎn)成本應(yīng)進行分項詳細估算，其誤差應(yīng)控制在土10 %以內(nèi)；可行性研究確定的融資方案， 應(yīng)能滿足銀行等金融機構(gòu)信貸決策的需要； 可研應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn) 的某些方

19、案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進行決策。（2）可研報告內(nèi)容： （1）項目建設(shè)的必要性 （進一步研究 ）（2）市場分析，目的：為項目建 設(shè)的必要性提供市場依據(jù)；為項目產(chǎn)品方案提供依據(jù)；為確定項目規(guī)模提供依據(jù)。（3）項目建設(shè)方案研究（技術(shù)可行性）包括：項目建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品、工藝方案；工程、設(shè)備、廠址； 節(jié)能、節(jié)水；安全、文明措施方案。注：對于大型或復(fù)雜項目的建設(shè)方案論證，還應(yīng)首先進 行總體方案分析評價。 （ 4）組織實施方案分析，主要是工期、進度合理性論證；組織機構(gòu)設(shè) 計分析；人力資源配置；人員培訓(xùn)方案；項目實施招投標等有關(guān)方案。（ 5）建設(shè)投資估算。（6）融資方案分析分析確認項目

20、的融資主體、 資金來源的渠道和方式， 優(yōu)化融資方案。（ 7）運營期財務(wù)效益與費用估算估算收入和運營資金等。 （ 8）財務(wù)分析編制項目投資財務(wù)現(xiàn)金流 量表和項目資本金現(xiàn)金流量表，計算財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR ）、財務(wù)凈現(xiàn)值（ FNPV ）等指標，評價項目投資盈利能力、 償債能力， 判斷項目的財務(wù)可行性。 （ 9）經(jīng)濟費用效益分析 （國 民經(jīng)濟）即從項目資源配置原則；對社會經(jīng)濟所作貢獻；以及社會為項目付出代價的角度， 考察項目的費用和效益， 分析計算項目對社會經(jīng)濟的凈貢獻。 如果項目的經(jīng)濟費用和效益能 夠進行貨幣量化， 應(yīng)編制經(jīng)濟費用效益流量表。 （ 10）經(jīng)濟影響分析包括行業(yè)經(jīng)濟影響分析、 區(qū)域

21、經(jīng)濟影響分析和宏觀經(jīng)濟影響分析。 （ 11）資源、環(huán)境評價，對于高耗能項目應(yīng)進行節(jié) 能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材、綜合利用情況分析；提出對策建議。環(huán)境影響量化分析的主要方法 是成本一效益分析。 （ 12）征地拆遷、移民安置方案分析（ 13）社會評價：社會影響分析， 包括正、負面影響；互適性分析（考察項目與當?shù)厣鐣⑷宋沫h(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系） ；社會 風險分析。（14）不確定性和風險分析，不確定性分析包括敏感性分析、臨界值分析和盈虧 平衡分析。風險分析包括風險識別、估計和評估。 （ 15）多方案比選（通過多方案比選，擇 優(yōu)確定最佳建設(shè)方案） （16）研究結(jié)論與建議，提出項目是否可行的評價結(jié)論；說明被拒絕的

22、 方案被拒絕的理由；提出下一步工作和項目實施中需要解決問題的建議。三、不同類型項目前期咨詢（一）審批制項目。需編制項目建議書和可研。分為：政府直接投資項目，政府注入資本金 項目1、政府直接投資項目重點關(guān)注的問題如下： 1）項目需求及目標定位 （2）項目建設(shè)方案 （ 3） 項目實施方案（ 4）土地利用與移民安置方案（ 5）環(huán)境保護措施方案及環(huán)境影響評價（ 6） 投資估算（ 7）資金籌措方案（ 8）費用效果分析（ 9）社會影響分析（ 10）風險分析。政府注入資本金項目：帶有顯著外部效益，有明顯公益性特征以鐵路、電信、供水、 垃圾處理、 廣電等自然壟斷行業(yè)項目。 政府介入程度取決于政府的財力、 項目

23、的創(chuàng)收能力及 經(jīng)營效率等。 這類項目投資較大， 可行性研究要求內(nèi)容復(fù)雜。 更注重于多元化投資主體的關(guān) 系研究。（二）企業(yè)投資項目核準： 政府核準的投資項目目錄范圍內(nèi)項目，向投資行政主管部門報送項目核準申請報告。政府部門不再審批企業(yè)投資項目建議書或可研。1、核準申請報告與可研報告的性質(zhì)和研究思路不同。 核準申請報告， 重點闡述政府關(guān)注的有關(guān)外部性、 公共 性等事項，包括維、合、保、優(yōu)、保、防。2、企業(yè)投資核準申請報告的編寫：核準申請報告包括申報單位及項目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn) 業(yè)政策和行業(yè)準入分析， 資源開發(fā)及綜合利用分析，節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及 移民安置分析，環(huán)境和生態(tài)影響分析、經(jīng)濟影

24、響分析和社會影響分析8 個部分。 3、外商投資項目核準申請報告的編寫從維、合、保、保、防、及市場準入、資本項目管理等方面審核 后，依法作出的行政決定。 （按照投資額不同和項目類型不同一般分為：國務(wù)院、國家發(fā)改 委、省發(fā)改委核準、各地單行規(guī)定的核準權(quán)限。 ）（三）企業(yè)投資項目備案咨詢： 1、備案制的范圍（ 1）不使用中央政府性資金和地方政府投 資。2）對于政府核準的投資項目目錄范圍外企業(yè)投資項目，以及外商投資和境外投資 項目核準制項目之外的所有企業(yè)投資項目。 （3）其他備案制項目國家對我國企業(yè)到境外投資 資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準管理 ,其他項目采用備案制。 2、注意相關(guān)的手續(xù)依然要 獨立

25、審批。環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、銀行等部門機構(gòu)應(yīng)按照職能分工，對地方投資管理部門予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關(guān)手續(xù)。3、備案的內(nèi)容項目法人基本信息，項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標 準，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；項目實施進度計劃；投資估算、資金籌措方案及落實情況；勞動用工、安全生產(chǎn)等情況；擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展的影響；與區(qū)域 規(guī)劃、專項規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況； 資源開發(fā)、行業(yè)準入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。 4、不予備案：不符合國家規(guī)定的，法規(guī)規(guī)定禁止投資的項目不予備案四、政府性資金申請咨詢 （一） 企業(yè)申請政府性資金的種

26、類和特點：企業(yè)申請使用政府投資 補助、 貸款貼息及利用國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸資金，應(yīng)編寫資金申請報告。 政府只審批資金申請報告，不再審批項目建議書和可研。政府外債項目資金申請報告的編寫 1、項目辦理基本程序：國務(wù)院發(fā)展改革部門按照國民經(jīng) 濟和社會發(fā)展規(guī)劃、 產(chǎn)業(yè)政策、 外債管理及國外貸款使用原則和要求， 編制國外貸款備選項 目規(guī)劃，下達年度項目簽約計劃。項目納入規(guī)劃后再進行審批、核準或備案手續(xù)。 在外方承 諾貸款、 國內(nèi)銀行承諾轉(zhuǎn)貸、 設(shè)備正式招標前， 用款單位通過地方發(fā)展改革部門向國家國家 發(fā)改委提資金申請報告。正式簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議后，到發(fā)展改革部門辦理確認手續(xù)。2、申報納入國外貸款規(guī)劃

27、的備選項目材料包括以下內(nèi)容：（1項目簡要情況； （2項目建設(shè)必要性； （3擬申請借用國外貸款的類別或國別；4）貸款金額及用途； 5）貸款償還責任。 3、納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)當區(qū)別不同情況履行審批、核準或備案手續(xù)：1）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目：項目建議書、可研由國務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨髧鴦?wù)院審批。2）由省級政府負責償還或提供還款擔保的項目： 應(yīng)當報國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項 目外，其他項目的可研均由省級發(fā)展改革部門審批。3）由項目用款單位自行償還且不需政府擔保的項目： 政府核準的投資項目目錄 所列項目， 申請報告分別由省級發(fā)展改革部門、 國務(wù)院發(fā)展改革部門核準，或由國務(wù)

28、院發(fā)展改革部門審核后報國務(wù)院核準； 目錄之外項 目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。4、在項目前期準備階段，中方要完成項目建議書、可研、 資金申請報告， 國外貸款機構(gòu)要完成項目的評估?？裳袑徟ǔＴ谫J款機構(gòu)項目 預(yù)評估和評估階段進行。 在批復(fù)可研之前完成環(huán)評報告、 移民安置計劃、土地使用批復(fù)、水 土保持計劃批復(fù)、 國內(nèi)銀行貸款承諾。 在完成可研審批后， 及國外貸款機構(gòu)完成項目正式評 估后，向國家發(fā)改委報資金申請報告及有關(guān)附件材料。 項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完 成審批、核準或備案手續(xù)后， 用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。 報告由省級發(fā)展改革部門初審后， 報國務(wù)院發(fā)

29、展改革部門審批。 國務(wù)院行業(yè)主管部門和中央 管理企業(yè)的項目資金申請報告， 直接報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。 由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改 革部門審批的項目可研， 可研中應(yīng)當包括項目資金申請報告內(nèi)容， 不再單獨審批項目資金申 請報告。五、工程咨詢評估，重點理解評估的內(nèi)容和原則。 （一）有以下幾類： 1）企業(yè)委托：對企業(yè) 投資項目建議書和可研進行咨詢評估。 2）金融機構(gòu)委托： 對申請貸款企業(yè)投資項目借款償還 能力及違約風險等進行評估。 3）項目核準機關(guān)委托：對企業(yè)投資項目申請報告進行評估。4）政府投資管理部門委托： 需要履行審批手續(xù)的政府直接投資、 資本金注入的項目建議書或可 研。 5）政府部門委托對資金

30、申請報告的咨詢評估：企業(yè)投資項目申請政府投資補助、貸款貼 息或政府外債資金，政府接到資金申請報告后，委托咨詢機構(gòu)進行咨詢評估。（四）項目核準申請報告的評估： 1、內(nèi)資企業(yè)境內(nèi)投資核準申請報告的評估：重點論述維、 合、保、優(yōu)、保護、防等方面的可行性、存在的主要風險因素及規(guī)避對策。2、外商投資項目核準申請報告的咨詢評估除上述內(nèi)容外， 還應(yīng)從市場準入和資本項目管理等提出評估意見3、對于外商并購境內(nèi)企業(yè)的投資建設(shè)項目： 重點評估市場準入、 企業(yè)職工及債權(quán)債務(wù)安排、 并購后的運營方式、 范圍股權(quán)結(jié)構(gòu)、 融資方案、 中方通過并購所得收入的使用方式及其合理 性，在經(jīng)濟影響分析中應(yīng)強調(diào)對國家經(jīng)濟安全、 行業(yè)和

31、區(qū)域市場壟斷等影響， 對所采取的對 策措施及可行性提出評估意見。 4借用國際金融組織和外國政府貸款的項目的核準咨詢報 告。 除一般要求外，應(yīng)注意闡述國外借款類別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申請情況等。 對使用外債的必要性、風險既規(guī)避措施提出評估意見。（五）資金申請報告的咨詢評估 1）對企業(yè)需要政府投資補助和貸款貼息項目的核準申請報告進行咨詢評估，著重以下內(nèi)容：是否符資金的使用方向、有關(guān)工作方案的要求； 投資補助 或貸款貼息資金的安排原則； 提交的相關(guān)文件是否齊備、 有效； 項目的主要建設(shè)條件是否基 本落實；是否符合國家審批機關(guān)要求的其他條件。2）政府外債項目資金申請報告的評估項目 還款資金

32、第二條是否符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定； 是否符合國外貸款備選項目規(guī)劃； 是否已按規(guī)定履行審批、 核準或備案手續(xù)； 國外貸款償還和擔保責任是否明確， 來源及還款計劃是否落實；國外貸款機構(gòu)對項目貸款是否已初步承諾。 七、新增文件： 國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法： 國家發(fā)展改革委審批、 核準或者核報國務(wù)院審批、 核準的在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)實施的 固定資產(chǎn)投資項目 （簡稱“項目”下同 ），適用本辦法。第三條社會穩(wěn)定風險分析應(yīng)當作為項 目可研、申請報告的重要內(nèi)容并設(shè)獨立篇章。第四條重大項目社會穩(wěn)定風險等級分為三級 高風險：大部分群眾對項目有意見、反應(yīng)特別強烈，

33、可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。中風險： 部分群眾對項目有意見、 反應(yīng)強烈， 可能引發(fā)矛盾沖突。 低風險： 多數(shù)群眾理解支持但少部 分人對項目有意見， 通過有效工作可防范和化解矛盾。 只有低風險能被核準。 第五條評估報 告的主要內(nèi)容：為項目建設(shè)實施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會穩(wěn)定 風險， 各方面意見及其采納情況， 風險評估結(jié)論和對策建議， 風險防范和化解措施以及應(yīng)急 處置預(yù)案等內(nèi)容。 第六條國務(wù)院有關(guān)部門、 省級發(fā)展改革部門、 中央管理企業(yè)在向國家發(fā)展 改革委報送項目可研、 項目申請報告的申報文件中， 應(yīng)當包含對該項目社會穩(wěn)定風險評估報 告的意見， 并附社會穩(wěn)定風險評估報告。 第

34、七條國家發(fā)展改革委在委托工程咨詢機構(gòu)評估項 目可研、 項目申請報告時， 可以根據(jù)情況在咨詢評估委托書中要求對社會穩(wěn)定風險分析和評 估報告提出咨詢意見。第八條評估主體作出的社會穩(wěn)定風險評估報告是國家發(fā)展改革委審 批、核準或者核報國務(wù)院審批、 核準項目的重要依據(jù)。 存在高風險或者中風險的， 不予審批、 核準和核報； 存在低風險但有可靠防控措施的， 國家發(fā)展改革委可以審批、 核準或者核報國 務(wù)院審批、核準，并應(yīng)在批復(fù)文件中對有關(guān)方面提出切實落實防范、化解風險措施的要求。 第十一條各級地方發(fā)展改革部門可參照本辦法， 建立健全本地區(qū)重大項目社會穩(wěn)定風險評估 機制。第五節(jié)工程項目實施階段的咨詢： 項目竣工

35、決算的主要內(nèi)容包括： 竣工工程概況、 竣工財務(wù) 決算和交付使用資產(chǎn)等。 決算的主要報表有： 工程概況表、財務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表 及明細表， 并按統(tǒng)一的格式填報。 小型項目可只填報財務(wù)決算總表。 政府投資項目的竣工驗 收實施分級管理， 成立驗收委員會或驗收小組。 企業(yè)投資項目的竣工驗收可以由投資人自行 決定組織方式與報告內(nèi)容。第六節(jié) 項目后評價：經(jīng)營性項目一般在項目運營35 年后進行。一、項目后評價的任務(wù)項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成。 “獨立”是指后評價的機構(gòu)和專家沒有參加項目前期和工程實施 咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。項目后評價要

36、完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：l 項目全過程的回顧和總結(jié)，從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實施過程、查找問題， 分析原因。 2項目效果和效益的分析評價，對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、經(jīng)濟效益、 環(huán)境影響、 社會影響等進行分析評價， 對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標， 找出變化和差 別。 3項目目標和持續(xù)性的評價，對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項目的持續(xù)發(fā)展能 力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。4總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議二、項目后評價的特點： 評價的獨立性和反饋功能。 后評價的最終目標是將評價結(jié)果反饋到 決策部門，作為新項目立項和評估的基礎(chǔ)，作為調(diào)整投資規(guī)劃和

37、政策的依據(jù)。三、項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)別后評價通過四方面判定成功度。1工程建成，項目的實體建成，即項目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運行。此時可以進行竣工驗收。 2技術(shù)建成，設(shè)施和設(shè)備的運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，裝置達到設(shè)計能力。 一般項目需要 12 年的時間。 3經(jīng)濟建成，指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標(收入、成本、利稅、 財務(wù)內(nèi)部收益率)的基本實現(xiàn)。一般項目需要項目竣工后 3 年左右的時間才能實現(xiàn)。 4效 社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。一般需要1)后評價不僅對項目工程和技術(shù)的總結(jié)評價，更重要2)后評價要對項目周期全過程的各個階段進行分析評1前期決策， (1)項目可行性研究的總

38、結(jié)評價重點：項目是否進行了多方案比較， 是否選擇了正確的方項目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。 在發(fā)現(xiàn)問 (2)項目評估的總結(jié)評價：重點是：對項目評估報 (3)項目決策的評價益建成，指項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、3-5 年或更長的時間。 項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)別。 的是對項目經(jīng)濟和效益的分析評價。價； 3)內(nèi)容上，后評價要對項目涉及的工程技術(shù)、財務(wù)經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展、管理 制度等進行全方位的分析評價。 項目竣工驗收是在項目工程建成時進行的以工程技術(shù)完成為 主的項目總結(jié)和驗收。四、后評價的范圍和內(nèi)容(一)項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)： 項目的目的和目標是否明確、 合理； 案；項目的效果

39、和效益是否可能實現(xiàn)； 題的基礎(chǔ)上，分析原因，得出評價結(jié)論。 告目標、效益指標和風險的分析評價。：項目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析與評價；決策方法的分析與評價三部分內(nèi)容。 2項目準備階段 (1)項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價：勘察設(shè)計單位的選定方式和程序、能力和 資信、工作質(zhì)量、設(shè)計方案、設(shè)計水平的評價。(2)對項目投資融資方案的評價：投資結(jié)構(gòu)、融資模式、資金選擇、項目擔保和風險管理等內(nèi)容，對照實際融資方案，找出差別和問題。 (3)采購(招投標)工作評價：采購 (招投標 )公開性、公平性和公正性的評價。 (4)開工準備的評 價，特別是項目建設(shè)內(nèi)容、廠址、引進技術(shù)方案、融資條件等重大變化可能在此時

40、發(fā)生，應(yīng) 注意這些變化及其可能對項目目標、效益、風險的影響。3項目建設(shè)實施階段： (1)合同執(zhí)行的分析評價，根據(jù)合同條款內(nèi)容，找出問題或差別，分 析利弊，分清責任。 (2)工程實施及管理評價。對工程的造價、質(zhì)量和進度分析評價?？梢?從工程監(jiān)理和業(yè)主管理兩方面進行。 (3)項目資金使用的分析評價。 ：資金來源的對比和分析， 評價資金來源是否正當，資金供應(yīng)是否適時適度。 (4)項目竣工評價，竣工評價包括項目完 工評價與投產(chǎn)前準備工作評價。4項目運營階段的總結(jié)評價 (1)項目運營狀況的小結(jié)，項目運營狀況，是指到項目后評價時 點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標有：達到設(shè)計能

41、力、 生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等。(2)項目效益預(yù)測，把評價時點之前已經(jīng)發(fā)生的(工程 )內(nèi)容進行分析評價，發(fā)現(xiàn)問題，提出對策；對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測。 在項目投入運營后的預(yù)測包括： 達到設(shè)計能力狀 況及預(yù)測； 市場需求狀況及未來預(yù)測； 項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測； 項目運營外部條件現(xiàn)狀及 預(yù)測等。2、(二)項目后評價基本指標 1、技術(shù)效果評價：技術(shù)的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性。 財務(wù)和經(jīng)濟效益評價： (1)財務(wù)效益分析。項目的財務(wù)后評價與前評估中的財務(wù)分析在內(nèi)容 上基本是相同的， 都要進行項目的盈利性分析、 清償能力分析和生存能力分析。 但在后評價 中采用數(shù)據(jù)不能簡單地使用實際數(shù)， 應(yīng)將實

42、際數(shù)中包含的物價指數(shù)扣除， 并使之與前評估中 的各項評價指標在評價時點和計算效益的范圍上都可比。 (2)經(jīng)濟效益分析。經(jīng)濟后評價結(jié) 果同樣要與前評估指標對比， 3、環(huán)境影響評價對照項目前評估時批準的 環(huán)境影響報告書 ， 重新審查實際結(jié)果。 在審核已完成的環(huán)評報告和評價環(huán)境影響現(xiàn)狀的同時， 要對未來進行預(yù) 測。對有可能產(chǎn)生突發(fā)性事故的項目， 要有環(huán)境影響的風險分析。 如果項目生產(chǎn)或使用對人 類和生態(tài)危害極大的劇毒的物品， 或項目位于環(huán)境高度敏感的地區(qū)， 或項目已發(fā)生嚴重的污染事件， 那么， 還需要提出一份單獨的項目環(huán)境影響評價報告。環(huán)境影響后評價一般包括五部分內(nèi)容： 項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)

43、量、自然資源的利用、 區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管 理能力。 4、項目社會影響評價： 1）就業(yè)影響； 2） 地區(qū)收入分配影響； 3）居民的生活條件和生 活質(zhì)量； 4）受益者范圍及其反映； 5） 各方面的參與狀況； 6）地方社區(qū)的發(fā)展； 7）婦女、民族 和宗教信仰。 5、項目的管理效果評價： 1）組織結(jié)構(gòu)形式的評價； 2）對組織中主要領(lǐng)導(dǎo)人員 的評價； 3）組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價； 4） 對激勵機制及員工滿意度的評價； 5）對組織 內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價； 6）組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。2）基本成功：項目的大部分目標已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項3）部分成功：項目實現(xiàn)了原定的部分目標；相對成本而

44、言，項4）不成功：項目實現(xiàn)的目標非常有限；相對成本而言，項目5）失?。喉椖康哪繕耸遣滑F(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對成本而（四）項目成功度評價 1）完全成功：項目的各項目標都已全面實現(xiàn)或超過；相對成本而言， 項目取得巨大的效益和影響。 目達到了預(yù)期的效益和影響。目只取得了一定的效益和影響。 幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響。 言，項目不得不終止。成功度測評，通過對評價指標打分，得出成功度等級。五、項目后評價的實施（一）工作程序： 1）接受后評價任務(wù)，簽訂工作合同或評價協(xié)議。 2） 成立后評價小組， 制定評價計劃。 3）設(shè)計調(diào)查方案， 聘請有關(guān)專家。 4）閱讀文件， 收集資料。 5）開展調(diào)查，了解情況。 6）

45、分析資料，形成報告。 7）提交后評價報告，反饋信息。 （二）中央 投資項目后評價， 國家發(fā)展改革委每年年初確定需要開展后評價的項目名單。 制定項目后評 價年度計劃。 列入計劃內(nèi)的單位， 在計劃下達 3 個月內(nèi)向國家發(fā)展改革委報送項目自我評價 報告。發(fā)改委委托獨立的甲級咨詢單位承擔后評價工作。 （三）中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目 后評價：對于中央企業(yè)投資項目， 業(yè)主在項目完工投產(chǎn)后 618 個月向主管中央企業(yè)上報 項 目自我評價報告 ，中央企業(yè)對自評報告進行評價。第七節(jié) 工程項目管理咨詢：工程項目管理制度： 投資項目資本金制度、項目法人責任制、 建設(shè)項目招標投標制度、 工程 項目建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工

46、程合同制度、項目經(jīng)理責任制。工程項目代建制： 代建制的核心是代建單位按照合同約定代理項目建設(shè)的法人責職。 實行代 建制的關(guān)鍵是通過公開競爭方式選擇具有專業(yè)素質(zhì)的代建單位， 用經(jīng)濟和法律手段來約束代 建單位嚴格按照代建合同實施代建任務(wù)。第四章 現(xiàn)代工程咨詢方法一、現(xiàn)代工程咨詢方法體系由三部分構(gòu)成：哲學方法、邏輯方法和專業(yè)方法。二、按是否采用數(shù)學模型咨詢方法分類： 定性分析方法； 定量分析方法；定性定量相結(jié)合的 分析方法。第二節(jié) 調(diào)查法、對比法、系統(tǒng)分析法一、調(diào)查法：咨詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。包括：1.問卷調(diào)查：項目立項過程和社會評價中多用， 一般是一次性完成的。 2.專家

47、調(diào)查： 可在經(jīng)濟評價中采用?，F(xiàn)場調(diào)查：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查。 4.訪談?wù){(diào)查：工程咨詢?nèi)藛T到現(xiàn)場，與專業(yè)人員面對面 訪談。 要事先準備好提綱， 也可根據(jù)情況臨時更改會談內(nèi)容。 好處是調(diào)查人員可以隨時提出 關(guān)心的問題，容易順藤摸瓜，查找問題。工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都 要用現(xiàn)場調(diào)查法。 5.現(xiàn)場測量：現(xiàn)場調(diào)查除筆錄與訪談外，還有一項重要的工作就是現(xiàn)場取 樣、測量或勘測。 6.歷史資料調(diào)查： 有些項目不僅需要當前的信息資料， 還需要歷史的資料。 7.文案調(diào)查：也稱二手調(diào)查，通過各種媒體，如報刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)、各類機構(gòu)的管理信息 系統(tǒng)，搜集別人提供的、與項目有關(guān)的資料，為項目設(shè)計與決策

48、提供詳實的輔助資料。二、對比法：有無對比是投資項目咨詢評估最重要的法則， “有項目”的投入之差與“無項 目”產(chǎn)出之差就是項目投資的成果。 有項目與無項目之差就是投資項目的增量表示， 邊際增 量產(chǎn)生的效果就是投資效果的直接度量。 橫向?qū)Ρ龋?多用于競爭力分析， 也可用于行業(yè)發(fā)展 研究。 規(guī)制對比：咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。標準對比：將項目 的可驗證指標與國家公布的行業(yè)標準， 規(guī)范比較。 方案對比： 任何擬建項目在設(shè)計時都要提 出若干可行方案供投資人選擇。三、系統(tǒng)分析法： 系統(tǒng)分析方法是把事物當作一個整體來研究， 研究系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之 間的有機聯(lián)系、與外部環(huán)境的相互關(guān)系及

49、變化過程，是綜合的研究方法。包括：系統(tǒng)研究、 系統(tǒng)設(shè)計、 系統(tǒng)量化、 系統(tǒng)評價和系統(tǒng)協(xié)調(diào)和反饋五個階段， 最終將全部研究結(jié)果提供給決 策者，以便做出決策并付諸實施。第三節(jié) 邏輯框架法與項目分析一、邏輯框架法的概念：分兩階段：項目分析，實施方案設(shè)計?？捎糜陧椖恐芷诘母鱾€階段二、項目邏輯框架分析 1利益群體分析： 目的是通過對投資活動所有相關(guān)者 （個人、 單位） 的利益分析（直接、間接、正面、負面） ，來確定規(guī)劃或項目的長遠目標和宏觀影響，明確 項目的最高目標和主要受益群體。 2問題分析：在利益群體分析基礎(chǔ)上進行。把所有問題 匯集起來，通過專家集體討論，建立“問題樹” ，確定目標利益群體的核心問題

50、、形成原因 和產(chǎn)生的后果。程序：分析現(xiàn)狀、從中找出主要問題（即現(xiàn)存負面狀態(tài) ）；在“樹型”結(jié)構(gòu)層次中建立問題間的因果關(guān)系。 3目標分析：針對問題分析找出的“核心問題” ，提出擬建 項目所需實現(xiàn)的最終目標， 包括宏觀和直接目的。 是用一種方式來表述在問題解決后未來達 到的狀態(tài)，分析方法和步驟： 1）重新系統(tǒng)地把問題分析的所有負面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài)， 包括可以期望的和實際可能實現(xiàn)的； 2）檢查“手段一目的”關(guān)系，保證層次的真實和完整； 3）必要時需修改說明、增加一些新目標， 強調(diào)更高層面上目標實現(xiàn)的必要性，去掉不合適、 不便利或沒必要的目標。 4對策分析：也稱策略分析，是研究解決問題、實現(xiàn)目標的對

51、策 方案。對策分析要求達到：確定可以構(gòu)架一個項目策略的方法；選擇一個或多項對策方案； 決定對策，形成項目。通過上述利益群體分析、問題分析、目標分析和對策分析，分清了項 目邏輯產(chǎn)出、 直接目的和總目標的層次和相應(yīng)的內(nèi)容， 再把需要投入的內(nèi)容和指標確定下來， 就可以形成項目的邏輯框架三、邏輯框架法的目標層次： 1、邏輯綱要包括以下四個層次：目標：通常是指高層次的目 標，即宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針。宏觀目標一般超越了項目本身的范疇，它是指國家、 地區(qū)、部門或投資機構(gòu)的整體目標以及項目對其可能產(chǎn)生的影響。目的：是指“為什么”要 實施這個項目， 即項目直接的效果、 效益和作用， 主要是社會和經(jīng)濟方面的

52、成果和作用。產(chǎn) 出：項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。一般要提供項目可計量的直接結(jié)果。 投入和活動：指 項目的實施過程及內(nèi)容，要包括資源的投入量和時間等。2、邏輯關(guān)系：垂直邏輯，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進行四個層次的分析， 其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系 分析；水平邏輯，主要是指驗證指標和驗證方法。3重要的假定條件，指可能對項目進展或成果產(chǎn)生影響，而項目管理者又無法控制的外部 條件， 即風險或制約條件。 一般選幾個主要因素作為假定的前提條件。 通常項目的原始背景 和“投入產(chǎn)出” 層次間的假定條件較少； 由于宏觀目標的成敗取決于一個或多個項目的成 敗，因此最高層次的前提條件是十分重要的。

53、4水平邏輯關(guān)系分析的目的是通過主要驗證指標和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果之間的效率。（1） 客觀驗證指標應(yīng)具備下列條件：1）清晰的量化指標， 以測定項目的成功程度。 2） 必須針對項目主要目的， 突出重點指標。 3）驗證指標與對應(yīng)目標的關(guān)系明確合理。4）驗證指標與層次目標一一對應(yīng)，而且是唯一的。5）驗證指標必須是完整的、充分的、定義準確的。6）驗證指標必須是客觀具體的，不是人為可以變動的。 7） 間接指標與驗證對象的關(guān)系必須是明確的。8）驗證指標的準確性。包括明確的定義、定量的數(shù)據(jù)和定性的表述以及確定的時間。 （2）驗證手段，在邏輯框架水平邏輯層 次上，對應(yīng)驗證指標的是驗證手段。驗證手段

54、就是主要資料來源 （監(jiān)測和監(jiān)督 ）和驗證所采用 的方法。四、項目邏輯框架的應(yīng)用 1邏輯框架在規(guī)劃咨詢中的應(yīng)用，在編制地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃 時，規(guī)劃層次分析要形成從上而下，從社會和經(jīng)濟規(guī)劃，到經(jīng)濟規(guī)劃，再到工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃， 統(tǒng)籌考慮、綜合平衡。第五節(jié) 綜合評價法 一、綜合評價法的概念：是在建設(shè)項目各方案、各個部分、各階段、各層次評價的基礎(chǔ)上， 運用多個指標對評價對象進行評價， 謀求建設(shè)方案的整體優(yōu)化， 而不是謀求某一項指標或幾 項指標的最優(yōu)值，從而為決策者提供各種決策所需的信息。二、綜合評價的一般工作程序1確定目標， 2確定評價范圍 3確定評價指標和標準 4.確定指標的權(quán)重，分配權(quán)重，應(yīng)遵循原則：

55、各指標權(quán)重的取值范圍為01之間，大多為一個小數(shù)；同一層次的所有指標的權(quán)重總和為1。5.確定綜合評價判據(jù)，對綜合評價值高低、優(yōu)劣的判別處理方法：預(yù)先規(guī)定某一數(shù)值N，大于N為可行方案，小于 N為不可行方案；不規(guī)定臨界值，以綜合評價值的大小排列優(yōu)先次序。6選擇評價方法，進行綜合評價第五章 工程咨詢服務(wù)的采購 第一節(jié) 工程咨詢服務(wù)的采購方式 一、國內(nèi)常用的采購方式（一）有關(guān)法規(guī)， 1、中華人民共和國招標投標法規(guī)定必須進行 招標：（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；（2）全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（ 3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。 2、

56、工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定規(guī)定達下列標準之一的，必須進行招 標：（1）施工單項合同估算價在 200萬元人民幣以上的； （2）重要設(shè)備、 材料等貨物的采購， 單項合同估算價在 100萬元人民幣以上的； （3）勘察、設(shè)計、監(jiān)理、咨詢等服務(wù)的采購，單 項合同估算價在 50萬元人民幣以上的； （4）單項合同估算價低于第（ 1 ）、 （ 2）、 （ 3）項規(guī)定 的標準，但總投資額在 3000 萬元人民幣以上的。對于未規(guī)定的，允許采用競爭談判、直接 委托等方式采購有關(guān)服務(wù)。 3、政府采購應(yīng)執(zhí)行 中華人民共和國政府采購法即國家機關(guān)、 事業(yè)單位和團體組織采購的行為。 中華人民共和國政府采購法規(guī)定政府采

57、購應(yīng)當采購本 國貨物、工程和服務(wù)。但有下列情形之一的除外：1）需要采購的貨物、工程或者服務(wù)在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的；2）為在中國境外使用而進行采購的； 3）其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。政府采購方式：公開招標；邀請招標；競爭性談判；單一 來源采購； 詢價； 國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式。 公開招標應(yīng)作為政府 采購的主要采購方式。符合下列情形之一的可邀請招標：1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；2）采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。符合下列情形之一的 可采用競爭性談判： 1）招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標

58、未能成立的；2） 技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或具體要求；3）采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；4）不能事先計算出價格總額的。符合下列情形之一可以采用單一來源 方式采購： 1）只能從唯一供應(yīng)商處采購的； 2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng) 商處采購的； 3）必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商 處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（二）公開招標：可吸引眾多金額不太大的咨詢項目。 符合下列情形之一的， 經(jīng)項目審批部門批準，1）項目的技術(shù)性、專業(yè)性較強或者環(huán)境資源條件特殊，符合條件的潛在投 2）建設(shè)條件受自然因素限制，如采用公開

59、招標，將影響項目實施時機的； 所需費用占咨詢費用比例過大的； 4）法律、 行政法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。咨詢單位參加投標。工作量較大、需時多、費用較高，通常用于工作內(nèi)容復(fù)雜、投資額大的 項目。（三）邀請招標：參與競爭單位數(shù)目少、工作量較小、可節(jié)約時間和費用，適合于工 作內(nèi)容相對不太復(fù)雜、 可采取邀請招標： 標人數(shù)量有限的；3）采用公開招標，（四）競爭性談判，應(yīng)當遵循下列程序：1、成立談判小組。由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。2、制定談判文件，明確談判程序、內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項。3、確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單，談判小組

60、從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不 少于三家的供應(yīng)商參加談判，并向其提供談判文件。4、談判。談判小組所有成員集中與單一供應(yīng)商分別進行談判。 在談判中， 任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、 價格和其他信息。 談判文件有實質(zhì)性變動的， 談判小組應(yīng)當以書面形式通知所有參加談判的 供應(yīng)商。 5、確定成交供應(yīng)商，談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī) 定時間內(nèi)進行最后報價， 根據(jù)符合采購需求、 質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供 應(yīng)商， 并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供應(yīng)商。 （五）單一來源采購， 中華人民共和 國政府采購法 的規(guī)定， 采取單一來源方式采購的，