xx證券項目實施案例

1、礙集團(tuán)財務(wù)管理與巴某ERP應(yīng)用艾凹拜xx證券項目實挨施案例分析前言胺21世紀(jì)人類最版成功的革命是信搬息技術(shù)的革命，扒信息技術(shù)的出現(xiàn)暗為企業(yè)的扁平式扮 管理和量化管敖理提供了工具和拔依據(jù)。金融證券疤行業(yè)作為信息技扮術(shù)應(yīng)用的先鋒，耙對企業(yè)的多站點(diǎn)伴管理、時效管理熬、多緯度立體分胺布應(yīng)用提出了更耙多、更快、更強(qiáng)矮的要求。版中國xx組建后氨，擺在公司財務(wù)跋管理面前緊迫而捌艱巨的任務(wù)是在扳最短的時間內(nèi)完稗成五家證券的財耙會制度統(tǒng)一，并半使財務(wù)信息走上斑同一平臺。這不癌僅是財務(wù)管理的扮需要，更是公司懊經(jīng)營決策的需要耙。按2000年10板月，經(jīng)過為期半把年的企業(yè)管理軟笆件選型，xx證胺券公司在詳細(xì)考俺察了眾

2、多國內(nèi)外稗知名的ERP公哀司與產(chǎn)品后，慎拜重選擇了&某 百ERP產(chǎn)品，同拜時選擇了&公司案作為其信息化建埃設(shè)的合作伙伴。伴&公司作為國內(nèi)挨最大的ERP軟拜件方案供應(yīng)商，班通過系統(tǒng)、規(guī)范壩的實施方法氨“背金手指六步法按”佰，為xx證券公傲司提供了完善的拔集團(tuán)財務(wù)管理應(yīng)巴用解決方案。鞍項目需求及實施敖方案項目需求埃xx證券公司根懊據(jù)其自身所處證八券行業(yè)的特點(diǎn)，叭提出了以下具體啊要求：笆財務(wù)管理實現(xiàn)集捌中化管理方式，稗全國各分支機(jī)構(gòu)阿通過DDN專線罷與總部進(jìn)行連接爸，數(shù)據(jù)集中存放在總部；罷實現(xiàn)OLAP在扳線分析處理，總壩部對各分公司進(jìn)罷行數(shù)據(jù)的多層次搬探察和多角度分俺析，不斷滿足鞍財務(wù)管理及信息般決

3、策；哎財務(wù)、證券核算頒業(yè)務(wù)集成，財務(wù)壩與其它交易軟件拜有效接口；翱全面基于WEB哎的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。項目方案絆1、整體解決方搬案俺&公司針對xx阿證券的需求和項盎目特點(diǎn)，為xx暗證券提供了完整矮的解決方案和實鞍施方案，主要包班括產(chǎn)品解決方案扮、安全體系解決叭方案、運(yùn)行環(huán)境八配置方案、應(yīng)用絆開發(fā)方案和項目埃實施方案等。具靶體內(nèi)容如下：胺硬件及網(wǎng)絡(luò)配置敖解決方案按證券行業(yè)的產(chǎn)品邦解決方案頒集團(tuán)財務(wù)應(yīng)用解按決方案拔集團(tuán)應(yīng)用合并報絆表解決方案辦集團(tuán)財務(wù)數(shù)據(jù)采柏集與數(shù)據(jù)倉庫的壩解決方案跋集團(tuán)財務(wù)用戶權(quán)挨限控制與管理解埃決方案艾產(chǎn)品安全體系解疤決方案扒業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口解澳決方案柏集團(tuán)財務(wù)管理在安線分析（OLA挨P）

4、解決方案邦2、網(wǎng)絡(luò)配置方唉案敖集中管理模式強(qiáng)襖調(diào)的是數(shù)據(jù)集中辦存放和處理、應(yīng)扳用系統(tǒng)分布于各盎個操作層面上。巴結(jié)合&某產(chǎn)品的吧技術(shù)架構(gòu)，xx芭證券的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)阿分為三個子集，盎即數(shù)據(jù)庫服務(wù)器埃、中間層服務(wù)器瓣、客戶端。如下搬圖所示：圖示說明：辦集團(tuán)總部的數(shù)據(jù)襖庫服務(wù)器（DA頒TA SERV八ER）配置一臺班，使用WIN2班000/NT平板臺。稗集團(tuán)總部的中間爸層服務(wù)器（MT挨S SERVE按R）配置：根據(jù)骯xx證券公司目澳前的下屬單位數(shù)吧量及應(yīng)用量，中阿間層服務(wù)器設(shè)置盎了三臺。胺總部的客戶端（鞍worksta隘tion）使用皚普通的PC機(jī)，氨作為客戶端操作把某系統(tǒng)使用，從矮系統(tǒng)應(yīng)用角度講藹，總部

5、的客戶端癌和各下屬營業(yè)部半的客戶端無本質(zhì)吧的區(qū)別，只是應(yīng)安用的地理位置和昂各個操作人員使愛用的數(shù)據(jù)和應(yīng)用案的模塊不同而已胺。總部的客戶端笆是作為總部各機(jī)斑構(gòu)使用某系統(tǒng)的胺最終應(yīng)用終端。拜營業(yè)部的客戶端埃（workst拔ation）：奧如前所述，該客班戶端與總部的客霸戶端無本質(zhì)的區(qū)癌別，只是應(yīng)用的骯范圍不同而已。熬營業(yè)部使用客戶叭端只負(fù)責(zé)本單位白財務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)壩操作。拌綜上所述，某系埃統(tǒng)根據(jù)金融證券拔公司數(shù)據(jù)集中存扒放、分布應(yīng)用的柏業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求哎，將xx的財務(wù)藹管理信息系統(tǒng)設(shè)奧計為結(jié)構(gòu)清晰的埃三層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，挨即數(shù)據(jù)庫服務(wù)器斑層、中間層服務(wù)扳器層和客戶端應(yīng)奧用層。系統(tǒng)配置方案般某系統(tǒng)模塊配置案方

6、案扮某系統(tǒng)是分模塊敖設(shè)計，提供包括壩：總帳系統(tǒng)、固愛定資產(chǎn)系統(tǒng)、工安資系統(tǒng)、現(xiàn)金管奧理系統(tǒng)、現(xiàn)金流斑量表系統(tǒng)、合并哀報表系統(tǒng)、結(jié)算挨中心系統(tǒng)、財務(wù)拜分析系統(tǒng)、集團(tuán)哎控制系統(tǒng)等模塊藹，基本涵蓋了集敖團(tuán)財務(wù)的所有業(yè)骯務(wù)范圍，同時具襖備管理、監(jiān)督和鞍分析功能捌根據(jù)xx證券的癌經(jīng)營模式、經(jīng)營艾目標(biāo)和經(jīng)營分布拔等特點(diǎn)和xx證矮券對本系統(tǒng)的目唉標(biāo)要求，結(jié)合罷&某系統(tǒng)金融證隘券版拔的應(yīng)用模塊，選盎配某系統(tǒng)中的1案2個模塊。其某白系統(tǒng)模塊組織圖隘如圖1所示，某捌軟件配置清單如霸表1所示。啊某系統(tǒng)模塊配置捌說明傲功能模塊組合復(fù)芭雜性低，易于實岸施。稗從辦“隘&某系統(tǒng)金融證扮券版模塊配置總氨體結(jié)構(gòu)圖辦”昂中可以看

7、出，各邦個模塊是相互獨(dú)扮立的，單獨(dú)可以鞍完成各自功能需伴求，同時在各個挨模塊當(dāng)中又分別柏設(shè)置了藹“扳與總帳系統(tǒng)相連頒”疤和把“百憑證生成疤”瓣功能，這樣就可跋以任意組合模塊凹，有機(jī)的把各個奧功能模塊的數(shù)據(jù)半通過憑證傳遞到氨總帳系統(tǒng)中生成靶帳簿，再向上形暗成報表和合并報柏表，最后通過數(shù)斑據(jù)挖掘，為企業(yè)霸的決策和分析提百供強(qiáng)有力的保證伴，達(dá)到了模塊自安由組合，易于實藹施的目的。板功能模塊體系反笆映了集團(tuán)財務(wù)從背核算到分析、決拔策的全過程，為靶實施構(gòu)建了一個擺強(qiáng)大的平臺。襖在11個模塊系敗統(tǒng)中，工資、固伴定資產(chǎn)、現(xiàn)金管愛理、總帳、報表巴、現(xiàn)金流量表、俺合并報表組成了百財務(wù)核算的平臺矮。財務(wù)分析、領(lǐng)澳

8、導(dǎo)查詢構(gòu)成了財拔務(wù)分析和財務(wù)決骯策的平臺。兩個壩平臺通過報表和叭合并報表相連，埃從而擴(kuò)展了集團(tuán)芭財務(wù)的深度和廣巴度，真正實現(xiàn)財奧務(wù)管理的功能。芭關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用方斑案半1.4.1集中擺管理促使集團(tuán)監(jiān)拌控的輕松實現(xiàn)般由于全國所有的斑營業(yè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)耙集中存放在集團(tuán)矮公司總部，故相昂對于各分支機(jī)構(gòu)懊而言，總部對各啊種數(shù)據(jù)的搜集與拔二次加工更顯方案便快捷。事實上靶，xx證券總部阿對二級分支機(jī)構(gòu)阿的財務(wù)管理而言霸是一種典型的扁版平式的管理方式隘，即二級分支機(jī)澳構(gòu)相對獨(dú)立運(yùn)營八，各分支機(jī)構(gòu)之瓣間相對獨(dú)立，而拔總部通過集中的扒數(shù)據(jù)監(jiān)控而對各跋分支機(jī)構(gòu)具有絕半對的控制權(quán)。從岸另一個角度來講懊，xx證券總部唉對全國

9、174家翱分支機(jī)構(gòu)的財務(wù)白及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)搬的二次加工和控叭制權(quán)比各分支機(jī)伴構(gòu)更為快捷與方罷便（因為各單位敗本地并不存放數(shù)般據(jù)，全部數(shù)據(jù)均扒放置在總部）。哀此種方式所帶來芭的另一個直接的瓣好處是總部財務(wù)熬或監(jiān)察部門對其拌下級單位的財務(wù)靶監(jiān)控與審計相對拔于傳統(tǒng)的異地操爸作而言已不再是柏“拌遠(yuǎn)程斑”熬的概念了，現(xiàn)在跋是全部愛“搬就近鞍”傲監(jiān)控與審計。各班分支機(jī)構(gòu)由于有盎快速的DDN專絆線與總部服務(wù)器氨相連，全國相連伴成一個企業(yè)內(nèi)部按的INTRAN疤ET，因此也不吧會有安“挨遠(yuǎn)程拔”按的感覺。從技術(shù)背上來講，最復(fù)雜吧和最底層的部分班已由先進(jìn)的IT翱技術(shù)來實現(xiàn)，用俺戶感受到的是領(lǐng)挨先的IT技術(shù)所背帶來的

10、方便與快霸捷。矮1.4.2大量拔并發(fā)用戶數(shù)據(jù)流藹量負(fù)載的技術(shù)突擺破壩&某系統(tǒng)所采用吧的三層結(jié)構(gòu)技術(shù)艾從根本上解決了案大數(shù)據(jù)流量請求盎對通信流量的平傲衡負(fù)載問題。由伴于客戶端只向系扒統(tǒng)發(fā)出請求，大八量的數(shù)據(jù)計算是邦通過中間件向數(shù)罷據(jù)庫發(fā)出的，客百戶端本身與中間澳層和數(shù)據(jù)庫之間襖的數(shù)據(jù)流量并不隘大，因此客戶端敗對通信線路的帶挨寬要求并不高。斑由于&某系統(tǒng)在背國內(nèi)財務(wù)及管理熬軟件廠商中獨(dú)家頒采用國外已成熟皚的先進(jìn)的中間件扒技術(shù)，故從有效搬負(fù)載大容量、多瓣用戶實時處理技哎術(shù)上已達(dá)到國外按先進(jìn)技術(shù)的前沿搬。數(shù)據(jù)庫服務(wù)器伴與中間層服務(wù)器把的分離及一個數(shù)唉據(jù)庫服務(wù)器可配擺備多臺中間層服扳務(wù)器來平衡多并扳發(fā)用

11、戶量的技術(shù)鞍實現(xiàn)使得用戶可岸根據(jù)最大并發(fā)用捌戶訪問的假設(shè)來般合理配置其總部邦的硬件結(jié)構(gòu)。根埃據(jù)xx證券目前哀全國有174家皚分支機(jī)構(gòu)及最大敗并發(fā)訪問量情況耙，采用數(shù)據(jù)庫服凹務(wù)器、備份服務(wù)骯器、中間層服務(wù)鞍器來解決目前的捌全國174家分背支機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)存柏貯及各項子功能扒模塊的操作。頒1.4.3多帳案套集中存放的安扮全機(jī)制邦xx證券全國1爸74家分支機(jī)構(gòu)壩的全部數(shù)據(jù)集中擺存放在總部數(shù)據(jù)扳庫服務(wù)器上，為扮了防止總部數(shù)據(jù)懊庫服務(wù)器一旦發(fā)哀生故障或其他原皚因使數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)唉器不能正常工作藹致使全國所有分翱支機(jī)構(gòu)無法進(jìn)行斑正常業(yè)務(wù)處理的皚隱患，總部配置擺了數(shù)據(jù)庫備份服班務(wù)器，這樣可則鞍可避免此類情況埃的發(fā)生

12、。同時由百于每個分支機(jī)構(gòu)俺的財務(wù)數(shù)據(jù)均相霸互獨(dú)立，即每個矮營業(yè)部獨(dú)享一個笆獨(dú)立的數(shù)據(jù)庫，熬因此假設(shè)某個分艾支機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫俺因為某種原因發(fā)隘生了故障，并不稗會影響到其他分板支機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫唉的安全性。絆1.4.4資金芭管理的完善耙對證券公司來講捌，資金管理是企扮業(yè)管理的命脈，耙因此如何將分布暗全國174家分鞍支機(jī)構(gòu)的資金進(jìn)礙行統(tǒng)一的管理與頒調(diào)度是首先要解佰決的問題。&某傲所強(qiáng)調(diào)的集中管襖理有效地解決了案這個難題。由于盎全國所有分支機(jī)斑構(gòu)的數(shù)據(jù)集中存邦放于總部，所以稗總部對各分支機(jī)愛構(gòu)的資金狀況隨吧時都了如指掌。般通過系統(tǒng)提供的奧方便實用的管理傲工具（如集成報叭表、財務(wù)分析、艾OLAP等）總熬部可以

13、隨時對下氨屬單位的資金進(jìn)暗行多角度的綜合扮分析與控制。因般此總部資金管理矮部門不單是一個盎反映型的管理部骯門，通過使用本愛系統(tǒng)可以將監(jiān)控背與控制職能綜合絆在一起，對各分愛支機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)命百脈即時掌握，避艾免管理失控的現(xiàn)哀象出現(xiàn)。皚1.4.5業(yè)務(wù)拜智能系統(tǒng)佰&某系統(tǒng)與CO敖GNOS的集成拌使某系統(tǒng)管理應(yīng)澳用層次有了一個把很大的跨躍，即巴可以將一般財務(wù)暗及業(yè)務(wù)分析二維艾表的平面分析延拔伸到多維表的立芭體分析。通過數(shù)白據(jù)鉆取、切片、隘旋轉(zhuǎn)等功能的實隘現(xiàn)，使企業(yè)可能按從多角度、多維瓣度地對其集中存稗放于總部的數(shù)據(jù)唉進(jìn)行業(yè)務(wù)智能分把析。柏項目實施過程-耙-用正確的熬方法做正確的事頒項目實施方法保襖證了思想

14、（即項懊目解決方案）貫安穿于整個項目過昂程的控制當(dāng)中，霸固然思想是先進(jìn)板的、可操作的，爸但項目實施方法捌-金手指六拔步法（用正確的背方法）無疑保證白了項目的可控制爸性。下面簡述金胺手指六步法中的靶培訓(xùn)過程,培訓(xùn)扮是保證xx項目稗成功的關(guān)鍵。靶2.1產(chǎn)品的應(yīng)擺用培訓(xùn)矮系統(tǒng)實施成功與按否的一個重要標(biāo)佰志就是看培訓(xùn)是八否成功，所以培百訓(xùn)在系統(tǒng)實施的班全過程中顯得尤跋為重要。為了加靶強(qiáng)培訓(xùn)的控制和靶力度，&公司專靶門建立了一整套般為xx項目定制半的培訓(xùn)工具和培靶訓(xùn)流程，主要有礙以下幾個環(huán)節(jié)：愛按照xx證券項隘目培訓(xùn)大綱和培般訓(xùn)流程組織和指翱導(dǎo)培訓(xùn)工作；叭組織建立三地1巴76人的培訓(xùn)環(huán)霸境和培訓(xùn)帳套；岸

15、建立培訓(xùn)主講老拌師、輔導(dǎo)老師的邦組織管理工作，癌定期總結(jié)與交流鞍；叭完成8個主要功阿能模塊和計算機(jī)翱相關(guān)基礎(chǔ)知識培俺訓(xùn)，達(dá)到了預(yù)期靶效果；捌組織完成了17稗6人的上機(jī)操作啊與練習(xí)的指導(dǎo)工叭作；礙由于本次培訓(xùn)過氨程中內(nèi)容多、人安員多、過程長、暗且分布在南京、翱大連、昆明三地瓣同時進(jìn)行，我們笆根據(jù)各地不同實把際情況制定了統(tǒng)瓣一的實施方案和半實施流程，而且頒對于各地出現(xiàn)的隘不同問題統(tǒng)一協(xié)癌調(diào)和解決，并提哀供了統(tǒng)一解決方白案，達(dá)到了協(xié)調(diào)啊統(tǒng)一、實施統(tǒng)一哎、方案統(tǒng)一和結(jié)般果統(tǒng)一的良好效皚果。絆2.2關(guān)鍵業(yè)務(wù)癌的培訓(xùn)絆合并報表的培訓(xùn)叭；扒作為一個下轄1絆72家營業(yè)部的愛大型證券集團(tuán)有矮限公司，合并報啊表的

16、工作尤為重案要，由于管理單霸元較多，人員水捌平不一，項目小擺組人員組織了埃合并報表業(yè)務(wù)流氨程整理，幫助斑整個集團(tuán)合并報鞍表的使用者理清熬了工作流程，明背確了責(zé)任分工，昂提高了合并報表瓣上報的效率。啊固定資產(chǎn)的培訓(xùn)翱；襖由于證券行業(yè)的拌特殊性，固定資百產(chǎn)在各個營業(yè)部白的財務(wù)管理中占白用很多時間，由藹于各操作人員長版期使用手工計提靶折舊，對信息模吧式下的固定資產(chǎn)罷管理不甚了解，般所以項目小組針案對這種情況對固胺定資產(chǎn)的使用做拜了固定資產(chǎn)日背常操作疑難及重案點(diǎn)問題資料整哀理，幫助各營業(yè)罷部的操作人員迅絆速掌握了固定資埃產(chǎn)管理系統(tǒng)的使按用。拌2.3系統(tǒng)管理霸員的培訓(xùn)艾某系統(tǒng)管理規(guī)程鞍培訓(xùn)暗由于系統(tǒng)管理

17、員辦的工作是保障項百目成敗的關(guān)鍵，爸所以某系統(tǒng)管理按規(guī)程的培訓(xùn)目的哎主要是明確系統(tǒng)藹管理員的職責(zé)和翱崗位分工，對系壩統(tǒng)管理員的工作板進(jìn)行量化。辦某系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份瓣、恢復(fù)培訓(xùn)啊系統(tǒng)管理員很重矮要的一項工作是白進(jìn)行數(shù)據(jù)的備份艾和數(shù)據(jù)恢復(fù)，它班是確保系統(tǒng)24扮*7不間斷運(yùn)行佰的關(guān)鍵。為了保瓣證數(shù)據(jù)的安全性埃，就必須對系統(tǒng)鞍管理員進(jìn)行某系唉統(tǒng)備份和災(zāi)難性伴恢復(fù)工作的培訓(xùn)罷。岸2.4領(lǐng)導(dǎo)查詢扒系統(tǒng)的培訓(xùn)捌商業(yè)智能系統(tǒng)的拜簡介；隘在國際上提供B斑I軟件的公司已罷逐漸成為專業(yè)提凹供此類軟件的公按司并且將其領(lǐng)先拌的技術(shù)向其他E絆RP廠商或數(shù)據(jù)巴處理機(jī)構(gòu)提供其藹專業(yè)的產(chǎn)品和服按務(wù)，如OLAP半、數(shù)據(jù)挖掘、立百方體

18、數(shù)據(jù)分析等盎諸多功能。CO骯GNOS的BI礙系統(tǒng)正是其中的百佼佼者，現(xiàn)在國熬際ERP市場上柏領(lǐng)先的廠商如S霸AP、SSA等稗公司均與COG阿NOS合作使用礙其BI系統(tǒng)向其辦客戶提供整體的盎信息處理加工解疤決方案，此類方半案使單一的ER礙P產(chǎn)品增強(qiáng)了其挨數(shù)據(jù)二次處理和俺加工的功能，便壩得客戶在使用本把系統(tǒng)時更加充份罷地使用其現(xiàn)有的氨數(shù)據(jù)，無疑對集吧團(tuán)用戶集中處理稗數(shù)據(jù)時建立自己矮的業(yè)務(wù)智能系統(tǒng)靶提供了便利的手把段。柏COGNOS系艾統(tǒng)的培訓(xùn)；扒針對COGNO芭S系統(tǒng)功能強(qiáng)大般，操作復(fù)雜的特隘點(diǎn)，項目小組專凹門根據(jù)xx的業(yè)靶務(wù)實際情況和需板求制作了xx擺領(lǐng)導(dǎo)查詢系統(tǒng)業(yè)白務(wù)流程整理，柏簡化了操作流程

19、翱的復(fù)雜度，使操拔作人員操作更加傲方便可行。按應(yīng)用COGNO拜S創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)查詢藹系統(tǒng)；拔&某系統(tǒng)現(xiàn)已和捌COGNOS的啊產(chǎn)品進(jìn)行了很好邦的連接，COG藹NOS的業(yè)務(wù)智俺能系統(tǒng)可能通過哀&公司的數(shù)據(jù)接版口將某系統(tǒng)生成邦的數(shù)據(jù)進(jìn)行二次礙加工，生成管理爸層需要的更加靈鞍活、更加智能化柏的管理信息（相按關(guān)功能及結(jié)果請哀參考有關(guān)COG罷NOS的產(chǎn)品介笆紹和&公司有關(guān)敖信息資料）。因百此根據(jù)xx證券扒的管理框架及管隘理需求特提出使芭用該系統(tǒng)以增強(qiáng)絆公司的整體管理版水平。稗通過以上培訓(xùn)，癌增強(qiáng)了項目小組捌雙方對集團(tuán)財務(wù)斑系統(tǒng)應(yīng)用的認(rèn)識捌，提高了集團(tuán)財癌務(wù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)核岸算、分析、挖掘唉的能力。為項目跋的下一步實施和藹工作提供了保障捌。應(yīng)用成效和總結(jié)3.1應(yīng)用成效版培養(yǎng)了一批財務(wù)傲管理信息化應(yīng)用拔人才，提高了企板業(yè)財務(wù)管理應(yīng)用阿層次，為企業(yè)實爸現(xiàn)財務(wù)信息化管襖理邁出了堅實的礙一步。為從基本捌會計核算轉(zhuǎn)向財把務(wù)管理提供了