制度變遷的動因理論教材(51張)課件

1、第九章 制度變遷的動因理論 第一節(jié) 制度變遷的供求分析第二節(jié) 制度變遷的需求第三節(jié) 制度變遷的供給第四節(jié) 制度的均衡與非均衡8/9/20221New Institutional Economics第一節(jié) 制度變遷的供求分析 一、制度變遷供求分析的形成二、制度變遷供求分析的框架8/9/20222New Institutional Economics一、制度變遷供求分析的形成 最早對制度變遷進(jìn)行供求分析的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是舒爾茨。他1968年明確地提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入制度變遷的分析中。 戴維斯和諾思1971年再次將制度供求分析應(yīng)用到對制度變遷的

2、分析中并對引起制度安排需求和供給變動的因素作了初步的探討。拉坦1978年明確使用了“制度變遷的需求”和“制度變遷的供給”概念，并對引起制度變遷需求與供給變化的因素作了進(jìn)一步的分析。他還指出了舒爾茨和諾思等人的制度供求分析的不足，即對制度變遷的供給缺乏分析。 林毅夫1989年總結(jié)說：“制度能提供有用的服務(wù)，制度選擇及制度變遷可以用需求供給這一經(jīng)典的理論框架來進(jìn)行分析。” 8/9/20223New Institutional Economics二、制度變遷供求分析的框架 8/9/20224New Institutional Economics1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類別 憲法秩序 制度安

3、排 規(guī)范性行為準(zhǔn)則內(nèi)生變量 制度安排 制度安排的利用程度外生變量：對制度變化的需求 相對產(chǎn)品和要素價格 憲法秩序 技術(shù) 市場規(guī)模 外生變量：制度變化的供給 憲法秩序 現(xiàn)存制度安排 制度設(shè)計的成本 現(xiàn)有知識積累 實施新安排的預(yù)期成本 規(guī)范性行為準(zhǔn)則 公眾態(tài)度 上層決策者的預(yù)期凈利益 動態(tài)順序 變化途徑/制度演變 8/9/20225New Institutional Economics2.對菲尼分析框架的評價以制度安排為內(nèi)生變量的分析框架，與視所有制度變化都為內(nèi)生變量的分析框架相比，既有優(yōu)點又有缺點。 優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來容易一些；由于把憲法秩序看作是已知的，分析簡化多了。其

4、次，采用這種分析框架還有助于對分析框架作更精確定量的檢驗。 缺點：由于把兩大類制度（憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則）看作是外生的，因此該分析框架不能對所有的、尤其是最劇烈的制度變化進(jìn)行分析。由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)制度及其變遷，因而將憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則看作是制度變遷模型中的外生變量還是可取的。 8/9/20226New Institutional Economics第二節(jié) 制度變遷的需求一、制度變遷需求的含義二、影響制度變遷需求的因素8/9/20227New Institutional Economics一、制度變遷需求的含義 制度變遷是一種效益更高的制度對另一種效益低的制度的替代過

5、程。所以，人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。PQDDBDAQ00P0PBPA制度（變遷）的需求曲線 8/9/20228New Institutional Economics人們在什么情況下會產(chǎn)生制度需求？菲尼認(rèn)為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！?諾思認(rèn)為，在現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益來源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、克服對風(fēng)險的厭惡和不完善市場的發(fā)展。8/9/20229New Institutional Economics規(guī)模經(jīng)濟(jì)與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟(jì)反

6、映的事實是，最有效（單位成本最低）的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大。相對于規(guī)模小的企業(yè)，規(guī)模大的企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，單位成本低，因而利潤更高。要形成規(guī)模大的企業(yè)以獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤，需要較大的資本量，而企業(yè)可得資本量在很大程度上取決于企業(yè)自身的組織（制度）形式。傳統(tǒng)業(yè)主制和合伙制企業(yè)的特征是有限的壽命和無限的責(zé)任，這使得企業(yè)難以籌措大額資金擴(kuò)大規(guī)模，也就不能獲取由規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的潛在利益。具有無限壽命和有限責(zé)任的公司的創(chuàng)新提高了對獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤。 8/9/202210New Institutional Economics外部性與潛在利潤在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)

7、中，外部性概念是一個出現(xiàn)較晚，但越來越重要的概念。從科斯到諾思，外部性都是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的一個重大問題。科斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)生活中的許多外部性都根源于產(chǎn)權(quán)界定不清，因此產(chǎn)權(quán)的界定及產(chǎn)權(quán)制度的完善可以大大地減少外部性?？扑怪饕P(guān)注的是如何使負(fù)外部性內(nèi)在化，而諾思則主要關(guān)注的是如何使正外部性內(nèi)在化。外部性的存在是制度創(chuàng)新的一個重要源泉。在某種程度上，制度創(chuàng)新的過程實質(zhì)上是外部性內(nèi)在化的過程。制度的再組織旨在使外部性內(nèi)在化，因而它可能增加社會的總收益。 8/9/202211New Institutional Economics克服對風(fēng)險的厭惡與潛在利潤風(fēng)險的盛行是另一個削減經(jīng)濟(jì)活動的因素。實際生活中大多

8、數(shù)人都是厭惡風(fēng)險的。厭惡風(fēng)險的程度隨偶然性的增加而增強。人們傾向于有更為確定結(jié)果的活動，而避開那些報酬變化很大的活動。由于利潤的預(yù)期值在那些沒有人從事的高變異活動中要高于低變異活動，如果有些能夠克服厭惡風(fēng)險的機制被創(chuàng)新（如將這些人的風(fēng)險集中于不厭惡風(fēng)險的人），總利潤就可能增加，或使得風(fēng)險的結(jié)果相應(yīng)于所獲取的收益表現(xiàn)得更為確定。如專門市場的發(fā)展（如期貨交易市場等）、保險公司的建立等都是克服對風(fēng)險的厭惡的制度創(chuàng)新。 8/9/202212New Institutional Economics不完善市場與潛在利潤由于正交易費用的存在，相關(guān)的經(jīng)濟(jì)信息流的組織與增進(jìn)可能是安排創(chuàng)新的主要領(lǐng)域。如果獲取信息是

9、沒有成本的，那么所有市場上的價格就只有因交通費用而產(chǎn)生差別。事實上，信息是有成本的，而且純粹地方市場的普遍存在正好反映了關(guān)于在更遠(yuǎn)距離地區(qū)交易的獲利機會的信息的缺乏。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定所有市場都是完全的，這就排除了由市場運作失敗所引起的任何可能的潛在利潤。在現(xiàn)實世界中，信息不僅是有成本的，而且是報酬遞增的，即人們常常必須支付信息，但成本不會有很大變化，而不管這一信息是被用于影響一種、一百種或更多交易。如果信息成本十分大，而且它們是屬于成本遞減的，則人們從使不確定性降低的信息流的遞增中可能會獲取巨額利潤。最為經(jīng)濟(jì)的安排性創(chuàng)新可能是一種專門化的企業(yè)，因為它不僅供給了信息，而且也實現(xiàn)了潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

10、 8/9/202213New Institutional Economics二、影響制度變遷需求的因素 8/9/202214New Institutional Economics（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是因為當(dāng)某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變得稀缺因而相對價格（或價值）上升時，其所有者可以從對這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當(dāng)所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權(quán)中獲得的收益大于保護(hù)這種專有權(quán)而支付的成本時，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會成為迫切的需要。 8/9/202215Ne

11、w Institutional Economics德姆塞茨（1967）考察了美國印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展，認(rèn)為美國山區(qū)的印第安人之所以在18世紀(jì)之后形成了土地的私有產(chǎn)權(quán)，主要原因是動物毛皮的貿(mào)易大大地提高了動物的相對價格。動物相對價格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動物。畜養(yǎng)毛皮動物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對圈養(yǎng)毛皮動物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。相反，美國西南部印第安人遲遲未發(fā)生私有產(chǎn)權(quán)的制度變遷，因為平原地區(qū)的動物和森林地區(qū)毛皮動物相比沒有商業(yè)上的重要性，而且平原動物主要是食草動物，其習(xí)性是在廣闊的土地上漫跑，為確立私有狩獵邊界所獲得的價值，由于要阻止動物跑到相鄰的土地的

12、成本相對較高而降低了。他由此證明，新的產(chǎn)權(quán)制度的形成是相互作用的人們對新的收益成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對價格是決定這種新的收益成本比較的關(guān)鍵因素。 8/9/202216New Institutional Economics諾思和托馬斯1973年根據(jù)支配產(chǎn)權(quán)的規(guī)則的制度變遷解釋了西歐在9001700年間的經(jīng)濟(jì)增長。在他們看來，制度變遷是由人口對稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。他們論證道：在歐洲中世紀(jì)的成熟時期（10001300年），人口持續(xù)增長，勞動的經(jīng)濟(jì)價值因而下降，同時土地變得愈益稀缺從而更有價值。由于土地的稀缺性變得普遍起來，它對限制共有財產(chǎn)使用的壓力增加了。對土地使用的更為有

13、效的控制是與更為集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制的采用相聯(lián)系的，三圃制開始替代傳統(tǒng)的兩年一次的輪作制。在現(xiàn)代早期，人口對土地的持續(xù)壓力導(dǎo)致公地的廢除和從以使用奴隸勞動為基礎(chǔ)的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營，或轉(zhuǎn)向由資本主義所有的對工資勞動力的使用。其結(jié)果是更為集約的作物生產(chǎn)體制的演進(jìn)。 8/9/202217New Institutional Economics（二）技術(shù)進(jìn)步 從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。 從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟(jì)部門

14、之間的收入流的分割。 8/9/202218New Institutional Economics（三）市場規(guī)模 市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費用：搜集信息或排除非參與者的成本并不隨交易的量而同比例增長，這兩類活動都體現(xiàn)了成本遞減特性。市場規(guī)模一擴(kuò)大，固定成本即可以通過很多的交易、而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小的障礙了。 8/9/202219New Institutional Economics（四）其它制度安排的變遷 由于某個制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實施是彼此依存的。因此，某個特定制度安排的變遷，可能引起對其他制度安排的服務(wù)需求。 8/9/2

15、02220New Institutional Economics（五）偏好的變化 偏好是群體的偏好，即某一集團(tuán)的共同愛好、價值觀念等。一個民族或國家的歷史文化傳統(tǒng)、習(xí)俗都決定性地影響著集團(tuán)的偏好。偏好的改變也基于文化的變遷。偏好與一個社會占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)有密切的關(guān)系。意識形態(tài)與社會偏好間存在互動關(guān)系。人們之所以接受某種意識形態(tài)往往與該社會歷史文化傳統(tǒng)造就的社會偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)。另方面，長期占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)的影響，社會偏好也會發(fā)生變化。偏好變化對制度變遷需求有直接和間接影響兩種情況。前者指偏好變化直接導(dǎo)致制度變遷需求；后者指偏好變化并不直接指向某一制度安排，而是在一定時期里影響制度環(huán)境和制度

16、選擇的集合空間并最終導(dǎo)致制度安排變化。偏好影響制度變遷需求本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本效用比較鏈條。由此導(dǎo)致人們利益判斷的變化。這意味著原來符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。 8/9/202221New Institutional Economics（六）偶然事件 在某種情況下，偶然事件對制度變遷需求的影響是很大的。 8/9/202222New Institutional Economics第三節(jié) 制度變遷的供給 一、制度變遷供給的含義二、制度變遷供給的主體與原則三、影響制度變遷供給的因素8/9/20222

17、3New Institutional Economics一、制度變遷供給的含義 制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設(shè)計和推動制度變遷的活動，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。 0PQ SP0Q0制度（變遷）的供給曲線 8/9/202224New Institutional Economics二、制度變遷供給的主體與原則 8/9/202225New Institutional Economics（一）制度變遷供給主體在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要是有意識地推動制度變遷或者對制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的供給主體。制度變遷的供給主體可以是政府，可

18、以是一個階級，一個企業(yè)或別的組織，也可以是一個自愿組成的或緊密或松散的團(tuán)體，也可以是個人。當(dāng)然，在這三種制度變遷供給主體中，政府（國家）是最重要的。8/9/202226New Institutional Economics（二）制度變遷供給的原則只要制度變遷的供給主體是經(jīng)濟(jì)人，其進(jìn)行制度變遷供給的基本原則就一定是：只有當(dāng)制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時，制度變遷主體才會供給或者說推動某一項制度變遷。戴維斯和諾思：“如果預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，一項制度安排就會被創(chuàng)新。只有當(dāng)這一條件得到滿足時，我們才可望發(fā)現(xiàn)在一個社會內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖?！?8/9/202227New In

19、stitutional Economics（三）制度變遷供給的收益與成本制度變遷供給的成本與收益，要比一般經(jīng)濟(jì)活動中的成本收益分析復(fù)雜得多。 制度變遷的供給成本包括：規(guī)劃設(shè)計、組織實施的費用；清除舊制度的費用 ；消除變遷阻力的費用 ；制度變遷造成的損失 ；隨機成本 。諾思認(rèn)為，對于不同主體推動的制度變遷，其成本與收益是有所不同的。 由于不同的行為主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對某一制度變遷供給的收益和成本可能有不同的評價標(biāo)準(zhǔn)。因而，不同行為主體對同一制度變遷的成本與收益的計算可能是不同的。 8/9/202228New Institutional Economics三、影響制度變遷供給的因

20、素 8/9/202229New Institutional Economics（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則 憲法秩序?qū)χ贫茸冞w供給的影響：憲法秩序通過對政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。如果由憲法界定的權(quán)力結(jié)構(gòu)使政府處于絕對支配地位，且缺乏有效的監(jiān)督機制，非政府主體的權(quán)限很小，那么，當(dāng)政府壟斷行政權(quán)力、立法權(quán)和資源配置權(quán)后，一方面因政府可借助憲法賦予的權(quán)限達(dá)到經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，為維護(hù)既得利益，政府主動進(jìn)行制度創(chuàng)新的愿望可能會不強，除非遇到外部因素的沖擊；另一方面因非政府主體的權(quán)限極小，它在利益誘導(dǎo)下的某種制度創(chuàng)新需求，因缺乏實踐機會或與政府談判力量過小，而難以通過權(quán)利中心

21、成為現(xiàn)實的制度供給。憲法秩序?qū)⒅苯佑绊戇M(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。 8/9/202230New Institutional Economics規(guī)范性行為準(zhǔn)則對制度變遷的供給會產(chǎn)生深刻的影響。規(guī)范性行為準(zhǔn)則是受特定社會文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)的強烈影響的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如諾思、拉坦等）反復(fù)強調(diào)制度安排應(yīng)與文化準(zhǔn)則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者使制度變遷的成本大大地提高。 例如，在日本，傳統(tǒng)準(zhǔn)則特別重視個人順應(yīng)和遵從社會職責(zé)。這些職責(zé)包括參與興建、管理和維護(hù)地方水利灌溉系統(tǒng)，與此相適應(yīng)，日本政府也頒布了相關(guān)的法律。這樣使日本有條件在19世紀(jì)和20世紀(jì)實現(xiàn)生物技術(shù)進(jìn)步高度

22、發(fā)達(dá)的給水排水系統(tǒng)（和各種其他基礎(chǔ)設(shè)施），這清楚顯示了傳統(tǒng)準(zhǔn)則與強制機制和新的法規(guī)的影響。在整個南亞和東南亞的很多地區(qū)，對肥料敏感的現(xiàn)代稻種應(yīng)能帶來利益，然而卻遲遲不得實現(xiàn)，部分原因就在于當(dāng)?shù)厝狈o水排水系統(tǒng)。導(dǎo)致這種狀況的一個重要原因是個人主義以及相應(yīng)的規(guī)范性行為準(zhǔn)則沒有導(dǎo)致需要集體行動的制度安排。 8/9/202231New Institutional Economics（二）制度設(shè)計的成本和實施新安排的預(yù)期成本 制度變遷供給的基本原則是制度變遷的收益大于制度變遷的成本，因此，在制度變遷的收益已定的情況下，制度變遷的成本，包括制度設(shè)計的成本和實施新制度安排的預(yù)期成本等，就成為影響制度變遷供

23、給的重要因素。 制度設(shè)計的成本，主要取決于設(shè)計新的制度安排的人力資源和其他資源的要素價格。制度變遷的供給還受實施上的預(yù)期成本的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關(guān)鍵就是制度安排實施上的預(yù)期成本的大小。8/9/202232New Institutional Economics影響制度設(shè)計和實施新制度安排的預(yù)期成本的因素 如果一個其組織費用因某種意圖已有人愿意承付的安排能夠用于實現(xiàn)另一個這樣的安排，那么安排革新的成本可以顯著地減少。如果組織費用已被支付的話，使一種安排調(diào)整到實現(xiàn)新目標(biāo)的方向上來的邊際成本可能低到足以使革新變得有利可圖。技術(shù)革新，特別是使信息成本迅速降低的技術(shù)發(fā)展，使得一系列旨在改

24、進(jìn)市場和促進(jìn)貨物在市場間流通的安排革新變得有利可圖。知識的積累、教育體制的發(fā)展導(dǎo)致了社會和技術(shù)信息的廣泛傳播，以及與工商業(yè)和政府機構(gòu)的發(fā)展密切相關(guān)的統(tǒng)計資料儲備的增長，減少了與某種革新相聯(lián)系的成本。政府權(quán)力的穩(wěn)固上升和它對社會生活更多方面的滲透，明顯減少了政府性制度變遷供給的成本。 8/9/202233New Institutional Economics（三）社會科學(xué)知識的進(jìn)步和制度選擇集的改變 當(dāng)社會科學(xué)知識和有關(guān)的商業(yè)、計劃、法律和社會服務(wù)專業(yè)的知識進(jìn)步時，制度變遷的供給曲線也會右移。社會知識使制度績效和制度創(chuàng)新得以增進(jìn)主要是通過成功先例的逐漸積累或作為行政與管理知識與經(jīng)驗的副產(chǎn)品來實現(xiàn)

25、的。在最近的一個世紀(jì)，社會科學(xué)知識的進(jìn)步已為制度創(chuàng)新的效率開辟了新的可能性。 8/9/202234New Institutional Economics社會科學(xué)知識的進(jìn)步有助于制度變遷的供給并不是說制度變遷的供給完全依賴于產(chǎn)生社會科學(xué)和有關(guān)專業(yè)的新知識的正規(guī)研究。社會科學(xué)的正規(guī)化研究目標(biāo)之一是為了在社會科學(xué)研究資源的配置中實現(xiàn)更高的效率。這些資源的更好配置將有可能：加速那些用作由社會給定的更為重點的制度變遷領(lǐng)域的新知識的產(chǎn)生，應(yīng)用新的知識以使制度變遷的目標(biāo)與實際實施的制度變遷之間保持更為準(zhǔn)確的聯(lián)系。 制度選擇集合的改變顯然也能移動制度變遷的供給曲線。是否與其他經(jīng)濟(jì)接觸以及政府政策的改變都會改變

26、制度選擇集合。 8/9/202235New Institutional Economics（四）上層決策者的凈利益 上層決策者的凈利益如何影響制度變遷供給是一個比較復(fù)雜的問題，這首先取決于一個國家或地區(qū)的集權(quán)程度。在一個高度集權(quán)的國家，上層決策者的凈利益對制度變遷的供給將起著至關(guān)重要的作用。 8/9/202236New Institutional Economics第四節(jié) 制度的均衡與非均衡 一、制度的均衡二、制度的非均衡及其類型8/9/202237New Institutional Economics一、制度的均衡 制度均衡，是指在影響人們的制度變遷需求和供給因素一定時，制度變遷的供給適應(yīng)制

27、度變遷需求、制度安排不再變動的一種相對靜止?fàn)顟B(tài)。之所以不再變動，主要是因為改變現(xiàn)存制度安排的成本超過了變遷帶來的收益。 諾思說，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個人或團(tuán)體帶來額外的收入。如果安排的調(diào)整已經(jīng)獲得了各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；或者這樣的潛在利潤存在，但是改變現(xiàn)存安排的成本超過了這些潛在利潤；或者如不對制度環(huán)境作某些改變，就沒有可能實現(xiàn)收入的重新分配，那么，這一狀態(tài)就存在?！?8/9/202238New Institutional Economics由于制度均衡時，制度變遷的供給完全適應(yīng)制度變遷需求，即制度變遷需求者

28、的意愿得到充分滿足，因此，有學(xué)者也將制度均衡定義為人們對既定制度的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。 張曙光：“所謂制度均衡，就是人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度?！?張旭昆：“制度均衡是指在影響人們的制度需求和制度供給的因素一定時，制度的供給適應(yīng)制度需求。（制度均衡時）任何個人或群體都不再有變動現(xiàn)存制度的動機和行為，因為他們不能通過變動而獲取更多的利益。這說明制度均衡狀態(tài)是適合各群體意愿的狀態(tài)?！?8/9/202239New Institutional Economics從人們的主觀評價角度理解制度均衡與諾思對制度均衡的解釋在本質(zhì)上是一致的。因為，任何一

29、項制度的選擇都不是隨意的，人們在選擇一種制度時，首先要進(jìn)行成本收益分析，只要當(dāng)感知到制度凈收益大于零時才會選擇這種制度。但制度凈收益大于零只是制度選擇的必要條件而不是充分條件。因為在同一具體條件下，往往存在一個制度選擇集合，并且它們的凈收益可能都大于零，但人們只能選擇其中的一種制度。這時就需要進(jìn)行多個成本收益分析，最后選擇凈收益最大的那種制度。對于凈收益最大的（即最佳的）制度人們自然會對它感到滿意和滿足。 8/9/202240New Institutional Economics制度均衡包括制度安排均衡和制度結(jié)構(gòu)均衡兩種。制度比一般商品實現(xiàn)均衡要困難得多。就制度變遷需求來看，每個人對制度變遷的

30、需求不可能完全一致，甚至?xí)嬖诟緦α⒌膽B(tài)度。要使一種制度的變遷或供給完全適應(yīng)所有人的制度變遷需求是十分困難的。因此，諾思說，甚至在制度均衡時還可能存在人們不滿意的情況?！爸贫染馐沁@樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟(jì)交換總體的一系列合約談判給定時，沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。要注明的是，這一狀態(tài)并不意味著，每個人對現(xiàn)有規(guī)則和合約都滿意，只是由于改變合約參加者游戲的相對成本和收益使得這樣做不值得，現(xiàn)存的制度制約確定和創(chuàng)立了均衡?！?8/9/202241New Institutional Economics由于制度變遷需求很復(fù)雜，常涉及利益矛盾，故黃少安還提出了

31、“制度從利益和力量對比上體現(xiàn)出來的均衡”概念。 任何一種制度所作用的范圍和對象，都不是一個階層和群體，而是不同的階層和群體。這意味著任何制度都存在一種權(quán)力和利益的分配格局，在一項制度下，社會各階層、群體、各個人之間就有一個利益關(guān)系的狀況和力量（主要指經(jīng)濟(jì)實力）對比的狀況。當(dāng)利益矛盾處于溫和狀態(tài)，或者即使有利益矛盾，但各自的利益所得與其力量相對稱，其中某些階層或個人想改變利益分配格局，但自身力量決定了他無力改變，只好接受既有格局時，就被認(rèn)為是處于制度均衡狀態(tài)利益和力量上的均衡。正是在此意義上，有學(xué)者還提出制度均衡實質(zhì)上是一種“行為均衡”而不是“變量均衡”的觀點。行為均衡就是指對立勢力中的任何一方

32、不具有改變現(xiàn)狀的動機和能力的均勢狀態(tài)。變量均衡則是指對立變量相等的均勢狀態(tài)。 8/9/202242New Institutional Economics二、制度的非均衡及其類型 8/9/202243New Institutional Economics（一）制度非均衡的含義制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意或不滿足，是由于現(xiàn)行制度的凈收益小于另一種可供選擇的制度，也就是出現(xiàn)了一個新的盈利機會，這時就會產(chǎn)生新的潛在的制度變遷需求和供給，并造成潛在制度變遷需求大于原有制度變遷需求，潛在制度變遷供給大于實際制度變遷供給。人們?yōu)榱瞬蹲竭@種新的盈

33、利機會，就會力圖改變原有的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，選擇和建立一種新的更有效的制度。只是由于外部效果和“搭便車”等原因，歸根結(jié)底是由于變遷成本的關(guān)系，潛在的制度變遷需求雖然能夠變成現(xiàn)實的制度變遷需求，但潛在的制度變遷供給卻不能變成現(xiàn)實的制度變遷供給，因而出現(xiàn)“意欲改變而又尚未改變”的制度狀態(tài)，這就是制度非均衡。8/9/202244New Institutional Economics（二）制度供給不足制度供給不足。指制度的供給不能滿足社會對新制度的需求從而導(dǎo)致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。 制度供給不足存在兩種情形：制度的短期供給不足和制度的長期供給不足。制度長期供給不足的原因 ：由個人或自

34、愿團(tuán)體在潛在利潤的誘致下推動的制度變遷常會導(dǎo)致外部效果和“搭便車”問題，這會導(dǎo)致制度的長期供給不足。政府的強制性制度變遷確實在一定程度上能夠彌補由潛在利潤誘致的制度變遷導(dǎo)致的制度供給不足，但政府也會“失靈”。這會導(dǎo)致制度的長期供給不足。政府為什么會失靈？這必須聯(lián)系政治制度市場的特點來看。 8/9/202245New Institutional Economics制度市場的類型完全競爭的制度市場。其最大特點是制度的供給者數(shù)目很大，它可以是很多的個人、自愿團(tuán)體或者政府。寡頭壟斷的制度市場。主要特點是制度的供給者由少數(shù)幾個人、自愿團(tuán)體或政府構(gòu)成。完全壟斷的制度市場。指制度的供給者只有一個主體的市場，

35、它或者是一個個人，或者是一個自愿團(tuán)體或政府。 國家產(chǎn)生以來，在一國范圍內(nèi)的正式制度的供給都是由國家的權(quán)力中心政府或者說統(tǒng)治者一個主體提供的，故由國家提供制度的制度市場帶有明顯的完全壟斷性。諾思：政治（制度）市場中的“統(tǒng)治者像一個歧視性的壟斷者一樣行事?！?8/9/202246New Institutional Economics思 考有一種觀點認(rèn)為，當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展或環(huán)境變化以后，變得相對低效的制度安排會隨著制度安排之間實際或潛在的競爭而被有效的制度所自動替代。你怎樣看？8/9/202247New Institutional Economics正像一般商品市場在出現(xiàn)壟斷的情況下會出現(xiàn)產(chǎn)品供給不足和

36、價格偏高的低效率情形一樣，帶有壟斷性的政治制度市場同樣會導(dǎo)致制度供給的低效率。 諾思指出：由于正式制度主要是由統(tǒng)治者創(chuàng)造的，因此，正式制度的有效性與政治市場的有效性密切相關(guān)。由于政治市場中的統(tǒng)治者像一個歧視性的壟斷者一樣行事，因而，有效的政治市場在現(xiàn)實中幾乎不存在。正由于有效的政治市場在現(xiàn)實中比較稀少，所以，諾思放棄了正式規(guī)則總是有效的觀點。8/9/202248New Institutional Economics（三）制度供給過剩 制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。制度供給過剩也有短期和長期之分。一般商品出現(xiàn)長期供給過剩常

37、與政府的價格控制有關(guān)。制度的長期供給過剩與政府的干預(yù)、管制也有密切的關(guān)系。政府過多的干預(yù)、管制會導(dǎo)致尋租與設(shè)租活動。這就難以避免制度的長期供給過剩。 8/9/202249New Institutional Economics首先，一些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動會導(dǎo)致過多的政府管制，進(jìn)而導(dǎo)致過多的低效制度的長期供給。其次，制度的長期供給過剩還與政府官員的設(shè)租行為有關(guān)。在存在設(shè)租活動的情況下，政府官員會從自身利益出發(fā)增加一些低效的制度或者使一些本來合理的制度變形變質(zhì)，造成制度的長期供給過剩。 8/9/202250New Institutional Economics總 結(jié) 在制度的形成和發(fā)展過程中

38、，制度非均衡是一種“常態(tài)”。制度均衡是很少出現(xiàn)的，即使“偶爾”出現(xiàn)也不會持續(xù)存在，這是因為影響制度變遷需求與供給的因素始終處在不斷變化之中。制度變遷實際上是對制度非均衡的一種反映。正是制度非均衡的出現(xiàn)，或者說，正是不斷出現(xiàn)的潛在利潤促使人們推進(jìn)制度的變遷和創(chuàng)新。當(dāng)然，也要注意，制度非均衡并不等于制度變遷。制度非均衡是制度變遷的必要條件，卻不是充分條件。制度變遷只可能在非均衡狀態(tài)下發(fā)生，而非均衡卻不一定導(dǎo)致、更不等于制度變遷。至于從非均衡到制度變遷有多長時間，非均衡發(fā)展到什么程度才會發(fā)生制度變遷，還取決于許多的因素。8/9/202251New Institutional Economics1、不

39、是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時間使自己變得優(yōu)秀，給來的人一個驚喜，也給自己一個好的交代。3、命運給你一個比別人低的起點是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒有過分的貪求，自然苦就少?？诶锊徽f多余的話，自然禍就少。腹內(nèi)的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無淚的，同樣大悟無言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對人家笑笑，對自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽光自然就會蔓延開來。陽光那么好，何必

40、自尋煩惱，過好每一個當(dāng)下，一萬個美麗的未來抵不過一個溫暖的現(xiàn)在。6、無論你正遭遇著什么，你都要從落魄中站起來重振旗鼓，要繼續(xù)保持熱忱，要繼續(xù)保持微笑，就像從未受傷過一樣。7、生命的美麗，永遠(yuǎn)展現(xiàn)在她的進(jìn)取之中;就像大樹的美麗，是展現(xiàn)在它負(fù)勢向上高聳入云的蓬勃生機中;像雄鷹的美麗，是展現(xiàn)在它搏風(fēng)擊雨如蒼天之魂的翱翔中;像江河的美麗，是展現(xiàn)在它波濤洶涌一瀉千里的奔流中。8、有些事，不可避免地發(fā)生，陰晴圓缺皆有規(guī)律，我們只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改變它的軌跡。9、與其埋怨世界，不如改變自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都強。人生無完美，曲折亦風(fēng)景。別把失去

41、看得過重，放棄是另一種擁有;不要經(jīng)常艷羨他人，人做到了，心悟到了，相信屬于你的風(fēng)景就在下一個拐彎處。10、有些事想開了，你就會明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎樣，最后收拾殘局的還是要靠你自己。11、人生的某些障礙，你是逃不掉的。與其費盡周折繞過去，不如勇敢地攀登，或許這會鑄就你人生的高點。12、有些壓力總是得自己扛過去，說出來就成了充滿負(fù)能量的抱怨。尋求安慰也無濟(jì)于事，還徒增了別人的煩惱。13、認(rèn)識到我們的所見所聞都是假象，認(rèn)識到此生都是虛幻，我們才能真正認(rèn)識到佛法的真相。錢多了會壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時時刻刻發(fā)悲心，饒益眾生為

42、他人。14、夢想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動人的生命奇跡。15、懶惰不會讓你一下子跌倒，但會在不知不覺中減少你的收獲;勤奮也不會讓你一夜成功，但會在不知不覺中積累你的成果。人生需要挑戰(zhàn)，更需要堅持和勤奮!16、人生在世：可以缺錢，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盜名;可以低落，但不能墮落;可以放松，但不能放縱;可以虛榮，但不能虛偽;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪蕩;可以生氣，但不能生事。17、人生沒有筆直路，當(dāng)你感到迷茫、失落時，找?guī)撞窟@種充滿正能量的電影，坐下來靜靜欣賞，去發(fā)現(xiàn)生命中真正重要的東西。18、在人生的舞臺上，當(dāng)有人愿意在臺下陪你度過無數(shù)個沒有未來的夜時，你就更想展現(xiàn)精彩絕倫的自己。但愿每個被努力支撐的靈魂能吸引更多的人同行。1、想要體面生活，又覺得打拼辛苦；想要健康身體，又無法堅持運動。人最失敗的，莫過于對自己不負(fù)責(zé)任，連答應(yīng)自己的事都辦不到，又何必抱怨這個世界都和你作對？人生的道理很簡單，你想要什么，就去付出足夠的努力。2、時間是最公平的，活一天就擁有24小時，差別只是珍惜。你若不相信努力和時光，時光一定第一個辜負(fù)你。有夢想就立刻行動，因為現(xiàn)在過的每一天，都是余生中最年輕的一天。3、無論正在經(jīng)歷什么，都請不要輕言放棄，因為從來沒有一種堅持會被辜負(fù)。誰的人生不是荊棘前行，生活從