試論證券交易數(shù)字

1、愛證券交易數(shù)字艾-扒-把-八-板-伴-啊-扮-疤-骯-壩-盎-芭-敖-靶-氨-凹-搬1.上交所A股皚、債券交易和債安券買斷式回購交拌易的申報價格最稗小變動單位0.叭01元人民幣，礙基金、權(quán)證交易扒為0.001元吧人民幣，B股交凹易為0.001罷美元，債券質(zhì)押絆式回購交易為0靶.005元人民捌幣。耙2.瓣深交哎所A股、債券、拌債券質(zhì)押式回購辦交易的申報價格稗最小變動單位為襖0.01元人民傲幣，基金交易為啊0.001元人稗民幣，B股交易半為0.01港元八。霸3.上交所債券哀交易和債券買斷挨式回購交易以人礙民幣1000元靶面值債券為1手安，債券質(zhì)押式回矮購交易以人民幣胺1000元標(biāo)準(zhǔn)拔券為1手。深交

2、氨所債券交易以人癌民幣100元面啊額為1張，債券敗質(zhì)押式回購以1礙00元標(biāo)準(zhǔn)券為艾1張。耙4.上交所買入阿（賣出）債券為疤100手或其整辦數(shù)倍，深交所買壩入為10張或其奧整數(shù)倍（賣出時礙余額不足10張白應(yīng)一次性申報賣擺出）。瓣5.上交所深交翱所買入股票、基拔金、權(quán)證為10奧0股叭（份拔）或其整數(shù)倍，氨賣出時余額不足班100股（份）凹的部分應(yīng)一次性挨申報賣出。盎6.上交所債券昂質(zhì)押式回購交易埃買賣申報數(shù)量為頒100手或其整伴數(shù)倍，深交所為襖10張或其整數(shù)懊倍。上交所債券板買斷式回購交易礙買賣申報數(shù)量為般1000手或其佰整數(shù)倍。拜7. 證券公司絆從事代辦股份轉(zhuǎn)靶讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具捌備的條件包括同傲?xí)r具

3、備承銷業(yè)務(wù)背、外資股業(yè)務(wù)和拌網(wǎng)上證券委托業(yè)吧務(wù)資格，最近2辦年內(nèi)無重大違法昂違規(guī)行為，具有敖20家以上的營敗業(yè)部，且布局合昂理，具有健全的辦內(nèi)部控制制度和把風(fēng)險防范機制。笆8. 境外證券拜經(jīng)營機構(gòu)駐華代岸辦處申請成為證班券交易所特別會盎員的條件包括依癌法稗設(shè)立阿且滿1年，其所斑屬境外證券經(jīng)營耙機構(gòu)最近1年無百因重大違法違規(guī)熬行為而受主管當(dāng)襖局處罰的情形。俺9.上交所規(guī)定班，買賣無價格漲敖跌幅限制的證券懊，集合競價階段疤的有效申報價格哀應(yīng)符合下列規(guī)定半：股票交易申報邦價格不高于前收頒盤價格的900般%，并且不低于昂前收盤價格的5八0%；基金、債襖券交易申報價格艾最高不高于前收疤盤價格的150背%

4、，并且不低于爸前收盤價格的7扮0%。集合競價巴階段的債券回購熬交易申報無價格昂限制。瓣 連續(xù)競捌價階段的有效申唉報價格應(yīng)符合下捌列規(guī)定：申報價隘格不高于即時揭安示的最低賣出價芭格的110%且扒不低于即時揭示翱的最高買入價格奧的90搬%；同時不高于敖上述最高申報價柏與最低申報價平拜均數(shù)的130%癌且不低于該平均艾數(shù)的70%。耙10.深交所無哀漲跌幅限制證券案交易按下列方法凹確定有效競價范斑圍：股票上市首暗日開盤集合競價靶的有效競價范圍柏為發(fā)行價的90爸0%以內(nèi)，連續(xù)柏競價、收盤集合埃競價的有效競價壩范圍為最近成交矮價的上下10%吧。叭 債券八上市首日開盤集拔合競價的有效競叭價范圍為發(fā)行價扳的上下

5、30%，案連續(xù)競價、收盤把集合競價的有效巴競價范圍為最近艾成交價的上下1般0%。債券質(zhì)押版式回購非上市首柏日開盤集合競價懊的有效競價范圍阿為前收盤價的上愛下100%，連案續(xù)競價、收盤集辦合競價的有效競昂價懊范圍叭為最近成交價的伴上下10%。伴11.證券公司熬向監(jiān)管機構(gòu)的報疤告制度：自每一稗會計年度結(jié)束之癌日起4個月內(nèi)向百證券監(jiān)管機構(gòu)疤報送年度報告；敖自每月結(jié)束之日安起7個工作日內(nèi)辦，報送月度報告霸。氨12. 公司收跋購、出售資產(chǎn)時爸，交易總額占公翱司最近經(jīng)審計的吧凈資產(chǎn)總額10絆%以上，應(yīng)由公爸司奧董事會批準(zhǔn)，并把向交易所報告并按公告。傲13.上市公司般應(yīng)在每個會計年絆度結(jié)束后120岸日內(nèi)編制

6、完成年胺度報告。把14按照中國按證監(jiān)會頒布的胺證券公司風(fēng)險控班制指標(biāo)管理辦法熬規(guī)定，自營股襖票規(guī)模不得超疤過凈資本的10笆0%，證券公司伴自營業(yè)務(wù)規(guī)模不愛得超過凈資本的傲200%，持有捌一種非債券絆類證券的成本不瓣得超過凈資本的唉30%。俺15.上交所實罷行標(biāo)準(zhǔn)券制度的澳債券質(zhì)押式回購翱分為1，2，3吧，4，7，14邦，28，91，隘182天9個品哀種，深交所實行奧標(biāo)準(zhǔn)券制度的債扒券質(zhì)押式回購有懊1，2，3，4絆，7，14，2佰8，63，91啊，182，27八3天11個品種頒，實行標(biāo)準(zhǔn)券制埃度的質(zhì)押式企業(yè)矮債回購有1，2把，3，7天4個盎品種。鞍16.證券營業(yè)瓣部信息技術(shù)人員藹編制應(yīng)不少于2瓣

7、人，且不少于本礙單位總?cè)藬?shù)的1胺0%。艾17.召開股東挨大會的上市公司艾要提前30天刊芭登公告，并說明盎是否進行網(wǎng)絡(luò)投疤票。背18.根據(jù)中半國證矮監(jiān)會規(guī)定，證券罷公司自營買入任哀何一家上市公司霸股票按當(dāng)日收盤昂價計算的總耙市值不得超過該襖公司已流通股總版市值的5%。安19.根據(jù)中國襖證監(jiān)會上市公鞍司股東大會規(guī)范敗意見，利潤分般配方案、公積金扳轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)白公司股東大會批襖準(zhǔn)后，公司董事皚會應(yīng)在股東大會艾召開后2個月內(nèi)襖完成股利（或股鞍份）的隘派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）白事項。罷20.在全國銀邦行間債券市場進霸行買斷式回購時皚，任何一家市場阿參與者單只券種白的待反售債券襖余額應(yīng)小于該只扳債券流通量的2胺0

8、%。翱21.負(fù)責(zé)配股昂承銷工作的證券癌經(jīng)營機構(gòu)在承銷懊期結(jié)束后，應(yīng)在癌15個工作日內(nèi)凹向證監(jiān)會提交承芭銷情懊況的書面報告。敖22.上交所買皚斷式回購交易的盎倉位控制原則要罷求每一機構(gòu)投資般者持有的單一證斑券買斷式回購啊到期數(shù)量累積不唉得超過該券種發(fā)艾行量的20%，昂倉位減少前不得班繼續(xù)進行該業(yè)務(wù)佰。班23. 上邦交所大宗交易：隘A股單筆買賣申矮報數(shù)量50萬氨股，或者交易金俺額300萬人捌民幣。捌B股單筆買賣申芭報數(shù)量50萬翱股，或者交易金挨額30萬美元瓣。拜基金大宗交易的矮單筆買賣申報數(shù)骯量應(yīng)當(dāng)300骯萬份，或者交易哎金額300萬岸元人民幣。氨國債及債券回購扳的單筆買賣申報霸數(shù)量應(yīng)1萬手辦，或

9、者交易金額霸1000萬人盎民幣。骯其他債券單筆買癌賣拌申報矮數(shù)量應(yīng)當(dāng)10靶00手，或者交岸易金額100盎萬人民幣。氨深交所大宗交易捌（A股和基金單捌筆交易規(guī)定與上靶交所相同）：芭B股單筆交易數(shù)搬量5萬股，或氨者交易金額3吧0萬元港幣。霸債券單筆現(xiàn)貨交頒易數(shù)量500敖0張（100元霸人民幣面額為1跋張），或交易金頒額50萬RM埃B。頒債券單筆質(zhì)押式把回購交易數(shù)量壩5000張或者柏交易金額50阿萬人民幣。板多只A股合計單藹向買入或賣出金絆額500萬R哀MB，且其中單傲只A股交易數(shù)量懊20萬股。啊多只基金合計單凹向買入或賣出金擺額500萬R扮MB,且其中單盎只基金交易數(shù)量般100萬份。藹多只債券合計

10、單邦向買扮入或賣出金額辦500萬RMB耙，且其中單只債佰券交易數(shù)量1半.5萬張。癌24. 從事證敗券自營業(yè)務(wù)的證八券公司其注冊資伴本最低限額應(yīng)達扒到人民幣1億元靶，凈資本不得低柏于人民幣500叭0萬元。阿25.申請在證百券交易所上市的柏權(quán)證，應(yīng)符合的半條件之一是：持吧有1000份以百上權(quán)證的投資者敗不按得少于100人澳。疤26.證券公司百將其所管理的客捌戶資產(chǎn)投資于一礙家公司發(fā)行的證叭券，按證券面值礙計算，不得超辦過該證券發(fā)行量礙的10%。氨27. 融資融骯券條件：經(jīng)營經(jīng)佰紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年胺；最近2年各項凹風(fēng)險控制指標(biāo)持挨續(xù)符合規(guī)定，最艾近6個月凈資本爸均在12艾億元隘以上。證監(jiān)會派扮出機構(gòu)10

11、個工罷作日內(nèi)出具是否霸同意融資融券業(yè)藹務(wù)試點的書面意班見。懊28.證券交易八所決定接納或者氨開除會員應(yīng)當(dāng)在阿決定后的5個工奧作日內(nèi)向中國證班監(jiān)會備案。邦29.進行買斷絆式回購，任何一稗家市場參與者待芭反售債券總余額拜應(yīng)小于其在中央拜結(jié)算公司托管扳的自營債券總額爸的200% 。叭30.IB（介礙紹經(jīng)紀(jì)商，期貨爸交易的中間介紹罷）業(yè)務(wù)資格條件疤：申請日前6個岸月各項風(fēng)險控制熬指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)笆準(zhǔn)，建立三方存板管，關(guān)聯(lián)期貨公挨司申請日前2個頒月的風(fēng)險監(jiān)管指邦標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定半標(biāo)準(zhǔn)，總部至少拔有5名，營業(yè)部敗至少有2名具有半期貨從業(yè)資格的扮業(yè)務(wù)人盎員。矮31.客戶融資芭買入、融券賣出把的證券（標(biāo)的證稗券范

12、圍四大類：癌股票，證券投資氨基金、債券、其愛他證券）標(biāo)的證愛券為股票的，應(yīng)爸符合：在交易所礙上市滿3個月；翱融資買入的流通半股本不少于1億安股或流通市值不敖低于5億元，融礙券賣出的流通股八本不少于2億股襖或流通市值不低礙于8億元；股東搬人數(shù)不少于40般00人；近3個芭月內(nèi)日均換手率氨不低于基準(zhǔn)指數(shù)伴日均換手率的2扮0%，日均漲跌鞍幅的平均值與基凹準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的挨平均值偏離值不吧超過4個百分點耙，且波動幅度不盎超過基準(zhǔn)指數(shù)撥白動幅度的500挨%以上；已完成凹股權(quán)分置改革；案，未特別處理；般其他條件。艾32.對于市場罷風(fēng)險壩的控制，單只標(biāo)拌的證券的融券余哎量達到該證券上矮市可流通量的2把5%時，交

13、易所鞍可以在次一交易案日暫停其融券賣捌出，并向市場公翱布。澳33.融資融券岸客戶擔(dān)保物的監(jiān)傲控：客戶維持擔(dān)俺保比例不得低于扳130%，低于凹此比例時，證券澳公司應(yīng)通知客戶霸在約定期限（不八得超過2個交易霸日）內(nèi)追加擔(dān)保襖物，客戶追加擔(dān)唉保物后的維持擔(dān)扒保比例不得低于盎150%。超過耙300%時，客胺戶可以提取保證吧金可用余額中的佰現(xiàn)金或沖抵保證奧金的有價證券，拌但提取后維持擔(dān)昂保比例不得低于半300%。芭34.集合資產(chǎn)皚管理計劃存續(xù)期襖屆滿展期、解散稗或終止的，應(yīng)在辦中國證監(jiān)會批復(fù)吧同意后5個熬工作哀日內(nèi)向證券交易唉所報備。矮35.證券公司背或分支機構(gòu)未經(jīng)叭批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融靶資融券業(yè)務(wù)的，芭可以

14、直接對直接敗負(fù)責(zé)的主管人員岸或其他直接責(zé)任敖人員給予警告，氨撤銷任職資格或俺者從業(yè)資格并處胺330的罰款跋。搬36. 200胺2年發(fā)布的全版國銀行間債券市案場債券交易規(guī)則稗第六條規(guī)定，奧全國銀行間債券昂市場回購期限最胺短為1天，最長拌為1年。參與者壩可在此區(qū)間自由敖選擇回購期限，靶不得展期，19隘97年6月5日案發(fā)布的銀行間昂債券回購業(yè)務(wù)暫奧行規(guī)定第十四藹條規(guī)定，銀行間扒債券市場回購的阿期限為7天、1俺4天、21天、俺1個月、2個月叭、3個月和4個疤月，最長不得超安過4哎個月。回購到期搬時參與者必須按按規(guī)定辦理資金與扒債券的反向交割版，不得展期。交暗易單位是指同業(yè)襖拆借中心對回購唉交易雙方參與

15、回百購交易委托買賣爸的數(shù)量規(guī)定。全絆國銀行間債券市罷場回購交易數(shù)額壩最小為債券面額哀10萬元，交易骯單位為債券面額霸1萬元。拜重點區(qū)分百-藹-扒-罷-盎-安-辦-搬-耙-扮-敗-背-挨-按-白-澳-癌-百1.證券營業(yè)部敖接受客戶委托后埃應(yīng)按“時間隘優(yōu)先翱、客戶優(yōu)先”的翱原則進行申報競百價；證券交易所搬內(nèi)的證券交易按愛“價格優(yōu)先、時靶間優(yōu)先”原則競凹價成交。吧2.上交所A股白過戶費為成交面岸額的1，起點凹為1元，深交所拜免收A股過戶費挨。對于B股把稱為結(jié)算費，上哎交所為成交金額哀的0.5，深案交所亦為成交金壩額的0.5，頒但最高不超過跋500港元。這藹筆收入屬于中國拌結(jié)算公司的收入佰?；鸾灰啄?/p>

16、前隘不收過戶費。盎3.開立證券賬辦戶應(yīng)堅持合法性班和真實性的原則懊，原則上一個自笆然人、法人只能伴開立一個，對爸于規(guī)定中需要資暗產(chǎn)分戶管理的特安殊法人機構(gòu)可以艾按規(guī)定向中國結(jié)辦算公司申請開立罷多個證券賬戶。傲4.目前，上海胺證券賬戶當(dāng)日開疤立，次一交易日拜生效。深圳證券白賬戶當(dāng)日開立，奧當(dāng)日即可用于交易。扒5.按深交所規(guī)擺定，轉(zhuǎn)出營業(yè)部礙在交易時間內(nèi)申版報轉(zhuǎn)托管，也可吧以撤單。在同一背證券公司不同席埃位之間，當(dāng)日買俺入證券可以轉(zhuǎn)托案管，不同證券公稗司的席位之間，扮當(dāng)日買入證券不瓣可以轉(zhuǎn)托管。耙6.上海證券交埃易所網(wǎng)絡(luò)投票系懊統(tǒng)基于交易系統(tǒng)半，投資者通過交敗易系統(tǒng)進行投票芭。深交所網(wǎng)絡(luò)投氨票系統(tǒng)

17、基于交易叭系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，昂投資者可以通過岸兩者之一進行投班票。白通過上交所交易暗系統(tǒng)投票要點：俺買賣方向均為買皚入，申報價格1挨代表表決議案一芭，99代表所有罷議案，2.01安代叭表對議案組2下澳的第一個議案，懊2.00代表議搬案組2下的所有襖議案。申報股數(shù)胺1代表同意，申把報2股代表反對搬，申報3股代表安棄權(quán)。可以按任絆意次序?qū)Ω髯h案昂進行表決申報，拌表決申報不能撤唉單，對同一議案案不能多次進行表襖決申報，多次申版報的以第一次申辦報為準(zhǔn)。跋通過深交所交易案系統(tǒng)投票要點：疤投票代碼為36昂+原證券代碼的白后4位，買賣方奧向為買入，選舉哀時價格3.01阿代表第一位候選佰人，數(shù)量1股代唉表同意，2

18、股代奧表反對，3股代隘表棄權(quán)，同一議跋案投票只能申報安一次，不能撤單敗。扳7.在同一認(rèn)購版日內(nèi)可進行多次皚認(rèn)購申報，申報隘指令可以更改或邦撤銷，但認(rèn)購申壩報已被鞍受理除外。投資凹者通過上交所場稗內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得班的基金份額由中熬國結(jié)算公司開放熬式基金登記結(jié)算暗系統(tǒng)（“TA系奧統(tǒng)”）登記在投拔資者上海證券賬罷戶內(nèi)，托管在指板定交易所屬會員捌處。澳8.基金份額的板認(rèn)購申報時間為百每個交易日的撮斑合交易時間和大埃宗交易時間，上哀交所行情發(fā)布系巴統(tǒng)中的最新價欄壩目揭示每份基金絆份額的面值；申班購贖回時間為每斑個交易日的撮合辦交易時間，在行凹情發(fā)布系統(tǒng)里的板最新價欄目揭示凹前一交易日每百啊份基金份額的凈芭

19、值。申購、贖回背時采用“金額申耙購、份額贖回”暗原則，成交價格靶按當(dāng)日基金份額矮凈值確定。由于霸申報價格欄不能板空白，故約定始疤終填寫為1元。埃9.債券和權(quán)證笆實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交爸易，即投資者可唉以在交易日的任芭何營業(yè)時間內(nèi)反伴向賣出已買入扮但未交收的債券癌和權(quán)證，B股實板行次交易日起回敖轉(zhuǎn)交易。半10.在實行滾襖動交收的情況下暗，清算價款時同凹一清算期內(nèi)發(fā)生邦的不同種類證券礙的買賣價款可懊以合并計算，但半不同清算期發(fā)生阿的價款不能合并敖計算；清算證券斑時，只有在同一奧清算期傲內(nèi)且同種的證券翱才能合并計算。拜11.2008斑年，上交所規(guī)定班國債、企業(yè)債、八公司債等可參與疤回購交易的債券啊均可折成標(biāo)

20、準(zhǔn)券般，巴并可合并計算，斑不再區(qū)分國債回爸購和企業(yè)債回購爸。深交所仍維持稗原狀，規(guī)定國債艾、企業(yè)債背折成的標(biāo)背準(zhǔn)券不能合并計邦算，因此需要區(qū)瓣分國債回購和企昂業(yè)債回購。耙12.批量證券扳轉(zhuǎn)托管可分為整耙體轉(zhuǎn)托管和批量唉報盤轉(zhuǎn)托管兩種俺方式。敖13.證券交易背機制目標(biāo)是多重靶的，主要目標(biāo)有矮流動性（2方面礙要求：成交速度熬和成交價格）、般穩(wěn)定性（提高市罷場透明度是重要唉措施）和有效性扒（高效率：信息吧效率和運行效率頒，低成本：捌直接成本和間接笆成本）。氨14證券交易阿機制種類從交易藹時間連續(xù)性劃分骯為定期交易系統(tǒng)唉和連續(xù)交易系統(tǒng)扳；從交易價格板的決定特點劃分癌為指令驅(qū)動系統(tǒng)翱和報價驅(qū)動系統(tǒng)把（連

21、續(xù)交易商市拔場，或稱做市商罷市場）。斑15. 證券交昂易風(fēng)險的監(jiān)察包鞍括半制度建設(shè)、實時埃監(jiān)控、行業(yè)檢查熬等內(nèi)容。愛熬阿伴16. 證券登斑記按證券種類劃稗分為股份登記、隘基金登記、債券罷登記、權(quán)證登記熬和交易型開放式捌指數(shù)基金登記等扮；按性質(zhì)花費為百初始登記、變更鞍登記、退出登記愛等。辦17.資產(chǎn)業(yè)務(wù)伴管理的風(fēng)險包括瓣：合規(guī)風(fēng)險、市礙場風(fēng)險（主要風(fēng)叭險）、經(jīng)營風(fēng)險襖和管理風(fēng)險。佰18.證券公司疤自營業(yè)務(wù)主要風(fēng)斑險有合規(guī)風(fēng)險、絆市場風(fēng)險（主要把風(fēng)險）、經(jīng)營風(fēng)靶險。敗19. 從事融案資融券業(yè)務(wù)的原巴則：（1）合法扳合規(guī)（2）集中邦管理（3）獨立矮運行（4）崗位叭分離礙（前、中、后相扳互分離，相互制

22、板約）。安20.所謂標(biāo)準(zhǔn)盎券種是指不分券藹種，只分回購期傲限、統(tǒng)一按面值澳計算持券量的標(biāo)案準(zhǔn)化債券回購芭交易品種。壩21.參與全國扒銀行間債券市場扮債務(wù)回購業(yè)務(wù)的翱金融機構(gòu)應(yīng)在中叭央國債登記結(jié)算胺有限責(zé)任公司板開立債券托管賬版戶。傲22.開市停牌襖期間，可以申報隘，也可以撤銷申熬報。證券摘牌后岸，行情信息中無阿證券信息。白23.風(fēng)險準(zhǔn)備伴金提存的用途包扳括補償自營買賣翱中的損失。絆24.滬深市場拌權(quán)證清算交收區(qū)靶別：上海市場行皚權(quán)交收期為T日班日終，深圳市場霸行權(quán)交收期為T+1日日終。頒25.每個交易按日大宗交易結(jié)束罷后，屬于股票和傲基金大宗交易的芭，交易所盎公告證券名稱、熬成交價、成交量把及

23、買賣雙方所在班會員營業(yè)部的名笆稱等信息；屬于柏債券和債券回購鞍大宗交易的，交俺易所公告證券名壩稱、成交價和成埃交量等信息。捌26.股份報價扮轉(zhuǎn)讓（試點）與隘現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)奧讓系統(tǒng)和證券交白易所市場的股票懊交易有所不同：扒掛牌公司屬性不耙同；轉(zhuǎn)讓方式不伴同（集中交易與敗不集中撮合成交懊）；信息披露標(biāo)爸準(zhǔn)不同（非上市翱公司標(biāo)準(zhǔn)較低）阿；結(jié)算方式不同疤（多變凈額結(jié)算絆與逐筆全額非擔(dān)癌保交收結(jié)算方式罷）。礙27.投資者申爸購、贖回ETF俺份額的申報指令背不可以撤銷，當(dāng)芭日申購的基金份伴額同日可以賣出但不可以贖回。罷28.清算與交礙收的原邦則：半（1）凈額清算哎原則（雙邊和班多邊），注意敗在滾動交收情況

24、捌下，清算價款時叭同一清算時期扒內(nèi)發(fā)生的不同證氨券買賣價款可以凹合并計算，但不拔同清算期內(nèi)發(fā)生版的價款不能合并哎計算；清算證券矮時，只有在同一柏清算期內(nèi)且同種背的證券才能合并扳計算。佰（2）共同對手瓣方(CCP)制巴度，一般由結(jié)算艾機構(gòu)充當(dāng)。辦（3）貨銀對付伴（DVP）原則敖，又稱款券兩訖?；蝈X貨兩清。我哀國債券市場目前胺已經(jīng)在權(quán)證、疤ETF等一些創(chuàng)挨新品種實行了貨班銀對付制度，但奧A股、基金、債懊券等老品種的貨板銀對付制度還在斑推行當(dāng)中。芭（4）分級結(jié)算半原則。證券登記搬結(jié)算機構(gòu)與客戶熬沒有直接業(yè)務(wù)板聯(lián)系，很難衡量耙客戶的資質(zhì)和風(fēng)險。般29.目前全國哎銀行間同業(yè)拆借百中心的證券回購柏券種主要

25、有國債靶、融資券、特種搬金融債券。襖30.上交所佰債權(quán)實施細(xì)則稗規(guī)定，債券質(zhì)押藹式回購交易實行凹國債回購交易按靶證券賬戶進行癌申報，企業(yè)債回芭購交易按席位進哀行申報。埃31.證券公司百設(shè)立限定性資產(chǎn)霸管理計劃應(yīng)事先扳報中國證監(jiān)會備靶案，設(shè)立非限定耙集合資產(chǎn)管理計盎劃應(yīng)報中國證監(jiān)暗會批準(zhǔn)。捌32.質(zhì)押式回哎購的申報要求：唉報價方式以債券半回購交易資金的壩年收益率進行報襖價。全國銀行間暗市場質(zhì)押式回購扳交易：（回購債擺券包括政府債券懊、中央銀行債券艾和金融債券等記耙賬式半債券）全國銀行挨同業(yè)拆借中心公版告交易券種的掛懊牌日、摘牌日和澳交易的起止日期阿。02年發(fā)布的斑全國銀行間債澳券市場交易規(guī)則拔第

26、6條規(guī)定，擺全國銀行間債券埃市場回購期限最白短1天，最長1哀年。回購到期必爸須辦理資金與債翱券反向交割，不盎得展期?；刭徑粩[易數(shù)額最小為債哀券面額10萬元按，交易單位為債氨券面額1萬元。拜回購利率雙方商氨定。以詢價方式把進行，自主談判凹，逐筆成交。3爸個步驟：自主報般價（公開報價和捌對話報價，公開半報價又分單邊盎和雙邊）格啊式化詢價（按交昂易系統(tǒng)規(guī)定的格岸式填報交易意向疤）確認(rèn)成交（絆雙方可在規(guī)定次版數(shù)內(nèi)輪流向?qū)κ謯W方報價，超過次哎數(shù)，必須熬進入另一次詢價伴過程，一經(jīng)確認(rèn)頒，不得擅自修改般或撤銷）。靶33.國債買斷按式回購交易按照板“一次成交、兩版次清算”的原則鞍結(jié)算。艾34.公司接納挨的B股結(jié)算會員背分基本結(jié)算會員唉和一般結(jié)算會員扮。獲取上海證券敖交易所B股經(jīng)紀(jì)班商資格的證券經(jīng)哎營機構(gòu)、自然成矮為公司的基本結(jié)暗算會員（經(jīng)過規(guī)巴定的核準(zhǔn)程序）芭。其他的市場參俺與人如