習題-X年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》全真模擬試題(二) 恢復(fù)

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3、/forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性考試論壇，等待您的光臨！習題2021年證券從業(yè)資歷考試全真模擬試題二證券市場根底知識模擬題二一、選擇題60題1、有價證券本身A。A.沒有價值但有價錢B.有價值而且有價錢C.沒有價值也沒有價錢D.有價值但沒有價錢0000000000002、證券市場按層次構(gòu)造關(guān)系，可以分為A。A.發(fā)行市場和流通市場B.場外市場和買賣所市場C.商品市場和金融市場D.貨幣市場和資本市場3、以下說法正確的選項是D。A.證券上場難以化解資本的供求矛盾B.證券市場買賣對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C.證券的風險與收益成反比關(guān)系D.證券市場是價值直接交換的場所4、

4、以下既可以發(fā)行股票又可以發(fā)行債券的機構(gòu)是C。A.地方政府B.國資委C.股份公司D.中國證監(jiān)會5、社會保證基金投資于銀行存款和國債的比例不低于D。A.20B.30C.40D.506、以下不屬于證券中介機構(gòu)的是A。A.證券業(yè)協(xié)會B.會計審計機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評價機構(gòu)7、世界上第一個證券買賣所是B。A.紐約證券買賣所B.阿姆斯特丹證券買賣所C.倫敦證券買賣所D.美國證券買賣所8、美國工業(yè)革命后證券市場上獲得政府債券主導(dǎo)位置的是D。A.商業(yè)票據(jù)B.公司債券C.金融債券D.公司股票9、1999年11月4日，美國國會經(jīng)過C標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.商業(yè)銀行法B.格拉斯斯蒂格爾法案C.金融效力

5、現(xiàn)代化法案D.金融效力法案10、中國人本人興辦第一個證券買賣所是A。A.北平證券買賣所B.上海證券買賣所C.深證證券買賣所D.天津市企業(yè)買賣所11、損傷證券買賣所和深圳證券買賣所正式營運時間分別是C。A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票本質(zhì)上代表了股東對股份公司的D。A.債券B.收益權(quán)C.物權(quán)D.一切權(quán)13、證券持有人對公司財富有直接支配處置權(quán)的證券是C。A.股權(quán)證券B.債券證券C.物權(quán)證券D.事權(quán)證券14、股票代表著股東的C投資。A.暫時性B.短期性C.永久性D.延續(xù)性15、

6、普通股票和優(yōu)先股票是按A分類的。A.股東享有的權(quán)益B.股票的格式C.股票的價錢D.股東的風險和收益16、根據(jù)的相關(guān)規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，該當于會議召開前五日前至股東大會閉幕時將B交存于公司。A.股東身份證明B.股票C.資產(chǎn)證明D.股東名冊17、發(fā)行股票募集資金超越面值總和的部分記入B。A.股本B.資本公積金C.盈余公積金D.公積金18、股票的賬面價值是人們分析D的重要目的。A.票面價值B.清算價值C.實物價值D.投資價值19、股票的未來股息之和債券的本息和可以稱之為B。A.現(xiàn)值B.期值C.貼現(xiàn)值D.復(fù)利值20、我國有關(guān)法律規(guī)定公司交納所得稅后的利潤按照C順序分配。A.彌補虧

7、損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取恣意盈余公積金B(yǎng).彌補虧損、提取恣意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金提取公益金C.彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取恣意盈余公積金、支付股利D.彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取恣意盈余公積金21、當股份公司為添加公司資本而決議發(fā)行新股票時，原普通股股東享有A。A.優(yōu)先認股權(quán)B.認購優(yōu)先股的權(quán)益C.分配參與權(quán)D.優(yōu)先退股權(quán)22、股份進展破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴茿。A.債務(wù)人、優(yōu)先股東、普通股東B.債務(wù)人、普通股東、優(yōu)先股東C.普通股東、優(yōu)先股東、債務(wù)人D.優(yōu)先股東、普通股東、債務(wù)人23、非累積優(yōu)

8、先股票的股息分派以B為分界，當年結(jié)清。A.每個分配年度B.每個營業(yè)年度C.每個運營周期D.每個消費周期24、我國規(guī)定，上市公司股票總額超越人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股票的比例不得低于D。A.25B.20C.15D.1025、債券代表債券投資者的權(quán)益，這種權(quán)益為C。A.一切權(quán)B.財富支配權(quán)C.債務(wù)D.財富運用權(quán)26、普通來說，期限較長的債券，D利率應(yīng)該定的高一些。A.流動性強風險相對較少B.流動性強風險相對較大C.流動性差風險相對較大D.流動性差風險相對較大27、股份公司在股票市場上籌集的本人是公司的D。A.長期負債B.應(yīng)付債款C.資本公積D.自有資本28、政府債券可分為中央政府債券和B。A

9、.國債B.地方政府債券C.專項債券D.建立債券29、早期在幣值不穩(wěn)定時，政府為加強國債吸引力經(jīng)常發(fā)行C。A.赤字國債B.特種圖債C.實物國債D.貨幣國債30、目前我國的保險公司除利用自有資金和保險收入作為證券投資的資金來源外還可運用受托管理的C進展投資A.退休基金B(yǎng).社會保證基金C.企業(yè)年金D.社會保險基金31、附認股權(quán)證的公司債券在行使新股認購權(quán)后，債券方式AA.依然存在B.自行消逝C.轉(zhuǎn)為股權(quán)D.自行作廢32、歐洲債券是指籌資人C。A.在歐洲國家發(fā)信，以歐元標明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D.

10、在本國發(fā)行以歐元標明面值的外國債券。33、普通以為基金來源于B。A.美國B.英國C.德國D.瑞士34、認購公司型基金的投資人是基金公司的C。A.債務(wù)人B.受害人C.股東D.委托人35、投資者買賣封鎖式基金單位應(yīng)經(jīng)過證券經(jīng)紀商在二級市場進展B。A.拍賣買賣B.競價買賣C.議價買賣D.平價買賣36、生長潛力最大但風險也最大的基金是D。A.平衡型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)健生長型基金D.積極生長型基金37、申購ETF基金份額可以運用CA.股票債券B.其他基金份額C.一攬子股票D.現(xiàn)金38、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是C。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人39、一個基金操作能否有

11、效率主要看其C能否偏高A.管理費B.托管費C.運作費D.宣傳費40、由于期貨買賣的保證金制度呵斥的B決議了其高投機性和高風險性。A.跨期市場B.杠桿效應(yīng)C.市場風險D.違約風險41、資產(chǎn)證券化是B。A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果B.加強流動性型創(chuàng)新的重要成果C.信譽創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果42、股票價錢指數(shù)期貨是B。A.以股價為標的并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨買賣B.以股價指數(shù)為標的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨買賣C.以股價為標的物應(yīng)采用股票交割方式的期貨買賣D.以價指數(shù)為標的物并采用股票交割方式的期貨買賣43、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是C。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期

12、權(quán)D.美式期權(quán)44、在以下有關(guān)金融期權(quán)價錢的說法中，說法錯誤的選項是A。A.通常，利率提高會降低期權(quán)價錢的時機本錢B.通常，權(quán)益期間與時間價值的變動法向是一至的C.通常，權(quán)益期間越長期權(quán)價錢越高D.通常，協(xié)定價錢與市場價錢之間的差距越大時間價值就越小45、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)買賣的ADR是D。A.一級有擔保ADRB.二級有擔保ADRC.三級有擔保ADRD.144A.規(guī)那么下的私募ADR46、以下不屬于證券買賣所職責的是C。A.提供買賣場所的設(shè)備B.制定買賣規(guī)那么C.制定買賣價錢D.公布行情47、我國證券買賣所均B。A.按會員方式組成，系營利性的事業(yè)法人B.按會員制方式組成，系非營利性的

13、社會法人團體C.按會員制方式組成，系營利性的企業(yè)法人D.按會員制方式組成，系非營利性的事業(yè)法人48、場外買賣市場的價錢決議方式為A。A.議價方式B.公開競價方式C.集合競價方式D.延續(xù)競價方式49、目前道瓊斯股價指數(shù)是采用C。A.簡單算數(shù)平均法B.加權(quán)股價平均法C.修正股價平均法D.加權(quán)股價指數(shù)法50、公司的全體發(fā)起人或懂事必需保證公開紕漏文件內(nèi)容都沒有虛偽嚴重誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏并就其保證承當C責任。A.個別及連帶B.個別或連帶C.連帶D.個別51、銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，中期票據(jù)待歸還余額不得超越企業(yè)凈資產(chǎn)的C。A.20B.30C.40D.5052、通常情況下，證券收

14、益率CA.與歸還期成正比與風險構(gòu)成反比B.與歸還期成反比與風險構(gòu)成反比C.與歸還期和風險性成正比D.與歸還期成反比與風險構(gòu)成正比53、從2007年6月起，浮息債券以AA.上海銀行間同業(yè)拆放利率SHIB.ORB.中國人民銀行活期存款利率C.全國銀行間債券市場利率D.中國人民銀行企業(yè)貸款利率54、證券運營機構(gòu)與客戶因證券買賣發(fā)生糾紛，實行舉證倒置，需求余由C進展舉行。A.客戶B.證券買賣所C.證券運營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會55、從事證券業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所最主要的只能是C。A.編制報表B.財務(wù)顧問C.審計D.驗資56證券投資咨詢?nèi)藛T，有C行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)認定其為市場禁入者。A.挪用所管理的基金

15、資產(chǎn)的B.出具的專業(yè)文件有虛偽，嚴重誤導(dǎo)性陳說或者艱苦脫漏的C.利用咨詢效力與他人合謀操作市場價錢的D.違反基金章程進展投資。呵斥艱苦經(jīng)濟損失的57我國證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人運營與收益的變化所引致的投資風險，由D自行擔任。A.發(fā)行人B.承銷人C.證券監(jiān)管部門D.投資者58證券從業(yè)人員制止的行為是C。A.舉行有關(guān)證券投資咨詢的講座報告會分析會B.接受投資者或者客戶的委托提供證券咨詢效力C.以獲取投資利益為目的利同職務(wù)之便從事證券買賣活動D.接受客戶委托按規(guī)定的規(guī)范收取各項費用59證券監(jiān)視管理機關(guān)在履行職責是假設(shè)沒有法律根據(jù)或法律規(guī)定不明該當根據(jù)C原那么解釋法律和處置問題A.公平B.

16、公正C.老實信譽D.公開60按照證券投資基金管理方法的規(guī)定封鎖式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以實現(xiàn)收益的D。A.60B.70C.80D.90二、不定項選擇題61、證券是指ACD。A.各類記載并代表一定全力的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)益的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)益而做成的書面憑證D.用以證明持有者或第三者有全區(qū)的該證券擁有的特定權(quán)益的憑證62、有價證券的特征有ABCD。A.期限性B.收益性C.流動性D.風險性63、證券市場主要包括ABC。A.債券市場B.股票市場C.基金市場D.回購協(xié)議市場貨幣市場64、以下屬于貨幣證券的是ABC。A.商業(yè)匯票B.銀行本票C.支票D.提貨單商品證券

17、65、以下有價證券中，屬于公司證券的是ABD。A.公司債B.商業(yè)票據(jù)C.銀行本票D.股票66、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括ABCD。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.社會公益基金D.企業(yè)年金67、公墓證券與私募證券的不同之處在于ABC。A.審核的嚴厲程度不同B.發(fā)行對象特定與否C.采取公示制度與否D.能否上市與否68、以下選項中既可以是證券發(fā)行人也可以是證券投資者的有ABD。A.工商企業(yè)B.金融機構(gòu)C.個人D.政府及機構(gòu)69、證券自律性組織包括AB。A.證券買賣所B.證券行業(yè)協(xié)會C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券公司70、與證券市場的構(gòu)成聯(lián)絡(luò)的有ABCD。A.社會化大消費B.商品經(jīng)濟C.股份公司D.信譽制度7

18、1、泛歐買賣所由BCD幾家買賣所合并構(gòu)成的。A.倫敦證券買賣所B.阿姆斯特丹買賣所C.布魯塞爾買賣所D.巴黎買賣所72、我國最早的證券買賣機構(gòu)由外上興辦的CD和A.北平證券買賣所B.天津證券買賣所C.上海眾業(yè)公所D.上海股份公所73、19801998年國務(wù)院陸續(xù)出臺假設(shè)干法規(guī)和行政規(guī)章，初步構(gòu)建了最根本的證券法律法規(guī)，以下屬于該時期公布的有AD。A.股票發(fā)行與買賣管理暫行條列B.證券法C.證券發(fā)行與承銷管理方法D.企業(yè)債券管理條例74從內(nèi)容上看中國證券市場對外開放可分為ABD層次。A.有條件的開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場B.開放國內(nèi)資本市場C.在國際資本市場借貸D.在國際資本市場募集資金75、

19、股票是一種ACD。A.有價證券B.設(shè)權(quán)證券C.證權(quán)證券D.要式證券76、根據(jù)的相關(guān)規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，該當于會議召開五日前至股東大會閉幕時將B交存于公司。A.股東身份證明B.股票C.資產(chǎn)證明D.股東的風險和收益77普通股票和優(yōu)先股票是按A分類的。A.股東享有的權(quán)益B.股票格式C.股票的價值D.證權(quán)證券78、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有ABD。A.有價證券B.要式證券C.設(shè)權(quán)證權(quán)D.證權(quán)證券79、股票具有的特征有ABCD。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性80、普通股票的特點ACD。A.股利不固定B.分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股C.有權(quán)票權(quán)D.風險大于優(yōu)先股81、不標明票面金額

20、的股票叫做ABD。A.比例股票B.無面額股票C.特種股票D.份額股票82、股票期值的主要構(gòu)成有AC。A.未來股息收入B.本期股息收入C.未來資本利得收入D.未來資本增值收益83、宏觀經(jīng)濟開展程度和情況影響股價的特點是ABC。A.涉及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復(fù)雜D.短期股價動搖幅度大84、以下對市場股價呵斥影響的國家財政政策有ABC。A.擴展財政赤字B.發(fā)行國債C.提高稅率D.公開市場業(yè)務(wù)85、股東大會行使的職權(quán)是ACD。A.決議公司的運營方針和投資方案B.決議或解聘公司經(jīng)理C.審議同意公司的年度財務(wù)預(yù)算方案D.修正公司章程86、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有以下選擇ABC。A.行使權(quán)益認購

21、新股B.轉(zhuǎn)讓權(quán)益獲得收益C.放棄權(quán)益任其失效D.保管權(quán)益下次認購87、對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于ABD。A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤分派負擔C.改善公司的運營情況D.堅持公司的運營決策權(quán)不變88、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是ABC。A.有利于股票發(fā)行B.有利于減輕公司股息負擔C.給投資者提供更多的投資選擇余地D.分散公司控制權(quán)89、我國現(xiàn)行的股票按投資主體可分為ABCD。A.國家股B.法人股C.公眾股D.外資股90、以下是關(guān)于債券的說法，正確的選項是ACD。A.債券是一種虛擬的資本B.債券是一種真實的資本C.債券是實踐運用的真實資本的證書D.反映了發(fā)行者和投資者

22、之間的債務(wù)債務(wù)關(guān)系91與其他債券相比政府債券所顯示的特點有ABCD。A.平安性高B.流通性強C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇92、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用抵押的是CD。A.有價證券B.設(shè)備C.房契D.地契93、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有ABCD等特點。A.資金來源的廣泛性B.計價貨幣的通用性C.發(fā)行規(guī)模的巨額性D.國家主權(quán)的保證性94、近年來，我國金融債券種類不斷添加，主要有ABCD。A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.證券公司債券D.財務(wù)公司債券95、證券投資基金具有ABCD等作用。A.為中小投資者拓寬投資渠道B.促進儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化C.有利于證券市場的穩(wěn)定和開展D.完善投資者構(gòu)

23、造96、以下說法中，正確的有ABD。A.股票的直接納益取決于公司運營效益，風險較大B.債券的直接納益取決于債券利息，風險較小C.基金的收益能夠低于債券，風險大于股票D.基金收益能夠高于債券，風險低于股票97、以下關(guān)于契約型基金的論述，正確的選項是有ACD。A.投資者既是基金的委托人有時受害人B.是基金管理公司的法人財富C.根據(jù)基金契約營運基金D.基金資產(chǎn)屬于信托財富98、契約型與公司型基金的不同點主要表如今ACD。A.法律根據(jù)B.運用原理C.當事人角色D.組織形狀99、封鎖式基金與開放式基金的區(qū)別有BCD。A.投資對象不同B.投資戰(zhàn)略不同C.基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同D.期限不同100、按基

24、金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為BC。A.高風險股票基金B(yǎng).普通股票基金C.專門化股票基金D.低風險股票基金101、普通來講，以下選項中克作為貨幣市場基金投資工具的有ABCD。A.銀行承兌票據(jù)B.國庫券C.商業(yè)票據(jù)D.銀行短期存款102、有以下ABCD情形基金托管人職責終止。A.被基金份額持有人大會解任B.依法解散被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)C.基金合同商定的其他情形D.被依法取消基金托管資歷103、證券投資基金資產(chǎn)總額包括的內(nèi)容有ABD。A.基金擁有的認股權(quán)證B.基金擁有的短期票據(jù)C.基金的應(yīng)付稅金D.基金購買的公司債104、ETF和LOF的區(qū)別，LOF的特點表如今CD。A.可以場外市場進

25、展基金份額申購和贖回B.在買賣所進展基金份額買賣C.不一定采用指數(shù)基金方式D.申購和贖回以現(xiàn)金進展105、以下行為中，違反中華人民共和國證券投資基金發(fā)的有ACD。A.以基金管理人身份從事證券承銷業(yè)務(wù)B.基金管理人進展國債投資業(yè)務(wù)C.基金間的相互投資D.商業(yè)銀行從事基金投資106、遠期利率協(xié)議是按照商定的名義本金，買賣雙方在商定的未來日期交換支付BC的遠期協(xié)議。A.實踐利率B.固定利率C.浮動利率D.名義利率107、期貨市場的投機者利用對未來期貨價錢走勢的預(yù)期進展的投機買賣，AB。A.估計價錢下跌的投機者會建立期貨的空頭B.估計價錢上漲的投機者會建立期貨的多頭C.估計價錢下跌的投機者會建立期貨的

26、多頭D.估計價錢上漲的投機者會建立期貨的空頭108、金融期權(quán)的主要特征有ABCD。A.交換的是買賣的權(quán)益B.買方無需交納保證金C.買賣雙方均無需支付標的物的全部價錢D.只需買方才支付期權(quán)費109、固定利率有價證券的價錢遭到BCD的影響。A.現(xiàn)行利率B.現(xiàn)行匯率C.預(yù)期利率D.預(yù)期匯率110、可轉(zhuǎn)換證券的特征是ABC。A.兼有公司債券和股票的雙重性B.具有能否轉(zhuǎn)讓股的選擇權(quán)C.擁有能否實施贖回條款的選擇全D.具有優(yōu)先股認購公司股票的權(quán)益111、參與A.D.R發(fā)行于買賣的中介機構(gòu)包括ABC。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.登記公司112、以下陳說中符合我過現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的買賣規(guī)定

27、的是ABCD。A.配對撮合采用集合競價方式B.不設(shè)價錢指數(shù)C.根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司的質(zhì)量不同分為每周1次3次5次轉(zhuǎn)讓D.設(shè)5%的漲跌幅限制113、以下股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股價指數(shù)有AC。A.上海綜合指數(shù)B.上正180指數(shù)C.深圳綜合指數(shù)D.深圳成分指數(shù)114、以下證券公司的行為中須報國務(wù)院證券管理機構(gòu)同意的是ABCD。A.設(shè)立和撤銷分支機構(gòu)B.變卦公司章程C.任免總經(jīng)理D.變卦業(yè)務(wù)范圍115證券公司的主要業(yè)務(wù)有ABCD。A.承銷業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)116、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責是提供ABD。A.集中登記B.集中管理C.集中買賣D.集中結(jié)算117、結(jié)算公司作為中央對手方

28、，與證券公司完成CD。A.資金全額結(jié)算B.資金著筆結(jié)算C.資金凈額結(jié)算D.證券凈額結(jié)算118、按照我國證券法規(guī)定以下人員不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是ABD。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C.上市公司高級管理人員D.證券買賣所管理人員119、基金被提早終止的情況包括ABCD。A.國家法律和政策的改動使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜B.管理人因故退讓或被撤換無新的管理人繼續(xù)的C.托管人因故退讓或被撤換無新的托管人繼續(xù)的D.基金持有人大會經(jīng)過提早終止基金的決議120、股份有眼公司監(jiān)事會行使的職權(quán)有ACD。A.檢查公司財務(wù)B.制定公司的根本管理制度C.當董事和經(jīng)理的行

29、為損害公司的利益是要求懂事和經(jīng)理予以糾正D.提議召開暫時股東大會三、判別題1、所謂虛擬資本是以有價證券方式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本2、廣義的有價證券包括商品證券貨幣證券和資產(chǎn)證券。3、在場外買賣市場上買賣的證券都是不符合證券買賣所上市規(guī)范的。4、公募證券是指發(fā)行人經(jīng)過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。5、證券市場是價值直接交換的場所。6、機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者。7、近幾年來，證券買賣所不斷重組，合并，是證券業(yè)應(yīng)對猛烈市場競爭的結(jié)果。8、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。9、我國規(guī)定，股票采用直面方式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他方式。10

30、、股票應(yīng)具備規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，假設(shè)短少規(guī)定的要件，股票就無法律效能。11、企業(yè)初次公開發(fā)行證券需求保薦和保薦人代表保薦，上市公司公開發(fā)行證券那么不需求任何保薦代表人保薦。12、我國規(guī)定，股份向發(fā)起人法人發(fā)行的股票，該當為記名股票。13、影響有價證券價錢的要素有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價錢實踐上是資本化的收入。14、股票的市場價錢通常與它的內(nèi)在價值一致。15、中國證監(jiān)會對證券從業(yè)人員誠信信息進展日常管理。16、普通來說宏觀經(jīng)濟的好壞與股價指數(shù)的高低之間成同向變化，而利率程度的高低那么與股價指數(shù)的高低之間呈反向變化。17、股東大會作出決議必需經(jīng)過出席會議的股東所持有權(quán)的三分之二以上經(jīng)過。1

31、8、優(yōu)先股股東無表決權(quán)，對公司運營決策權(quán)沒有影響。19、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先表達不是在股息多少上，而是在分配順序上。20、在我國，法人股股權(quán)以法人記名，其中法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資歷的事業(yè)單位和社會團體。21、公司股權(quán)分置改革的動議原那么上該當由全體股東一致贊同提出。22、普通來說，債券發(fā)行人的資信情況好。債券利率可以高一些，資信情況差，債券利率可以低一些。23、債券投資不能平安收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風險。24、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。25、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資歷的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的預(yù)定在一定期

32、限內(nèi)還本付息的有價證券。26、地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的缺乏。27、Shibor浮息債券采用真正市場化利率為基準，又實現(xiàn)了基準利率的周期與付息周期的匹配，與國際成熟市場的做法接軌，是國內(nèi)首批規(guī)范的浮息債券。28、歐洲債券的發(fā)行不需求發(fā)行地方官方主管機構(gòu)的同意，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的控制和約束。29、我國經(jīng)濟體制改革后，初次在國外發(fā)行債券是財政部于1987年10月在日本東京發(fā)行的日元公募債券。30、購買上市公司股票是基金籌集資金的主要投向之一。31、與普通個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因此能獲取較高的收益。32、在公司型基金中，基金持有人經(jīng)過召開基金受害

33、人大會對基金的艱苦事項作出決議。33、債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益也會隨之下降。34、按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為普通股票基金和專門化股票基金。35、黃金基金就是以黃金為投資對象的基金。36、ETF在二級市場上經(jīng)常出現(xiàn)折價買賣景象。37、證券投資基金募集期間募集的資金可以用來進展投資。38、在期貨買賣中，大多數(shù)期貨合約是經(jīng)過相反買賣對沖了結(jié)的。39、利率期貨的標的物是利率指數(shù)。40、從實際上講，當期貨合約臨近到期日時，基差將接近于現(xiàn)貨價錢。41、金融互換是指兩個或兩個以上當事人，按共同商定的條件在商定時間內(nèi)交換一定支付款項的金融買賣。42、金融期權(quán)與金

34、融期貨最主要的區(qū)別是投資者權(quán)益與義務(wù)的對稱性不同。43、金融期權(quán)的功能之一是提供了一種有效的控制風險的工具。44、備兌憑證由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行，其發(fā)行人通常是金融機構(gòu)。45、在注冊制下，只需符合主管機關(guān)規(guī)定的債券發(fā)行條件并登記注冊，主管機關(guān)就應(yīng)認可該債券的發(fā)行。46、采用包銷方式時發(fā)行人采用包銷方式時發(fā)行人承當?shù)娘L險小，但發(fā)行費用也比較高。47、發(fā)行人承當?shù)娘L險小，但發(fā)行費用就比較高。48、場外買賣市場的價錢決議機制不是公開競價，而是買賣雙方議價。49、股票價錢指數(shù)是將計算期的股價與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)。50、我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍包括了證券買賣所上市的封鎖式基金和

35、沒有在證券買賣所上市的開放式基金。51、一人有限責任公司是指只需一個自然人股東或一個法人股東的有限責任公司。52、普通股沒有還本要求，股息也不固定，因此不存在信譽風險。53、在國外，國庫券利率往往被稱為無風險利率，這闡明國庫券投資不存在任何風險。54、從歷史上看，證券運營機構(gòu)產(chǎn)生的一個前提是股份制度的成熟與開展55、個人負債額較大且到期末清償者不能擔任證券運營機構(gòu)的高級管理人56、客戶的證券買賣清算資金必需全額存入證券公司，單獨立戶管理。57、根據(jù)我國規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資。58、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理在任職期間不得轉(zhuǎn)讓期所持有的本公司的股份。59、規(guī)定，收買

36、人與出認人能證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實踐控制人發(fā)生變化的，收買人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的懇求。60、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價錢分別為3.20元、6.40元和5.50元。假設(shè)設(shè)基期指數(shù)為100點，用相對法和綜合法計算計算日股價指數(shù)為13.33點和150點。參考答案一、單項選擇題1.A.2.A.3.D.4.C.5.D.6.A.7.B.8.D.9.C.10.A11.C.12.D.13.C.14.C.15.A.16.B.17.B.18.D.19.B.20.C21.A.22.A.23.B.24.D.25.C.26.D.27.D.28.B.29.C.30.C31.A

37、.32.C.33.B.34.C.35.B.36.D.37.C.38.C.39.C.40.B41.B.42.B.43.C.44.A.45.D.46.C.47.B.48.A.49.C.50.C51.C.52.C.53.A.54.C.55.C.56.C.57.D.58.C.59.C.60.D二、不定式選擇題1.A.C.D.2.A.B.C.D.3.A.B.C.4.A.B.C.5.A.B.D6.A.B.C.D.7.A.B.C.8.A.B.D.9.A.B.10.A.B.C.D11.B.C.D.12.C.D.13.A.D.14.A.B.D.15.A.C.D16.B.17.A.18.A.B.D.19.A.B.

38、C.D.20.A.C.D21.A.B.D.22.A.C.23.A.B.C.24.A.B.C.25.A.C.D26.A.B.C.27.A.B.D.28.A.B.C.29.A.B.C.D.30.A.C.D31.A.B.C.D.32.C.D.33.A.B.C.D.34.A.B.C.D.35.A.B.C.D36.A.B.D.37.A.C.D.38.A.C.D.39.B.C.D.40.B.C41.A.B.C.D. 42.A.B.C.D. 43.A.B.D. 44.C.D. 45.A.C.D46.B.C. 47.A.B. 48.A.B.C.D. 49.B.C.D. 50.A.B.C51.A.B.C. 52

39、.A.B.C.D. 53.A.C. 54.A.B.C.D. 55.A.B.C.D56.A.B.D. 57.C.D. 58.A.B.D. 59.A.B.C.D. 60.A.C.D三、判別題A.表示正確，B.表示錯誤1.A.2.B.3.B.4.B.5.A.6.B.7.A.8.A.9.A.10.A11.B.12.A.13.A.14.B.15.B.16.B.17.B.18.A.19.A.20.A21.B.22.B.23.A.24.A.25.A.26.B.27.A.28.A.29.B.30.A31.B.32.B.33.B.34.A.35.B.36.B.37.A.38.A.39.B.40.B41.A.42

40、.A.43.A.44.A.45.A.46.A.47.A.48.A.49.A.50.B51.A.52.B.53.B.54.A.55.A.56.B.57.A.58.B.59.A.60.A相關(guān)鏈接： HYPERLINK club.topsage/thread-433711-1-1.html 2021年證券從業(yè)資歷考試精品資料總索引劇烈引薦 HYPERLINK club.topsage/thread-349906-1-1.html t _blank 2021年證券業(yè)從業(yè)人員資歷考試大綱-參考法規(guī)目錄 HYPERLINK club.topsage/thread-349903-1-1.html t _blank 2021年證券業(yè)從業(yè)人員資歷考試大綱-證券投資基金 HYPERLINK club.topsage/thread-349902-1-1.html t _blank 2021年證券業(yè)從業(yè)人員資歷考試大綱-證券投資分析 HYPERLINK club.topsage/thread-349900-1-1.html t _blank 2021年證券業(yè)從業(yè)人員資歷考試大綱-證券買賣 HYPERLINK club.topsage/thread-349896-1-1.html t _blank 2021年證券業(yè)從業(yè)人員資歷考試大綱-證券發(fā)行與承銷 HYPERLINK