質(zhì)性資料的分析

1、第八章質(zhì)性資料的分析提綱第一節(jié)資料的初步分析一、現(xiàn)場中的資料分析二、現(xiàn)場外的資料分析第二節(jié)資料的歸類和深入分析一、類屬分析和情境分析二、資料分析的具體方法第三節(jié) 理論建構(gòu)的方式：扎根理論【內(nèi)容提要】本章闡明了質(zhì)性資料初步整理和分析的具體步驟，以及質(zhì)性資料歸類和深入分析的常用 方法：類屬分析和情境分析，歸納了質(zhì)性資料分析可采用的幾種具體手段，探討了質(zhì)性研究 中扎根理論的基本原則。質(zhì)的研究的資料分析有著自己特有的意義和方式。具體而言，質(zhì)的研究要求研究者深入 實(shí)地切實(shí)理解所研究的社會現(xiàn)象，體驗(yàn)在一個特定的社會現(xiàn)象中所表現(xiàn)出來的特質(zhì)，主張研 究者在研究過程中要試著進(jìn)入研究對象自身的概念世界，了解人們?nèi)?/p>

2、何建構(gòu)和解釋他們?nèi)粘?生活經(jīng)驗(yàn)的意義，要用一種開放的研究態(tài)度，在人們自然的生活環(huán)境中，了解實(shí)際發(fā)生的事 件，始終扎根于原始資料，并用研究對象自己的概念、語言和習(xí)俗，支持、探尋和體驗(yàn)他們 所詮釋的思想、情感和行動的架構(gòu)，以此了解他們在日常生活事件中所建構(gòu)的價(jià)值觀念和行 為準(zhǔn)則，進(jìn)而深入地認(rèn)識某個個體或群體對特定事物的態(tài)度與行為結(jié)構(gòu)。第一節(jié)資料的初步分析在對人文科學(xué)的質(zhì)的研究中，研究者感興趣的是不同的人對他們各自生活意義的理解， 關(guān)心的是“參與者的看法”（Participant perspectives）o研究者通過理解把握生活世界的意義， 達(dá)到研究者的主觀視界和文本所提供的視界的融合。在這個意義

3、上，質(zhì)的研究的資料分析應(yīng) 當(dāng)成為理解“他人”和接受“他人”的途徑。一、現(xiàn)場中的資料分析（一）縮小研究范圍，確定研究方向和類型一般的研究問題是研究者進(jìn)行研究的切入口。研究者通過考察可能的研究方向、研究對 象、資料來源和資料收集的程序，確定一般的研究問題。在最初收集資料的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步 明確研究方向和研究條件，從而使研究對象和研究重點(diǎn)更加集中，這一過程使資料收集范圍 更狹小，集中收集那些能反映已出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象的資料。這個過程可以重復(fù)進(jìn)行，使范圍越 來越集中，知道最后集中于一個特定的組成部分或研究中的有限成分。資料收集、分析和解 釋從一個一般的開端變得更集中、更直接或范圍更狹小。（二）提煉主要觀點(diǎn)，

4、發(fā)展分析性問題研究者在進(jìn)入現(xiàn)場時(shí)，可能在頭腦中存有某些一般性的問題，但是要提出具體的研究問 題，還必須在研究過程中逐漸醞釀形成。在現(xiàn)場里的資料分析，正是這種醞釀的過程，透過 資料分析的過程，我們對進(jìn)入現(xiàn)場的一般性問題加以評估，從而發(fā)展出分析性問題來主導(dǎo)研 究的進(jìn)行。比如，一個研究者在研究一個幼兒班級時(shí)設(shè)計(jì)了這樣一個問題：“這些孩子每天 在學(xué)校里干什么？”起初，研究者在一個教學(xué)醫(yī)院的幼兒特護(hù)病房開展了研究。他們在開始 田野工作時(shí)沒有帶有任何特定的關(guān)注點(diǎn)，但是不久便圍繞著如下問題開展了研究工作：“家 長與醫(yī)生之間的談話性質(zhì)是什么？ ”接著這個問題被分解為三個問題：“誰與家長談?wù)撍麄?的孩子？他們談

5、論的內(nèi)容是什么？家長聽到什么？”（三）記錄實(shí)地筆記一般而言，實(shí)地筆記主要包含兩種類型的信息。一種是描述性信息。實(shí)地筆記通常不僅 包括對周圍環(huán)境、人的外貌特征及其話語和行為的描述，而且包括對時(shí)間、日期、地點(diǎn)及人 們參加活動的描述，甚至還包括對研究者自己的服飾和行為的描述。對于這類信息，質(zhì)的研 究者通常需要將描述的內(nèi)容一字不漏地記錄下來，并要盡量避免解釋性的話語。另一種是反 思性信息。在實(shí)地筆記中，研究者可以針對田野記錄里的一些段落，記錄自己的主觀想法和 感受，這些信息也被稱為“觀察者的評述”。另外，在進(jìn)入現(xiàn)場五次或六次之后，必須要求 自己在觀察結(jié)束之后不遺漏地閱讀所得資料，將所浮現(xiàn)的想法寫下一至

6、兩頁的摘要，并嘗試 建立這些摘要之間的連接。定期撰寫這些摘要的備忘錄，使自己有機(jī)會反復(fù)省思研究場域中 所出現(xiàn)的議題，以及這些議題如何和較大范疇的實(shí)質(zhì)性、理論性和方法論的議題建立關(guān)聯(lián)。 1二、現(xiàn)場外的資料分析（一）閱讀原始資料在閱讀原始資料的過程中，研究者首先必須將自己對該現(xiàn)象事先具備的知識背景放入括 號存而不論，讓資料原原本本地進(jìn)入到自己的思考當(dāng)中，不讓自己原有的假設(shè)妨礙自己原原 本本地接受資料。研究者須對所收集的資料采取開放、尊重的態(tài)度，盡量避免個人的解釋或 評論，讓資料中存在的意義自然顯現(xiàn)。其次，研究者還應(yīng)重視在閱讀中產(chǎn)生的反應(yīng)和體驗(yàn)。 在閱讀原始資料的過程中，文本和作者不斷地向研究者提出

7、一個又一個的問題，為了要理解、 回答這些問題，就必須理解特定的閱讀情境，也必須對自己的生活經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行反思和整理。每 次閱讀總會給研究者帶來不同的感受和體驗(yàn)，每個新的感受和體驗(yàn)都有可能成為理解的重要 線索。每次閱讀也是讀者與作者和文本之間一次新的遭遇，都可能創(chuàng)生一個新的意義世界。 這個新的意義世界既不是原始資料所呈現(xiàn)世界的翻版，又不是研究者原本的主觀世界，而是 兩者在互動之中創(chuàng)造出的一個新的意義世界。閱讀資料的過程是在資料中尋找意義的過程。 尋找意義主要是發(fā)現(xiàn)文本中所呈現(xiàn)出來的重要訊息，包括尋找重要的詞、短語和句子表達(dá)的 概念，資料中的各個段落以及主要的句子之間的聯(lián)系，某些語言、詞匯出現(xiàn)的情境和用

8、途， 整個資料中出現(xiàn)的各種事件和它們之間的聯(lián)系，整個資料包含的故事線索，參與者非口語的、 言外之意的溝通層次，例如音調(diào)、語氣、停頓等。（二）進(jìn)行編碼登錄編碼登錄是資料分析中一項(xiàng)最基本的工作。在閱讀原始材料、尋找原始材料中意義所在 的基礎(chǔ)上，可以開始編碼登錄。“思考單位”和“設(shè)碼”是編碼登錄中兩個重要的組成部分。 選擇“思考單位”就是在資料中提煉出某些有意義的內(nèi)容，它們是頻繁出現(xiàn)的，或是帶有感 情色彩的，應(yīng)是研究者關(guān)注的焦點(diǎn)，為此，研究者應(yīng)找到和建立這些思考單位之間的內(nèi)在聯(lián) 系，將資料濃縮和集中在研究目的上。“設(shè)碼”就是為這些意義單位設(shè)置數(shù)字或賦予字母碼 號，把相應(yīng)碼號標(biāo)注在資料中有關(guān)內(nèi)容旁邊，

9、就是對資料進(jìn)行了登錄。登錄過的資料可以按 照碼號所代表的概念、意義重新組合。編碼是對資料進(jìn)行解讀的一種方式，是研究者對資料 進(jìn)行分析的基本概念框架。伯格丹和比克蘭提出，在一般情況下，登錄系統(tǒng)可以分為如下十 種類型2：編碼類型說明范例場所/語境編碼人員、位于何處、空間如何分配教師休息室的配置情境定義編碼研究對象對環(huán)境所持的解釋受訓(xùn)者眼中的工作研究對象的觀點(diǎn)研究對象單獨(dú)或共有的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn) 或一般觀點(diǎn)退休金制度研究對象的思考方式研究對象了解、定義、解釋周遭環(huán) 境、人、事物的思考方式教師對時(shí)間的定義過程編碼隨著時(shí)間移動的事件一節(jié)課活動編碼經(jīng)常、固定方式的事件訓(xùn)練活動事件編碼偶爾發(fā)生的事件停課策略編碼完

10、成事件的方法如何找答案關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)編碼人與人之間互相的行為友誼方法編碼研究程序、方法、問題、困境研究者反思（三）尋找“本土概念”質(zhì)的研究強(qiáng)調(diào)的是被研究者自己對意義的理解，在資料分析中，特別重視尋找那些能夠 原汁原味地體現(xiàn)被研究者自己對意義的理解的概念，這些概念被稱為本土概念。本土概念是 被研究者經(jīng)常使用的、用來表達(dá)他們自己看問題的方式及其對意義的理解的概念。這些概念 往往有它們自己的個性特色，和一般人使用的概念不太一樣。尋找本土概念，主要依靠研究 者的直覺和體驗(yàn)，作為一個尋找的線索，可以從三個方面來注意。第一，被研究者反復(fù)使用 的概念，通常是他們認(rèn)為比較重要的，在他們生活中是占有比較重要的位

11、置的，可能代表他 們對意義的特殊理解。第二，被研究者在使用時(shí)帶有比較強(qiáng)烈的感情色彩的概念，雖然出現(xiàn) 的頻率不一定很高，但是總是伴隨著比較明顯的情感表達(dá)，這也說明這些概念在他們自己的 理解中的重要性。第三，在閱讀資料時(shí)，那些容易引起我們注意，對我們有吸引力的概念， 也是值得注意的。為什么這些概念會在資料中被我們注意到，能夠在上下文的聯(lián)系中突出出 來，這里面總會存在一定的道理，可能涉及到被研究者特別的理解。第二節(jié)資料的歸類和深入分析在對原始資料進(jìn)行編碼登錄的基礎(chǔ)上，研究者需要對所有的資料按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸 類和深入分析。深入分析是指對資料進(jìn)行進(jìn)一步濃縮，通過這個過程，找到資料內(nèi)容中的主 題和故事

12、線，在它們之間建立起必要的關(guān)系，為得到研究結(jié)果做出初步的結(jié)論。質(zhì)的研究的 開放性為研究者開展深入分析提供了發(fā)揮自己創(chuàng)造性的極大空間，可以有很多不同的、靈活 的方式。研究者必須結(jié)合研究目的的需要以及資料本身的特點(diǎn)來選擇合適的分析方式。一、類屬分析和情境分析一般而言，在質(zhì)的研究中，資料的深入分析有兩種常用的方式：類屬分析和情境分析。（一）類分析類屬分析是在資料中尋找反復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象和解釋這些現(xiàn)象的主要概念、術(shù)語的分析過 程，在這個過程中，具有相同屬性的資料被歸入同一類列，并且以一定的概念命名。它主要 包括類屬要素、要素之間的關(guān)系和結(jié)構(gòu)、形成類屬的原因以及作用等的分析。在類屬分析中， 類屬是資料分析的

13、一個意義單位，代表資料中所表現(xiàn)的一個觀點(diǎn)或者一個主題。類屬和前面 所說的碼號不同，碼號是對資料進(jìn)行登錄的最小意義單位，而類屬是在對資料進(jìn)行深入分析 時(shí)的一個比較大的意義單位，碼號是資料分析中最底層的基礎(chǔ)部分，類屬是建立在許多碼號 的意義組合之上的一個意義的集合，一個碼號可以分別歸到不同的類屬下面，一個類屬也可 能包含幾個相關(guān)的碼號。（二）情境分析情境分析是把資料放在研究現(xiàn)象所處的自然情境之中，按照事情發(fā)生的線索對有關(guān)的事 件和人物進(jìn)行描述性的分析。情境分析強(qiáng)調(diào)對事物做整體動態(tài)的描述和生動全面的解釋，注 意從收集的資料中形成規(guī)則、概念或假設(shè)，尋找把資料連接成一個敘事結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵線索，揭 示研究現(xiàn)象

14、中的復(fù)雜關(guān)系與被研究者的價(jià)值觀念。正如加拿大教育學(xué)者馬克思范梅南所說： “人文科學(xué)研究關(guān)心的是獲取意義一一人的生存意味著理解意義和渴望對意義的理解。當(dāng)我 們看了一場激動人心的電影，當(dāng)我們讀了一部扣人心弦的小說，當(dāng)我們觀察兒童的行為并對 之迷惑不解時(shí)，我們就會體驗(yàn)到這種尋找意義的渴望、對意義的渴望?！?（三）類屬分析與情境分析的結(jié)合類屬分析和情境分析雖然各有各的特點(diǎn)，但是它們并不是互相排斥的，而是可以互相包 容的，一個類屬可以有自己的情境和敘事結(jié)構(gòu)，而一個情境故事也可以表現(xiàn)一定的意義主題。 在質(zhì)的研究對資料進(jìn)行深入分析時(shí)，最好能把類屬分析和情境分析結(jié)合起來使用，或是相互 包容或是交叉進(jìn)行、點(diǎn)線結(jié)

15、合。這樣就會既有層次和邏輯，又不失生動性和翔實(shí)性，將研究 內(nèi)容完整而鮮活地呈現(xiàn)出來，從而獲得單獨(dú)使用其一所不能獲得的效果。實(shí)際上，許多質(zhì)的 研究的深入分析都是這樣做的。二、資料分析的具體方法質(zhì)的研究對資料的分析十分復(fù)雜和豐富，不可能十分清晰、有條理，研究者可能使用很 多即使發(fā)明的、符合自己的具體情況的方法和手段。（一）寫備忘錄備忘錄也叫做分析報(bào)告，是一種記錄和思考研究者自己的發(fā)現(xiàn)、想法和初步結(jié)論的方式， 其主要目的是通過寫作對自己的研究進(jìn)行思考。備忘錄可以分為不同種類：（1）描述型，也 稱為觀察者備忘錄，研究者對當(dāng)事人所說的話和所發(fā)生的事情用描述性的語言記錄和表現(xiàn)出 來；（2）分析性。對一些重

16、要的現(xiàn)象和概念進(jìn)行分析，尋找研究的重要問題和線索。這種備 忘錄的形式和內(nèi)容存在著變動性和可能性。備忘錄只是對那些真正參與到研究中的人們具有 重要意義，因此，備忘錄的部分內(nèi)容可能會讓讀者不甚明了；（3）方法型。備忘錄也可以包 含有關(guān)田野工作的技巧和研究策略的材料，方便研究者對自己從事研究的方法進(jìn)行反省，討 論研究方法可能給研究結(jié)果帶來的效果和倫理道德問題等；（4）理論型。備忘錄可以研究者3馬克思范梅南著，宋廣文等譯：生活體驗(yàn)研究一一人文科學(xué)視野中的教育學(xué)，教育科學(xué)出版社2003 年版，第103頁。在資料分析中發(fā)展的初步理論進(jìn)行探討，表明研究者的反思和推測，隨著研究的深入逐步建 立假設(shè)和理論。（二

17、）畫圖表圖表可以通過直觀的方式比較集中、生動地展現(xiàn)資料中蘊(yùn)涵的各種意義關(guān)系。質(zhì)的研究 中的圖表有矩陣圖、曲線圖、等級分類圖、網(wǎng)絡(luò)圖、認(rèn)知地圖、模型、因果關(guān)系圖等。設(shè)計(jì) 圖表的過程是一個不斷地促進(jìn)思考的過程，研究者可以通過圖像的方式簡潔直觀地再現(xiàn)資料 的核心內(nèi)容和關(guān)系。（三）寫研究日記如果研究者有良好的記日記的習(xí)慣，應(yīng)該在實(shí)地研究時(shí)保持下來。每天記日記是一個非 常有效的分析資料的手段，不僅可以隨時(shí)記下自己的感受和想法，而且可以利用記日記的機(jī) 會有意識地反省自己當(dāng)天的活動。前面所說的備忘錄可以被看成是一個分散型的實(shí)地日記， 其時(shí)間密度不如實(shí)地日記那么大。人們一般認(rèn)為備忘錄和圖表是公開的、客觀的研究

18、資料， 實(shí)地日記則是私人性的、主觀性的資料。然而，無論客觀理性的記錄，還是主觀感悟的記錄， 只要是忠實(shí)于現(xiàn)場的見聞與觀感，都是今后盡力去重構(gòu)與追憶現(xiàn)場的重要資料，都可以作為 研究報(bào)告的草稿。尤其是當(dāng)文字記錄要延伸為理性與情感并重的作品時(shí)，必然仰賴于調(diào)查研 究過程中日記的撰寫是否翔實(shí)和完整。第三節(jié) 理論建構(gòu)的方式：扎根理論在對資料的歸類和分析中，發(fā)現(xiàn)主題和發(fā)展概念就是研究的理論化過程。一直以來，“質(zhì) 的研究要不要建構(gòu)理論”是一個頗有爭議的問題。有些研究者認(rèn)為質(zhì)的研究只是對社會現(xiàn)象 進(jìn)行描述的解釋，不必追求理論的形式，解釋是一個永遠(yuǎn)不會停止的過程，任何固定的理論 對解釋都是無能為力的。而有的研究者

19、則主張，任何對人類有意義的事情都隱含著一定的理 論，從質(zhì)的研究強(qiáng)調(diào)解釋性理解的特點(diǎn)來看，質(zhì)的研究可以有只是對現(xiàn)象本身進(jìn)行描述的研 究，但是，在經(jīng)過深入分析的階段之后，很多研究的結(jié)論都會具有一定的理論性質(zhì)，從這個 意義上看，質(zhì)的研究的目的就是建構(gòu)理論。扎根理論（grounded theory）是質(zhì)的研究中一種著名的建構(gòu)理論的方法，是在1976年由 格拉斯和斯特勞斯提出來的。它的主要觀點(diǎn)是在經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論，研究者在研究 開始之前一般沒有理論假設(shè)，直接從原始資料中歸納出概念和命題，然后上升到理論，這是 一種自下而上地建立理論的方法，在系統(tǒng)收集資料的基礎(chǔ)上尋找反映社會現(xiàn)象的核心概念， 通過在這些概念之間建立的聯(lián)系，形成理論。扎根理論強(qiáng)調(diào)理論一定要可以追溯到其產(chǎn)生的 原始資料，一定要有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為依據(jù)，只有從資料中產(chǎn)生的理論才具有生命力。綜上所述，質(zhì)的研究的資料分析大體上就是這樣一個過程：首先閱讀原始資料，然后從 登錄開始對資料進(jìn)行分析，通過登錄尋找當(dāng)事人自己的本土概念，逐漸