督察管理制度

1、Word - 16 -督察管理制度 督察管理制度 （試運(yùn)行） 文件編號(hào) 文件版本 A0 生效日期 2022年7月1日 頁 碼 共8頁 注： 1、此份為試運(yùn)行文件，該流程/制度負(fù)責(zé)部門為督察辦，主要職責(zé)是維護(hù)本流程/制度的運(yùn)行、檢查、 培訓(xùn)指導(dǎo)、問題點(diǎn)收集、處理； 2、若在運(yùn)行過程中遇到運(yùn)作不暢等狀況時(shí)，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)知悉才智劍老師指導(dǎo)； 3、運(yùn)行過程中若同變革前文件有沖突時(shí)，一律依本文件執(zhí)行。 文件更改一覽表 版本 更改內(nèi)容 更改日期 更改人 評(píng) 審 欄 部門 銷售部 售后服務(wù)部 生管部 生產(chǎn)部 品質(zhì)部 財(cái)務(wù)部 人資行政部 督察辦 會(huì)簽 廣州思博企業(yè)管理詢問有限公司項(xiàng)目組 中品智能機(jī)械有限公司 董事長(zhǎng)

2、 督察管理制度 督察流程圖 序號(hào) 作業(yè)流程 責(zé)任部門 責(zé)任人 表單 作業(yè)內(nèi)容 1 接收督察任務(wù) 督察調(diào)查 下令整改 開出樂捐單 NG OK 懲罰通告 督察匯總 督察匯報(bào) 歸檔管理 督察辦 督察主任 督察員 督察任務(wù)書 督察方案/日志 督察辦接到督察任務(wù)后，依據(jù)督察任務(wù)書編制督察方案/日志進(jìn)行任務(wù)分解； 2 督察辦 督察員 督察方案/日志 督察員根據(jù)督察任務(wù)書督察方案/日志到相關(guān)部門進(jìn)行督察，召集責(zé)任人進(jìn)行事實(shí)調(diào)查確認(rèn)； 3 督察辦 督察員 督察方案/日志 督察整改通知書 督察樂捐單 1、對(duì)事實(shí)清楚、有懲罰依據(jù)的，督察員在督察方案/日志上注明督察處理結(jié)果； 2、要求整改的，由督察員下督察整改通知

3、書經(jīng)責(zé)任人及責(zé)任人直接上司簽字確認(rèn)進(jìn)行整改； 4 督察辦 督察員 督察主任 督察方案/日志 專項(xiàng)督察報(bào)告 督察樂捐單 督察員將責(zé)任人簽字的督察樂捐單交督察主任審核簽字后發(fā)出懲罰通告； 5 督察辦 督察員 督察主任 督察方案/日志 專項(xiàng)督察報(bào)告 督察員負(fù)責(zé)將每天的督察方案/日志、專項(xiàng)督察報(bào)告上交督察主任； 6 督察辦 督察員 督察主任 督察方案/日志 督察總結(jié)報(bào)告 督察員、督察主任在精細(xì)化管理例會(huì)上匯報(bào)上個(gè)督察周期工作； 7 督察辦 督察主任 督察方案/日志 專項(xiàng)督察報(bào)告督察總結(jié)報(bào)告 督察主任負(fù)責(zé)將督察方案/日志、專項(xiàng)督察報(bào)告、督察總結(jié)報(bào)告等歸檔管理。 1.目的： 為規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作有序地開

4、展，更好地激發(fā)公司全體員工工作樂觀性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率，特制訂本管理制度。 1.1通過督察，提高執(zhí)行力； 1.2檢查發(fā)覺公司各部門工作中存在的問題，并關(guān)心被督察部門分析緣由進(jìn)行改善； 1.3檢查、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、程序文件、管理方法以及會(huì)議決議的執(zhí)行狀況及其工作進(jìn)度； 1.4加強(qiáng)與促進(jìn)公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通； 1.5檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會(huì)議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋； 1.6精確把握全公司員工的工作業(yè)績(jī)?yōu)楣究?jī)效考核供應(yīng)依據(jù)，促進(jìn)公司各部門提高工作效率； 1.7建立、健全和完善公司責(zé)任制約機(jī)制； 1.8糾錯(cuò)糾偏，樹立正面典型，弘揚(yáng)正氣； 1.9促進(jìn)企業(yè)和諧進(jìn)展。 2. 范圍

5、： 2.1公司日常工作督察及專項(xiàng)督察； 2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至生產(chǎn)一線員工）。 3. 權(quán)責(zé)： 3.1督察辦權(quán)責(zé) 3.1.1督察辦代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)； 3.1.2督察檢查各部門、各崗位是否按公司各項(xiàng)相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)； 3.1.3堅(jiān)持以公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書等制度規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私； 3.1.4對(duì)督察工作中發(fā)覺的問題有督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰權(quán)； 3.1.5對(duì)嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個(gè)人有

6、嘉獎(jiǎng)權(quán)； 3.1.6有權(quán)召集被督察部門相關(guān)人員參加調(diào)查座談會(huì)。 3.2督察辦主任權(quán)責(zé) 3.2.1接收總經(jīng)理所安排的督察工作任務(wù)； 3.2.2為督察員分解督察任務(wù)，督促督察員編制督察方案/日志； 3.2.3主持督察辦日常工作，包括督察辦例會(huì)、督察專項(xiàng)會(huì)議的召開； 3.2.4為督察員供應(yīng)工作指導(dǎo)并提出專項(xiàng)督察提案； 3.2.5對(duì)督察員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)； 3.2.6匯總每個(gè)督察周的督察工作，將督察總結(jié)上報(bào)總經(jīng)理以及在精細(xì)化管理周例會(huì)上通報(bào)； 3.2.7對(duì)公司流程/制度的總體運(yùn)行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。 3.3督察員權(quán)責(zé) 3.3.1仔細(xì)學(xué)習(xí)各種制度條文，在督察中嫻熟把握獎(jiǎng)罰尺度，使公司各項(xiàng)工作

7、良性、持續(xù)進(jìn)展； 3.3.2依據(jù)督察任務(wù)書編制督察方案/日志規(guī)定進(jìn)行督察工作； 3.3.3按時(shí)按質(zhì)完成督察任務(wù)書和總經(jīng)理、督察主任安排的專項(xiàng)督察任務(wù)； 3.3.4按時(shí)完成督察方案/日志、督察整改通知書、專項(xiàng)督察報(bào)告、督察樂捐單的填制和上交； 3.3.5準(zhǔn)時(shí)向督察主任反饋和匯報(bào)在督察工作中遇到的各種規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書、掌握卡等規(guī)定的缺陷并提出改善建議。 3.4公司各部門權(quán)責(zé) 3.4.1在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)供應(yīng)每周工作方案、總結(jié)和專項(xiàng)方案及總結(jié)； 3.4.2在督察工作中，各部門召開會(huì)議必需通知督察辦派人參與，督察會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律（高層溝通會(huì)、財(cái)務(wù)專項(xiàng)會(huì)

8、議、業(yè)務(wù)專項(xiàng)會(huì)議等涉及公司運(yùn)營(yíng)進(jìn)展、財(cái)務(wù)機(jī)密的會(huì)議除外）； 3.4.3在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)供應(yīng)各種例會(huì)和專題會(huì)議的記錄； 3.4.4在督察辦督察工作中，各部門負(fù)責(zé)供應(yīng)本部門人事任命、異動(dòng)或職責(zé)、職能調(diào)整等相關(guān)記錄（24小時(shí)內(nèi)，節(jié)假日除外）； 3.4.5在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)供應(yīng)客觀的證據(jù)證明此項(xiàng)任務(wù)已完成； 3.4.6各部門對(duì)各種規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書、掌握卡等規(guī)定的缺陷可提出修改建議； 3.4.7在督察辦督察工作中，各部門、各崗位對(duì)督察工作有異議可書面對(duì)督察主任提出申請(qǐng)，由督察主任提議在督察辦例會(huì)上爭(zhēng)論舉手表決形成決議。 3.5財(cái)

9、務(wù)部權(quán)責(zé) 有權(quán)對(duì)督察辦供應(yīng)的督察獎(jiǎng)罰匯總表的真實(shí)性、精確性進(jìn)行核查，并幫助督察辦管理督察基金。 4. 督察辦組織架構(gòu) 4.1 督察辦直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)； 4.2建立以督察主任、督察員為組員的督察辦； 4.3督察辦分工：依據(jù)督察任務(wù)書進(jìn)行分工作業(yè)。 4.4 組織架構(gòu) 總經(jīng)理 督察辦主任 督察員 5. 督察內(nèi)容 5.1督察內(nèi)容包括：工作職責(zé)、作業(yè)流程、程序文件、管理方法、掌握卡、操作指引、規(guī)章制度、6S、上班考勤、紀(jì)律、績(jī)效管理、平安生產(chǎn)、工作任務(wù)、會(huì)議決議、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單、日常工作方案、總結(jié)、精細(xì)化管理任務(wù)等。 6. 督察辦例會(huì) 6.1督察員例會(huì)匯報(bào)內(nèi)容： 6.1.1督察中所發(fā)覺的問題點(diǎn)部

10、分，包括需要樂捐或整改的問題及專項(xiàng)督察總結(jié)報(bào)告； 6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問題； 6.1.3被督察部門在新流程/制度運(yùn)行時(shí)執(zhí)行方面存在的問題； 6.1.4督察員在督察過程中所遇到的困難； 6.1.5督察員每周在匯報(bào)工作時(shí),要對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)督察分析其深層次緣由并判定責(zé)任最終歸屬； 6.1.6督察辦例會(huì)針對(duì)問題爭(zhēng)論形成決議,并將決議傳達(dá)至相關(guān)部門。 6.2督察例會(huì)目的 6.2.1通過督察查出問題，提出解決問題和預(yù)防同類問題的方案； 6.2.2通過爭(zhēng)論和溝通，提高督察員的專業(yè)力量和提升督察效率； 6.2.3促進(jìn)企業(yè)管理制度/流程的不斷健全和完善。 6.3量化督察指

11、標(biāo) 對(duì)督察員進(jìn)行績(jī)效考核，主要指標(biāo)有：督察任務(wù)完成率、專項(xiàng)督察完成率、督察辦被投訴率等指標(biāo)； 7. 督察作業(yè)程序 7.1督察檢查 7.1.1督察員依據(jù)督察任務(wù)書、督察方案/日志所支配任務(wù)到相關(guān)部門督察； 7.1.2 督察員要求被督察部門供應(yīng)相關(guān)證據(jù)以供檢查； 7.1.3 督察員將督察事實(shí)客觀的填寫在督察方案/日志上，督察內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等；處理結(jié)果欄應(yīng)包括懲罰、嘉獎(jiǎng)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（嘉獎(jiǎng)、懲罰建議的須有相關(guān)資料、證據(jù)）； 7.1.4對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由督察員填制督察整改通知書中“接受整改部門”、“部門負(fù)責(zé)人”、“整改發(fā)出日期”和“整改內(nèi)容事實(shí)描述”等欄并簽名后，由被

12、整改部門責(zé)任人在“接收整改部門責(zé)任人”欄簽名確認(rèn)，整改部門責(zé)任人填寫緣由分析和整改措施并簽名，被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改；被督察部門在填寫整改措施時(shí)，不應(yīng)實(shí)行如“加強(qiáng)”“提高”等模糊字眼，應(yīng)填寫詳細(xì)實(shí)施動(dòng)作和方法； 7.1.5督察員在整改期限到后應(yīng)再次進(jìn)行督察，并將整改督察結(jié)果，照實(shí)填報(bào)在督察整改通知書中整改督察欄上； 7.1.6在督察過程中檢查出違紀(jì)狀況由督察員當(dāng)場(chǎng)開具督察樂捐單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)并以現(xiàn)金方式進(jìn)行獎(jiǎng)罰，當(dāng)事人拒絕簽字的由其一級(jí)或二級(jí)直接上司確認(rèn)后簽字并對(duì)拒絕簽字的當(dāng)事人雙倍懲罰，雙倍懲罰由財(cái)務(wù)從當(dāng)事人薪資中扣除；如當(dāng)事人上司也拒簽，則逐級(jí)上報(bào)，并連帶懲罰拒簽的當(dāng)事人上級(jí)； 7.

13、2督察結(jié)果處理及落實(shí) 7.2.1財(cái)務(wù)部每周一依據(jù)督察辦審核簽字后的督察獎(jiǎng)罰匯總表同已存檔的第三聯(lián)督察樂捐單對(duì)比復(fù)查，與督察辦主任進(jìn)行督察獎(jiǎng)罰金交接，并將督察獎(jiǎng)罰匯總表存檔備查； 7.2.2督察員依據(jù)督察方案/日志、督察整改通知書、專項(xiàng)督察報(bào)告、督察樂捐單每周六制作督察總結(jié)報(bào)告經(jīng)督察主任匯總審核后上交總經(jīng)理一份，督察主任按時(shí)與財(cái)務(wù)進(jìn)行督察款交接，并制作督察獎(jiǎng)罰匯總表交財(cái)務(wù)部一份，同時(shí)歸檔一份備查。 8. 申訴程序 8.1被督察部門及責(zé)任人對(duì)督察處理結(jié)果有重大異議的，應(yīng)向督察主任提出書面申訴報(bào)告，督察主任審查是否受理，被受理的由督察主任在督察辦例會(huì)上提議，依據(jù)相關(guān)制度爭(zhēng)論、表決并形成最終處理看法，

14、督察主任要在督察辦例會(huì)后2個(gè)工作日內(nèi)賜予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果；不予受理的申訴，督察主任應(yīng)在接到申訴后2個(gè)工作日內(nèi)在申訴報(bào)告上注明不予受理的理由后退回申訴者，申訴者可再向總經(jīng)理提出書面申訴報(bào)告，總經(jīng)理在2個(gè)工作日內(nèi)賜予申訴者最終答復(fù)； 8.2對(duì)于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由督察員或其他相關(guān)人員書面提交專題會(huì)議爭(zhēng)論，依據(jù)少數(shù)聽從多數(shù)的原則形成會(huì)議決議，由督察主任向總經(jīng)理申請(qǐng)修改文件或制定新的制度； 8.3督察主任依據(jù)督察辦例會(huì)決議的申訴處理結(jié)果或總經(jīng)理的最終處理結(jié)果，對(duì)申訴勝利的賜予免去原有的懲罰，對(duì)申訴失敗的維持原來的懲罰。 9. 公司各部門申請(qǐng)督察程序 9.1公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)

15、任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交督察辦督察； 9.2相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交督察辦督察； 9.3行政投訴受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，督察辦可先行接收轉(zhuǎn)交行政人事處理； 9.4以上范圍之外，需要督察辦進(jìn)行督察的，必需提交督察申請(qǐng)表至督察辦，由督察主任打算督察或轉(zhuǎn)行政投訴程序進(jìn)行處理； 9.5經(jīng)督察辦例會(huì)爭(zhēng)論打算督察后成立專項(xiàng)督察，按正常督察程序處理。 10. 管理商定 10.1督察辦獎(jiǎng)罰規(guī)定 10.1.1督察員未能按期完成督察任務(wù)或有遺漏的，處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/單； 10.1.2督察員未按期提交上報(bào)督察方案/日志、專項(xiàng)督察報(bào)告的，延期一天處以責(zé)任人向員工基

16、金樂捐10元/次； 10.1.3督察員接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在督察辦例會(huì)提報(bào)的，處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/單； 10.1.4督察員在督察工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)峻不良行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的處以責(zé)任人向員工基金樂捐100元/次，并取消其督察員資格； 10.1.5督察主任或督察員在督察處理大事后，經(jīng)申訴調(diào)查確認(rèn)屬督察錯(cuò)誤的，處督察主任、督察員各向員工基金樂捐30元/單； 10.1.6督察主任未將督察方案/日志、督察獎(jiǎng)罰匯總表、督察整改通知書、督察樂捐單、督察總結(jié)報(bào)告歸檔管理的，處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/項(xiàng)； 10.1.7 督察辦全部違反公司流程、制度等公

17、司標(biāo)準(zhǔn)文件的操作，皆處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/次。 10.1.8 全部樂捐直接現(xiàn)金支付。 10.2被督察部門獎(jiǎng)罰規(guī)定 10.2.1被督察部門不協(xié)作督察工作、拒絕供應(yīng)督察所需資料的，由督察員處以被督察部門相應(yīng)責(zé)任人向員工基金樂捐50元/次，情節(jié)特殊嚴(yán)峻的，由督察主任書面提報(bào)總經(jīng)理予以停職反省、撤職或辭退處理； 10.2.2督察工作中被督察部門未按時(shí)完成工作任務(wù)的，由督察員根據(jù)相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程中懲罰規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行懲罰； 10.2.3督察工作中被督察部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，如相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程懲罰規(guī)定中無明確的懲罰依據(jù)的，督察員對(duì)責(zé)任部門

18、負(fù)責(zé)人開出督察整改通知書責(zé)令限期整改； 10.2.4限期整改的責(zé)任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務(wù)的，由督察員依據(jù)表單三要素進(jìn)行懲罰及追蹤； 10.3 書面申請(qǐng)督察的大事經(jīng)督察辦核查屬實(shí)的嘉獎(jiǎng)申請(qǐng)人10元/次;若申請(qǐng)督察的大事經(jīng)督察辦核查不成立的,則處以申請(qǐng)人向員工基金樂捐10元/次；若經(jīng)督察辦調(diào)查屬打擊報(bào)復(fù)行為，則處以責(zé)任人向員工基金樂捐50元/次，影響嚴(yán)峻的加倍懲罰。 10.4 督察辦對(duì)督察申請(qǐng)人有保密的義務(wù)與責(zé)任,否則處以責(zé)任人向員工基金樂捐50元/次。 10.5 對(duì)嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個(gè)人，按相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程等規(guī)定的嘉獎(jiǎng)依據(jù)進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，如無嘉獎(jiǎng)依據(jù)的，一律嘉獎(jiǎng)10元/次。 11. 督察時(shí)間、方式 11.1根據(jù)督察任務(wù)書督察方案/日志規(guī)定進(jìn)行督察； 11.2不定期專項(xiàng)督察，同時(shí)對(duì)日常工作采納抽查的方式進(jìn)行督察； 11.3要求按期完成的督察任務(wù)，因特別緣由需要延長(zhǎng)完成時(shí)限的，必需經(jīng)督察主任批準(zhǔn)后方可延期完成； 11.4督察內(nèi)容涉及多個(gè)部門的，督察員要一查究竟，直到追究出最終責(zé)任人。 12. 平安措施 12.1督察人員在進(jìn)行督察時(shí)，要仔細(xì)細(xì)致，仔細(xì)檢查，急躁勸