金屬非金屬礦山企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

1、渭南市金屬非金屬礦山企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 總則4 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 1.1適用范圍4 HYPERLINK l bookmark17 o Current Document 1.2職責(zé)要求4 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 1.3工作目標(biāo)4 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 1.4基本原則5 HYPERLINK l

2、 bookmark40 o Current Document 1.5工作程序6 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 術(shù)語定義7 HYPERLINK l bookmark47 o Current Document 2.1雙重預(yù)防機(jī)制7 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 2.2風(fēng)險(xiǎn)7 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document 2.3可接受風(fēng)險(xiǎn)7 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 2.4風(fēng)險(xiǎn)單元72.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)82

3、.6危險(xiǎn)源8 HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 2.7重大危險(xiǎn)源8 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 2.8重大風(fēng)險(xiǎn)8 HYPERLINK l bookmark65 o Current Document 2.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)9 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 2.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控9 HYPERLINK l bookmark71 o Current Document 2.11風(fēng)險(xiǎn)控制措施9 HYPERLINK l bookmark74 o Curren

4、t Document 2.12安全事故隱患9 HYPERLINK l bookmark77 o Current Document 2.13風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與隱患的關(guān)系9 HYPERLINK l bookmark80 o Current Document 2.14 一般事故隱患10 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document 2.16隱患排查10 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 2.17隱患治理10 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 2.18隱患信息11 HYPER

5、LINK l bookmark95 o Current Document 策劃與準(zhǔn)備11 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 3.1成立組織機(jī)構(gòu)11 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 3.2建立工作制度12 HYPERLINK l bookmark109 o Current Document 3.3全面培訓(xùn)人員13 HYPERLINK l bookmark112 o Current Document 3.4收集相關(guān)信息13 HYPERLINK l bookmark136 o Current Do

6、cument 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控15 HYPERLINK l bookmark140 o Current Document 4.1劃分評(píng)估單元 15 HYPERLINK l bookmark145 o Current Document 4.2選擇適用的評(píng)估方法16 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 4.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)17 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估20 HYPERLINK l bookmark169 o Current Document 4.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控25 HYPERLINK

7、 l bookmark194 o Current Document 4.6繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖28 HYPERLINK l bookmark197 o Current Document 4.7安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示29 HYPERLINK l bookmark204 o Current Document 完善隱患排查治理體系325.1隱患排查治理程序32 HYPERLINK l bookmark207 o Current Document 5.2編制完善隱患排查治理制度33 HYPERLINK l bookmark210 o Current Document 5.3明確隱患排查依據(jù)33 HYP

8、ERLINK l bookmark213 o Current Document 5.4確定隱患排查方法34 HYPERLINK l bookmark216 o Current Document 5.5實(shí)施隱患排查34 HYPERLINK l bookmark230 o Current Document 5.6隱患整改銷號(hào) 37 HYPERLINK l bookmark247 o Current Document 5.7隱患排查治理檔案40 HYPERLINK l bookmark250 o Current Document 形成企業(yè)常態(tài)化的雙重預(yù)防機(jī)制41 HYPERLINK l bookma

9、rk253 o Current Document 6.1提高信息化水平41 HYPERLINK l bookmark256 o Current Document 6.2強(qiáng)化實(shí)施績效考核41 HYPERLINK l bookmark259 o Current Document 6.3改進(jìn)提升41 HYPERLINK l bookmark262 o Current Document 6.4系統(tǒng)化運(yùn)行42總則1.1適用范1本指南規(guī)定了金屬非金屬礦山企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控和隱患排查治理工作各項(xiàng)要求的指南及指導(dǎo)性方法和實(shí)施建 議。旨在通過實(shí)施“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科

10、學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生 產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類較大及以上事故。本指南適用于陜西省渭南市境內(nèi)各種金屬非金屬礦山企業(yè)（包括 礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理），不論其規(guī)模、類型、位置和成 熟程度。1.2職責(zé)要求安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門負(fù) 責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作的監(jiān)督 管理和指導(dǎo)、推進(jìn)工作。企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu) 建工作的實(shí)施主體。1.3工作目標(biāo)企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制要實(shí)現(xiàn)以下工作目標(biāo)：（1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫；（2）制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；（3

11、）設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；（4）制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；（5）繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；（6）繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；（7）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；（8）建立隱患排查治理制度；（9）建立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫；（10）制定重大隱患治理實(shí)施方案；（11）建立安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患排查信息管理系統(tǒng)。1.4基本原則（1）突出風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)管控以風(fēng)險(xiǎn)管控為主線，運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理和事故預(yù)防理論，構(gòu)建基 于風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)化、規(guī)范化的雙重預(yù)防機(jī)制，規(guī)范具體工作程序和方法， 緊盯重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患，牢牢抓住遏制重特大事故的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。（2）持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理通過辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，排查隱患，并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理責(zé)任

12、，實(shí) 現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控和事故隱患排查、整改、消除的 閉環(huán)管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理在閉環(huán)管理中不斷完善、持 續(xù)改進(jìn)。（3）整合資源，實(shí)現(xiàn)體系融合要把風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等工作有機(jī) 結(jié)合。通過全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)；通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控， 消除或減少隱患；通過強(qiáng)化隱患排查治理，降低事故風(fēng)險(xiǎn)；通過標(biāo)準(zhǔn) 化體系規(guī)范運(yùn)行，促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施。1-5工作程序企業(yè)可參照?qǐng)D1-1所示的基本程序，逐步推進(jìn)本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。圖1-1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序術(shù)語定義2.1雙重預(yù)防機(jī)制雙重預(yù)防機(jī)制：準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以風(fēng)險(xiǎn)為核心， 堅(jiān)持超前防

13、范、關(guān)口前移，從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)入手，以風(fēng)險(xiǎn)管控為手段，把 風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前。并通過隱患排查，及時(shí)找出風(fēng)險(xiǎn)控制過程 中可能出現(xiàn)的缺失、漏洞，把隱患消滅在事故發(fā)生之前。2.2風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷 害或健康損害的可能性與后果嚴(yán)重性的組合。2.3可接受風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降 至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。2.4風(fēng)險(xiǎn)單元風(fēng)險(xiǎn)單元：為便于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的進(jìn)行，有利于提高 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的準(zhǔn)確性，需將辨識(shí)對(duì)象劃分為若干個(gè)單元， 一般以生產(chǎn)車間、儲(chǔ)存區(qū)域、工藝裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所、制度 建設(shè)、操作行為、物料的特點(diǎn)和危險(xiǎn)源的

14、類別、分布有機(jī)結(jié)合起來后 進(jìn)行劃分。2.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：存在于風(fēng)險(xiǎn)單元之中，是可能導(dǎo)致事故發(fā)生的具體部位、 裝置或關(guān)鍵點(diǎn)。伴隨在風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域的作業(yè)過程。2.6危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行 為，或它們的組合。危險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)是伴生的，所以危險(xiǎn)源也是風(fēng)險(xiǎn)源， 那么風(fēng)險(xiǎn)源也稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.7重大危險(xiǎn)源重大危險(xiǎn)源：長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或貯存危 險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。在我國重大危 險(xiǎn)源泛指危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。按照危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí) 標(biāo)準(zhǔn)GB18218，危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和 四級(jí)，其中一級(jí)固

15、有危險(xiǎn)最大。2.8重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)：是指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被 認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)類型。重大危險(xiǎn)源不一定伴隨重大風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)可控 性。但實(shí)際工作中“安全冗余”和直觀判定，往往將之定性為重大風(fēng) 險(xiǎn)，目的是提高安全關(guān)注度。事故隱患一定伴隨現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，往往一觸 即發(fā)。重大事故隱患一定伴隨重大風(fēng)險(xiǎn)，距離事故一步之遙。2.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng) 險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別2.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、 管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不

16、同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方 式。2.11風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而 采取的相應(yīng)控制方法和手段。2.12安全事故隱患安全事故隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī) 章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn) 經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為 和管理上的缺陷。2.13風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與隱患的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與隱患的關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是隨著企業(yè)的誕生而同時(shí)生成的，是相對(duì)固定的，不因?yàn)殡[患整改而改變。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都有保障安全運(yùn) 行的基本條件，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不是隱患，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)保障條件失控時(shí)，即形成 隱患。因此，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的保障條件也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的隱患

17、排查事項(xiàng)，做好隱 患排查治理就是保障風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全運(yùn)行。2.14 一般事故隱患一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改 排除的隱患。2.15重大事故隱患重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停 產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素 影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。2.16隱患排查隱患排查：是指企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其 他相關(guān)人員對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對(duì)排查出的事故隱患， 按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。2.17隱患治理隱患治理：是指消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。包括對(duì)排查出的 事故

18、隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任，制定整改計(jì)劃、落實(shí)整改資金、 實(shí)施監(jiān)控治理和復(fù)查驗(yàn)收的全過程。2.18隱患信息隱患信息：是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果 及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的 總稱。策劃與準(zhǔn)備3.1成立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人任組長的雙重預(yù)防機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組，作為 企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織各部門分崗 位、分工種全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查，并逐步建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控 與隱患排查治理工作體系，形成常態(tài)化的雙重預(yù)防管理模式。其組織 結(jié)構(gòu)可參考如下設(shè)置：組長：公司總經(jīng)理（礦長）副組長：公司各分管副總經(jīng)理（副礦長）組員：各部門負(fù)

19、責(zé)人、車間主任、工藝工程師等領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室：辦公室可設(shè)在企業(yè)安全管理部門，負(fù)責(zé)此 項(xiàng)工作的日常推進(jìn)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查、評(píng)估、考核等。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制需要掌握科學(xué)的方法與手段，尤其是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 評(píng)估等工作，企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)人員。在企業(yè)自身技術(shù)力量或人 員能力暫時(shí)不足的情況下，可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工 作。3.2建立工作制度企業(yè)應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理責(zé)任，制定安全 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制工作方案，安 全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度、績 效考核制度等。要明確工作內(nèi)容、職責(zé)分工、保障措施等相關(guān)內(nèi)容； 明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門管理人員

20、和班組員工的具體職責(zé)，避免職責(zé)不清、 相互推諉。工作制度應(yīng)該具體、有針對(duì)性和可操作性，為企業(yè)雙重預(yù) 防機(jī)制常態(tài)化運(yùn)行提供制度保障。（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī) 制工作方案的內(nèi)容應(yīng)至少包括：任務(wù)目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)、 評(píng)估方法、工作計(jì)劃、職責(zé)分工、工作要求等內(nèi)容。（二）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的內(nèi)容應(yīng)至少包括：總則、 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法、安 全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)、管理更新等內(nèi)容。（三）安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度的內(nèi)容應(yīng)至少包括： 目的、適用范圍、職責(zé)部門、組織機(jī)構(gòu)、隱患的排查與報(bào)告、資金保 障、統(tǒng)計(jì)分析上報(bào)

21、、臺(tái)賬檔案管理、事故隱患瞞報(bào)核查處理等內(nèi)容。（四）績效考核制度的內(nèi)容應(yīng)至少包括：目的、適用范圍、 組織與職責(zé)、考核對(duì)象、考核內(nèi)容、考核方式、考核細(xì)則、獎(jiǎng)懲等內(nèi) 容。3.3全面培訓(xùn)人員針對(duì)非煤礦山企業(yè)尤其是中小型礦山企業(yè)，基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)人員 匱乏、員工尤其是外包隊(duì)伍員工整體素質(zhì)較差的客觀實(shí)際，制定有關(guān) 雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段開展有針對(duì)性的全員 培訓(xùn)。強(qiáng)化對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)。要使專業(yè)技術(shù)人員首先具備雙重預(yù) 防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力，再通過他們將相關(guān)知識(shí)和理念傳 播給全體員工，帶領(lǐng)全體員工以正確的方法工作，確保雙重預(yù)防機(jī)制 建設(shè)工作順利開展。通過培訓(xùn)提升全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

22、。對(duì)于大部分企業(yè)來說，安全 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是一個(gè)新鮮事物，要通過各種形式向全體員工宣傳風(fēng)險(xiǎn) 管理的理念，使員工充分認(rèn)識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控對(duì)于保障員工安全的 重要作用，真正樹立起風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。組織對(duì)全體員工開展有針對(duì)性的培訓(xùn)。要組織對(duì)全體員工開展關(guān) 于風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方 法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)，尤其 是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力，為雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)奠定 堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。3.4收集相關(guān)信息要充分挖掘確認(rèn)相關(guān)資源信息，為構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制提供必要的 外部和內(nèi)部基礎(chǔ)資料，包括:（1）企業(yè)平面圖（包括各個(gè)采區(qū)、選廠、尾礦庫、辦公區(qū)）及 周

23、邊環(huán)境；（2）各大系統(tǒng)圖；（3）組織架構(gòu)圖；（4）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單;（5）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（6）采、選、尾礦管理的詳細(xì)的工藝流程；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（9）已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（10）危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制程序文件或制度；（11）安全管理制度匯編；（12）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（13）應(yīng)急預(yù)案文本；（14）隱患排查表（包括日常巡查、專項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、 綜合檢查表）；（15 ）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（1

24、6）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（17）采礦許可證；（18）安全專篇；（19 ）安全評(píng)價(jià)報(bào)告；（20）同類型企業(yè)發(fā)生的典型事故案例；（21）等。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控4.1劃分評(píng)估單元為便于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對(duì) 整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行合理劃分，確定評(píng)估的基本單元。單元?jiǎng)澐謶?yīng)該分 層次逐級(jí)進(jìn)行，一般可以將整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、 子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。主單元：建議將金屬非金屬礦山企業(yè)分為采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系 統(tǒng)等四大主單元。子單元：采礦過程（地下）可劃分為提升、運(yùn)輸、行人、供電、供水、供 風(fēng)、通風(fēng)防塵、防排水、充填、應(yīng)急救援、采掘（含爆破器材管

25、理） 廢石場(chǎng)等子單元。采礦過程（露天）可劃分為穿孔、爆破、鏟裝、運(yùn)輸、邊坡、供 配電、防塵、防排水、應(yīng)急救援、排土場(chǎng)等子單元。選礦廠可劃分為破碎、磨礦、浮選、壓濾、尾礦輸送等子單元。尾礦庫可劃分為尾礦堆存（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪、尾礦 回水、尾礦水凈化、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)等子單元。輔助系統(tǒng)可能劃分為檢測(cè)、機(jī)修、倉儲(chǔ)、辦公、后勤、宿舍等子 單元?；締卧焊髯訂卧筛鶕?jù)工序流程或?qū)崿F(xiàn)主體功能的作用，再劃分各個(gè)分 項(xiàng)。劃分的分項(xiàng)至少包含第一類危險(xiǎn)源。（1）工序性強(qiáng)的子單元繼續(xù)按流程細(xì)化分項(xiàng)。如，檢測(cè)中心可 分為取樣、破碎、磨樣、化驗(yàn)等分項(xiàng)或活動(dòng)，采礦子單元可能再細(xì)分 爆破、運(yùn)輸、鏟運(yùn)、

26、維修等；（2）子單元流程性不強(qiáng)的可按區(qū)域或活動(dòng)再細(xì)分，如倉儲(chǔ)管理 可細(xì)分油庫、危化品庫、一般倉庫管理等，供電子系統(tǒng)可能再細(xì)分變 電、輸送、配電等；每個(gè)分項(xiàng)根據(jù)伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定 部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，進(jìn)一步細(xì)分， 最終確定崗位、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)作業(yè)活動(dòng)作為基本單元。4.2選擇適用的評(píng)估方法常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有很多，可以是定性的、半定量的、定量的， 或者是這些方法的組合。常用的定性方法包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、 情景分析法、檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA），常用的定量方法包括 失效模式與效應(yīng)分析（FMEA）、決策樹分析法；常用的半定量方法包 括風(fēng)

27、險(xiǎn)矩陣、因果分析法、事故樹分析（FTA）。非煤礦山企業(yè)應(yīng)該根 據(jù)自身安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、范圍、專業(yè)技術(shù)力量、獲取評(píng)估所需信 息的難易程度等因素，選擇適合自身特點(diǎn)的、簡單易行的、便于操作 的評(píng)估方法。各種評(píng)估方法對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段而言適用性各不 相同，表4-1列出了部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及其適用性，非煤礦山企業(yè)可 以在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段選用適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。對(duì)于重要的環(huán)節(jié) 和場(chǎng)所，可選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、 互為驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。表4-1部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段的適用性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)嚴(yán)重性可能性頭腦風(fēng)暴法非常適用適用

28、適用適用德爾菲法非常適用適用適用適用情景分析法非常適用非常適用適用適用安全檢查表法非常適用不適用不適用不適用預(yù)先危險(xiǎn)分析法非常適用不適用不適用不適用失效模式與效應(yīng)分析法非常適用非常適用非常適用非常適用危險(xiǎn)與可操作性分析法非常適用非常適用適用適用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法非常適用非常適用非常適用適用事故樹分析法適用非常適用適用不適用因果分析法適用非常適用非常適用適用4.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的前提和基礎(chǔ)，其目的是要識(shí)別出 企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中存在的各種危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故及其原 因、影響范圍和潛在后果。非煤礦山企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，要充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標(biāo) 準(zhǔn)化、安全評(píng)價(jià)及安全專項(xiàng)研究等工作的

29、成果，對(duì)這些工作中辨識(shí)出 的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）認(rèn)真梳理，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從不同的 角度和層次充分挖掘可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，拓展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的深度和廣度， 同時(shí)提高辨識(shí)準(zhǔn)確性和效率。為提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性和準(zhǔn)確 性，要充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動(dòng)全體員工特別是生產(chǎn)- 線作業(yè)人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用崗位人員對(duì)作業(yè)活動(dòng)熟悉的優(yōu) 勢(shì)，對(duì)單元中的作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管 理等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。要突出關(guān)鍵崗位或危險(xiǎn)場(chǎng)所，尤其是采掘、提升、爆破、通風(fēng)、 排水等關(guān)鍵崗位和大面積采空區(qū)、頭頂庫、高陡邊坡、排土場(chǎng)、水文地質(zhì)條件復(fù)雜和與煤伴生礦采掘工作面、深部礦井巖爆區(qū)域等危

30、險(xiǎn)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風(fēng)險(xiǎn)、遏制重特大事故的重點(diǎn)?？刹捎蒙a(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼(GB/T 13861)分析生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)有害因素，包括人的因素，如心理和生理性因素、行為性因素；物的因素，如物理性、化學(xué)性、生物性因素；環(huán)境因素，如室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境、地下作業(yè)環(huán)境等因素；管理因素，如安全管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任制、規(guī)章制度等因素。也可采用企業(yè)傷亡事故分類(GB6441)對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，可劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、 灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、 瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸

31、、其他爆炸、中毒和窒息以及其他傷 害等20類。非煤礦山風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)考慮如下方面存在的危險(xiǎn)和有害因素:（1）礦區(qū)、選廠、尾礦庫選址及環(huán)境條件從礦區(qū)、選廠及尾礦庫的工程地質(zhì)、地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、 氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等方面進(jìn)行分析。（2）礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫平面布局1）總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置； 高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置； 工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防 護(hù)距離等。2）井下、井上運(yùn)輸線路、廠區(qū)道路、危險(xiǎn)品裝卸區(qū)。（3）建（構(gòu)）筑物結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（操作、安全、 運(yùn)輸

32、、檢修）通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設(shè)施。（4）生產(chǎn)工藝過程物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控 制條件、事故及失控狀態(tài)。（5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置1）提升、通風(fēng)、排水、運(yùn)輸設(shè)備、裝置：意外墜落、脫軌、振 動(dòng)、關(guān)鍵部位的備用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時(shí)的緊急 異常情況。2）機(jī)械設(shè)備：運(yùn)動(dòng)零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作。3）電氣設(shè)備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電。4）危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。5）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機(jī)房、柴油站庫、危險(xiǎn)品庫等。6）粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部 位。7）管理工作設(shè)

33、施、事故應(yīng)急搶救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè) 施。8）勞動(dòng)組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是要將安全風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與企業(yè)確定的安全 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以便做出安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 的決策。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng) 險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法很多，總體上可分為兩類，一類為定量的，一類為 定性的。表4-2列出了一些常用的評(píng)估方法及其適用范圍。表4-2常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法評(píng)估方法評(píng)估目的適用范圍定性 戒定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率概率事故后果風(fēng)險(xiǎn)安爭檢皆法注危害分析、安全普綴設(shè)備設(shè)施 管理活動(dòng)定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)推法

34、危害分析.事故原因設(shè)角設(shè)施 管理活動(dòng)定性提供不能提供不能閡果分析圖注 魚刺圖法危害分析.事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供提供不能情景分析法危宙分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管珥!活動(dòng)定性提供不能提供不能危害分析.項(xiàng)II的初期階 團(tuán)一帷帷擊IT拒itt榻社事故樹分析法事故原因、事故概率己屋出的和W能 卷生的事故.H fl定量提供提供不能概率分簸故障類型炭夠響分 析法故障原因、影響程度.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供事故后果分皺危險(xiǎn)寸操柞性 研究法偏離原因.后果及H：對(duì)系統(tǒng)的遂響冥雜r藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分簸風(fēng)險(xiǎn)姮陣法風(fēng)險(xiǎn)等誨設(shè)備管理員管理半定量下能提供提供提供件業(yè)活幼風(fēng)隆 評(píng)估法鳳險(xiǎn)等級(jí)作孫

35、活動(dòng)半定：M提供提供提供作業(yè)條件危險(xiǎn)性 公析法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量不能提供提供提供人員可作性 分析字法人員失誤人員行為定量提供提供不能危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)會(huì)火災(zāi)、 爆祚危瞪指數(shù) 評(píng)價(jià)法火呢爆炸, 毒性及系統(tǒng) .整體鳳瞼等化工類工藝過程定量不能不能提供ICI公司蒙德火 災(zāi)、牌炸、毒性指 標(biāo)法火火爆炸.毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)路等化工類1藝過程定量不能提供捉棋耳燃.耳爆、有舔 重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸.毒性及系統(tǒng)整悻風(fēng)險(xiǎn)等綴化工類匚藝過程定最不能仁能提供提供事故腭果咬-擬容析 方法事故后果域&設(shè)施定量不能提供提供捉棋其中，作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等較簡

36、易的風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)方法是在金屬非金屬礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法或風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影 響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā) 生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全 角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能 性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故

37、的分?jǐn)?shù)定為10，介于這 兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表4-3表4-3事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料很不可能，可能設(shè)想0.56相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常實(shí)際不可能0.11可能性小，完全意外當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán) 境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定 為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各 種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表4-4。表4-4暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年

38、幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0. 5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn) 損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損 失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如 表 4-5.表4-5發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來 確

39、定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表4-6內(nèi)容可作為 確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表4-6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)320極度危險(xiǎn)1160320高度危險(xiǎn)270 160顯著危險(xiǎn)320 70一般危險(xiǎn)420稍有危險(xiǎn)5風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法表4-7風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣考慮事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度兩個(gè)維度，其中：事故發(fā)生的可能性分為五個(gè)等級(jí)（見表4-8），事故后果嚴(yán)重程度分為四個(gè)等級(jí)（見表4-9）。表4-8事故發(fā)生的可能性可能性等緞?wù)f 明A很可能B偵能,位不經(jīng)常C可能性小，完全意外D很不M能，孔以設(shè)想E叮能表4-9事故后果嚴(yán)重程度嚴(yán)重度等級(jí)說明1災(zāi)難.M能發(fā)生重特大

40、事故嚴(yán)重.可能發(fā)生較大事故1較重.可能發(fā)生死廣事故IV較輕,n能發(fā)生人員傷害事故需要指出的是，判定事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度，需要選擇適用的定性或定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行科學(xué)判定。如對(duì)事故發(fā)生的可能性，可采用事故統(tǒng)計(jì)分析方法、事件樹分析等分析方法來判定; 事故后果的嚴(yán)重程度，可采用事故統(tǒng)計(jì)分析和事故后果定量模擬計(jì)算 等方法來判定。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)完成時(shí)，要形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表（見表4-10）。序號(hào)崗位（設(shè)備設(shè)施/作業(yè)活動(dòng)）單元表 4-10企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分析安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)有害因素事故類型原因后果影響范圍可能性嚴(yán)重程度現(xiàn)有措施有效性安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)注：危險(xiǎn)有害因素分

41、類按照生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13816-2009）執(zhí)行。4.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施非煤礦山企業(yè)要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定和完善安全風(fēng)險(xiǎn) 管控措施（包括降低事故發(fā)生可能性或者減小事故后果的措施），確 保將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）個(gè)體防護(hù)控制；（4）應(yīng)急控制。其中工程控制包括:（1）消除或減弱危害一一通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè) 計(jì)來實(shí)施；（2）密閉一一對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；（3）隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向一一如危險(xiǎn)及有毒氣體的

42、排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報(bào)和警示信號(hào)；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個(gè)體防護(hù)包括：（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼 鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采 取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制：（1）應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于“現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)”控制，是風(fēng)險(xiǎn)控

43、制中難 度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急” “急”到無法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分 析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制，重要的是對(duì)自身可能發(fā)生的應(yīng)急事 件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備；（3）編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在 部位人員的應(yīng)急能力；現(xiàn)場(chǎng)處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán) 節(jié)。單獨(dú)的措施不足以有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮選擇多種措施組 合使用，并確定實(shí)施這些措施的優(yōu)先順序。風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)詳細(xì)、具 體，可操作、可檢查、可考核。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，明確各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的企業(yè)、 車間、班組和崗位人員分級(jí)管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)

44、 過程相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、部門、車間、班組的每個(gè)人，形成企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控表（見表4-11）。按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需的資源、需具備的管控 能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素確定不同的管控層級(jí)。風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的 風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。如一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司或礦級(jí)直接管控；三級(jí)可由車間級(jí)管 控；四級(jí)可由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略。表4-11企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表崗位（設(shè)備設(shè)序號(hào)危險(xiǎn)有安全風(fēng)施/作業(yè)活動(dòng)）害因素險(xiǎn)等級(jí)單兀管控措施責(zé)任部門責(zé)任人崗位風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心和基礎(chǔ)，在員工進(jìn)入作業(yè)崗 位時(shí)，必須按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表對(duì)崗位的安全

45、風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管 控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行班組危險(xiǎn)預(yù)知、設(shè)備檢查等活動(dòng)，消除 不規(guī)范行為，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管 理人員要做好安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落 實(shí)。對(duì)崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時(shí)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分 析，制定相應(yīng)對(duì)策措施，在管控措施落實(shí)后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動(dòng)。 對(duì)于金屬非金屬礦山采掘工作面、生產(chǎn)巷道、運(yùn)輸?shù)缆?、邊坡、尾礦 壩等處于不斷變化中的作業(yè)場(chǎng)所，其安全風(fēng)險(xiǎn)也是動(dòng)態(tài)變化的，因此， 應(yīng)對(duì)這類場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)隨變動(dòng)情況適時(shí)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整管控 措施。4.6繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖非煤礦山企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的

46、結(jié)果，分別用紅色、橙色、 黃色、藍(lán)色、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)區(qū)域，在礦區(qū)總平 面布標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)置圖、井上井下工程對(duì)照?qǐng)D、尾礦庫周邊環(huán)境圖等 圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并用信息化 手段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)展示出來。對(duì)于重要單元 或區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分布圖，如對(duì)大 型復(fù)雜系統(tǒng)，可按生產(chǎn)中段平面分層繪制。作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖部分作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，例如動(dòng)火作業(yè)、受限空間 作業(yè)、?；愤\(yùn)輸?shù)龋捎谄滹L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)難以在平面布置圖、地理坐標(biāo) 圖中標(biāo)示，應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等， 將不同作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按照從高

47、到低的順序標(biāo)示出來，實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的 重點(diǎn)管控。非煤礦山企業(yè)可充分利用先進(jìn)的電子技術(shù)、礦山地理信息系統(tǒng) 等，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，不斷積累和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)， 并據(jù)此繪制風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖，可從多角度觀察各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的分布 及變化情況，并可與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息、避災(zāi)線路、應(yīng)急救援預(yù)案緊密聯(lián) 系到一起，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效能。非煤礦山企業(yè)要認(rèn)真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的特 點(diǎn)，有針對(duì)性地制定管控措施，實(shí)行差異化管理，尤其要加大對(duì)較大 以上風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控力度。4.7安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示非煤礦山企業(yè)要建立完善的安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在礦山入井（坑） 口、交接班室等醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)

48、險(xiǎn)公告欄（樣式 見表4-12）。將危險(xiǎn)有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)、管控措施和應(yīng)急處理方式、措施落實(shí)責(zé)任人、有效期、報(bào)告電話 等信息標(biāo)識(shí)清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新和建檔。要制作重點(diǎn)崗位安全 風(fēng)險(xiǎn)告知卡（樣式見表4-13），標(biāo)明崗位安全操作要點(diǎn)、主要安全風(fēng) 險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于員工隨 時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告 知卡作為崗位人員安全風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)資料之一，并在應(yīng) 用中不斷補(bǔ)充完善。表4-12非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）序 號(hào)環(huán)節(jié)或 部位風(fēng)險(xiǎn)因素事故 類型后果影響 范圍風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)A管控措施應(yīng)急措施責(zé)任

49、 人有效期報(bào)告電 話1鉆機(jī)移動(dòng)潛孔鉆機(jī) 移動(dòng)過程 履帶板壓 到電纜或 拉斷自配380V電纜觸電死亡事故露天采場(chǎng)潛孔鉆機(jī)移動(dòng) 過程中要注意 采場(chǎng)電纜分布 情況，防止履 帶板壓到電 纜，并有專人 收放電纜1、切斷電源或 采用絕緣物使 傷者隔離電源；2、向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 報(bào)告，同時(shí)對(duì)傷 者進(jìn)行急救。表4-13非煤礦山重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡（示例）崗位名稱：潛孔鉆機(jī)作業(yè)崗位工作內(nèi)容穿孔作業(yè)、鉆機(jī)的日常維護(hù) 及保養(yǎng)、設(shè)備安全使用工作場(chǎng)所道路、采場(chǎng)、臺(tái)階危鉆機(jī)上下坡時(shí)，行走抱閘打機(jī)械傷害要定期檢查行走抱閘的工作險(xiǎn)滑或行走制動(dòng)失靈事管狀態(tài)是否完好有在線路坡度超過規(guī)定所允故機(jī)械傷害控規(guī)劃參數(shù)滿足要求的行走線害許的坡度上

50、行走類別措路；放下鉆架，由專人指揮，因施并采取防傾覆措施素鉆機(jī)移動(dòng)過程履帶板壓到觸電要注意采場(chǎng)電纜分布情況，采場(chǎng)上的電纜潛孔鉆機(jī)由于鋼絲繩斷開 造成回轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)下墜砸傷人潛孔鉆機(jī)停放時(shí)位置太靠 近臺(tái)階邊坡，臺(tái)階滑坡、塌 方引起鉆機(jī)傾倒機(jī)械傷害：并有專人收放電纜先檢查鋼絲繩在卷筒上是否 有亂繞和脫落，是否完好； 發(fā)現(xiàn)斷絲或磨損超過規(guī)定要 求時(shí)要及時(shí)更換鋼絲繩，要 定期保養(yǎng)鋼絲繩應(yīng)與臺(tái)階坡頂線保持足夠安 全距離；有滑動(dòng)傾向的邊坡， 要采取有效的安全措施1、立即救人，使傷者脫離傷害機(jī)械；2、查看傷者受傷情況，如有外傷先止血，包扎傷口；有骨折，先固定;應(yīng)急3、立即報(bào)告相關(guān)負(fù)責(zé)人；措施 4、受傷人員要盡快運(yùn)

51、送到醫(yī)院救治觸電：1、切斷電源或采用絕緣物使傷者隔離電源；2、向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，同時(shí)對(duì)傷者進(jìn)人工呼吸等方式進(jìn)行急救5.完善隱患排查治理體系5.1隱患排查治理程序如分專業(yè)、分層 次、分區(qū)域等明確職壹 及要求等收集、整理法規(guī) 及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程編制完善隱患排查治理制度明確隱患排查依據(jù)確定隱患排查方法編制隱下發(fā)隱患整改通1 知單編制較大以上事 故峰患整改方案15.2編制完善隱患排查治理制度完善隱患排查治理責(zé)任制，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門 和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；完善符合企業(yè)實(shí)際 的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次；完 善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理

52、激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì) 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患；完善事故隱患的排查、治理、評(píng)估、 核銷全過程的信息檔案管理制度等。5.3明確隱患排查依據(jù)企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表 中的典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施編制不同專業(yè)、不同檢查層級(jí)的隱患排查標(biāo) 準(zhǔn)，隱患排查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用安全檢查表的方法逐一制定。利用檢查條款按 照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等對(duì)已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與工藝設(shè)備、 操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。按照專業(yè)，安全檢查表可劃分為：地質(zhì)、測(cè)量、采礦、通風(fēng)、機(jī) 電、選礦、尾礦庫、消防等安全檢查表。按照檢查層級(jí)，安全檢查表可劃分為：公司級(jí)安全檢查表、車間 級(jí)安全檢查表、班組級(jí)安

53、全檢查表等。按照時(shí)間，安全檢查表可劃分為：季節(jié)性安全檢查表、節(jié)假日檢 查表、日常檢查表等。5.4確定隱患排查方法各排查主體按照確定的排查點(diǎn)、排查周期，可以通過訪談、查閱 文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、儀器測(cè)量的方式獲取信息，并判斷是否存在 隱患。每次排查可以針對(duì)排查周期規(guī)定的排查點(diǎn)進(jìn)行，也可以隨時(shí)增 加相關(guān)的內(nèi)容。在排查過程中，無論是否是本次排查周期排查點(diǎn)，無論是否在職 責(zé)范圍內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)隱患，均應(yīng)提出整改要求，并進(jìn)行有效溝通。5.5實(shí)施隱患排查（一）隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源特性及風(fēng)險(xiǎn)確定檢查周期（隱患排查的實(shí)施 時(shí)間間隔），可能的周期包括：一班三檢、每班一次、每周一次、每 月一次、每季一次等。

54、影響隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上 級(jí)主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。（二）隱患排查主要內(nèi)容隱患排查內(nèi)容主要為提前編制的安全檢查表，主要內(nèi)容應(yīng)包括：公司（礦）級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為I級(jí)和II級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，I級(jí) 和II級(jí)危險(xiǎn)源一旦發(fā)生事故所產(chǎn)生的后果嚴(yán)重或較重。專業(yè)級(jí)：專業(yè)直接管理或管理相關(guān)的活動(dòng)、過程、裝置、設(shè)施、 設(shè)備、物料等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源，如機(jī)電專業(yè)的排查點(diǎn)可包括高 壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地 系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設(shè)備絕緣耐壓（電機(jī)、電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具等、臨時(shí)用電、檢維（搶）修等活動(dòng)。車間級(jí)：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人

55、員（含外來人員）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)，包含公司 （礦）級(jí)排查點(diǎn)，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測(cè)儀測(cè)試，可以由專業(yè)實(shí)施 排查）外。班組級(jí)：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源可設(shè)為排查點(diǎn)。崗位級(jí)：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)。車間、班組、基層單位的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)本區(qū)域隱患排查 的數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、分布等因素，側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)較

56、高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源 排查。如企業(yè)無能力實(shí)施，或法規(guī)規(guī)定由專門機(jī)構(gòu)實(shí)施的檢驗(yàn)檢測(cè)手段 實(shí)施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，如避雷系統(tǒng)檢測(cè)、特 種設(shè)備檢測(cè)、煤氣報(bào)警儀校準(zhǔn)等。上一級(jí)組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗(yàn)證下級(jí) 組織排查實(shí)施的有效性，如公司（礦）級(jí)組織排查可通過抽查專業(yè)組 織排查的內(nèi)容，驗(yàn)證專業(yè)排查的效果，以進(jìn)行隱患排查效果的考核。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時(shí)，可參照已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源進(jìn)行抽查，并形成記錄。隱患排查治理記錄樣表檢查區(qū)域檢查檢查類型時(shí)間檢查人員檢查記錄序號(hào)檢查區(qū)域發(fā)現(xiàn)問題責(zé)任 部門處置措施時(shí)間 要求（三）排查結(jié)果處理隱患級(jí)別分為重大隱患

57、和一般隱患，金屬非金屬礦山重大隱患判 定依據(jù)金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行） （安監(jiān)總管一201798號(hào)）。一般事故隱患應(yīng)根據(jù)隱患責(zé)任部門，下發(fā)隱患整改通知單。隱患排查治理通知單樣表被通知單位檢查類型檢查時(shí)間通知部門隱患詳情及要求序號(hào)隱患類型隱患描述排查依據(jù)整改要求整改時(shí)間備注重大事故隱患應(yīng)當(dāng)及時(shí)向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門報(bào)告。重 大事故隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；隱患的危害程度和整改難易程度分析；隱患的治理方案。5.6隱患整改銷號(hào)（一）隱患整改對(duì)于一般事故隱患，由生產(chǎn)經(jīng)營單位（車間、分廠、區(qū)隊(duì)等）負(fù) 責(zé)人或者有關(guān)人員立即組織整改。對(duì)于重大事故隱患，由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施 事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；米取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時(shí)限和要求；安全措施和應(yīng)急預(yù)案。對(duì)無法立即整改的事故隱患，隱患整改責(zé)任部門、車間須采取可 靠的安全措施，涉及重大事故隱患還應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處 置措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。（二）隱患治理驗(yàn)收隱患排查治理應(yīng)符合“閉環(huán)管理”，對(duì)隱患治理的效果進(jìn)行驗(yàn)證 和