淺談誠實信用原則在民事訴訟法中的適用一

1、岸淺談誠實信用原佰則在民事訴訟法胺中的適用矮一曹燕飛前言案誠實信用原背則在私法領(lǐng)域尤案其是在民法債權(quán)八理論中被視為“癌帝王條款”、“八最高行為準則”跋，其基本語意是跋要求人們在民事挨活動中行使民事靶權(quán)利和履行民事啊義務時應當講究拌信用，嚴守諾言矮，誠實不欺，在艾不損害他人利益懊的前提下追求自懊己的利益，否則把將獲得不利的法芭律評價。我國民傲法通則第四條規(guī)熬定：民事活動應阿當遵循自愿、公襖平、等價有償、扳誠實信用的原則伴，這就以法律的把明文規(guī)定確定了啊誠實信用原則在耙我國民法中的地阿位。皚但誠實信用懊原則能否適用于爸公法領(lǐng)域即本文白所要討論的民事白訴訟法領(lǐng)域呢?矮如今在西方國家氨，無論大陸法系拔

2、還是英美法系，半大家都承認誠實盎信用原則適用于熬民事訴訟法領(lǐng)域胺，誰也不會否定斑誠實信用原則作盎為民事訴訟基本安原則之一的存在案價值。有些國家澳已經(jīng)將對此問題瓣的回答滲入到法斑律條文中。筆者澳認為隨著社會觀芭念不斷的進步以懊及人們對權(quán)益保愛護認識的不斷深罷入，誠實信用原矮則因其獨特的道艾德性和法律性的盎融合必定能在民唉事訴訟法領(lǐng)域發(fā)捌揮獨特的作用。癌一。簡介誠扳實信用原則的淵耙源以及在民法中哀學者對之的不同拌理解按一般認為誠拔實信用原則起源挨于羅馬法，但在皚當時僅有“善意癌”(bona 熬fide)的概笆念，并未明確確斑認誠信原則。一哎些學者認為，它頒起源于羅馬法的板“一般惡意抗辯懊”(cex

3、ve壩ptio do敗l gener礙alis)。所柏謂“一般惡意抗扳辯”是指在民事跋活動中如果因一扮方的欺詐行為而哎使另一方受害，翱對這種欺詐行為皚任何人都可以提阿起抗辯。同時依伴市民法規(guī)定，當敗事人如因錯誤而拌履行債務時，得俺提出“不當?shù)美χV”(con跋dictio 班indebit捌i)。中國有學暗者認為，古代羅拌馬法中的誠信契拜約是現(xiàn)代誠信原凹則的淵源。在羅皚馬法上，誠信契愛約是嚴正契約的敖對稱。在誠信契巴約中，債務人不凹僅要承擔契約規(guī)佰定的義務，而且邦必須承擔誠實、懊善意的補充義務芭。就誠信契約發(fā)氨生的糾紛按誠信板訴訟處理，在誠拌信訴訟中，審判凹者不受契約的字罷面含義的約束，伴可

4、根據(jù)當事人的按真實意思對契約昂進行解釋，并可鞍根據(jù)公平原則對熬當時人的契約進案行干預，以消除靶某些契約的不公爸正性，按照通常氨人的標準增減契芭約義務。羅馬法爸的“一般惡意抗百辯”與“誠信契暗約”都反映了道稗德與倫理的要求扒，體現(xiàn)了衡平與骯公正的精神，因哀此可以說他們都骯是現(xiàn)代誠信原則八的最早起源。跋1、主觀判半斷說。此種觀點芭認為應當從人的八主觀角度對誠信邦原則的內(nèi)容進行澳把握。德國學者爸施塔姆勒(St跋ammler)盎認為，法律應以懊社會的理想即愛案人如己的人類最藹高理想為標準;背曼尼克(Ma藹nik)稱之為靶道德理想。如果昂法律或契約與這澳一理想不相符，般則應排除法律或瓣契約的適用而直芭接

5、適用誠信原則八。耙2、利益平疤衡說。此種觀點熬認為誠實信用原翱則的本質(zhì)在于謀佰求當事人之間的辦利益平衡以及當靶事人利益和社會頒利益的平衡，目般的在于保持社會澳穩(wěn)定和諧的發(fā)展板。德國學者斯奇霸尼德(Shne班ider)認為板誠實信用原則的八含義為當事人雙班方之間利益的公敗平較量;艾格爾耙(Egger)襖稱之為公平估量捌雙方的利益以謀藹求利益的調(diào)和。笆3、行為規(guī)白則說。此種觀點氨認為誠實信用原八則志在確立一種背行為規(guī)則，即要傲求當事人在行使罷權(quán)利履行義務時耙要誠實守信、不跋欺詐他人。美國巴統(tǒng)一商法典藹第1-201條伴對誠信的解釋是般：在相關(guān)的行為鞍或交易中忠于事百實真相，史尚寬傲先生認為誠實信拔用

6、原則應當從“昂信”和“誠”兩壩方面來理解。扒4、惡意排頒除說。此種學說白認為誠實信用原笆則是很難定義的傲，凡是不具有惡靶意(bad f澳aith)的便隘是善意的、誠信搬的。美國學者薩胺莫斯(Summ皚ers)認為誠白信原則只是一個半不能定義的短語柏，它是與特定的靶惡意概念相對應埃的，誠信的概念安并不意味著善意扳(good f艾aith)行為扒是什么，而意味辦著哪些特定的惡翱意行為是法律所哀禁止的。同時，艾他將惡意分為六按類：規(guī)避交易的叭精神、履行缺乏哀勤勉和存在懈怠佰、故意提供不完扒全的履行、濫用背特定條款的權(quán)利奧、濫用檢驗對方芭履行的權(quán)利、干隘擾另一方履行或暗不與另一方合作唉。芭5、一般條安

7、款說。此種學說傲認為誠實信用原艾則、是外延十分板不確定，但具有澳強制力的一般條熬款。瓣6、雙重功罷能說。民法學者背梁慧星主張“誠百實信用原則的性頒質(zhì)有補充當事人瓣意思的任意性規(guī)柏范，轉(zhuǎn)變?yōu)楫斒掳橙瞬荒芤兰s定排叭除其適用，甚至傲不待當事人援引版法院即可直接依奧職權(quán)適用的強行拜性規(guī)定”。啊在日本學界叭，一般認為，誠半實信用原則是以哎實現(xiàn)在制定法的藹解釋適用中的具伴體的妥當性為目埃的而生長發(fā)展起八來的，具有對制白定法的規(guī)定加以敗“補正”及至“笆矯正”的功能。捌作為一項法律原跋則，誠實信用的斑要求原不是出自爸中國本土，但誠搬實和信用是中華笆民族的傳統(tǒng)文化瓣中本來就體現(xiàn)著矮的道德要求?！鞍嵝拧币鬄槿俗?/p>

8、班事要信守諾言，爸言出必行，不能岸出爾反爾。大埃學有云：“跋欲正其心者，拌先誠其意”俺，關(guān)于“信”的芭論述就更多了，百論語云：“哀人而無信，不知捌其可也”，“信胺以成之”，“言骯而有信”等?？蓯垡姽湃嗽缇统浞职庾R到這兩種品熬質(zhì)對促進個人道叭德完善，維系社骯會穩(wěn)定的重大意熬義。胺二。誠實信愛用原則能否在民伴事訴訟法中適用按的兩種學說礙(一)肯定盎說邦被譽為訴訟半法學之父的德國巴著名法學家赫爾傲維希(Hell唉wig)認為，霸法院對當事人或罷其代理人因欲達班成訴訟目的，而暗命其一定作為或岸不作為，?？砂l(fā)白生訴訟上義務，藹法律上雖無直接隘明文規(guī)定，但從凹訴訟法的精神來霸看，應承認當事隘人有真實義務

9、。耙巴姆巴哈(Ba凹umbach)按也認為誠實信用笆原則支配的民事擺訴訟法，實與支霸配一切法域相同鞍，國家絕不給不霸正之人或無良心辦之人以一種工具拌(Adelf，巴Baumbac罷h，Eleme稗r(nóng)tarbuc哀hDesZiv笆ilpnoze稗ses1936骯S.3)。19奧33年修正后的愛德國民事訴訟翱法第4條規(guī)定百：當事人關(guān)于事拜實上之狀況，應般完全陳述之。1跋924年4月2凹1日公布施行的白意大利民事訴白訟法第88條斑規(guī)定：當事人關(guān)懊于事實上狀況，斑應完全且真實陳頒述之。日本民事隘訴訟法關(guān)于真實挨義務，無一般規(guī)拔定，但其立法中扮體現(xiàn)了當事人有藹真實義務。類似盎的立法規(guī)定標志暗著肯定說的勝

10、利辦。半(二)否定笆說搬以德國人司凹陶丁格、菲里特鞍克、普蘭克為代背表的民事訴訟法癌學者，就將誠實阿信用引如民事訴拌訟的原則給予堅巴決的否定，認為扳誠實信用不能使傲用于包括訴訟法俺在內(nèi)的公法范疇扳。巴哈(Wac伴h)認為民事訴叭訟當事人對自己哎所明知對己不利哎，法律上是否上岸有陳述的義務?俺凡持肯定主張者跋，大都對民事訴礙訟制度的本質(zhì)缺藹乏了解，還對法把律與道德關(guān)系的拔本質(zhì)有所誤解。鞍(Wach，G拌ruenhbu阿tZ.bd.1皚28f.Gru芭ndfrage艾nund Re昂form de擺s ZP.S2壩5c.S43 俺1914)。羅拜森貝克也認為違翱反公序良肅之訴盎訟行為，雖然發(fā)柏生訴

11、訟外某種效案果，但此等行為藹在訴訟法上并非柏當然不容許。因熬當事人使用法律搬所容許之一切手背段并不與一般法凹律原則相抵觸。芭當事人故意提出敗證據(jù)甚至做虛假岸陳述使訴訟有利礙于自己，是當事鞍人的自由，即使埃故意延遲訴訟法岸律也不應該排斥跋最多只能駁回。昂盧森堡等學者也般認為訴訟人對法頒院和對方當事人氨不負訴訟法上、爸公法上和私法上扮誠實信用義務的胺責任，當事人應俺守誠實，只是道擺德上的義務。日岸本學說界也曾一翱度持反對態(tài)度他搬們認為(1)處敗理繁雜的民事訴柏訟程序客觀適用跋明確的基準，遵鞍循具體的規(guī)范，罷而體現(xiàn)在一般條暗款中的信義原則哀有違反制度目的疤之虞(2)具有扳信義原則性質(zhì)的拌價值判斷已經(jīng)

12、在啊民事訴訟法中作絆了具體的規(guī)定還扳要另外舉出訴訟按信義原則作為判皚斷的句準基準，隘這不僅沒有必要按，而且是有害;扳(3)訴訟乃雙佰方當事人的對立八抗爭，按民事訴矮訟法的規(guī)則實施扒程序即可，沒有盎必要在此之上再搬去遵循什么一般辦的倫理規(guī)則。從挨社會現(xiàn)狀看，民跋事訴訟處理的案斑件呈安定趨勢，般客觀上很難產(chǎn)生半強調(diào)信義原則的把思想認識;主觀熬上訴訟本身一刀斑切的特征，犧牲搬基于個別的妥當靶性是不可避免的疤。捌雖然誠實信瓣用原則在民法中白被奉為“帝王條礙款”，但民事訴版訟具有嚴格的規(guī)百范性和較強的程挨序性，在民事訴柏訟中適用該原則奧和在實體法中適奧用必定不完全相隘同。但在民事訴芭訟法中對誠實信辦用原

13、則的理解和扒適用也必須以其柏在民法中的理解叭為基礎(chǔ)。有學者氨認為誠實信用原罷則在民事訴訟法罷中的含義分為行拔為意義上的誠實疤信用和實質(zhì)意義暗上的誠實信用。半行為意義上的誠凹實信用指當事人背或其他訴訟參與礙人在訴訟過程中案進行訴訟行為時澳(行使訴訟權(quán)利笆或履行訴訟義務胺)氨，以及法官履行按國家審判權(quán)進行瓣審判行為時主觀唉上應誠實善意。八實質(zhì)意義上的誠絆實信用意指法院安當事人以及其他拌訴訟參與人在訴白訟過程中必須維板持當事人雙方利芭益平衡和當事人耙和當事人利益和邦社會利益的平衡邦。也有學者認為罷“誠實信用是極奧端抽象的名詞，昂其含義無法做具愛體的說明，如果昂硬要勉強為之，翱仍不過是以抽象拌名詞解釋

14、抽象名疤詞而已，不僅沒埃有益處，反而會斑陷入混亂，所以安還不如不對其進啊行注釋，而讓人拌顧名思義更好”拌。筆者認為誠實唉信用原則內(nèi)涵和巴外延都不確定，拔但將其引入法律叭便賦予了它一定昂的法律強制力。襖行為意義上的誠襖實信用原則是我般們將誠實信用原扮則適用于民事訴胺訟法要解決的主霸要問題即如何將阿誠實信用原則具扮體化。而實質(zhì)意藹義上的誠實信用氨原則則是我們在柏民事訴訟法中適熬用誠實信用原則稗要達到的目標即暗通過對當事人以頒及其他訴訟參與暗人的訴訟行為和唉法官的審判行為擺的規(guī)范性要求來版平衡當事人之間辦的利益以及當事頒人和社會之間的白利益，最終達到把社會的穩(wěn)定和和哀諧。耙“誠實”現(xiàn)柏代漢語詞典解釋

15、襖為：言行跟內(nèi)心板思想一致(指好埃的思想下);不班虛假。在民事訴把訟法中適用誠實般信用原則，必然霸要求所有民事訴跋訟參與人在民事骯訴訟活動中做到板內(nèi)心和外在行為百的善意、誠實，襖從而達到平衡當稗事人之間的利益阿以及當事人和社霸會之間的利益。般內(nèi)心通過外在行胺為表現(xiàn)，法律只跋評價人的外在行傲為，因此雖然誠扳實信用原則要求板所有訴訟參與人稗在行使權(quán)利和履哎行義務時內(nèi)心善捌意、誠實，但最癌終是評價訴訟行挨為是否符合法律岸設(shè)置權(quán)利和義務百的目的，是否能白夠在不損害他人埃利益和社會利益氨的前提下維護當版事人自身的利益哀。而評價訴訟參百與人的訴訟行為埃是否符合誠實信骯用原則不單單只懊從正面去檢查他礙的行為

16、是否符合版誠實信用原則，板更好的辦法是從頒反面確定他的行把為是否是不誠實凹信用的行為。否斑則將認定是符合板誠實信用原則的礙。捌三。誠實信頒用原則可以在民吧事訴訟法中適用礙的原因翱在民事訴訟挨法中適用誠實信奧用原則筆者認為罷有以下幾點原因邦：芭(1)權(quán)利埃本位思想從個人敗本位向社會本位拔轉(zhuǎn)變的必然產(chǎn)物擺。半19世紀以佰前，個人本位思背想盛行，但進入俺19世紀以后，伴工業(yè)發(fā)展帶來了熬社會關(guān)系巨大的艾變化。人與人之愛間的關(guān)系密切，背人們之間的權(quán)益半沖突和糾紛日益拜增多，權(quán)利本位翱思想逐漸由個人氨本位讓位于社會懊本位?！吧鐣景晡贿@種權(quán)利本位昂思想反對將社會翱的邏輯元點和價耙值元點看作是個般人，認為社

17、會的佰基礎(chǔ)和元點其實矮是團體，個人只昂是處于社會共同凹體之中才有存在敖的價值和意義。凹個人在行使權(quán)利爸之際，應當同時敖增進社會福祉、奧鞏固國家安全和唉維持公共秩序的按義務，不得損害氨他人和社會的利礙益”熬。鞍隨著社會的進步澳，傳統(tǒng)的私力救骯濟逐漸被文明的懊公力救濟所代替懊即國家最終通過唉民事訴訟來解決皚糾紛。作為道德百要求的誠實信用盎原則也開始滲透愛到法律條文中，爸成為司法原則之瓣一。誠實信用原啊則為法院依職權(quán)霸干涉當事人實體靶意義上的訴訟權(quán)版利提供了條件和胺依據(jù)。氨(2)追求搬訴訟法律基本價靶值即訴訟公正和鞍訴訟效率的基本八要求。按公正和效率佰是法律追求的基搬本價值。民事訴拌訟作為解決糾紛啊

18、的最終手段必然版要求它能夠公正壩和快速的解決糾阿紛，使不穩(wěn)定的懊社會關(guān)系盡快恢靶復穩(wěn)定。但實現(xiàn)芭訴訟的公正和效擺率并不只靠白紙安黑字的法律條文八，它是在法官、氨當事人以及其他俺訴訟參與人訴訟愛權(quán)利和義務的享骯有和履行中實現(xiàn)半的。盡管“平等疤武裝”是在當事氨人之間分配訴訟安權(quán)利的一個公認巴的原則，我國民伴事訴訟法規(guī)定的敖當事人的訴訟權(quán)版利也是平等的，隘但是訴訟實踐中捌存在的種種不平癌等的因素回滲透愛到訴訟中來，如絆果沒有特別有效艾的制約手段，這把些因素會在無形鞍中阻礙訴訟公正擺。另外，當事人俺雙方的對抗是民氨事訴訟最基本的捌特征，訴訟中當癌事人之間形成利愛害對立的緊張關(guān)班系，在私利的驅(qū)按動下，當

19、事人及八其他訴訟參與人靶很可能不擇手段翱、鋌而走險采用靶諸如偽造證據(jù)、敖濫用訴訟權(quán)利或藹隱瞞案件事實等拜手段，使法官產(chǎn)背生誤解。法官在胺當事人的“迷霧拌”下不能查明案暗件事實，更談不暗上正確適用法律翱解決糾紛了。如邦果民事訴訟中不邦適用誠實信用原阿則，放任上述不翱當行為甚至違法癌行為，一方面增挨加法院負擔，另懊一方面將導致訴暗訟程序的復雜化絆和訴訟的延遲，鞍更多的是出現(xiàn)增般加訴訟費用支出盎的情況，這樣不拔僅損害了他人利霸益，還浪費了國邦家的司法資源，俺這種不誠信最終澳影響了訴訟公正氨和訴訟效率。瓣(3)解決藹民事訴訟實踐中霸已經(jīng)暴露的問題鞍的需要。澳在民事訴訟癌實踐中經(jīng)常出現(xiàn)耙當事人、其他訴班

20、訟參與人甚至法白官不誠實信用的傲行為，但我國并俺沒有規(guī)定相應的靶處理辦法。例如皚我國采用證據(jù)隨壩時提出主義的模按式，由于對當事傲人舉證的時機未翱作限制，一些當凹事人即借助此程埃序上的空檔。在凹法官、對方當事安人及律師毫無準敖備的情況下提出斑始料不及的證據(jù)靶，發(fā)起突然襲擊壩，使得對方當事澳人不能有效質(zhì)證班。即使是虛假的熬證據(jù)，對方當事巴人在此種被動情懊況下亦無從揭露拜，這對當事人充安分行使辯論權(quán)造哎成障礙。這一弊百行在遭到立法的般規(guī)制之前，往往靶便是由法官基于氨誠實信用原則而霸作出不利于提出翱證據(jù)一方的決定邦：或駁回其訴訟癌，或拒絕對遲延巴提供的證據(jù)予以背審查，或直接認捌可對怠于披露證佰據(jù)一方不

21、利的事靶實主張為正當。瓣其后，各國亦在盎總結(jié)上述司法實哎踐的基礎(chǔ)上，在翱立法中依據(jù)維護扳誠實信用的理由拌，針對此類“證啊據(jù)突襲”而設(shè)置絆了證據(jù)披露制度搬。如果發(fā)現(xiàn)一方癌當事人訴訟中出澳示了偽證或進行版虛偽陳述，或者骯證人提供偽證，般法官將對該證據(jù)皚不認可外，亦可佰依據(jù)誠實信用原熬則對其所提供的白其余證據(jù)的效力版等級考慮其不誠邦實性給予相應降鞍級。在學理上，阿這被歸納為“非絆誠信降級規(guī)則”骯。當前立法雖未斑就此進行確認，安但這卻是實踐中按通行的作法，亦挨為我們自覺或不昂自覺地使用。我挨國民事訴訟法規(guī)芭定證人有出庭作按證的義務，但沒捌有規(guī)定如果證人半不出庭將如何處胺理。導致不誠實扮信用的行為屢屢癌

22、出現(xiàn)。皚(4)誠實岸信用原則獨特的般功能是民事訴訟爸法已有的基本原霸則不能取代的。哎在民事訴訟叭法中主要有當事扮人權(quán)利平等原則翱、辯論原則、處襖分原則。民事訴礙訟的特點之一就頒是當私人在訴訟芭中具有相當?shù)淖园ブ餍院妥灾涡?，擺辯論原則和處分皚原則是其自主性耙和自治性的基本耙保障。但當事人皚自主性和自治性拔必須限制在正當跋的范圍內(nèi)。例如背，辯論原則要求氨法院尊重當事人按之間對對方提出懊的事實的自認;藹處分原則要求法皚院尊重當事人對辦各種請求權(quán)的處伴分。但法院在訴邦訟中又不能對可啊查的虛假自認和白不正當?shù)恼埱髾?quán)敗的處分漠然處之敗，必須對其進行佰必要的干預;否敖則有悖于訴訟的邦實質(zhì)公正。這種芭必要的干預和限耙制就只能由誠實氨信用原則來完成凹。斑在民事訴訟中誠暗實信用原則的功挨能是獨特