中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理規(guī)定

1、 中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理規(guī)定第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）HSE管理體系審核工作,提高審核工作的質(zhì)量，促進(jìn)HSE管理體系有效運行，依據(jù)集團(tuán)公司進(jìn)一步加強HSE管理體系建設(shè)的意見，制定本規(guī)定。第二條HSE管理體系審核分為集團(tuán)公司總部（包括專業(yè)公司）層面組織的審核，企業(yè)層面的審核（包括內(nèi)審、承包商審核、HSE認(rèn)證審核等）。根據(jù)HSE管理體系審核需要，可以按要素或?qū)I(yè)組織HSE管理體系專項審核，如針對通用安全、職業(yè)健康、環(huán)保、消防、工藝安全（包括設(shè)備安全）、井控安全、交通安全等類別的專項審核。第三條HSE管理體系審核目的是檢查評價HSE管

2、理體系運行的符合性、有效性，并進(jìn)行問題診斷，以實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。HSE管理體系審核應(yīng)遵循統(tǒng)籌運作、客觀公正、程序規(guī)范、操作簡明、抽樣科學(xué)的工作原則。第四條集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)建立HSE管理體系審核機(jī)制，使HSE審核成為推動HSE管理體系自我完善和持續(xù)改進(jìn)的重要工具。集團(tuán)公司鼓勵各企業(yè)及其所屬單位開展HSE管理體系第三方審核，以促進(jìn)企業(yè)提高HSE管理水平，增強市場競爭力。第五條本規(guī)定適用于集團(tuán)公司總部（包括專業(yè)公司）和企業(yè)（含股份公司地區(qū)公司）的HSE管理體系審核工作。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理集團(tuán)公司HSE管理體系審核工作，主要職責(zé)：（）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)集團(tuán)公司HSE管理體

3、系審核工作；（二）制定審核政策，建立審核管理的制度、標(biāo)準(zhǔn)，明確審核原則、程序和要求；（三）建立和管理集團(tuán)公司HSE審核人員隊伍；（四）組織制定集團(tuán)公司總部HSE管理體系審核方案，并組織實施；（五）監(jiān)督、協(xié)調(diào)HSE管理體系審核活動，組織調(diào)查處理HSE管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。第七條各專業(yè)分公司HSE管理體系管理部門負(fù)責(zé)歸口管理本專業(yè)HSE管理體系審核工作，主要職責(zé)：（）組織協(xié)調(diào)本專業(yè)的HSE管理體系審核工作；（二）組織制定本專業(yè)HSE管理體系審核方案，并組織實施；（三）總結(jié)和改進(jìn)本專業(yè)HSE管理體系審核工作。專業(yè)分公司各專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)專項審核，并參加HSE管理

4、體系主管部門組織的審核。第八條企業(yè)及所屬單位的HSE管理體系管理部門負(fù)責(zé)歸口管理本單位的HSE管理體系審核工作，主要職責(zé)：（）組織開展本單位的HSE管理體系審核工作；（二）組織制定HSE管理體系審核方案，并組織實施；（三）總結(jié)上報HSE管理體系審核工作情況；（四）培養(yǎng)有素質(zhì)、能力的HSE審核員。企業(yè)及所屬單位各級專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)的專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。第三章審核管理第九條集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)對HSE管理體系審核方案進(jìn)行策劃。在制定審核方案時，要充分考慮各類型審核的互補，根據(jù)受審核方風(fēng)險的性質(zhì)和特點策劃審核頻次。應(yīng)對審核活動進(jìn)行評審和總結(jié)，識別改進(jìn)機(jī)會

5、，逐步提高審核有效性。應(yīng)針對各專業(yè)審核逐步開發(fā)形成系統(tǒng)、實用的HSE審核檢查表，指導(dǎo)審核實施。第十條集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)對審核質(zhì)量進(jìn)行控制。按照規(guī)范程序組織審核活動，選派具備專業(yè)能力的審核員實施審核，由審核組長對審核過程進(jìn)行控制，并對審核質(zhì)量負(fù)責(zé)。審核組成員應(yīng)對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求，承擔(dān)保密責(zé)任。第十一條HSE管理體系審核程序應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境管理體系審核指南標(biāo)準(zhǔn)(Q/SY1002.3-2008)的要求，般應(yīng)包括審核啟動、審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核活動、審核結(jié)束、審核后續(xù)活動等。并根據(jù)特定審核的目的、范圍和復(fù)雜程度對審核程序做出相應(yīng)調(diào)整。第十二條HSE管理體系審核應(yīng)形成閉環(huán)管理，對

6、審核發(fā)現(xiàn)的不符合項和問題要進(jìn)行原因分析，采取糾正措施、預(yù)防措施進(jìn)行整改，并對整改情況及措施有效性進(jìn)行驗證。HSE管理體系審核過程所形成的相關(guān)記錄、報告等應(yīng)清晰、完整并進(jìn)行妥善保存。第十三條集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)充分利用HSE信息系統(tǒng)平臺，加強HSE管理體系審核管理，按照要求使用和維護(hù)HSE審核管理模塊，實現(xiàn)審核資源和審核結(jié)果共享。第十四條審核員的選擇、能力確認(rèn)、審核員培訓(xùn)和注冊管理等應(yīng)符合中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE審核員管理規(guī)定的要求。第十五條集團(tuán)公司總部結(jié)合健康安全環(huán)保重點工作，委托技術(shù)機(jī)構(gòu)組織對企業(yè)進(jìn)行HSE管理體系審核。（一）集團(tuán)公司總部結(jié)合重點工作，對HSE管理體系審核方案進(jìn)行策劃，編

7、制下達(dá)HSE管理體系審核計劃，受審核企業(yè)應(yīng)根據(jù)計劃安排配合完成審核工作。（二）審核組由集團(tuán)公司HSE審核員、技術(shù)專家、觀察員等組成，根據(jù)專業(yè)需要從集團(tuán)公司注冊HSE審核員、技術(shù)專家數(shù)據(jù)庫中選取。（三）審核組根據(jù)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，開據(jù)不符合項和提出存在問題，分析企業(yè)HSE管理體系運行中存在的缺陷和不足，提出改進(jìn)建議和要求，并形成審核報告，提交被審核企業(yè)和集團(tuán)公司安全環(huán)保部以及相應(yīng)的專業(yè)分公司。（四）審核組負(fù)責(zé)對受審核企業(yè)的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進(jìn)行資料驗證，通過后續(xù)的監(jiān)督檢查、指導(dǎo)等方式對整改完成情況及有效性進(jìn)行現(xiàn)場跟蹤驗證。（五）集團(tuán)公司安全環(huán)保部在審核工作結(jié)束后組織審核總結(jié)會，總

8、結(jié)交流HSE審核經(jīng)驗，并下發(fā)審核通報。第十六條企業(yè)及所屬單位應(yīng)按照審核方案的策劃安排，在規(guī)定的時間間隔內(nèi)組織HSE管理體系內(nèi)部審核。（一）企業(yè)及所屬單位每年應(yīng)至少開展一次內(nèi)部審核，兩次審核間隔不應(yīng)超過十二個月，當(dāng)發(fā)生較大事故或組織機(jī)構(gòu)較大調(diào)整等情況時應(yīng)增加內(nèi)部審核頻次。（二）內(nèi)部審核可以采用集中式審核、滾動式審核相結(jié)合，全要素審核與專項審核相結(jié)合的方式開展。（三）各專業(yè)管理部門根據(jù)需要組織開展HSE管理體系專項審核。在組織形式上，HSE審核可與常規(guī)的HSE檢查工作相結(jié)合，并逐步實現(xiàn)以專項審核方式進(jìn)行檢查工作。（四）內(nèi)部審核應(yīng)由管理者代表組織，組成并授權(quán)審核組負(fù)責(zé)實施，審核組應(yīng)由培訓(xùn)取證的內(nèi)審員

9、組成，審核員可以來自企業(yè)及所屬單位的內(nèi)部或外部。企業(yè)及所屬單位應(yīng)培養(yǎng)足夠數(shù)量的具有責(zé)任心的內(nèi)部審核員。第十七條企業(yè)及所屬單位根據(jù)需要可組織對承包商和（或）供應(yīng)商實施HSE管理體系審核。（一）企業(yè)及所屬單位應(yīng)確定對承包商和（或）供應(yīng)商實施HSE管理體系審核的需求、時機(jī)和頻次，制定審核方案。（二）企業(yè)及所屬單位應(yīng)將承包商和（或）供應(yīng)商審核作為對其評定和選擇的重要方法，并通過審核促進(jìn)承包商和（或）供應(yīng)商的HSE管理水平和績效提升。（三）企業(yè)及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以企業(yè)的名義對承包商和（或）供應(yīng)商實施審核。（四）審核組對承包商和（或）供應(yīng)商的審核內(nèi)容重點應(yīng)考慮HSE管理體系運行情況

10、，特別是生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場的HSE管理狀況，以及相關(guān)合同條件的兌現(xiàn)情況等。（五）企業(yè)及所屬單位應(yīng)將審核結(jié)果納入承包商和（或）供應(yīng)商資質(zhì)評價，建立承包商和（或）供應(yīng)商HSE業(yè)績檔案，作為承包商和（或）供應(yīng)商選用的重要依據(jù)。第十八條企業(yè)可根據(jù)需要組織實施對下屬單位的HSE管理體系審核。（一）企業(yè)應(yīng)確定對下屬單位實施HSE管理體系審核的需求、時機(jī)和頻次，制定審核方案。（二）企業(yè)可以自行組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以企業(yè)的名義對下屬單位進(jìn)行HSE管理體系審核，審核人員可以來自內(nèi)部或外部。（三）企業(yè)對下屬單位的審核內(nèi)容應(yīng)重點考慮對其HSE管理體系運行情況的檢查評價，以及相關(guān)政策要求的落實等。第十九條集團(tuán)公司建立H

11、SE管理體系內(nèi)部認(rèn)證制度，授權(quán)相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定開展HSE管理體系內(nèi)部認(rèn)證活動。集團(tuán)公司安全環(huán)保部對HSE認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動實施監(jiān)督和管理，企業(yè)可結(jié)合實際，自愿進(jìn)行HSE管理體系內(nèi)部認(rèn)證。第四章管理評審第二十條企業(yè)及所屬單位每年應(yīng)至少開展一次管理評審，當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生較大事故時，應(yīng)及時開展管理評審活動。第二十一條管理評審的內(nèi)容包括HSE績效情況、內(nèi)審和合規(guī)性評價的結(jié)果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應(yīng)對HSE管理體系運行中的重大問題作出決策，明確HSE管理體系改進(jìn)的方向。第二十二條管理評審會議可與HSE委員會（安委會）會議等相結(jié)合，但應(yīng)符合管理評審的相關(guān)要求。第五章HSE管理體系運行質(zhì)量評估第二十三條集團(tuán)公司制定HSE管理體系運行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)和評估實施細(xì)則，組織開展HSE管理體系運行質(zhì)量評估，對企業(yè)HSE管理體系運行水平和質(zhì)量進(jìn)行綜合量化評估。第二十