某股份公司管理流程及流程圖-B生產(chǎn)管理

1、目 錄 HYPERLINK l _TOC_250001 生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程2 HYPERLINK l _TOC_250000 生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)流程32成本費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程55大修理管理業(yè)務(wù)流程95研究開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)流程126生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)戰(zhàn)略目標(biāo)為公司經(jīng)營(yíng)、發(fā)展提供有力的生產(chǎn)保障，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的。經(jīng)營(yíng)目標(biāo)按照生產(chǎn)計(jì)劃組織生產(chǎn)活動(dòng)， 及時(shí)協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題和矛盾，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全、穩(wěn)定、按計(jì)劃運(yùn)行。優(yōu)化生產(chǎn)運(yùn)行，提升各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平，降低生產(chǎn)成本。財(cái)務(wù)目標(biāo)保證生產(chǎn)活動(dòng)核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)告可靠。合規(guī)目標(biāo)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、 法規(guī)和公司內(nèi)部各項(xiàng)管理規(guī)

2、定。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)由于生產(chǎn)組織、 指揮不當(dāng)， 造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品， 造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)組織或緊急狀態(tài)的指揮失誤， 造成生產(chǎn)裝置發(fā)生重大事故或非計(jì)劃停工或出現(xiàn)產(chǎn)品出廠質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、 或因原輔料供應(yīng)、產(chǎn)品出廠等環(huán)節(jié)現(xiàn)問(wèn)題導(dǎo)致生產(chǎn)裝置被迫停工等。日常運(yùn)行管理不嚴(yán)、協(xié)調(diào)不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行結(jié)果偏離公司下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃。生產(chǎn)方案不合理，造成生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)活動(dòng)核算不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，報(bào)告不可靠。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)活動(dòng)違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)導(dǎo)致政府管理部門(mén)的處罰； 違反公司內(nèi)部安全生產(chǎn)等管理規(guī)定，造成經(jīng)濟(jì)損失。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)制定月度生產(chǎn)計(jì)劃分公司

3、生產(chǎn)技術(shù)科每年12 月上旬根據(jù)各分公司當(dāng)年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的情況，制定下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃報(bào)分公司經(jīng)理； 分公司經(jīng)理組織生產(chǎn)技術(shù)科、 安全質(zhì)量科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科以及各分廠生產(chǎn)負(fù)責(zé)人參加的協(xié)調(diào)會(huì)議對(duì)該 計(jì)劃進(jìn)行審議，確定分公司下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃并經(jīng)分公司經(jīng) 理審批后在每年12 月 15 日前報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部。公司生產(chǎn)技術(shù)部在與各分公司生產(chǎn)技術(shù)科或值班經(jīng)理室、安全科、質(zhì)量科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科等生產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行廣泛溝通、充分了解和掌握分公司真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的基礎(chǔ)上，結(jié)合各分公司上報(bào)的年度生產(chǎn)計(jì)劃， 制定公司下一年年度生產(chǎn)計(jì)劃報(bào)公司分管經(jīng)理；公司分管經(jīng)理每年12 月 25 日前組織有生產(chǎn)技

4、術(shù)部、安全質(zhì)量部、 計(jì)劃財(cái)務(wù)部、 銷(xiāo)售分公司、 A 分公司銷(xiāo)售部門(mén)參加的協(xié)調(diào)會(huì)議審議該生產(chǎn)計(jì)劃， 確定公司下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃并報(bào)公司總經(jīng)理審批。根據(jù)審批的下年年度生產(chǎn)計(jì)劃， 公司生產(chǎn)技術(shù)部及時(shí)下達(dá)各分公司執(zhí)行，并在每年的公司經(jīng)濟(jì)工作會(huì)上由總經(jīng)理與各分公司經(jīng)理簽訂目標(biāo)責(zé)任制書(shū)。各分公司生產(chǎn)技術(shù)科或值班經(jīng)理室等生產(chǎn)管理部門(mén)或計(jì)劃部門(mén)根據(jù)公司下達(dá)的年度生產(chǎn)計(jì)劃，結(jié)合本單位實(shí)際情況， 制定分公司年度生產(chǎn)計(jì)劃， 并在每月 28 日前報(bào)次月計(jì)劃表分公司經(jīng)理審定批準(zhǔn)后執(zhí)行，并報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)備案。各分公司月度生產(chǎn)運(yùn)行計(jì)劃由分公司生產(chǎn)、 計(jì)劃、銷(xiāo)售等部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、 天然氣等原輔料供應(yīng)及生產(chǎn)裝置重大變化、

5、 供應(yīng)、銷(xiāo)售情況發(fā)現(xiàn)需要調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)提出調(diào)整建議， 經(jīng)分公司生產(chǎn)技術(shù)科綜合平衡提出具體調(diào)整方案，報(bào)分公司經(jīng)理審批，上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部備案。年度生產(chǎn)計(jì)劃如需要調(diào)整的， 分公司應(yīng)填寫(xiě)生產(chǎn)計(jì)劃更改申請(qǐng)單，在11 月 28 號(hào)前上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審定批準(zhǔn)后執(zhí)行。銷(xiāo)售分公司根據(jù)市場(chǎng)銷(xiāo)售情況發(fā)現(xiàn)需要調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)，向公司生產(chǎn)技術(shù)部提出調(diào)整建議， 公司生產(chǎn)技術(shù)部在征求分公司意見(jiàn)的基礎(chǔ)上提出具體的調(diào)整方案報(bào)公司總經(jīng)理審定批準(zhǔn)后下達(dá)各分公司執(zhí)行。生產(chǎn)運(yùn)行管理各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度部門(mén)對(duì)生產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度、綜合協(xié)調(diào)， 確保生產(chǎn)活動(dòng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。公司生產(chǎn)技術(shù)部和各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室） 等生產(chǎn)調(diào)

6、度（運(yùn)行）管理部門(mén)， 按各層次不同授權(quán)和職責(zé)不同分工， 掌握生產(chǎn)運(yùn)行動(dòng)態(tài)， 組織指揮生產(chǎn)活動(dòng)。各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行） 管理部門(mén)負(fù)責(zé)掌握生產(chǎn)動(dòng)態(tài)， 跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度， 協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中的問(wèn)題。各分公司的分廠、 車(chē)間、大班以及班組等各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度室或生產(chǎn)調(diào)度人員根據(jù)各自的職責(zé)范圍，全面組織、指揮責(zé)任范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)， 協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中的問(wèn)題，并將有關(guān)生產(chǎn)運(yùn)行信息（每班的產(chǎn)量、原材料消耗量、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行情況、 生產(chǎn)能力使用狀況等信息） 每天定時(shí)（交接班后第一時(shí)間） 上報(bào)上級(jí)生產(chǎn)調(diào)度 （運(yùn)行） 管理部門(mén)， 確保生產(chǎn)活動(dòng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。生產(chǎn)組織。分公司各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行

7、）管理部門(mén)根據(jù)月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行計(jì)劃，協(xié)調(diào)人財(cái)物，銜接各專業(yè)管理部門(mén)，按照QHSE的各項(xiàng)規(guī)定組織指揮生產(chǎn)，完成分管經(jīng)理和上級(jí)調(diào)度下達(dá)的各項(xiàng)生產(chǎn)指令（產(chǎn)量、生產(chǎn)工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、物料領(lǐng)用量、生產(chǎn)設(shè)備使用安排、維護(hù)、保養(yǎng)、檢修等）， 確保全面完成生產(chǎn)運(yùn)行計(jì)劃。下達(dá)生產(chǎn)調(diào)度令必須經(jīng)上級(jí)分 管經(jīng)理或授權(quán)的值班經(jīng)理審核簽發(fā)。生產(chǎn)調(diào)度指令由授權(quán)的 調(diào)度員直接下達(dá)，并做好記錄。接受調(diào)度令的單位必須無(wú)條 件執(zhí)行。處理緊急狀態(tài)、 生產(chǎn)事故和非計(jì)劃停工。 在發(fā)生緊急狀態(tài)、 生產(chǎn)事故和非計(jì)劃停工時(shí)，分公司各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)負(fù)責(zé)信息傳遞、參與組織、調(diào)遣各專業(yè)部門(mén)的力量（如果生產(chǎn)事故、安全事故公司制定了應(yīng)

8、急預(yù)案則立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案），及時(shí)、妥善地處理生產(chǎn)事故，并參與事故調(diào)查工作（事故調(diào)查由安全科負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行，并編制事故調(diào)查報(bào)告上報(bào)分公司分管經(jīng)理、安全質(zhì)量部，由分公司分管經(jīng)理決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處罰）。處理緊急狀態(tài)、影響安全的生產(chǎn)事故，當(dāng)班調(diào)度均有權(quán)發(fā)指令進(jìn)行指揮；處理其他生產(chǎn)事故必須經(jīng)同級(jí)生產(chǎn)調(diào)度管理部門(mén)負(fù)責(zé)人同意、批準(zhǔn)。組織開(kāi)停工。各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)參與審查分廠、車(chē)間開(kāi)、停工申請(qǐng)， 并在分公司分管經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)組織實(shí)施。日常生產(chǎn)、質(zhì)量和工藝技術(shù)管理。各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科， 按職責(zé)要求負(fù)責(zé)生產(chǎn)裝置的日常生產(chǎn)和工藝技術(shù)管理工作， 負(fù)責(zé)審核生產(chǎn)裝

9、置工藝技術(shù)指標(biāo)、工藝卡片、操作規(guī)程和工藝方案，負(fù)責(zé)生產(chǎn)裝置技術(shù)月報(bào)、工藝報(bào)表的管理，負(fù)責(zé)或 參與生產(chǎn)裝置技術(shù)標(biāo)定組織工作；分廠或車(chē)間質(zhì)檢員對(duì)日常 生產(chǎn)跟班進(jìn)行抽檢并填制產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告上報(bào)質(zhì)量科、生產(chǎn)技 術(shù)科（生產(chǎn)技術(shù)科認(rèn)為如有必要?jiǎng)t調(diào)整工藝并下發(fā)到各相關(guān) 生產(chǎn)崗位），質(zhì)量科當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)及時(shí)查明原因責(zé)任落實(shí) 到人并由相關(guān)考核部門(mén)進(jìn)行處理。分公司質(zhì)量科質(zhì)檢人員每 天定時(shí)、不定時(shí)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行抽檢形成質(zhì)量計(jì)量指 標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)表、成品化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)文件。各分公司生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)抽查下級(jí)生產(chǎn)部門(mén)交接班制、巡回檢查制，確保裝置安全生產(chǎn)。每月不定期、不定時(shí)、不定點(diǎn)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)情況下發(fā)

10、整改通知書(shū)進(jìn)行整改。組織安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)的主要任務(wù)為分析內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)的影響和執(zhí)行計(jì)劃過(guò)程中存在的問(wèn)題，安排部署應(yīng)對(duì) 措施。公司生產(chǎn)調(diào)度會(huì)，由公司生產(chǎn)技術(shù)部不定期組織召開(kāi)， 公司分管經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、各分公司經(jīng)理以及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理 參加，生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)需要負(fù)責(zé)編寫(xiě)會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)公司分管 經(jīng)理審核簽發(fā)執(zhí)行，并監(jiān)督檢查落實(shí)會(huì)議議定事項(xiàng)，下次會(huì) 議匯報(bào)落實(shí)情況。各分公司的生產(chǎn)調(diào)度會(huì)制度，參照此規(guī)定 自行制定。編制報(bào)表，檢查計(jì)劃完成情況公司信息中心和各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生 產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)下屬部門(mén)上報(bào)的生產(chǎn)運(yùn)行信 息編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)等調(diào)度快報(bào)，經(jīng)同級(jí)生產(chǎn)調(diào)

11、度部門(mén)負(fù)責(zé) 人審閱后，報(bào)分公司生產(chǎn)分管經(jīng)理，并上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部、公司分管經(jīng)理審閱。公司生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)生產(chǎn)日?qǐng)?bào)，每日跟蹤、檢查各分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行計(jì)劃的執(zhí)行情況， 及時(shí)糾正執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的偏差，提出整改意見(jiàn)。月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)完成分析公司生產(chǎn)技術(shù)部及各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)每月25 日應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行月度生產(chǎn)運(yùn)行完成情況分析，查找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問(wèn) 題，提出整改措施，編寫(xiě)月度生產(chǎn)分析報(bào)告經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交同級(jí)的安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)。分公司參照?qǐng)?zhí)行。監(jiān)督與檢查公司將不定期對(duì)生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)檢查，也可結(jié)合內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)期間財(cái)務(wù)檢查、審計(jì)等工作進(jìn)行。各

12、分公司可根 據(jù)本單位實(shí)際情況制定內(nèi)部檢查制度。公司對(duì)生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)檢查的內(nèi)容包括但不限于：公司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查是否存在不相容職務(wù)混崗現(xiàn)象。生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行不相容崗位一般包括：生產(chǎn)計(jì)劃的制定與審批；生產(chǎn)計(jì)劃變更申請(qǐng)與變更通知； 車(chē)間、分廠的質(zhì)檢員與質(zhì)量科的質(zhì)檢員等。公司生產(chǎn)計(jì)劃授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查生產(chǎn)計(jì)劃制定、變更的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全。公司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行決策責(zé)任制的建立及執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查責(zé)任制度是否健全，獎(jiǎng)懲措施是否落實(shí)到位。公司生產(chǎn)技術(shù)部作為公司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行的歸口管理部門(mén)，每年至少對(duì)分公司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行檢查一次。審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)在生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行的過(guò)程中進(jìn)行

13、不定期的檢查，并將檢查情況和存在的問(wèn)題及其整改情況上報(bào)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)審計(jì)監(jiān)察室上報(bào)的檢查情況通報(bào)公司各部門(mén)，對(duì)存在問(wèn)題的單位，在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)并限期整改； 對(duì)造成損失的單位、個(gè)人，追究相關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，甚至追究法律責(zé)任。四、1相關(guān)制度目錄深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引2股份有限公司安全管理制度（管理制度匯編 一P210-P249）3股份有限公司環(huán)境保護(hù)管理制度（管理制度匯編一P210-P249）4股份有限公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任實(shí)施辦法（管理制度匯編一P111-P114）五、主要控制點(diǎn)相關(guān)資料年月度生產(chǎn)計(jì)劃表生產(chǎn)調(diào)度令生產(chǎn)日?qǐng)?bào)月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析表事故調(diào)查報(bào)告質(zhì)量計(jì)量指標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)

14、表成品化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、檢查報(bào)告監(jiān)督檢業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求1 制定月度生產(chǎn)計(jì)劃公司經(jīng)理審批后在每年12劃。批月 15日前報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部。六、生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程表1為公司經(jīng)由于生產(chǎn)組織、1.1分公司生產(chǎn)技術(shù)科每年檢查各年 月度生 產(chǎn) 技營(yíng)、發(fā)展提供指揮不當(dāng)，造成12 月上旬根據(jù)各分公司當(dāng)年分公司生 產(chǎn)計(jì)術(shù) 科 編有 力 的 生 產(chǎn)不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)生產(chǎn)技劃 的編制 年 月保障，實(shí)現(xiàn)企出產(chǎn)品，造成企備和外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的情況，術(shù)科或制 與審度 生 產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)目的業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。制定下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃報(bào)值班經(jīng)批分離計(jì)劃、分分

15、公司經(jīng)理；分公司經(jīng)理組理室是公 司 經(jīng)織生產(chǎn)技術(shù)科、 安全質(zhì)量科、否按期理審批、計(jì)劃財(cái)務(wù)科以及各分廠生產(chǎn)負(fù)責(zé)人參加的協(xié)調(diào)會(huì)議對(duì)該編一制年下度生 產(chǎn) 技術(shù) 部 審計(jì)劃進(jìn)行審議，確定分公司年月度核 和 總下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃并經(jīng)分生產(chǎn)計(jì)經(jīng) 理 審查2按照生產(chǎn)由于生產(chǎn)組織、1.2公司生產(chǎn)技術(shù)部在與各檢查各計(jì) 劃 組 織 生指揮不當(dāng)，造成分公司生產(chǎn)技術(shù)科或值班經(jīng)分公司產(chǎn)活動(dòng)，及時(shí)不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)理室、安全科、質(zhì)量科、計(jì)年月度協(xié) 調(diào) 解 決 生出產(chǎn)品，造成企劃財(cái)務(wù)科等生產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)生產(chǎn)計(jì)產(chǎn) 過(guò) 程 中 出業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。行廣泛溝通、充分了解和掌劃是否現(xiàn) 的 各 種 問(wèn)握分公司真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況經(jīng)分公題和矛

16、盾， 確的基礎(chǔ)上，結(jié)合各分公司上司經(jīng)理保 生 產(chǎn) 活 動(dòng)報(bào)的年度生產(chǎn)計(jì)劃，制定公審批后安全、穩(wěn)定、司下一年年度生產(chǎn)計(jì)劃報(bào)公報(bào)公司按計(jì)劃運(yùn)行。司分管經(jīng)理；公司分管經(jīng)理總經(jīng)理業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求每年 12 月 25 日前組織有生審批。產(chǎn)技術(shù)部、安全質(zhì)量部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、銷(xiāo)售分公司、A分公司銷(xiāo)售部門(mén)參加的協(xié)調(diào)會(huì)議審議該生產(chǎn)計(jì)劃，確定公司下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃并報(bào)公司總經(jīng)理審批。查3優(yōu)化生產(chǎn)由于生產(chǎn)組織、1.3根據(jù)審批的下年年度生檢查公運(yùn)行，提升各指揮不當(dāng)，造成產(chǎn)計(jì)劃，公司生產(chǎn)技術(shù)部及司生產(chǎn)項(xiàng) 技 術(shù) 經(jīng) 濟(jì)不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)時(shí)下達(dá)各分公司執(zhí)行，并在技術(shù)部指標(biāo)水平，

17、 降出產(chǎn)品，造成企每年的公司經(jīng)濟(jì)工作會(huì)上由是否根低生產(chǎn)成本。業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)?？偨?jīng)理與各分公司經(jīng)理簽定據(jù)審批目標(biāo)責(zé)任制書(shū)。的下年度年月度生產(chǎn)計(jì)劃及時(shí)下達(dá)分公司4保證生產(chǎn)由于生產(chǎn)組織、1.4各分公司生產(chǎn)技術(shù)科或執(zhí)行。檢 查 各活 動(dòng) 核 算 真指揮不當(dāng)，造成值班經(jīng)理室等生產(chǎn)管理部門(mén)分（子）實(shí)、準(zhǔn)確、完不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)或計(jì)劃部門(mén)根據(jù)公司下達(dá)的公 司 是整 ， 報(bào) 告 可出產(chǎn)品，造成企年度生產(chǎn)計(jì)劃，結(jié)合本單位否 根 據(jù)靠。業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際情況，制定分公司年度生產(chǎn)計(jì)劃， 并在每月28 日前公 司 下達(dá) 的 年報(bào)次月計(jì)劃表分公司經(jīng)理審月 度 生定批準(zhǔn)后執(zhí)行，并報(bào)公司生產(chǎn) 計(jì) 劃業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督

18、檢不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求產(chǎn)技術(shù)部門(mén)備案。制 定 月度 生 產(chǎn)計(jì) 劃 并報(bào) 分（子）公司 經(jīng) 理審批。5所有生產(chǎn)由于生產(chǎn)組織、1.5各分公司月度生產(chǎn)運(yùn)行檢查分生 產(chǎn) 技經(jīng) 營(yíng) 活 動(dòng) 符指揮不當(dāng)，造成計(jì)劃由分公司生產(chǎn)、計(jì)劃、公司生術(shù) 科 提合國(guó)家法律、不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)銷(xiāo)售等部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)技術(shù)出 月 度法 規(guī) 和 公 司出產(chǎn)品，造成企天然氣等原輔料供應(yīng)及生產(chǎn)科是否生 產(chǎn) 計(jì)內(nèi) 部 各 項(xiàng) 管業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。裝置重大變化、供應(yīng)、銷(xiāo)售及時(shí)提劃 調(diào) 整理規(guī)定。情況發(fā)現(xiàn)需要調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃出月度方案、分時(shí)提出調(diào)整建議，經(jīng)分公司生產(chǎn)計(jì)公

19、 司 經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)科綜合平衡提出具劃調(diào)整理審批、體調(diào)整方案，報(bào)分公司經(jīng)理方案報(bào)生 產(chǎn) 技審批，上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部備案。年度生產(chǎn)計(jì)劃如需要分經(jīng)公理司審術(shù) 部 審核、總經(jīng)調(diào)整的，分公司應(yīng)填寫(xiě)生產(chǎn)批并報(bào)理審批業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求計(jì)劃更改申請(qǐng)單，在11月28 號(hào)前上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審定批準(zhǔn)后執(zhí)行。公 司 生產(chǎn) 技 術(shù)部審核、總 經(jīng) 理審批。由于生產(chǎn)組織、1.6銷(xiāo)售分公司根據(jù)市場(chǎng)銷(xiāo)檢查公生產(chǎn)技指揮不當(dāng)，造成售情況發(fā)現(xiàn)需要調(diào)整生產(chǎn)計(jì)司生產(chǎn)術(shù)部提不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)劃時(shí)，向公司生產(chǎn)技術(shù)部提技術(shù)部出月度出產(chǎn)品，造成企出調(diào)整建議，公司生產(chǎn)技術(shù)是否根生產(chǎn)

20、計(jì)業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。部在征求分公司意見(jiàn)的基礎(chǔ)據(jù)銷(xiāo)售劃調(diào)整上提出具體的調(diào)整方案報(bào)公分公司方案、總司總經(jīng)理審定批準(zhǔn)后下達(dá)各提供的經(jīng) 理 審分公司執(zhí)行。生產(chǎn)計(jì)批劃調(diào)整建議及時(shí)月提度出生業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求產(chǎn) 計(jì) 劃調(diào) 整 方案 并 報(bào)總 經(jīng) 理審批。2 生產(chǎn)運(yùn)行管理日 常 運(yùn) 行 管 理2.1各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度部門(mén)對(duì)生檢查各車(chē)間、分不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度、綜合協(xié)調(diào)，級(jí)生產(chǎn)廠 調(diào) 度當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)確 保 生 產(chǎn) 活動(dòng) 安 全 穩(wěn) 定 運(yùn)調(diào)度部員 負(fù) 責(zé)行 結(jié) 果 偏 離 公行。公司生產(chǎn)技術(shù)部和各分門(mén)是否跟 班 生司 下 達(dá) 的 生 產(chǎn)公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)根

21、據(jù)授產(chǎn)調(diào)度，計(jì)劃。理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)，按各層次不同授權(quán)自履己行的傳 遞 生產(chǎn)信息權(quán)和職責(zé)不同分工，掌握生職責(zé)產(chǎn)運(yùn)行動(dòng)態(tài)，組織指揮生產(chǎn)活動(dòng)。日 常 運(yùn) 行 管 理不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)2.1.1 各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)負(fù)責(zé)掌握檢 查 各級(jí) 生 產(chǎn)調(diào) 度 部查行 結(jié) 果 偏 離公生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度，門(mén)是否司 下 達(dá) 的 生產(chǎn)協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中的根據(jù)授計(jì)劃。問(wèn)題權(quán)履行自己的職責(zé)生 產(chǎn) 活 動(dòng) 核 算2.1.2各分公司的分廠、車(chē)檢 查各不 真 實(shí) 、 不 準(zhǔn)間、大班以及班組等各級(jí)生級(jí) 生產(chǎn)確、不完整，報(bào)產(chǎn)調(diào)度室或生產(chǎn)調(diào)度人員根調(diào)

22、 度部告不可靠。據(jù)各自的職責(zé)范圍，全面組門(mén) 是否織、指揮責(zé)任范圍內(nèi)的生產(chǎn)根 據(jù)授活動(dòng)，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)權(quán) 履行程中的問(wèn)題，并將有關(guān)生產(chǎn)自 己的運(yùn)行信息（每班的產(chǎn)量、原職責(zé)材料消耗量、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行情況、生產(chǎn)能力使用狀況等信息）每天定時(shí)（交接班后第一時(shí)間）上報(bào)上級(jí)生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。日 常 運(yùn) 行 管 理2.2 生產(chǎn)組織。 分公司各級(jí)生檢 查生業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行 結(jié) 果 偏 離 公司 下 達(dá) 的 生 產(chǎn)計(jì)劃。產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部

23、門(mén)根 據(jù)月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行計(jì)劃， 協(xié)調(diào)人財(cái)物，銜接各專業(yè)管 理部門(mén)，按照QHSE 的各項(xiàng)規(guī)定組織指揮生產(chǎn)，完成分 管經(jīng)理和上級(jí)調(diào)度下達(dá)的各 項(xiàng)生產(chǎn)指令（產(chǎn)量、生產(chǎn)工 藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、物 料領(lǐng)用量、生產(chǎn)設(shè)備使用安 排、維護(hù)、保養(yǎng)、檢修等）， 確 保 全 面 完成 生 產(chǎn) 運(yùn) 行 計(jì)劃。下達(dá)生產(chǎn)調(diào)度令必須經(jīng) 上級(jí)分管經(jīng)理或授權(quán)的值班 經(jīng)理審核簽發(fā)。生產(chǎn)調(diào)度指 令 由 授 權(quán) 的調(diào) 度 員 直 接 下達(dá)，并做好記錄。接受調(diào)度 令的單位必須無(wú)條件執(zhí)行。產(chǎn) 調(diào) 度令 的 下發(fā) 是 否經(jīng) 過(guò) 授權(quán)；生產(chǎn)調(diào) 度 令是 否 被無(wú) 條 件執(zhí)行。生 產(chǎn) 組 織 或 緊急 狀 態(tài) 的 指 揮2.3 處理緊急狀態(tài)

24、、 生產(chǎn)事故和非計(jì)劃停工。在發(fā)生緊急檢 查 緊急狀態(tài)、業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求失誤，造成生產(chǎn)裝 置 發(fā) 生 重 大事 故 或 非 計(jì) 劃停 工 或 出 現(xiàn) 產(chǎn)品 出 廠 質(zhì) 量 事故、環(huán)境污染事故、或因原輔料供應(yīng)、產(chǎn)品出廠等 環(huán) 節(jié) 現(xiàn) 問(wèn) 題狀態(tài)、生產(chǎn)事故和非計(jì)劃停工時(shí)，分公司各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門(mén)負(fù)責(zé)信息 傳遞、參與組織、調(diào)遣各專 業(yè)部門(mén)的力量（如果生產(chǎn)事 故、安全事故公司制定了應(yīng) 急 預(yù) 案 則 立即 啟 動(dòng) 應(yīng) 急 預(yù)案），及時(shí)、妥善地處理生產(chǎn) 事故，并參與事故調(diào)查工作生 產(chǎn) 事故 和 非計(jì) 劃 停工 的 處理 是 否及時(shí)、是否 按 應(yīng)急 預(yù)

25、案處理；生導(dǎo) 致 生 產(chǎn) 裝置（事故調(diào)查由安全科負(fù)責(zé)組產(chǎn)事故被迫停工等?？椨嘘P(guān)部門(mén)進(jìn)行，并編制事是否有故調(diào)查報(bào)告上報(bào)分公司分管經(jīng)理、安全質(zhì)量部，由分公事查故報(bào)調(diào)告司分管經(jīng)理決定對(duì)相關(guān)責(zé)任并及時(shí)人的處罰）。處理緊急狀態(tài)、處理相影響安全的生產(chǎn)事故，當(dāng)班關(guān)責(zé)任調(diào) 度 均 有 權(quán)發(fā) 指 令 進(jìn) 行 指人。揮；處理其他生產(chǎn)事故必須經(jīng)同級(jí)生產(chǎn)調(diào)度管理部門(mén)負(fù)不相容業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)查職務(wù)/ 崗位責(zé)人同意、批準(zhǔn)。日 常 運(yùn) 行 管 理2.4 組織開(kāi)停工。 各分公司的檢 查 開(kāi)不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）停 工 是當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部否 經(jīng) 授行 結(jié) 果 偏 離 公門(mén)參與

26、審查分廠、車(chē)間開(kāi)、權(quán)批準(zhǔn)。司 下 達(dá) 的 生 產(chǎn)停工申請(qǐng)，并在分公司分管計(jì)劃。經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)組織實(shí)施。生 產(chǎn) 方 案 不 合2.5 日常生產(chǎn)、 質(zhì)量和工藝技檢 查 日理，造成生產(chǎn)、術(shù)管理。各分公司的生產(chǎn)技常生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)術(shù)科，按職責(zé)要求負(fù)責(zé)生產(chǎn)質(zhì) 量 和不達(dá)標(biāo)。裝置的日常生產(chǎn)和工藝技術(shù)工 藝 技管理工作，負(fù)責(zé)審核生產(chǎn)裝術(shù) 管 理置工藝技術(shù)指標(biāo)、工藝卡片、是 否 按操作規(guī)程和工藝方案，負(fù)責(zé)規(guī) 定 執(zhí)生產(chǎn)裝置技術(shù)月報(bào)、工藝報(bào)行。表的管理，負(fù)責(zé)或參與生產(chǎn)裝置技術(shù)標(biāo)定組織工作；分廠或車(chē)間質(zhì)檢員對(duì)日常生產(chǎn)監(jiān)督檢授權(quán)及要求業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求跟班進(jìn)行抽檢

27、并填制產(chǎn)品檢 驗(yàn)報(bào)告上報(bào)質(zhì)量科、生產(chǎn)技 術(shù)科（生產(chǎn)技術(shù)科認(rèn)為如有 必要?jiǎng)t調(diào)整工藝并下發(fā)到各 相關(guān)生產(chǎn)崗位） ，質(zhì)量科當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)及時(shí)查明原因責(zé) 任落實(shí)到人并由相關(guān)考核部 門(mén)進(jìn)行處理。分公司質(zhì)量科 質(zhì)檢人員每天定時(shí)、不定時(shí) 對(duì)生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行抽檢 形成質(zhì)量計(jì)量指標(biāo)考核統(tǒng)計(jì) 表、成品化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量 檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)文件。日 常 運(yùn) 行 管 理不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不2.6各分公司生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)抽查下級(jí)生產(chǎn)部門(mén)交接班檢 查 生產(chǎn) 技 術(shù)當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)制、巡回檢查制，確保裝置科是否行 結(jié) 果 偏 離 公安全生產(chǎn)。每月不定期、不對(duì)下級(jí)司 下 達(dá) 的 生 產(chǎn)定時(shí)、不定點(diǎn)進(jìn)行抽查，發(fā)生產(chǎn)部計(jì)劃?，F(xiàn)違紀(jì)情況

28、下發(fā)整改通知書(shū)門(mén)進(jìn)行進(jìn)行整改。抽查。不相容業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)查職務(wù)/ 崗位3 組織安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)由于生產(chǎn)組織、3.1安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)的主要檢查是指揮不當(dāng)，造成任務(wù)為分析內(nèi)外部環(huán)境變化否每月不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響和執(zhí)按規(guī)定出產(chǎn)品，造成企行計(jì)劃過(guò)程中存在的問(wèn)題，舉行安業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。安排部署應(yīng)對(duì)措施。公司生全生產(chǎn)產(chǎn)調(diào)度會(huì)，由公司生產(chǎn)技術(shù)調(diào)度例部不定期組織召開(kāi)，公司分會(huì)管經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、各分公司經(jīng)理以及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理參加，生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)需要負(fù)責(zé)編寫(xiě)會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)公司分管經(jīng)理審核簽發(fā)執(zhí)行，并監(jiān)督檢查落實(shí)會(huì)議議定事項(xiàng)，下次會(huì)議匯報(bào)落實(shí)情況。各分公司的生產(chǎn)調(diào)度會(huì)制度，參照此規(guī)定自行制定。監(jiān)督

29、檢編制報(bào)表，檢查計(jì)劃完成情況授權(quán)及要求業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求日 常 運(yùn) 行 管 理不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行 結(jié) 果 偏 離 公司 下 達(dá) 的 生 產(chǎn)計(jì)劃。公司信息中心和各分公 司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理 室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管 理部門(mén)應(yīng)根據(jù)下屬部門(mén)上報(bào) 的生產(chǎn)運(yùn)行信息編制生產(chǎn) 日?qǐng)?bào)等調(diào)度快報(bào)，經(jīng)同級(jí) 生 產(chǎn) 調(diào) 度 部門(mén) 負(fù) 責(zé) 人 審 閱后， 報(bào)分公司生產(chǎn)分管經(jīng)理， 并上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部、公 司分管經(jīng)理審閱。檢 查 分公 司 生產(chǎn) 技 術(shù)科 是 否編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)并 上 報(bào)生 產(chǎn) 技術(shù)部、分公 司 分管經(jīng)理、公 司 分管 經(jīng) 理審閱。日 常 運(yùn)

30、 行 管 理不 嚴(yán) 、 協(xié) 調(diào) 不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行 結(jié) 果 偏 離 公司 下 達(dá) 的 生 產(chǎn)計(jì)劃。公司生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)生產(chǎn)日?qǐng)?bào)，每日跟蹤、檢查各分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行計(jì)劃的 執(zhí)行情況，及時(shí)糾正執(zhí)行過(guò) 程中出現(xiàn)的偏差，提出整改檢 查 公司 生 產(chǎn)技 術(shù) 部是 否 對(duì)分 公 司的 生 產(chǎn)業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求意見(jiàn)。計(jì) 劃 完成 情 況進(jìn) 行 監(jiān)督月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)完成分析由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不 能 按 時(shí) 生 產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。5.1公司生產(chǎn)技術(shù)部及各分 公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng) 理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行） 管理部門(mén)每月25日應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行月度

31、 生產(chǎn)運(yùn)行完成情況分析，查 找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問(wèn)題， 提出整改措施，編寫(xiě)月度生 產(chǎn)分析報(bào)告經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審 核后，提交同級(jí)的安全生產(chǎn) 調(diào)度會(huì)。分公司參照?qǐng)?zhí)行。檢 查 公司 生 產(chǎn)技術(shù)部、分 公 司生 產(chǎn) 技術(shù) 科 是否 對(duì) 分公 司 的月 度 生產(chǎn) 計(jì) 劃完 成 情況 進(jìn) 行分析監(jiān)督與檢查生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反6.1公司將不定期對(duì)生產(chǎn)調(diào)檢 查 公業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求國(guó)家有關(guān)法律、法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府管 理 部 門(mén) 的 處罰；違反公司內(nèi)部 安 全 生 產(chǎn) 等管理規(guī)定，造成經(jīng)濟(jì)損失。度運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)檢查，也可 結(jié)合內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)期 間財(cái)務(wù)檢查、審計(jì)等工作進(jìn)

32、 行。各分公司可根據(jù)本單位 實(shí) 際 情 況 制 定內(nèi) 部 檢 查 制度。司 相 關(guān)部 門(mén) 是否 對(duì) 生產(chǎn) 調(diào) 度運(yùn) 行 進(jìn)行檢查。生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反國(guó)家有關(guān)法律、法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府管 理 部 門(mén) 的 處罰；違反公司內(nèi)部 安 全 生 產(chǎn) 等管理規(guī)定，造成經(jīng)濟(jì)損失。6.2 公司對(duì)生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)檢查的內(nèi)容包括但不限于：生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反國(guó)家有關(guān)法律、法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府管 理 部 門(mén) 的 處罰；違反公司內(nèi)5.1公司生產(chǎn)技術(shù)部及各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng) 理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行） 管理部門(mén)每月25日應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行月度檢 查 公司 相 關(guān)部 門(mén) 是否 對(duì) 生產(chǎn) 調(diào) 度查

33、部 安 全 生 產(chǎn) 等生產(chǎn)運(yùn)行完成情況分析，查運(yùn) 行崗管理規(guī)定，造成找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問(wèn)題，位 及人經(jīng)濟(jì)損失。提出整改措施，編寫(xiě)月度生員 設(shè)置產(chǎn)分析報(bào)告經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審進(jìn) 行檢核后，提交同級(jí)的安全生產(chǎn)查。生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反調(diào)度會(huì)。分公司參照?qǐng)?zhí)行。6.2.2 公司生產(chǎn)計(jì)劃授權(quán)批準(zhǔn)檢 查公國(guó)家有關(guān)法律、制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查司 相關(guān)法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府生產(chǎn)計(jì)劃制定、變更的授權(quán)部 門(mén)是管 理 部 門(mén) 的 處罰；違反公司內(nèi)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全。否 對(duì)產(chǎn) 調(diào)生度部 安 全 生 產(chǎn) 等運(yùn) 行授管理規(guī)定，造成權(quán) 批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)損失。進(jìn) 行檢業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求查。生 產(chǎn) 活

34、 動(dòng) 違 反國(guó)家有關(guān)法律、法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府管 理 部 門(mén) 的 處罰；違反公司內(nèi)6.2.3公司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行決 策 責(zé) 任 制 的建 立 及 執(zhí) 行 情況。重點(diǎn)檢查責(zé)任制度是否 健全，獎(jiǎng)懲措施是否落實(shí)到 位。檢 查 公司 相 關(guān)部 門(mén) 是否 對(duì) 生產(chǎn) 調(diào) 度業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù)/ 崗位授權(quán)及要求部 安 全 生 產(chǎn) 等管理規(guī)定，造成經(jīng)濟(jì)損失。運(yùn) 行 責(zé)任 制 度的 建 立與 執(zhí) 行進(jìn) 行 檢查。生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反6.3公司生產(chǎn)技術(shù)部作為公檢 查生國(guó)家有關(guān)法律、司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行的歸口管理產(chǎn) 技術(shù)法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府部門(mén)，每年至少對(duì)分公司生部 是否管 理 部 門(mén) 的 處罰

35、；違反公司內(nèi)產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行檢查一次。對(duì) 生調(diào) 度產(chǎn)運(yùn)部 安 全 生 產(chǎn) 等行 進(jìn)行管理規(guī)定，造成檢查。經(jīng)濟(jì)損失。生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反6.4審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)在生產(chǎn)調(diào)檢 查審國(guó)家有關(guān)法律、度運(yùn)行的過(guò)程中進(jìn)行不定期計(jì) 監(jiān)察法 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府的檢查，并將檢查情況和存室 是否管 理 部 門(mén) 的 處在的問(wèn)題及其整改情況上報(bào)對(duì) 生產(chǎn)罰；違反公司內(nèi)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。調(diào) 度運(yùn)部 安 全 生 產(chǎn) 等行 進(jìn)行監(jiān)督檢授權(quán)及要求理。不相容業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)查職務(wù)/ 崗位管理規(guī)定，造成不 定 期經(jīng)濟(jì)損失。的檢查。生 產(chǎn) 活 動(dòng) 違 反6.5董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)審檢 查 董國(guó)家有關(guān)法律、計(jì)監(jiān)察室上報(bào)的檢查情況通事 會(huì) 審法

36、 規(guī) 導(dǎo) 致 政 府報(bào)公司各部門(mén)，對(duì)存在問(wèn)題計(jì) 委 員管 理 部 門(mén) 的 處的單位，在公司內(nèi)部通報(bào)批會(huì) 是 否罰；違反公司內(nèi)評(píng)并限期整改；對(duì)造成損失對(duì) 生 產(chǎn)部 安 全 生 產(chǎn) 等的單位、個(gè)人，追究相關(guān)人調(diào) 度 運(yùn)管理規(guī)定，造成員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，甚至追究法行 檢 查經(jīng)濟(jì)損失。律責(zé)任。中 發(fā) 現(xiàn)的 問(wèn) 題進(jìn) 行 處七、生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程圖生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程（一）階生產(chǎn)技術(shù)科段每年 12月上旬1、制定下年度年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃分公司下年度分公司相關(guān)部門(mén)2、分公司經(jīng)理分公司經(jīng)理生產(chǎn)技術(shù)部4、與分公司相公司相關(guān)部門(mén)每年12月25日前5、公司分管經(jīng)總經(jīng)理年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定月度生 7、制定年度生產(chǎn) 產(chǎn) 經(jīng)

37、營(yíng) 計(jì) 劃組織召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議審議3、審批分公司下年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審批稿下達(dá)關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通每年12月15日前公司下年度年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃公司下年度年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審批稿理組織召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議審議6、審批經(jīng)營(yíng)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)每月 28日前10、編制年度計(jì)計(jì)劃劃13、編制年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整方案12、根據(jù)需要提出調(diào)整建議8、審批年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審批稿14、審批生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整方案15、審核調(diào)整后年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審批稿9、根據(jù)需要提出調(diào)整建議11、審批16、下達(dá)生產(chǎn)調(diào)度令生產(chǎn)調(diào)度令19、收集、匯總生產(chǎn)每天定時(shí)運(yùn)行21、分析、判斷管發(fā)現(xiàn)理調(diào)整工藝？17、車(chē)間、分廠調(diào)度員執(zhí)行18、收集、傳遞生產(chǎn)信息20、車(chē)間質(zhì)檢員日

38、常跟班抽檢產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題？發(fā)現(xiàn)22、質(zhì)量科日調(diào)整常抽檢23、下達(dá)工藝調(diào)整指令A(yù)質(zhì)量計(jì)量考核統(tǒng)計(jì)表等報(bào)表生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程（二）階生產(chǎn)技術(shù)科段A工藝調(diào)整指令非緊急或不影響安全的上報(bào)分公司相關(guān)部門(mén)24、車(chē)間、分廠分析員或工藝員進(jìn)行工藝調(diào)整25、車(chē)間、分廠調(diào)度員發(fā)現(xiàn)事故或緊急狀態(tài)立即處理分公司經(jīng)理上報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部公司相關(guān)部門(mén)28、安全質(zhì)量部存檔公司分管經(jīng)理26、審批生產(chǎn)運(yùn)行管理緊急或影響安全的26、啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案或處理事故27、安全科進(jìn)行事故調(diào)查事故調(diào)查報(bào)告28、決定對(duì)事故責(zé)任人處罰方案事故責(zé)任處理方案上報(bào)29、執(zhí)行處罰31、審查開(kāi)停工申請(qǐng)30、提出開(kāi)停工申請(qǐng)32、分公司分管經(jīng)理審批批準(zhǔn)？33、

39、執(zhí)行批準(zhǔn)34、根據(jù)需要，不定期組織召開(kāi)月度生產(chǎn)調(diào)度例會(huì)34、根據(jù)需要，不定期組織召開(kāi)月度生產(chǎn)調(diào)度例會(huì)組會(huì)議紀(jì)要35、分公司分管經(jīng)理審核簽織發(fā)安會(huì)議紀(jì)要35、公司分管經(jīng)理審核簽發(fā)全 36 、 下 發(fā) 并 監(jiān)生 督 執(zhí) 行產(chǎn)調(diào)度例會(huì)37、執(zhí)行應(yīng)對(duì)措施36、下發(fā)并監(jiān)督執(zhí)行應(yīng)對(duì)措施37、執(zhí)行生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程（三）階生產(chǎn)技術(shù)科段編39、編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)制報(bào)表40、部門(mén)負(fù)責(zé)，人審閱檢查計(jì)生產(chǎn)日?qǐng)?bào)劃完成情46、執(zhí)行況月48、月度生產(chǎn)度經(jīng)營(yíng)完成分析生產(chǎn)分析報(bào)告經(jīng)營(yíng)完成分50、提交月末生產(chǎn)調(diào)度會(huì)析分公司相關(guān)部門(mén)每天38、車(chē)間、分廠傳遞生產(chǎn)運(yùn)行信息47、執(zhí)行分公司經(jīng)理41、分管經(jīng)理審閱49、分管經(jīng)理審核生產(chǎn)技術(shù)部

40、42、編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)43、部門(mén)負(fù)責(zé)人審閱生產(chǎn)日?qǐng)?bào)是否整改？是45、提出整改意見(jiàn)公司相關(guān)部門(mén)42、信息中心編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)公司分管經(jīng)理44、審閱51、進(jìn)行監(jiān)督檢查51、審計(jì)監(jiān)察室不定期檢查52、審計(jì)委員會(huì)審核每年至少 1次監(jiān) 53 、 執(zhí) 行 整 改督與檢查 55 、 整 改 執(zhí) 行情況報(bào)告54、執(zhí)行整改反饋檢查報(bào)告是否整改？是52、整改要求內(nèi)部審計(jì)報(bào)告是否整改？是是56、審計(jì)監(jiān)察室檢查整改情況是否整改？是否處罰？是57、提出處罰措施58、公司辦公室執(zhí)行處罰生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)戰(zhàn)略目標(biāo)為公司經(jīng)營(yíng)、發(fā)展提供有力的生產(chǎn)物資保障，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的。經(jīng)營(yíng)目標(biāo)保證生產(chǎn)任務(wù)按計(jì)劃進(jìn)度保質(zhì)保量完成。保證

41、生產(chǎn)物資安全、高效流轉(zhuǎn)，提高生產(chǎn)物資使用效率。財(cái)務(wù)目標(biāo)保證生產(chǎn)過(guò)程中物資流轉(zhuǎn)的信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞給計(jì)劃財(cái)務(wù)部，使計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)生產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)告可靠。合規(guī)目標(biāo)符合國(guó)家有關(guān)生產(chǎn)核算的有關(guān)規(guī)定和公司內(nèi)部規(guī)章制度。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)物資不足或不能及時(shí)、有效的用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)物資被盜、被毀、遺失和浪費(fèi)。不能很好的規(guī)劃生產(chǎn)物資儲(chǔ)備規(guī)模，造成生產(chǎn)物資使用效率低下，影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)過(guò)程中物資流轉(zhuǎn)信息不能正確、及時(shí)傳遞到計(jì)劃財(cái)務(wù)部， 導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)的核算不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，報(bào)告不可靠。4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)4.1違反國(guó)家有關(guān)生產(chǎn)核算的規(guī)定和公司內(nèi)部規(guī)章制度，

42、受到處罰。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃1.1各分公司生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)經(jīng)審批的月度生產(chǎn)計(jì)劃或根據(jù)銷(xiāo)售部門(mén)的加工通知單 / 傳真訂單進(jìn)行正式生產(chǎn)。2生產(chǎn)車(chē)間領(lǐng)料2.1原材料領(lǐng)料單，由各車(chē)間到采購(gòu)中心領(lǐng)用且必須連續(xù)編號(hào)，連3續(xù)使用，領(lǐng)料單需車(chē)間主任簽字批準(zhǔn)。庫(kù)房發(fā)料3.1物資采購(gòu)中心庫(kù)房的庫(kù)房管理員審核領(lǐng)料單手續(xù)是否齊全。領(lǐng)料單必須有領(lǐng)料車(chē)間主任、 領(lǐng)料員簽字并注明領(lǐng)料時(shí)間及領(lǐng)料部門(mén)名稱、用途。手續(xù)齊全后由微機(jī)錄入員填制出庫(kù)單， 領(lǐng)料員憑出庫(kù)單和領(lǐng)料單到庫(kù)房領(lǐng)取物資并在相應(yīng)單據(jù)上簽字。 出庫(kù)單必須有庫(kù)房管理員、領(lǐng)料員、微機(jī)錄入員簽字并注明領(lǐng)用時(shí)間和領(lǐng)料部門(mén)。庫(kù)房管理員根據(jù)領(lǐng)料單登記庫(kù)房臺(tái)賬，每

43、月月末將當(dāng)月物資購(gòu)進(jìn)、消耗及庫(kù)存等相關(guān)匯總信息傳至分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)科。生產(chǎn)半成品 生產(chǎn)半成品車(chē)間的統(tǒng)計(jì)員（核算員）復(fù)核領(lǐng)入的材料數(shù)量及領(lǐng)料單據(jù)，并據(jù)此登記生產(chǎn)臺(tái)賬。同時(shí)將在產(chǎn)品、完工產(chǎn)品等相關(guān)生產(chǎn)信息編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表每日定時(shí)傳遞給分公司生產(chǎn)技術(shù) 科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科等相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)部門(mén)。半成品車(chē)間由領(lǐng)料員（保管員）對(duì)保存在本車(chē)間的半成品每周本處半成品是指生產(chǎn)過(guò)程中的中間產(chǎn)品，包括可以單獨(dú)作為成品出售和不能單獨(dú)作為成品出售的中間產(chǎn)品。進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；每月車(chē)間的統(tǒng)計(jì)員與計(jì)劃財(cái)務(wù)科對(duì)賬，確保車(chē)間臺(tái)賬與計(jì)劃財(cái)務(wù)科相符。如果半成品需入庫(kù)管理，入庫(kù)程序參照產(chǎn)成品入庫(kù)程序進(jìn)行。分公司質(zhì)量科負(fù)責(zé)半成品的質(zhì)量檢

44、測(cè)并出具半成品檢驗(yàn)合格證/ 單，殘次產(chǎn)品必須明確責(zé)任并予以記錄，同時(shí)與合格品分開(kāi)保管。殘次產(chǎn)品必須按規(guī)定程序處理： 殘次產(chǎn)品如果可以回收再利用， 則將殘次產(chǎn)品由回收利用車(chē)間領(lǐng)料員參照5.1 半成品領(lǐng)用程序領(lǐng)用。對(duì)于不能回收再利用，則參照公司存貨處置相關(guān)流程處 置，同時(shí)要對(duì)生產(chǎn)殘次產(chǎn)品的責(zé)任人根據(jù)公司、分公司相關(guān)規(guī) 定對(duì)責(zé)任人處罰，對(duì)于無(wú)法勝任該崗位的人員應(yīng)調(diào)離或辭退。半成品內(nèi)部流轉(zhuǎn)如果半成品直接從半成品生產(chǎn)車(chē)間等中間產(chǎn)品生產(chǎn)車(chē)間領(lǐng)用， 半成品領(lǐng)料單必須有領(lǐng)料車(chē)間的車(chē)間主任和發(fā)出車(chē)間的車(chē)間 主任、領(lǐng)料員、發(fā)出車(chē)間發(fā)料員簽字并注明發(fā)/ 領(lǐng)料時(shí)間。如果已完工半成品存入物資采購(gòu)中心庫(kù)房，參照產(chǎn)成品入庫(kù)

45、規(guī)定進(jìn)行； 從物資采購(gòu)中心庫(kù)房領(lǐng)取時(shí)的程序參照原材料的領(lǐng)取程序。生產(chǎn)產(chǎn)成品 生產(chǎn)產(chǎn)成品車(chē)間統(tǒng)計(jì)員（核算員）復(fù)核領(lǐng)入的半成品、原輔材料數(shù)量及領(lǐng)料單據(jù)，并據(jù)此登記生產(chǎn)臺(tái)賬。將在產(chǎn)品、完工產(chǎn)品等相關(guān)生產(chǎn)信息編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表每日定時(shí)將相關(guān)信息編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表傳遞給分公司生產(chǎn)技術(shù)科、 計(jì)劃財(cái)務(wù)科等相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)部門(mén)。產(chǎn)成品車(chē)間由領(lǐng)料員（保管員）對(duì)保存在本車(chē)間的產(chǎn)成品每天進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；每月與計(jì)劃財(cái)務(wù)科對(duì)賬，確保車(chē)間本處產(chǎn)成品是指最后已不需要再加工的最終產(chǎn)品。臺(tái)賬與計(jì)劃財(cái)務(wù)科相符。分公司質(zhì)量科負(fù)責(zé)產(chǎn)成品的質(zhì)量檢測(cè)并出具產(chǎn)成品檢驗(yàn)合格證/ 單，殘次產(chǎn)品必須明確責(zé)任并予以記錄，同時(shí)與合格品分開(kāi)保管。殘次產(chǎn)

46、品必須經(jīng)規(guī)定程序處理： 殘次產(chǎn)品如果可以回收再利用，則將殘次產(chǎn)品由回收利用車(chē)間領(lǐng)料員參照半成品領(lǐng)用程序領(lǐng)用。對(duì)于不能回收再利用， 則參照公司存貨處置相關(guān)流程處置， 同時(shí)要對(duì)生產(chǎn)殘次產(chǎn)品的責(zé)任人根據(jù)公司、 分公司相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人處罰，對(duì)于無(wú)法勝任該崗位的人員應(yīng)調(diào)離或辭退。產(chǎn)成品入庫(kù)產(chǎn)成品數(shù)量由分公司或分廠生產(chǎn)調(diào)度員、尿素班班長(zhǎng)、包裝崗位人員與銷(xiāo)售分公司庫(kù)房管理員在產(chǎn)品完工當(dāng)天確定并辦理 產(chǎn)品交接手續(xù)。A分公司產(chǎn)成品數(shù)量由生產(chǎn)車(chē)間核算員、成品庫(kù)庫(kù)管在產(chǎn)品完工當(dāng)天確定并辦理產(chǎn)品交接手續(xù)。分公司質(zhì)量計(jì)量科分批次取樣，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量進(jìn)行檢驗(yàn)， 次日將檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)分公司生產(chǎn)技術(shù)科、銷(xiāo)售分公司，如有不合格品

47、則出庫(kù)退回生產(chǎn)車(chē)間。 分公司生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)人和銷(xiāo)售分公司庫(kù)管在次日核對(duì)質(zhì)檢報(bào)告，調(diào)度、包裝、裝運(yùn)、生產(chǎn)車(chē)間、銷(xiāo)售分公司庫(kù)管的記錄相符后，填寫(xiě)入庫(kù)單，在入庫(kù)單上簽字辦理產(chǎn)品的正式入庫(kù)手續(xù)。A 分公司質(zhì)量計(jì)量科分批次取樣，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、 數(shù)量進(jìn)行檢驗(yàn)， 次日將檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)分公司生產(chǎn)技術(shù)科，如有不合格品則退回生產(chǎn)車(chē)間。生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)人和成品庫(kù)房庫(kù)管在次日核對(duì)質(zhì)檢報(bào)告、生產(chǎn)車(chē)間、 裝運(yùn)、成品庫(kù)庫(kù)管的記錄相符后， 填寫(xiě)入庫(kù)單， 在入庫(kù)單上簽字辦理產(chǎn)品的正式入庫(kù)手續(xù)。庫(kù)房管理員根據(jù)入庫(kù)單登記銷(xiāo)售分公司庫(kù)房或成品庫(kù)房臺(tái)賬，每月月末將當(dāng)月成品入庫(kù)、 發(fā)出及庫(kù)存等相關(guān)匯總信息傳至銷(xiāo)售分公司和生產(chǎn)單位計(jì)劃財(cái)務(wù)科。庫(kù)房產(chǎn)

48、成品的管理參照存貨管理業(yè)務(wù)流程相關(guān)規(guī)定。監(jiān)督與檢查生產(chǎn)內(nèi)部物流情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，也可結(jié)合內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)期間財(cái)務(wù)檢查、審計(jì)等工作進(jìn)行。各分公司辦公室可根據(jù)本單位實(shí)際情況制定內(nèi)部檢查制度。對(duì)生產(chǎn)內(nèi)部物流情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查的內(nèi)容包括但不限于：生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查有關(guān) 生產(chǎn)內(nèi)部物流是否存在不相容職務(wù)混崗的情況。生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)不相容崗位一般包括：原輔料的領(lǐng)用與審批；產(chǎn)成品、半 成品的保管與使用等。生產(chǎn)內(nèi)部物流授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全，是否存在越權(quán)審批行為。生產(chǎn)內(nèi)部物流責(zé)任制的建立及執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查責(zé)任制度是否健全，獎(jiǎng)懲措施

49、是否落實(shí)到位。公司生產(chǎn)技術(shù)部作為公司及分公司生產(chǎn)內(nèi)部物流管理部門(mén)，每年至少檢查公司及分公司生產(chǎn)內(nèi)部物流一次。審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)在生產(chǎn)內(nèi)部物流的過(guò)程中進(jìn)行不定期或定期的檢查，并將檢查情況和有問(wèn)題單位的整改情況上報(bào)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)審計(jì)監(jiān)察室上報(bào)的檢查情況通報(bào)公司各部門(mén)，對(duì)存在問(wèn)題的單位， 在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)， 下達(dá)整改通知， 有關(guān)單位應(yīng)采取有效措施進(jìn)行整改，確屬相關(guān)人員工作不力的應(yīng)及時(shí)調(diào)離崗位或辭退。四、相關(guān)制度目錄股份有限公司成本管理辦法（管理制度匯編 一P122-P126）股份有限公司關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)管理的若干規(guī)定（管理制度匯編 一P151-P152）股份有限公司資產(chǎn)控制

50、制度（管理制度匯編 一P163 ）五、主要控制點(diǎn)相關(guān)資料月度生產(chǎn)計(jì)劃、加工通知單、訂單領(lǐng)料單產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證/ 單入庫(kù)單盤(pán)點(diǎn)表內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、檢查報(bào)告六、生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)流程表業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù) / 崗位授權(quán)及要求1 下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃1為公司經(jīng)生 產(chǎn) 物 資 不 足1.1各分公司生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)檢 查各下 達(dá)生營(yíng)、發(fā)展提或不能及時(shí)、 有經(jīng)審批的月度生產(chǎn)計(jì)劃或根分 公司產(chǎn) 任務(wù)供有力的生效 的 用 于 生 產(chǎn)據(jù)銷(xiāo)售部門(mén)的加工通知單/的 生產(chǎn)與 生產(chǎn)產(chǎn) 物 資 保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)， 造成傳真訂單進(jìn)行正式生產(chǎn)。計(jì) 劃是分離障，實(shí)現(xiàn)企企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。否 經(jīng)過(guò)業(yè) 經(jīng) 營(yíng) 目授權(quán)。的。2保證生產(chǎn)2 生產(chǎn)

51、車(chē)間領(lǐng)料任務(wù)按計(jì)劃進(jìn)度保質(zhì)保量完成。3保證生產(chǎn)生產(chǎn)物資被盜、2.1 原材料領(lǐng)料單壹式肆聯(lián)，檢 查是物資安全、被毀、遺失和浪由各車(chē)間到計(jì)劃財(cái)務(wù)科領(lǐng)用否 根據(jù)高效流轉(zhuǎn)，費(fèi)。且必須連續(xù)編號(hào)， 連續(xù)使用，生 產(chǎn)計(jì)提高生產(chǎn)物領(lǐng)料單需車(chē)間主任批準(zhǔn)。劃 或加資 使 用 效工 通知率。單領(lǐng)料。4保證生產(chǎn)生產(chǎn)物資被盜、2.2領(lǐng)料單必需有車(chē)間主任檢 查 領(lǐng)領(lǐng) 料與業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù) / 崗位授權(quán)及要求過(guò)程中物資 流轉(zhuǎn)的信息 及時(shí)傳遞給 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)部，使計(jì)劃 財(cái)務(wù)部對(duì)生 產(chǎn)的核算真 實(shí)、準(zhǔn)確、 完整，報(bào)告 可靠。被毀、遺失和浪費(fèi)。的簽字。料 單 是否 經(jīng) 過(guò)授權(quán)。審 批 分離3 庫(kù)房發(fā)料

52、5符合國(guó)家生產(chǎn)物資被盜、3.1物資采購(gòu)中心庫(kù)房的庫(kù)檢查領(lǐng)有關(guān)生產(chǎn)核被毀、遺失和浪房管理員審核領(lǐng)料單手續(xù)是料 單 手算的有關(guān)規(guī)費(fèi)。否齊全。領(lǐng)料單必須有領(lǐng)料續(xù) 是 否定和公司內(nèi)車(chē)間主任、領(lǐng)料員簽字并注齊全。部 規(guī) 章 制明領(lǐng)料時(shí)間及領(lǐng)料部門(mén)名度。生產(chǎn)物資被盜、稱、用途。3.2手續(xù)齊全后由微機(jī)錄入檢 查 出被毀、遺失和浪員填制出庫(kù)單，領(lǐng)料員憑出庫(kù) 單 手不相容業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)查職務(wù) / 崗位費(fèi)。庫(kù)單和領(lǐng)料單到庫(kù)房領(lǐng)取物續(xù) 是 否資并在相應(yīng)單據(jù)上簽字。出齊全。庫(kù)單必須有庫(kù)房管理員、領(lǐng)料員、微機(jī)錄入員簽字并注明領(lǐng)用時(shí)間和領(lǐng)料部門(mén)。生 產(chǎn) 物 資 不 足3.3庫(kù)房管理員根據(jù)領(lǐng)料單檢查庫(kù)或不能及時(shí)、

53、有登記庫(kù)房臺(tái)賬，每月月末將房 是 否效 的 用 于 生 產(chǎn)當(dāng)月物資購(gòu)進(jìn)、消耗及庫(kù)存將 生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)， 造成等相關(guān)匯總信息傳至分公司過(guò) 程 中企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃財(cái)務(wù)科。的 物 資流 轉(zhuǎn) 信息 及 時(shí)傳遞。4 生產(chǎn)半成品生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 物4.1生產(chǎn)半成品車(chē)間的統(tǒng)計(jì)檢查生生 產(chǎn) 與資 流 轉(zhuǎn) 信 息 不員（核算員）復(fù)核領(lǐng)入的材產(chǎn) 車(chē) 間核算 (統(tǒng)能正確、 及時(shí)傳料數(shù)量及領(lǐng)料單據(jù)，并據(jù)此是 否 將計(jì)）、保遞 到 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)登記生產(chǎn)臺(tái)賬。同時(shí)將在產(chǎn)生 產(chǎn) 過(guò)管分離部，導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)品、完工產(chǎn)品等相關(guān)生產(chǎn)信程 中 的的核算不真實(shí)、息編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表每日定時(shí)物 資 流監(jiān)督檢授權(quán)及要求不相容業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)

54、險(xiǎn)控制點(diǎn)查職務(wù) / 崗位不 準(zhǔn) 確 、 不 完傳遞給分公司生產(chǎn)技術(shù)科、轉(zhuǎn) 信息整 ， 報(bào) 告 不 可計(jì)劃財(cái)務(wù)科等相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及 時(shí)傳靠。統(tǒng)計(jì)部門(mén)。遞。生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 物4.2 半成品車(chē)間由領(lǐng)料員 （保檢 查生資 流 轉(zhuǎn) 信 息 不管員）對(duì)保存在本車(chē)間的半產(chǎn) 車(chē)間能正確、 及時(shí)傳成品每天進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬是 否對(duì)遞 到 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)實(shí)相符；每月車(chē)間的統(tǒng)計(jì)員本 車(chē)間部，導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)與計(jì)劃財(cái)務(wù)科對(duì)賬，確保車(chē)的 產(chǎn)成的核算不真實(shí)、間臺(tái)賬與計(jì)劃財(cái)務(wù)科相符。品 進(jìn)行不 準(zhǔn) 確 、 不 完嚴(yán) 格管整 ， 報(bào) 告 不 可理?？?。生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 物4.2.1如果半成品需入庫(kù)管檢 查是資 流 轉(zhuǎn) 信 息 不

55、理，入庫(kù)程序參照產(chǎn)成品入否 按規(guī)能正確、 及時(shí)傳庫(kù)程序進(jìn)行。定 程序遞 到 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)入庫(kù)。部，導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)的核算不真實(shí)、不 準(zhǔn) 確 、 不 完整 ， 報(bào) 告 不 可監(jiān)督檢授權(quán)及要求查靠。違 反 國(guó) 家 有 關(guān)4.3分公司質(zhì)量科負(fù)責(zé)半成檢查安生 產(chǎn) 核 算 的 規(guī)品的質(zhì)量檢測(cè)并出具半成品全質(zhì)量定 和 公 司 內(nèi) 部檢驗(yàn)合格證 / 單，殘次產(chǎn)品必科是否規(guī)章制度， 受到須明確責(zé)任并予以記錄，同對(duì)生產(chǎn)處罰。時(shí)與合格品分開(kāi)保管。過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢不相容 職務(wù) / 崗位授權(quán)及要求檢測(cè)。生產(chǎn)物資被盜、4.3.1殘次產(chǎn)品必須經(jīng)規(guī)定檢 查 對(duì)被毀、遺失和浪程序處理：殘次產(chǎn)品如果可殘 次

56、 品費(fèi)。以回收再利用，則將殘次產(chǎn)的 處 理品由回收利用車(chē)間領(lǐng)料員參照半成品領(lǐng)用程序領(lǐng)用。對(duì)于不能回收再利用，則參照公司存貨處置相關(guān)流程處置，同時(shí)要對(duì)生產(chǎn)殘次產(chǎn)品是 否 符合規(guī)定。的責(zé)任人根據(jù)公司、分公司相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人處罰，對(duì)于無(wú)法勝任該崗位的人員應(yīng)調(diào)離或辭退。業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù) / 崗位授權(quán)及要求半成品內(nèi)部流轉(zhuǎn)生產(chǎn)物資被盜、被毀、遺失和浪費(fèi)。如果半成品直接從半成品生產(chǎn)車(chē)間等中間產(chǎn)品生產(chǎn)車(chē)間領(lǐng)用，半成品領(lǐng)料單必須有領(lǐng)料車(chē)間的車(chē)間主任和發(fā)出車(chē)間的車(chē)間主任、領(lǐng)料員、發(fā)出車(chē)間發(fā)料員簽字并注明發(fā) / 領(lǐng)料時(shí)間。檢 查 是否 按 規(guī)定 程 序領(lǐng)料。生產(chǎn)物資被盜、被毀、遺失和浪費(fèi)。

57、如果已完工半成品存入物資采購(gòu)中心庫(kù)房，參照產(chǎn)成品入庫(kù)規(guī)定進(jìn)行；從物資采購(gòu)中心庫(kù)房領(lǐng)取時(shí)的程序參照原材料的領(lǐng)取程序。檢 查 是否 按 規(guī)定 程 序領(lǐng)料。生產(chǎn)產(chǎn)成品生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 物6.1生產(chǎn)產(chǎn)成品車(chē)間統(tǒng)計(jì)員檢查產(chǎn)資 流 轉(zhuǎn) 信 息 不（核算員）復(fù)核領(lǐng)入的半成成品生能正確、 及時(shí)傳品、原輔材料數(shù)量及領(lǐng)料單產(chǎn)車(chē)間遞 到 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)據(jù)，并據(jù)此登記生產(chǎn)臺(tái)賬。是否將部，導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)將在產(chǎn)品、完工產(chǎn)品等相關(guān)生產(chǎn)過(guò)的核算不真實(shí)、生產(chǎn)信息編制生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表每程中的查不 準(zhǔn) 確、 不 完日定時(shí)將相關(guān)信息編制統(tǒng)計(jì)物資流整 ， 報(bào)告 不 可報(bào)表傳遞給分公司生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)以及靠。科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科等相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)成品經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)部門(mén)

58、。信息及時(shí)傳遞。生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 物6.2 產(chǎn)成品車(chē)間由領(lǐng)料員 （保檢查生資 流 轉(zhuǎn) 信 息 不管員）對(duì)保存在本車(chē)間的產(chǎn)產(chǎn)車(chē)間能正確、 及時(shí)傳成品每天進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬是否對(duì)遞 到 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)實(shí)相符；每月與計(jì)劃財(cái)務(wù)科本車(chē)間部，導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)對(duì)賬，確保車(chē)間臺(tái)賬與計(jì)劃的產(chǎn)成的核算不真實(shí)、財(cái)務(wù)科相符。品進(jìn)行不 準(zhǔn) 確 、 不 完嚴(yán)格管業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢不相容 職務(wù) / 崗位授權(quán)及要求整 ， 報(bào) 告 不 可理。靠。違 反 國(guó) 家 有 關(guān)分公司質(zhì)量科負(fù)責(zé)產(chǎn)成檢查質(zhì)生 產(chǎn) 核 算 的 規(guī)品的質(zhì)量檢測(cè)并出具產(chǎn)成品量科是定 和 公 司 內(nèi) 部檢驗(yàn)合格證 / 單，殘次產(chǎn)品必否對(duì)生規(guī)章制度， 受到須明確

59、責(zé)任并予以記錄，同產(chǎn)過(guò)程處罰。時(shí)與合格品分開(kāi)保管。進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)。業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)督檢查不相容 職務(wù) / 崗位授權(quán)及要求生產(chǎn)物資被盜、被毀、遺失和浪費(fèi)。殘次產(chǎn)品必須經(jīng)規(guī)定程序處理：殘次產(chǎn)品如果可以回收再利用，則將殘次產(chǎn)品由回收利用車(chē)間領(lǐng)料員參照半成品領(lǐng)用程序領(lǐng)用。對(duì)于不能回收再利用，則參照公司存貨處置相關(guān)流程處 置，同時(shí)要對(duì)生產(chǎn)殘次產(chǎn)品的責(zé)任人根據(jù)公司、分公司相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人處罰，對(duì)于無(wú)法勝任該崗位的人員應(yīng)調(diào)離或辭退。檢 查 對(duì)殘 次 品的 處 理是 否 符合規(guī)定。產(chǎn)成品入庫(kù)生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 物資 流 轉(zhuǎn) 信 息 不能正確、 及時(shí)傳遞 到 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù)部，導(dǎo)致對(duì)生產(chǎn)的核算不真實(shí)、不 準(zhǔn) 確 、 不 完產(chǎn)成品數(shù)量由分公司或分廠生產(chǎn)調(diào)度員、尿素班班長(zhǎng)、包裝崗位人員與銷(xiāo)售分公司庫(kù)房管理員在產(chǎn)品