XX流域水環(huán)境綜合治理PPP模式項目商業(yè)建議書

1、XX流域水環(huán)境綜合治理PPP模式項目建議書、項目基本情況 .7.-（一）項目名稱.-.7.-（二）項目類型.-.7.-（三）建設(shè)地點.-.7.-1、劍川縣-.7.-2、劍湖流域.-.8.-3、劍湖-.9.-（四）項目建設(shè)內(nèi)容-.9.-1、基本方案及后期運營安排 -.9 - TOC o 1-5 h z 2、工程項目內(nèi)容-11 -3、公共產(chǎn)出物-16 -（五）項目背景及建設(shè)的必要性 -21 -（六）前期工作-22 -1、 已經(jīng)進行的前期工作合規(guī)性 -22 -2、項目當(dāng)前所處階段-23 -3、預(yù)計建設(shè)期-23 -4、資金籌措情況 -23 -（七）項目投資規(guī)模-24 -（八）效益分析-25 -1、環(huán)境

2、效益-25 -2、社會效益-26 -（九）政府現(xiàn)有支持安排 -26 -1、支持政策和制度環(huán)境 -26 -2、配套政策-27 -3、配套工程-27 -4、原有參建單位安排 -27 -（十）社會資本介入情況 -27 -、初步實施安排 -27 -（一）PPP運作方式 -27 -（二）政府和社會資本的主要權(quán)利義務(wù) -28 -1、 政府在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本權(quán)利:-28 -2、 政府在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本義務(wù) -30 -3、 社會資本在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本權(quán)利： -31 -4、 社會資本在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本義務(wù)： -31 -5、 退出機制-33 -（三）風(fēng)險分擔(dān)和收益共享機制 -34 -1、風(fēng)險識別-34 -

3、2、風(fēng)險分配-36 -3、風(fēng)險規(guī)避-39 -4、收益共享-40-（四）項目收費和價格調(diào)整機制 -40 -1、 收益回報機制-40 -2、 使用者付費-40 -3、 價格調(diào)整機制-41 -（五）政府付費（補助）和績效指標(biāo) -41 -1、政府付費計算方法 -41 -2、績效指標(biāo) -42 -（六）監(jiān)管體系-44 -1、監(jiān)管授權(quán)關(guān)系 -44 -2、監(jiān)管方式-44 -（七）PPP模式投融資結(jié)構(gòu) -45 -1、總投資及構(gòu)成 -45 -2、項目公司SPV股權(quán)結(jié)構(gòu) -46 -3、 融資結(jié)構(gòu) -47 -（八） 社會資本選擇方式 -47 -（九）PPP項目進展-47 -三、 可行性分析（包括分析和結(jié)論） -47

4、-（一）經(jīng)濟可行性分析 -47 -（二）工程可行性 -48 -（三）社會影響評價 -48 -（四）項目組織領(lǐng)導(dǎo)機制建設(shè) -48 -（五）政府方合作意愿 -48 -（六）項目對國家有關(guān)政策落實與執(zhí)行情況 -49 -（七）對社會資本的吸引力 -49 -四、 財政承受能力認(rèn)證 -49 -（一）財政支出責(zé)任識另U分析 -49 -（二）財政支出責(zé)任測算 -50 -1、股權(quán)投資支出責(zé)任 -50 -2、 配套支出責(zé)任 -50 -3、 風(fēng)險承擔(dān)支出責(zé)任 -50 -4、 政府付費-53 -（三）財政承受能力評價 -64 -（四）財政承受能力評估 -69 -1、 財政支出能力評估-69 -2、 行業(yè)和領(lǐng)域均衡性

5、-69 -五、物有所值分析 -69 -（一）物有所值定性分析 -69 -1、評審過程-69 -2、主要評審結(jié)論-70 -3、建議-75 -（二）物有所值評價結(jié)論 -76 -六、財務(wù)測算-76 -（一）財務(wù)分析思路 -76 -（二）主要測算參數(shù)說明 -76 -1、 投資、收入和成本費用、稅金及附加 -76 -2、所得稅-76 -3、財務(wù)費用-76 -（三）30年經(jīng)營期（含兩年建設(shè)期）財務(wù)測算結(jié)果 -86 -（四）財務(wù)測算結(jié)果分析 -.105 -七、 項目前景-.1.（36 -（一）項目實施時序安排 -.106 -（二）前景評估和總體規(guī)劃 :-.1.08 -（三）主要政策需求及建議 -.1.09

6、-八、結(jié)論.-.1.10 -附件：各種材料和表格錯誤！未定義書簽為科學(xué)規(guī)范地推廣運用政府和社會資本合作模式 （PPP）,以吸引國內(nèi)外社會私營資本積極參與大 理白族自治州劍川縣公共服務(wù)領(lǐng)域建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國預(yù)算法、中華人民共和國采購法、國 務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定（國發(fā)201445號）和財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資 本合作模式有關(guān)問題的通知（財金201476號）等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及項目建設(shè)單 位提供的可研報告等相關(guān)資料，現(xiàn)對瀾滄江上游劍湖流域水環(huán)境綜合治理項目進行分析評價，做出 PPP模式的初步方案。希望通過對該項目模式物有所值評價和財政承受能力論證分析，能夠為大

7、理白族 自治州劍川縣公共服務(wù)領(lǐng)域項目建設(shè)提供科學(xué)理論依據(jù)，有利于最大程度上促進資源利用最大化，更好 地實現(xiàn)項目建設(shè)運營的經(jīng)濟性、效率及效果，進而提升項目的價值和政府決策水平。一、項目基本情況（一）項目名稱瀾滄江上游劍J湖流域水環(huán)境綜合治理項目（以下簡稱“本項目”）。本項目位于大理白族自治州劍川縣，劍湖位于劍川縣縣城的東南部，距縣城約3km。項目建設(shè)內(nèi)容包括（1）入湖河道水環(huán)境綜合治理工程；（2）環(huán)劍湖截污治污工程；（3）劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程；（4）劍湖底泥疏浚工程；（5）配套的土地征用。項目實施的目標(biāo)在于主要通過截污、冶污、底泥疏浚、生態(tài)恢復(fù)，達到保護和恢復(fù)整個劍湖流域水環(huán)境的目的，為社會經(jīng)

8、濟發(fā)展創(chuàng)造良好的生態(tài)環(huán)境條件。（二）項目類型新建項目，所屬行業(yè)：流域環(huán)境綜合整治。（三）建設(shè)地點1、劍川縣劍川縣是云南省22個、大理州唯一的國家重點生態(tài)功能區(qū)縣域，屬國家重點扶持縣，位于滇西北橫斷山脈中段，是大理州的北大門，東鄰鶴慶縣，南接洱源縣，西接云龍縣和怒江州蘭坪縣，北靠麗 江市玉龍縣、迪慶州香格里拉縣。全縣有 5鎮(zhèn)3鄉(xiāng)，分別為金華鎮(zhèn)、甸南鎮(zhèn)、沙溪鎮(zhèn)、馬登鎮(zhèn)、老君山 鎮(zhèn)、羊岑鄉(xiāng)、彌沙鄉(xiāng)和象圖鄉(xiāng)。2014年，全縣總?cè)丝跒?8.19萬，境內(nèi)居住著白、漢、回、彝、傈僳、 納西等16個世居民族，白族人口占總?cè)丝诘?2 %，為全國白族人口比例最高的縣。劍川縣是典型的農(nóng)業(yè)縣，其經(jīng)濟產(chǎn)值主要依靠特色農(nóng)

9、業(yè)、旅游業(yè)等支撐，2014年，全縣完成地區(qū) 生產(chǎn)總值24.35億元，完成一般公共預(yù)算收入3.48億元，完成全縣地方公共財政預(yù)算支出12.90億元, 完成全縣規(guī)模以上固定資產(chǎn)投資22.05億元，完成全縣工業(yè)總產(chǎn)值31.5億元，實現(xiàn)城鎮(zhèn)居民人均可支配 收入22127元，實現(xiàn)農(nóng)民人均可支配收入 5350元，金融機構(gòu)各項存款余額38.82億元。劍川縣具有豐富的旅游文化資源：劍川是云南文明之源。入選2008年“全國十大考古新發(fā)現(xiàn)”之一的海門口文化遺址，是我國迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大水濱“干欄式”建筑聚落遺址，是云貴高原青銅文 明和青銅冶鑄技術(shù)的發(fā)源地之一；劍川是白族文化寶庫。劍川是白族文化積淀最深厚、傳承最古

10、老、分 布最集中、特點最鮮明的地區(qū)，形成了特色鮮明的民族文化和民族風(fēng)情，被譽為“白族文化的聚寶盆”:劍川是南詔石窟勝地。開鑿于晚唐的石鐘山石窟于1961年同北京故宮、敦煌莫高窟等一起被國務(wù)院公布為全國第一批重點文物保護單位。國家3A級旅游景區(qū)千獅山滿賢林2013年被上海大世界吉尼斯認(rèn)證 為“千獅雙絕”；劍川是生態(tài)旅游樂土。劍川森林覆蓋率達77.83% ,縣內(nèi)自然風(fēng)光秀麗，名勝古跡眾多， 美麗鄉(xiāng)村特色濃郁。老君山屬“三江并流”世界自然遺產(chǎn)八大片區(qū)之一，沙溪寺登街為世界瀕危建筑遺 產(chǎn)，石寶山景區(qū)是全國第一批重點風(fēng)景名勝區(qū)，石寶山一沙溪古鎮(zhèn)為國家4A級旅游景區(qū)，劍湖是省級風(fēng)景名勝區(qū)，劍川古城是省級歷

11、史文化名城，沙溪古鎮(zhèn)是國家級歷史文化名鎮(zhèn)，石寶山石窟、沙溪興教 寺、劍川古城西門街古建筑群、景風(fēng)閣古建筑群、海門口遺址、茶馬古道（沙溪段）同為全國重點文物 保護單位；劍川還是中國木雕之鄉(xiāng)、滇西革命搖籃。2、劍湖流域劍湖流域位于劍川縣的金華鎮(zhèn)、甸南鎮(zhèn)兩個鎮(zhèn)，2014年，劍湖流域總?cè)丝跒?3759人，占全縣人口的37.05%。劍湖流域涉及的兩個鎮(zhèn)以特色農(nóng)業(yè)和旅游業(yè)為主要經(jīng)濟命脈，2014年，流域內(nèi)國民生產(chǎn)總值為9.36億元，占全縣國民生產(chǎn)總值的36.99%，其中農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值為2.94億元，占流域總產(chǎn)值的 31.41%。劍湖及進出河流所流經(jīng)的區(qū)域經(jīng)濟對環(huán)境的依賴性較強，水確保了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定性，良好的

12、 水環(huán)境對當(dāng)?shù)芈糜沃еa(chǎn)業(yè)具有不可替代的作用。3、劍湖劍湖位于滇西北劍川縣縣城的東南部，距縣城約3 km，湖面面積6.23km2，蓄水1780萬m3,總面積4630.28 hm2，平均水深2.7 m，最大水深6m，常年蓄水量1680萬m3。劍湖是云南省28個 高原淡水湖泊之一，金龍河、格渼江、永豐河、回龍河匯入湖中，屬瀾滄江水系，主要靠面山地表徑流 匯水和湖泊流域地下涌泉補水。屬南溫帶冬干夏濕季風(fēng)氣候，干濕分明，年溫差小，多年平均降雨量724.4 mm，平均水溫11 C，終年不結(jié)冰，湖內(nèi)原有魚種裂腹魚、鯽魚、白緣魚、劍湖高原鰍，有灰鶴、紅嘴 鷗、野鴨等飛禽，為黑潓江上游自然水庫，以其水質(zhì)之異常

13、清潔甘冽，堪稱鑲嵌于滇西北高原上的一顆 璀璨的明珠。隨著劍川縣城鎮(zhèn)化進程不斷加快，旅游業(yè)快速發(fā)展，加之生態(tài)脆弱，水土流失嚴(yán)重，劍湖流域污 染負(fù)荷快速增加。劍湖流域污染負(fù)荷產(chǎn)生量和入湖量分別為：COD為919.497t/a和506.461t/a , TN為288.355t/a 和158.693t/a , TP為31.285t/a 和17.48t/a。從污染物產(chǎn)生量和入湖量看，劍湖流域主 要污染源是農(nóng)村生活污染、畜禽養(yǎng)殖污染及農(nóng)業(yè)面源污染。由于湖水中營養(yǎng)鹽水平加重，加快了劍湖的 營養(yǎng)化進度，每年排入劍湖的城鎮(zhèn)生活污水約為105.9萬噸，每年沖入劍湖的泥沙近3萬噸導(dǎo)致劍湖水域面積不斷萎縮，對劍湖生態(tài)

14、系統(tǒng)和水生植物群落造成較為嚴(yán)重的破壞，嚴(yán)重影響劍湖水質(zhì)及生態(tài)環(huán)境。（四）項目建設(shè)內(nèi)容1、基本方案及后期運營安排劍湖湖泊屬于“富營養(yǎng)化初期湖泊”，其特征為：營養(yǎng)鹽處于中等水平，水質(zhì)優(yōu)良（總體符合地表 水III類標(biāo)準(zhǔn)）；水生生態(tài)系統(tǒng)敏感程度高，覆蓋區(qū)域范圍較大；濕生-陸生生態(tài)系統(tǒng)受劍湖周邊外源污染物排入干擾程度高，生態(tài)系統(tǒng)呈退化趨勢；因上游泥沙大量進入 （主要為金龍河泥沙攜帶），湖泊水面不 斷萎縮，有效水深不斷變淺，使得湖泊水體自凈能力降低，生態(tài)服務(wù)功能逐漸衰退。根據(jù)劍湖湖泊營養(yǎng) 狀態(tài)階段特征，將劍湖湖泊截污治污及生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)定位為“富營養(yǎng)化初期湖泊”的綜合治理?；趧h(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀，湖泊流域生

15、態(tài)環(huán)境特征，從流域概念、生態(tài)安全理念與系統(tǒng)控制論的 思想出發(fā)，將湖泊水環(huán)境保護及生態(tài)恢復(fù)與全流域的社會經(jīng)濟發(fā)展、流域生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)及人們文明生產(chǎn) 生活行為融為一體，在劍湖以往保護治理的基礎(chǔ)上，結(jié)合湖泊自身特征，堅持以“截污治污”為指導(dǎo)思 想，貫穿“建設(shè)綠色流域”理念，以保證湖泊水環(huán)境安全和保障流域生態(tài)安全為基礎(chǔ)和核心，采用“河 流清水入湖系統(tǒng)一環(huán)劍湖流域截污治污系統(tǒng)一劍湖生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)”的劍湖流域水環(huán)境保護及生態(tài)恢復(fù)的 總體思路，提出劍湖流域水環(huán)境綜合治理項目的四大類工程。分別為：入湖河道水環(huán)境綜合治理工程、 環(huán)劍湖截污治污工程、劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程、湖泊底泥疏浚工程。相關(guān)工程的實施將有效削減入

16、湖 污染負(fù)荷、緩解泥沙侵占湖泊庫容、改善水環(huán)境質(zhì)量、提高湖泊水環(huán)境自凈能力、優(yōu)化湖濱緩沖帶生態(tài) 功能，實現(xiàn)對劍湖水環(huán)境保護的總體目標(biāo)。（1）入湖河道水環(huán)境綜合治理工程：包括金龍河及格渼江兩條劍湖入湖河道水環(huán)境綜合治理。 金 龍河入湖河道水環(huán)境綜合治理工程包括：上游的金鳳河與螳螂河兩條支流交匯處的河流泥沙沉降前置庫 工程、下游新老金龍河區(qū)域的河流泥沙沉降后置庫工程、河流底泥清淤工程、河岸兩側(cè)及河床的河濱帶 恢復(fù)工程四個方面，實現(xiàn)對金龍河泥沙的有效截留、外源污染控制、河流水質(zhì)的初步凈化、河流濕地生 態(tài)系統(tǒng)的逐步完善等目標(biāo)，構(gòu)建金龍河入湖清水通道，滿足清水入湖的湖泊水環(huán)境保護功能。格渼江入 湖河道水

17、環(huán)境綜合治理工程包括：上游水生植物特有種恢復(fù)重建工程、河流底泥清淤工程和河岸兩側(cè)及 河床的河濱帶恢復(fù)工程和河流管理通道基礎(chǔ)設(shè)施工程四個方面，實現(xiàn)對格渼江源頭水質(zhì)凈化、外源污染 控制、河流水質(zhì)的初步凈化、河流濕地生態(tài)系統(tǒng)的逐步完善等目標(biāo)，構(gòu)建格渼江入湖清水通道，滿足清 水入湖的湖泊水環(huán)境保護功能。（2 ）環(huán)劍湖截污治污工程：修建環(huán)劍湖的截污干管，全面收集截留環(huán)劍湖排入劍湖的生活污水等 外源污染物；完善縣城城區(qū)污水收集和處理能力，新建甸南污水處理廠，環(huán)劍湖產(chǎn)生的生活污水經(jīng)過處理后，只能排入劍湖出水通道-海尾河中，不能排入劍湖；利用生態(tài)塘庫，處理環(huán)劍湖片區(qū)農(nóng)村面源污染 的問題。實施后，見效快，能為劍

18、湖恢復(fù)和保持奠定堅實的基礎(chǔ)，能夠完美解決劍湖保護和劍川經(jīng)濟大 發(fā)展產(chǎn)生的矛盾。（3） 劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程：包括五個片區(qū)的劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程，分別為螳螂河-永豐 河片區(qū)、永豐河-沙溝井片區(qū)、沙溝井-官登村片區(qū)、官登村-祿壽村片區(qū)和祿壽村-螳螂河片區(qū)。主要工程 實施內(nèi)容包括：基底處理工程、水網(wǎng)布置工程、植物配置工程和基礎(chǔ)設(shè)施工程四個方面，形成湖濱濕地 污染削減區(qū)、湖濱緩沖生態(tài)休閑區(qū)、河口濕地污染凈化區(qū)、候鳥棲息區(qū)等多種功能的劍湖湖濱緩沖帶。 項目將實現(xiàn)外源污染的有效攔截、濕地生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)、濕地生態(tài)功能的逐步完善等目標(biāo)，滿足劍湖水環(huán)境保護及水生-濕生-陸生生態(tài)系統(tǒng)的完整。（4）湖泊底泥疏浚

19、工程：劍湖底泥呈現(xiàn)出入水區(qū)域泥沙量大，堆積厚，出水區(qū)域泥沙少，泥 炭層厚，因此，提出劍湖底泥疏浚沿湖泊水流方向?qū)嵤?，分期實施底泥疏浚。項目可實現(xiàn)湖泊底泥 泥沙清除、內(nèi)源污染減少、湖泊庫容明顯增加，湖泊水環(huán)境自凈能力有效提升等目標(biāo)，滿足劍湖水 環(huán)境保護及水生生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)的總體要求。社會資本方完成項目建設(shè)后擬將原有污水處理廠及排污干管移交給社會資本方，同新建的污水處 理廠及管網(wǎng)一并統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運營、統(tǒng)一維護，合作期限為30年；同時為了提高項目的經(jīng)濟性，允許 社會資本以環(huán)境保護為前提開展生態(tài)種植、養(yǎng)殖的特許經(jīng)營及濕地公園、生態(tài)休閑觀光經(jīng)營。2、工程項目內(nèi)容（1 ）劍川縣劍湖水環(huán)境綜合治理征地序號名

20、稱數(shù)量（畝）征地費（萬兀/畝）合計（萬元）1金龍河前置庫5005.2826402金龍河后置庫1405.28739序號名稱數(shù)量（畝）征地費（萬兀/畝）合計（萬元）3格渼江上游千畝海菜花15005.2879204湖濱緩沖帶恢復(fù)工程79035.28417285環(huán)湖截污冶污工程此項并入具體工程項目5.28小計53027（2 ）入湖河道水環(huán)境綜合治理工程序號名稱工程建設(shè)內(nèi)容工程費用（萬元）選址1金龍河水環(huán)境綜合治理工程前置庫500畝，后置庫140畝，河底清淤2.7萬m3，生態(tài)河岸帶4213m2,203.49新建，位于金龍河2格渼江水環(huán)境綜合治理工程千畝海菜花（1500畝）；河道底泥清淤9816m 3 ;

21、生態(tài)河岸帶2454m，管理通道8704m4,177.12新建，位于格渼江小 計6,380.61（3）環(huán)劍湖截污治污工程包括2座集中式污水處理廠及其配套截污干管、尾水排放管工程，環(huán)劍湖連片面源污染處理工程,詳見表1、2、3 :表1 :污水處理廠概況一覽序號名稱一期或擴建設(shè)計規(guī)模處理工藝排放標(biāo)準(zhǔn)工程費用（萬元）選址1劍川縣污水處理廠工程1萬噸/日A2/O+深度處理一級A(GB18918-2002)4,040.73擴建，位于劍川 縣縣城內(nèi)2甸南污水處理廠工程1萬噸/日A2/O+深度處理一級A(GB18918-2002)5,320.94新建，位于甸南鎮(zhèn)小計2萬噸/日9,361.67上述2座污水廠的出水

22、不得直接排入劍湖，均需排入劍湖下游海尾河。污水處理廠近期產(chǎn)生的污泥經(jīng)濃縮脫水至含水率小于80%后衛(wèi)生填埋，遠(yuǎn)期進入劍川污泥處置廠處理。表2 :截污干管及尾水排放工程一覽序號工程范圍規(guī)模規(guī)格備注1縣城城區(qū)截污干管及尾水排放管新增1.2kmDN400-DN800排至海尾河序號工程范圍規(guī)模規(guī)格備注2環(huán)劍湖截污干管新建 27.89 kmDN400-DN1000接至甸南污水處理廠3污水提升泵站共3座，總規(guī)模為10500m 3/d屬于環(huán)劍湖截污干管4環(huán)湖截污生態(tài)恢復(fù)工程共 27.89km截污干管及尾水排放工程費用估算投資 21,110.64萬元。表3 :環(huán)劍湖農(nóng)村面源污染處理工程一覽序號名稱工程建設(shè)內(nèi)容工

23、程費用（萬兀）備注1生態(tài)塘庫新增庫容40萬m31,6002PECT處理技術(shù)20 萬 m26000小計7,600（4）劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程序號名稱工程建設(shè)內(nèi)容工程費用（萬元）備注螳螂河-永豐河片區(qū)金龍河河口濕地560畝，永豐河河1湖濱緩沖帶恢復(fù)工口濕地420畝，湖濱緩沖帶18466,563.6程畝2祿壽村-螳螂河片區(qū)格渼江河口濕地260畝，螳螂河河1,892序號名稱工程建設(shè)內(nèi)容工程費用（萬元）備注湖濱緩沖帶恢復(fù)工程口濕地160畝，湖濱緩沖帶 710畝3官登村-祿壽村片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程湖濱緩沖帶600畝，陡岸生態(tài)化處理1875m7354沙溝井-官登村片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程湖濱緩沖帶2647畝

24、8,470.45永豐河-沙溝井片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程濕地建設(shè)、湖濱帶建設(shè)、水生植物 恢復(fù)及相配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)3,140.8小計20,801.8（5）劍湖底泥疏浚工程序號名稱工程建設(shè)內(nèi)容工程費用（萬兀）備注1底泥疏浚（一片區(qū)）261.30 萬m35250小計52503、公共產(chǎn)出物整體目標(biāo)：通過瀾滄江上游劍湖流域水環(huán)境綜合治理項目的分期實施，最終將實現(xiàn)主要入湖河流水質(zhì)達到地表水III類，形成保障II類水質(zhì)湖泊的清水機制和綠色流域，確保劍湖湖泊水質(zhì)保持穩(wěn)定在II類水質(zhì)狀態(tài)、形成陸生-濕生-水生綜合生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定健康，多樣性指數(shù)高的立體生態(tài)系統(tǒng)，具體如下：A、 劍湖水環(huán)境質(zhì)量穩(wěn)定保持在地表水環(huán)境質(zhì)量I

25、I類標(biāo)準(zhǔn)；B、 環(huán)劍湖生活污水等外源污染物不排入劍湖，外源污染物入湖削減量為：TN削減528.62 t/a，TP 削減 58.36 t/a，CODCr 削減 1,646.48 t/a ；C、湖泊流域陸生-濕生-水生生態(tài)系統(tǒng)處于健康狀態(tài)。入湖河道水環(huán)境綜合治理工程：A、金龍河前置庫500畝，后置庫140畝，河底清淤2.7萬m3，生態(tài)河岸帶4213m ；建設(shè)目標(biāo)：每年有效攔截入湖泥沙量7.15 X104t ;項目實施后實現(xiàn)河道底泥清淤量為 26963m3 ;外源污染物入湖削減量為：TN削減25.374t/a , TP削減2.801t/a , CODcr削減79.031t/a ;在河岸兩側(cè)構(gòu)建421

26、3m的河濱帶。有效改善金龍河入湖河道及周邊的自然生態(tài)環(huán)境，恢復(fù)河道生態(tài)系統(tǒng)；項目建成后實現(xiàn)金龍河河岸恢復(fù)喬木2種，恢復(fù)灌木種植1種，恢復(fù)草本及地被植物種植3種， 河道內(nèi)恢復(fù)水生植物3種。B、格渼江千畝海菜花1500畝；河道底泥清淤9816m 3 ;生態(tài)河岸帶2454m，管理通道8704 m , 建設(shè)目標(biāo)：項目實施后實現(xiàn)河道底泥清淤量為 9816m3 ；外源污染物入湖削減量為：TN削減31.717t/a , TP削減3.501t/a , CODcr削減98.789t/a ；河流生態(tài)河岸建設(shè)長度2454m。有效改善格渼江入湖河道及周邊的自然生態(tài)環(huán)境，恢復(fù)河道生態(tài)系統(tǒng);項目建成后實現(xiàn)格渼江河岸恢復(fù)喬

27、木2種，恢復(fù)灌木種植1種，恢復(fù)草本及地被植物種植3種， 河道內(nèi)恢復(fù)水生植物3種。（3）劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程A、螳螂河-永豐河片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程構(gòu)建入湖河口濕地980畝；恢復(fù)湖濱緩沖帶1846畝；外源污染物入湖削減量為：TN削減79.293t/a，TP削減8.754t/a，CODcr削減246.972t/a ；項目建成后植物種類喬木不少于5種，灌木不少于4種，草本不少于3種，水生植物不少于8 種；通過在項目區(qū)域內(nèi)設(shè)置候鳥觀賞保護設(shè)施，便于劍湖湖濱帶內(nèi)棲息的候鳥地保護與觀賞研究， 保障候鳥生活區(qū)域環(huán)境處于健康狀態(tài)；通過生態(tài)觀測基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，便于劍湖湖泊濕地湖濱帶及該區(qū)域水質(zhì)變化的觀測，保

28、障該 區(qū)域生態(tài)濕地系統(tǒng)穩(wěn)定運行，為劍湖湖泊科普考察及進一步科學(xué)指導(dǎo)劍湖湖泊保護工作提供重要依據(jù)。B、祿壽村-螳螂河片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程構(gòu)建入湖河口濕地420畝；恢復(fù)湖濱緩沖帶710畝；外源污染物入湖削減量為：TN削減63.434t/a，TP削減7.003t/a，CODcr削減197.578t/a ；項目建成后植物種類喬木不少于5種，灌木不少于4種，草本不少于3種，水生植物不少于8 種；通過生態(tài)觀測基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，便于劍湖湖泊濕地湖濱帶及該區(qū)域水質(zhì)變化的觀測，保障該 區(qū)域生態(tài)濕地系統(tǒng)穩(wěn)定運行，為劍湖湖泊科普考察及進一步科學(xué)指導(dǎo)劍湖湖泊保護工作提供重要依據(jù)。C、官登村-祿壽村片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)

29、工程恢復(fù)湖濱緩沖帶600畝；外源污染物入湖削減量為：TN削減17.444t/a , TP削減1.926t/a , CODcr削減54.334t/a ;項目建成后植物種類喬木不少于4種，灌木不少于3種，草本不少于4種，水生植物不少于6 種；實施陡岸生態(tài)化處理1875m。D、沙溝井-官登村片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程恢復(fù)湖濱緩沖帶2647畝；外源污染物入湖削減量為：TN 削減 69.778t/a，TP 削減 7.704t/a，CODcr 削減 217.335t/a ；項目建成后植物種類喬木不少于6種，灌木不少于4種，草本不少于4種，水生植物不少于9 種；通過生態(tài)觀測基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，便于劍湖湖泊濕地湖濱

30、帶及該區(qū)域水質(zhì)變化的觀測，保障該 區(qū)域生態(tài)濕地系統(tǒng)穩(wěn)定運行，為劍湖湖泊科普考察及進一步科學(xué)指導(dǎo)劍湖湖泊保護工作提供重要依據(jù)。E、永豐河-沙溝井片區(qū)湖濱緩沖帶恢復(fù)工程恢復(fù)湖濱緩沖帶700畝；魚塘底泥清淤量225200m 3，外源污染物入湖削減量為：TN 削減 42.818t/a，TP 削減 4.727t/a，CODcr 削減 133.365t/a ；項目建成后植物種類喬木不少于3種，灌木不少于2種，草本不少于2種，水生植物不少于7 種；通過生態(tài)觀測基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，便于劍湖湖泊濕地湖濱帶及該區(qū)域水質(zhì)變化的觀測，保障該 區(qū)域生態(tài)濕地系統(tǒng)穩(wěn)定運行，為劍湖湖泊科普考察及進一步科學(xué)指導(dǎo)劍湖湖泊保護工作提

31、供重要依據(jù)。（4）環(huán)劍湖截污治污工程A、污水處理廠規(guī)模序名稱一期或擴建設(shè)計排放標(biāo)準(zhǔn)號規(guī)模處理工藝1劍川縣污水處理廠工程1萬噸/日A2/O+深度處理一級 A( GB18918-2002)2甸南污水處理廠工程1萬噸/日A2/O+深度處理一級 A( GB18918-2002)小計2萬噸/日設(shè)計進水水質(zhì)表編號項目單位進水水質(zhì)1生化需氧量B0D5mg/l1502化學(xué)需氧量CODcrmg/l2803總懸浮物SSmg/l3004總氮TNmg/l405氨氮NH4 Nmg/l306總磷TPmg/l5設(shè)計出水水質(zhì)表單位：mg/L指標(biāo)B0D5CODcrSSTNNH3-NTP數(shù)值（mg/L）105010155 (8)

32、0.5B、截污干管及尾水排放工程序號工程范圍規(guī)模規(guī)格備注1縣城城區(qū)截污干管及尾水排放管新增1.2kmDN400-DN800排至海尾河2環(huán)劍湖截污干管新建 27.89 kmDN400-DN1000接至甸南污水處理廠3污水提升泵站共3座，總規(guī)模為10500m3/d屬于環(huán)劍湖截污干管4環(huán)湖截污生態(tài)恢復(fù)工程共 27.89kmC、環(huán)劍湖農(nóng)村面源污染處理工程序號名稱工程建設(shè)內(nèi)容工程費用（萬兀）備注1生態(tài)塘庫新增庫容40萬m31,6002PECT處理技術(shù)20 萬 m26000小計7,600生態(tài)型塘庫停留時間大于5天，物種選擇多采用本土物種，如沉水植物采用當(dāng)?shù)氐墓馊~眼子菜、海菜花、黑藻、苦草、金魚藻、狐尾藻等

33、，底棲動物采用蘿卜螺、抑藻蚌等，動物采用草蝦、青蝦以及各種經(jīng)濟性魚類。水質(zhì)如下:指標(biāo)CODTNTP進水（mg/L ）30300.5出水（mg/L ）150.50.1去除率（mg/L ）50%83%80%（5）劍湖底泥疏浚工程工程實施后將有效清除劍湖湖泊堆積的底泥，內(nèi)源污染物得到有效削減、同時劍湖湖泊庫容將增大、防止湖區(qū)水域面積萎縮。工程建設(shè)目標(biāo)如下所述：劍湖一片區(qū)底泥疏浚工程，底泥疏浚量約 3.375 X106m 3 （近期實施）；劍湖二片區(qū)底泥疏浚工程，底泥疏浚量約 3.0 X106m 3 （遠(yuǎn)期實施）；劍湖三片區(qū)湖區(qū)底泥疏浚工程，底泥疏浚量約 2.625 X106m3 （遠(yuǎn)期實施）；內(nèi)源污

34、染物入湖削減量為：TN削減138.78t , TP削減31.5t ;疏浚后去除底泥表層污染，為水生植物提供較好立地條件。（五）項目背景及建設(shè)的必要性劍湖是劍川縣的母親湖，位于瀾滄江上游，其出水口經(jīng)黒潓江流入瀾滄江。瀾滄江是云南省六大水系之一，其水生態(tài)環(huán)境建設(shè)對云南省生態(tài)環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，同時，瀾滄江是國際跨境 河流，出境后流入老撾、緬甸、泰國、柬埔寨和越南，與中國一道形成了湄公河流域。劍湖生態(tài)環(huán)境保 護與水環(huán)境綜合治理不僅關(guān)系劍川縣社會經(jīng)濟發(fā)展與和諧社會構(gòu)建，更與瀾滄江水系保護具有密不可分 的直接關(guān)系。由此，本項目的實施既是對劍湖的水環(huán)境保護負(fù)責(zé)，更是為瀾滄江水系的生態(tài)安全負(fù)責(zé)。1

35、、劍湖水環(huán)境質(zhì)量保護的必要性：依據(jù)云南省水環(huán)境功能區(qū)劃，劍湖水環(huán)境質(zhì)量保護要求為地表水II類，然而，目前劍湖主體水域水質(zhì)在地表水III類與IV類之間波動。為此，開展劍湖水環(huán)境質(zhì)量保護的相關(guān)工作已迫在眉睫，亟不可待。本項目實施不僅對有效控制劍湖水環(huán)境質(zhì)量惡化至關(guān)重要，同時，能有效改善流域水環(huán)境質(zhì)量，滿足水環(huán)境功能的要求。2、劍湖外源污染控制的必要性：劍湖位于劍川縣城區(qū)下游，面山匯水，城壩區(qū)生產(chǎn)生活等產(chǎn)生的 污染對劍湖水環(huán)境安全風(fēng)險巨大，控制湖泊上游及周邊污染對流域保護至關(guān)重要。通過實施入湖河流治理、環(huán)湖截污、湖濱緩沖帶恢復(fù)等工程和生態(tài)措施，有效控制湖泊流域泥沙沖積，生活污水及農(nóng)業(yè)面源 污染，實現(xiàn)

36、對外源污染控制，最大限度保障劍湖水環(huán)境質(zhì)量。3、劍湖湖濱緩沖帶修復(fù)建設(shè)的必要性：2008年，劍湖濕地被云南省人民政府正式批準(zhǔn)為省級自然保護區(qū)，保護區(qū)面積為46.2km2，為劍湖流域保護提供了法律依據(jù)。劍川縣委、縣人民政府高度重視 劍湖濕地保護工作，及時設(shè)立了劍湖濕地省級自然保護區(qū)管理局，開展了濕地恢復(fù)、珍稀動植物保護、 濕地保護與管理等一系列卓有成效的工作，劍湖濕地面積也由2005年的900余公頃發(fā)展至2014年的1300余公頃。劍湖湖濱緩沖帶對外源污染攔截、防洪蓄水、陸生-濕生-水生生態(tài)系統(tǒng)的完整性等起著重 要作用。通過實施劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)與建設(shè)，將有效控制湖泊周邊農(nóng)業(yè)面源、魚塘養(yǎng)殖、上游

37、生產(chǎn)生 活等行為產(chǎn)生的污染，實現(xiàn)保護劍湖流域的目標(biāo)。4、 項目實施的目標(biāo)：通過瀾滄江上游劍湖流域水環(huán)境綜合治理項目的實施， 將實現(xiàn)主要入湖河流 水質(zhì)達到地表水III類，形成保障II類水質(zhì)湖泊的清水機制和綠色流域，確保劍湖湖泊水質(zhì)保持穩(wěn)定在 II 類水質(zhì)狀態(tài)、形成陸生-濕生-水生綜合生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定健康，多樣性指數(shù)高的立體生態(tài)系統(tǒng)，具體如下：（1 ）劍湖水環(huán)境質(zhì)量穩(wěn)定保持在地表水環(huán)境質(zhì)量II類標(biāo)準(zhǔn)；（2）環(huán)劍湖生活污水等外源污染物不排入劍湖，外源污染物入湖削減量為：TN削減528.62 t/a，TP 削減 58.36 t/a，CODCr 削減 1,646.48 t/a ；（3）湖泊流域陸生-濕生-水

38、生生態(tài)系統(tǒng)處于健康狀態(tài)。（六）前期工作1、已經(jīng)進行的前期工作合規(guī)性時間內(nèi)容備注2008-2020 年劍湖濕地省級自然保護區(qū)總體規(guī)劃通過2010-2030 年劍湖省級風(fēng)景名勝區(qū)總體規(guī)劃通過2014-2020 年劍川縣濕地保護總體規(guī)劃通過2010-2020 年劍川縣生態(tài)縣建設(shè)規(guī)劃通過2013年修編劍川縣縣城總體規(guī)劃通過2015-2020 年瀾滄江流域劍川縣經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃通過2015-2030 年劍川縣劍湖流域水環(huán)境保護及生態(tài)恢復(fù)總體規(guī)劃待審查2015 年大理白族自治州劍川縣瀾滄江上游劍湖流域水環(huán)境綜合整治項目可行性研究報告待審查2015年6月發(fā)改委項目批復(fù)通過2016 年環(huán)評初步審查通過2、項

39、目當(dāng)前所處階段當(dāng)前，本項目處于PPP項目申報識別階段，正在同步開展初步設(shè)計。3、預(yù)計建設(shè)期本項目預(yù)計開工時間2017年1月，預(yù)計完工時間2018年12月。4、資金籌措情況目前已落實資金有（1）劍川縣財政每年可用生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金安排1,500萬元/年；（2）劍湖濕地省級自然保護區(qū)專項資金5,000萬元/年，州級環(huán)保資金安排1500萬元/年；預(yù)計2016年到 2018年三年共合計24000萬元。劍川海門口遺址濕地公園及周邊土地 500畝按商業(yè)用地78萬元/畝掛牌出讓，出讓金39,000萬 元，扣除征地成本31萬元/畝，小計15,500萬元和上繳省、州的統(tǒng)籌基金，為增值收益的 30%，小計5,

40、790萬元，形成地方財政收入17,710萬元，全部用于建設(shè)期補貼。其他資金:劍川縣目前正在爭取每年3,600萬元的上級項目補助共計三年10800萬元。已有大理州農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、劍川縣信用聯(lián)社跟蹤本項目的進展情況，并有提供貸款的意向。項目投資規(guī)模本項目總投資151,263.79萬元，包括建安費用、設(shè)備購置費用、預(yù)備費和建設(shè)期貸款利息，具 體見下表：項目投資預(yù)算表價格單位：萬元序號項目名稱可研投資調(diào)整后投資1第一部分建筑安裝工程費72,004.7272,004.722第二部分設(shè)備及工具、器具購置費39.5039.503第三部分工程建設(shè)其他費用7,702.986,162.384征地費用53,439.9

41、053,439.905預(yù)備費8,016.018,016.016工程保通費用52.0652.067已建成污水處理廠及配套管網(wǎng)(評估價)8,000.008靜態(tài)投資141,255.17147,714.579建設(shè)期利息4,541.073,549.2210動態(tài)投資145,796.24151,263.79投資調(diào)整說明，本PPP項目擬將已建成污水處理廠及配套管網(wǎng)評估 （預(yù)計8000萬元）后以TOT方式納入PPP范圍，故調(diào)增8000萬元；由于項目部分其他費用已由劍川縣政府投入， 故按可研的80% 計算；考慮到項目實際部分資金由政府直接投入不存在建設(shè)期貸款利息，故重新計算貸款期利息，形成 調(diào)減。（八）效益分析1

42、、環(huán)境效益（1 ）污染負(fù)荷的削減根據(jù)本工程建設(shè)規(guī)模及設(shè)計進、出水水質(zhì)，確定近期污染物年削減量如下表所示:污水處理廠近期污染物年削減量（T/年）指標(biāo)BOD5CODcrSSTNNH3-NTP數(shù)值（mg/L）15025030040305數(shù)值（mg/L）105010155 (8)0.514020029025254.5劍川縣污水處理5117301058.591.2591.2516.4廠甸南污水處理廠5117301058.591.2591.2516.4合計102214602117182.5182.532.8（2）截污效益估算按照2015年初步估算劍湖流域產(chǎn)生的污染物負(fù)荷為：COD為919.497t/a ,

43、 TN為288.355t/a，TP 為 31.285t/a 。本項目在COD的去除率方面很高，但對于TN、TP的貢獻率不高，因此，在環(huán)劍湖截污治污的 基礎(chǔ)上，必須同步實施入湖河道水環(huán)境綜合治理工程、劍湖湖濱緩沖帶恢復(fù)工程、劍湖湖泊底泥疏浚工 程，才能確保劍湖穩(wěn)定的II類水質(zhì)目標(biāo)的實現(xiàn)。2、社會效益項目實施后，劍湖污染得到有效控制，劍川縣的景觀和水環(huán)境得到明顯改善，宜于居住、工作和 生活，全體居民的生活水平和生活質(zhì)量會逐步提高。本項目投資規(guī)模較大，項目實施會增加當(dāng)?shù)鼐用袷杖搿ｍ椖拷ㄔO(shè)過程中需要大量的工程管理和施 工人員，項目建成運營后將增加320個左右的工作崗位，增加了就業(yè)機會。劍湖治理取得成效

44、，可促進旅游業(yè)進一步發(fā)展。本工程項目不僅大量削減了進入劍湖的污染負(fù)荷，改善了劍湖的水環(huán)境，而且可促進劍川社會經(jīng) 濟發(fā)展。該項目將對劍川縣經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)做出較大的貢獻?？傊瑢嵤┍卷椖繉@著提高劍川縣排水和污水處理基礎(chǔ)設(shè)施水平， 大幅度削減劍湖的污染負(fù)荷， 從而改善城市水環(huán)境和劍湖水質(zhì)，進一步改善投資環(huán)境，對引進外資、發(fā)展旅游業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)、促進劍 川經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步，提高居民健康水平和生活水平有著極為重要的作用。劍湖治理是一項順應(yīng) 民心，構(gòu)建和諧社會的最大民心工程。治理好劍湖，可樹立良好的政府形象。（九）政府現(xiàn)有支持安排1、支持政策和制度環(huán)境本項目符合水污染防治行動計劃（國發(fā)201517

45、號）、財政部環(huán)境保護部關(guān)于推進水污 染防治領(lǐng)域政府和社會資本合作的實施意見（財建201590號）等文件規(guī)定。省、州、縣各級政府為本項目提供專項資金，并納入財政預(yù)算；污水處理費、濕地生態(tài)旅游種植、 養(yǎng)殖的經(jīng)營權(quán)；將本項目打造成 PPP的示范項目，爭取上級補助資金。從項目的制度環(huán)境看，本項目完全可行，并且符合中央政府鼓勵公共服務(wù)領(lǐng)域采用 PPP模式的政策趨勢。隨著PPP項目政策的完善和成功經(jīng)驗的推廣，本項目的制度環(huán)境將持續(xù)完善，從而為項目提供 穩(wěn)定的政策支撐。2、配套政策暫未確定3、配套工程無4、原有參建單位安排目前劍川縣劍湖濕地省級自然保護區(qū)管理局已開展部分前期施工工程，投資金額約1000萬元,

46、未來已施工工程將納入PPP項目，由社會資本方承擔(dān)建設(shè)資金。擬移交的污水處理廠不存在員工的國有身份關(guān)系轉(zhuǎn)移，對 PPP的實施不構(gòu)成障礙。（十）社會資本介入情況經(jīng)過市場調(diào)查，有3家以上的投資有投資意向，并且主動聯(lián)系完全滿足競爭要求。二、初步實施安排（一） PPP運作方式本項目擬采用TOT+BOT模式；TOT指的是對原有的污水處理廠及排污干管（不含市政管網(wǎng)）， 以TOT模式（轉(zhuǎn)讓一運營一移交）交由社會資本經(jīng)營實現(xiàn)，實現(xiàn)污水處理及排污的統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運營、 統(tǒng)一維護的目的；BOT指的是對新建項目由社會資本方負(fù)責(zé)建設(shè)、運營和移交。由劍川縣劍湖濕地省級 自然保護區(qū)管理局與選定的社會資本方簽訂 PPP協(xié)議，

47、雙方共同出資組成SPV項目公司。政府方與項 目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議合同，授予項目公司獨家的PPP合同權(quán)，由項目公司自行承擔(dān)費用、責(zé)任 和風(fēng)險，負(fù)責(zé)本項目的投融資、建設(shè)和運營維護。政府根據(jù)經(jīng)營預(yù)期情況、政策發(fā)展目標(biāo)和社會公眾目 標(biāo)，就經(jīng)營范圍和經(jīng)營內(nèi)容對SPV公司進行特許，避免同業(yè)競爭，同時定期對SPV公司開展績效評價。社會投資人占圧眄叱金融機徇建農(nóng)弼科貼SKSft還耳村昱楚稅噴自公81 (SPV劍湖保護發(fā) 屣有限賁任盤耳廠P朿畔盤*開連、項目前期工作的安排，本項目的勘察設(shè)計由劍川縣劍湖濕地省級自然保護區(qū)管理局負(fù)責(zé)推進和實施，發(fā)生的相關(guān)費用納入PPP項目由社會資本方承擔(dān)。（二）政府和社會資本的主

48、要權(quán)利義務(wù)1、政府在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本權(quán)利:（1）按照PPP協(xié)議對SPV公司進行投資、建設(shè)、運營維護和移交本項目進行全程實時監(jiān)管，并展開PPP項目實施效果的定期評估（初定 5年/期）；（2） 對社會資本違反 PPP協(xié)議約定的行為予以追究， 要求社會資本限期改正并承擔(dān)違約責(zé) 任；（3）臨時接管和提前終止，項目公司在經(jīng)營期內(nèi)出現(xiàn)違約或者有適用法律規(guī)定的導(dǎo)致臨時接管和提前終止情形的，政府方為保障公共利益， 有權(quán)利進行臨時接管要求項目公司整改或者提前 終止協(xié)議;（4）根據(jù)PPP協(xié)議對SPV公司履行績效考核，并按約定考核可用性付費和運營付費；（5）作為項目公司參股方，參與項目全過程，掌握建設(shè)運營成本信息

49、，并根據(jù)協(xié)議約定調(diào) 整付費金額；（6） 當(dāng)出現(xiàn)與PPP原合同約定的經(jīng)營邊界條件不一致時，且該變化可能影響到社會資本方和政府方的收益和成本時， 政府方有權(quán)按原測算標(biāo)準(zhǔn)和體系對該影響事項進行測算，并據(jù)此調(diào)整政府補助金額和PPP相關(guān)的合同條款。該經(jīng)營邊界條件所指的是諸如：建設(shè)范圍、污水處理費標(biāo)準(zhǔn)、 投資建設(shè)規(guī)模、技術(shù)邊界條件、投資進度變化等；不包括由社會資本方承擔(dān)的風(fēng)險，如利率、成本、建設(shè)投資等；（7 ）作為參股東代表的是公共利益，政府股權(quán)有權(quán)在涉及重大公共利益相關(guān)事項中執(zhí)行一 票否決權(quán)；（8）政府參股股權(quán)作為特殊股權(quán)，不分享利潤；但當(dāng)利潤水平超過設(shè)定水平（初定12%）時，雙方按投入資本（非股本）比

50、例分享超額利潤。同時按投入資本（非股本）比例分享原投入資產(chǎn)增值收益；（9） 政府有權(quán)按PPP協(xié)議約定的財政補貼金額計算公式提前支付后期金額，該提前支付安 排不應(yīng)影響績效評價和成本上小漲因素；（10）資金監(jiān)管權(quán)，該監(jiān)管至少包括三個方面，一是建設(shè)期間有權(quán)對建設(shè)資金的用途、付 款進度、付款方式進行監(jiān)管；二是（再）融資行為，有權(quán)對融資資金的使用實行監(jiān)管，社會資本方 應(yīng)對融資實行報備制；三是經(jīng)營期間對資金使用合規(guī)性的監(jiān)管；（11 ）取得項目各項財政補貼、補助及其它資金支持的權(quán)利，并將取得的資金作為政府出 資、政府付費及為社會資本、項目公司提供資金支持的來源；（12 ）分包商管理，政府方有權(quán)全過程參與分包

51、商的選擇和管理，并執(zhí)行對分包商的一票 否決權(quán)；（13 ）工程變更：政府將不承擔(dān)任何非政府為主要責(zé)任方的工程變更；如該變更確因政府方責(zé)任，則政府方有權(quán)要求 SPV公司在影響事項發(fā)生 15天內(nèi)將變動原因和預(yù)計的結(jié)果予以報告,政府方有權(quán)指定具體單位對該變更的實施和影響金額予以直接參與管理，社會資本方如未履行上述程序，則政府方將不承擔(dān)責(zé)任；（14） 融資成本：政府方將不承擔(dān)融資成本上升的風(fēng)險。但有權(quán)分享融資成本下降的收益，具體方式包括A當(dāng)采用再融資方式時，政府方對于因再融資所節(jié)省的財務(wù)費用享有按約定比例20%分成的權(quán)利；B運營期滿10年后，政府方有權(quán)依據(jù)國家或市場基準(zhǔn)貸款利率相較原PPP合同利率下降水

52、平，根據(jù)評估結(jié)果，要求社會資本方下調(diào)財務(wù)費用，下調(diào)比例不應(yīng)低于實際下降水平的70% ；（15）針對項目建設(shè)運營的非正常情況享有臨時接管權(quán)、直接介入權(quán)，由此產(chǎn)生的費用由社會資本承擔(dān)。2、政府在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本義務(wù)（1 ）授予并確保社會資本特許經(jīng)營權(quán)的持續(xù)性、穩(wěn)定性、獨占性和完整性；（2 ）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府部門審批本項目正常實施所需的相關(guān)文件；協(xié)助項目公司及時獲得相關(guān) 的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于各子項目用地手續(xù)，施工許可證等；為本項目設(shè)計、投融資、建設(shè)及 運營維護等工作的正常開展創(chuàng)造條件；（3）負(fù)責(zé)或協(xié)調(diào)將本項目所需水、電、通訊線路等臨時性或永久性外圍配套設(shè)施接至項目 地點；（4）在本項目實施過程中

53、，協(xié)助社會資本協(xié)調(diào)與本項目有關(guān)政府部門之間的關(guān)系；（5）按照本協(xié)議的約定及時、足額地向社會資本付費，并確保通過劍川縣人大決議列入財政預(yù)算。（6）政府自身及任何部門或機構(gòu)，均不應(yīng)因為它們與任何第三方的合作（包括但不限于招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、股權(quán)合作、融資租賃等）而違背PPP合同實質(zhì)性約定，致使社會資本的收入來源及可預(yù)期增長受到不利影響；（7）在PPP合同約定的經(jīng)營期、約定的遠(yuǎn)期投資和經(jīng)營范圍內(nèi)，在社會資本提出請求后,政府應(yīng)協(xié)助社會資本從其他政府部門獲得項目建設(shè)和運營的相關(guān)批準(zhǔn)。同時在PPP采購過程中已經(jīng)明確的相關(guān)事項，不應(yīng)再履行重復(fù)的審批手續(xù)，政府也不應(yīng)對此類已審批事項設(shè)置新的審批障礙；（8）若由

54、政府或者其他政府部門的原因?qū)е律虡I(yè)運營日延遲，則政府將相應(yīng)順延項目特許經(jīng)營期，并由政府給予社會資本一定補償，屆時由雙方協(xié)商補償辦法或金額；（9 ）隨著時間的推移，項目所處的經(jīng)濟環(huán)境會發(fā)生變化，合資公司的運營成本也隨之發(fā)生變化，因此很有必要在長達三十年的特許經(jīng)營期內(nèi)對所執(zhí)行的價格及時進行修正和調(diào)整。具體的調(diào)價機制可根據(jù)當(dāng)?shù)氐奈飪r上漲水平及運營成本的變化等進行調(diào)整，但需要獲得劍川縣人大認(rèn)可。 同時該調(diào)價機制是基于 PPP投標(biāo)報價，不能視為對成本的兜底保證；（10）其他需要政府方完成的其他工作。包括作為項目公司股東、行業(yè)主管部門等角色應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。3、社會資本在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本權(quán)利：（1）融資、投

55、資、建設(shè)、擁有、運營、管理和維護本項目的權(quán)利；（2） 根據(jù)PPP合同約定的特許經(jīng)營相關(guān)條款的約定，享有政府授予的與項目相關(guān)的特許經(jīng)營權(quán)；（3）取得PPP合同規(guī)定的政府采購付費和各項財政補貼、補助及其它資金支持的權(quán)利，但該權(quán)益并不直接包括上級政府對 SPV項目執(zhí)行的補助和獎勵；（4）社會資本方可以按照項目公司章程的約定獲得作為股東的分紅、資產(chǎn)收益及其他合理收益。4、社會資本在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本義務(wù)：（1 ）出資參股設(shè)立項目公司，對參股設(shè)立項目公司進行增資，負(fù)責(zé)本項目的投融資、建設(shè)及運營維護等的一系列工作，承擔(dān)相應(yīng)主要風(fēng)險；（2）不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押或質(zhì)押特許經(jīng)營權(quán)， 或?qū)㈨椖吭O(shè)施用于本協(xié)議之

56、外的目的;（3）按照本協(xié)議規(guī)定進行運營，持續(xù)、安全地提供服務(wù)；（4 ）在社會資本職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)項目審批延誤的風(fēng)險；（5）部分承擔(dān)因PPP合同與現(xiàn)有法律、 法規(guī)和政策存在沖突以及合同文件規(guī)定不詳細(xì)帶來 的風(fēng)險；（6）融資、建設(shè)（不含政府方提出的工程內(nèi)容變更）、風(fēng)險全部由社會資本承擔(dān)；（7）因獲得土地、配套原因引起的工程建設(shè)滯后的開發(fā)風(fēng)險，社會資本應(yīng)專注于該風(fēng)險的 化解，部分20%承擔(dān)開發(fā)風(fēng)險。（8）運營收益的風(fēng)險主要由社會資本方承擔(dān)；（9） 如未來政府利用本項目財政部或云南省PPP示范項目申請國家或地方專項資金補助的， 社會資本應(yīng)盡力提供協(xié)助；（10 ）為PPP協(xié)議下的資產(chǎn)和經(jīng)營所對應(yīng)的較大風(fēng)險

57、購買保險；（11 ）在政府保證嚴(yán)格履行本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù)的情況下，社會資本對政府在項目移交后運營與維護本項目所需要掌握的技術(shù)訣竅和其他技術(shù)信息資料，應(yīng)給予提供，并對政府的有關(guān)管理人員每年組織必要的培訓(xùn)；（12 ）在項目運作過程中社會資本協(xié)助合資公司負(fù)責(zé)根據(jù)合同約定及維護方案和手冊的要 求對項目設(shè)施進行維護和修理， 該責(zé)任不因項目公司將部分或全部維護事務(wù)分包給其他運營維護商 實施而豁免或解除；（13 ）為項目公司融資提供必要的擔(dān)保和其它支持，協(xié)助項目公司按本項目協(xié)議約定履行項目投資、建設(shè)、運營維護；（14 ）社會資本或項目公司應(yīng)依法公開披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督;（15 ）

58、當(dāng)發(fā)生爭議在爭議期間，各方對于合同無爭議部分應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行，除法律規(guī)定或另有約定外，任何一方不得以發(fā)生爭議為由，停止項目運營；社會資本方擬以直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式及其他任何可能導(dǎo)致股權(quán)變更的事項， 退出PPP項目的經(jīng)營或失去主要經(jīng)營地位，其退出期限將至少是在項目缺陷責(zé)任期屆滿以后，且相關(guān)繼續(xù)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具有污水處理管理的經(jīng)驗，且得到劍川縣劍湖濕地省級自然保護區(qū)管理局認(rèn)可，否則只能以訴訟的方式確認(rèn)其經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性；社會資本方有義務(wù)選定合格的施工單位、材料供應(yīng)商等；業(yè)務(wù)外包須執(zhí)行招投標(biāo)程 序；項目指揮部高級管理人員(指揮長、畐持旨揮長、總工程師)任職資格須滿足國家及云南省相關(guān) 規(guī)定，并按程序進

59、行報劍川縣劍湖濕地省級自然保護區(qū)管理局批準(zhǔn)。社會資本承擔(dān)施工工作的，當(dāng)同時接受政府指定的主體負(fù)責(zé)對工程質(zhì)量、工期、計量計價的監(jiān)管， 項目管理費由項目公司向監(jiān)管主體進行支付并納入項目成本，該監(jiān)管目的僅出于公共利益，不構(gòu)成對社會資本方的免責(zé)；在特許期限屆滿前，社會資本方應(yīng)負(fù)責(zé)全部結(jié)清附著在應(yīng)移交資產(chǎn)上的或依托在本項目上的任何種類或性質(zhì)的債務(wù)、清除擔(dān)保等法律負(fù)擔(dān)；特許期限屆滿時未全部結(jié)清或清除的，會資本方仍應(yīng)按期移交資產(chǎn)和資料，并應(yīng)在移交完畢后繼續(xù)負(fù)責(zé)結(jié)清或清除附著在應(yīng)移交資產(chǎn)上的或依托在本項目上債務(wù)與其他法律負(fù)擔(dān)；(19 )特許期限屆滿前 6個月，接受政府方當(dāng)對本項目進行鑒定和驗收(符合經(jīng)批準(zhǔn)的項

60、 目設(shè)計文件，且至少能以良好的狀況至少再運營12個月)，并對不符合項目竣工驗收時核定的技術(shù)等級和標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在政府方確定的期限內(nèi)進行維修使之達到標(biāo)準(zhǔn)，特許期限屆滿后無償移交相關(guān)資料和資料，并采取所有必要的措施、行動或簽訂任何必要的文件以幫助政府方完成本項目污水 廠、其他相關(guān)資產(chǎn)和檔案資料的移交、過戶變更登記手續(xù)；(20)需要社會資本方完成的其他工作。包括作為項目公司控股股東應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。5、退出機制項目退出機制包括正常退出、違約退出及政策變更退出。業(yè)里一直存在成本價格倒掛現(xiàn)象，當(dāng)市場化之后引入外資或私營資本后，都需要通過提價來實現(xiàn)預(yù)（1）正常退出機制按照PPP項目合同約定履行。在運營期滿十年后