金融市場基礎(chǔ)知識 考官押題（一）

1、金融市場基礎(chǔ)知識 考官押題（一）您的姓名： 填空題 *_您的部門： 單選題 *萬達(dá)營銷中心華遠(yuǎn)營銷中心人力資源部行政管理部計(jì)劃財(cái)務(wù)部合規(guī)風(fēng)控部商務(wù)信息部董事長辦公室1. 1.金融市場最基本的功能是()。 單選題 *A.公司控制B.融資功能(正確答案)C.風(fēng)險管理D.信息生產(chǎn)2. 退市風(fēng)險警示公司股票價格的日漲跌幅限制為（)。 單選題 *A.5%(正確答案)B.沒有限制C.10%D.3%3. 當(dāng)市場利率走低時,下列說法正確的是（)。 單選題 *A.債券價格上升,再投資收益上升B.債券價格下降,再投資收益下降C.債券價格不變,因?yàn)槔⑹找嫦鄬υ黾?再投資收益下降,兩者互相抵消D.債券價格上升,再投

2、資收益下降(正確答案)4. 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費(fèi)用,由證券公司通過()扣收。 單選題 *A.中國結(jié)算公司(正確答案)B.商業(yè)銀行C.資金存管銀行D.證券交易所5. 下列說法中,正確的是()。 單選題 *A.在報價驅(qū)動的市場,投資者可以直接交易B.在競價驅(qū)動的市場,市場交易中心以買賣雙向價格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合(正確答案)C.在竟價驅(qū)動的市場,證券成交價格的形成由做市商決定D.在報價驅(qū)動的市場,證券價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動6. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次,由()名注冊委員會委員參加。 單選題 *A.7B.9C.5(正確答案

3、)D.37. 證券市場是()。 單選題 *A.有價證券的發(fā)行市場B.有價證券發(fā)行與交易的市場(正確答案)C.有價證券投資者博弈的二級市場D.有價證券的交易市場8. 按照規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(),一般采用()方式分紅。 單選題 *A.90%;紅利再投資B.70%;紅利再投資C.70%;現(xiàn)金D.90%;現(xiàn)金(正確答案)9. 已完成股權(quán)分置改革的公司,在解禁前按照股份流通受限與否分類,屬于有限售條件股份的是()。 單選題 *A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.國有法人持股(正確答案)D.人民幣普通股10. 貨幣期權(quán)又稱為()。 單選題 *A.互換期權(quán)B.利

4、率期權(quán)C.任選期權(quán)D.外匯期權(quán)(正確答案)11. 國際貨幣基金組織總部位于()。 單選題 *A.巴黎B.日內(nèi)瓦C.倫敦D.華盛頓(正確答案)12. 對于銀行間債券市場,()是委托結(jié)算機(jī)構(gòu)。 單選題 *A.中國人民銀行B.國家外匯管理局C.中央結(jié)算公司(正確答案)D.外匯交易中心13. 從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行()。 單選題 *A.固定比例制度B.最低下限向上浮動制度C.無區(qū)間浮動制度D.最高上限向下浮動制度(正確答案)14. 中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立()個證監(jiān)局。 單選題 *A.33B.30C.40D.36(正確答案)15. 中

5、國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間（)。 單選題 *A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年(正確答案)16. 下列選項(xiàng)中,能夠?yàn)橥顿Y額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)的是()。 單選題 *A.電話服務(wù)中心B.講座、推介會和座談會C.郵寄服務(wù)D.“一對一”專人服務(wù)(正確答案)17. 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行()后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。 單選題 *A.資產(chǎn)調(diào)整B.負(fù)債調(diào)整C.納稅調(diào)整D.風(fēng)險調(diào)整(正確答案)18. 下列關(guān)于上市股票交易印花稅的說法中,正確的是()。 單選題 *A.為保證稅源,現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者

6、辦理交手過程中征收B.按照國家稅法規(guī)定,印花稅是在股票交易申報時征收的稅金C.印花稅率為成交金額的1%(正確答案)D.印花稅對交易雙方同時征收19. 下列選項(xiàng)中,屬于凈額集中清算的結(jié)算方式的是()。 單選題 *A.中央對手方結(jié)算(正確答案)B.見券付款C.券款對付D.純?nèi)^戶20. 代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)的是()。 單選題 *A.外交部B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)21. 外國債券的發(fā)行一般由()的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。 單選題 *A.國際性B.投資者所在國C.發(fā)行者所在國D.發(fā)行地所在國(正確答案)22. 證券市場監(jiān)管的()原則要求證券

7、市場具有充分的透明度。 單選題 *A.誠實(shí)信用B.公正C.公平D.公開(正確答案)23. 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述中,錯誤的是()。 單選題 *A.金融類企業(yè)幕集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資B.非金融類企業(yè)的集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資C.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向,原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)D.非金融類企業(yè)可以投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司(正確答案)24. 我國證券交易所的總經(jīng)理任命方式為()。 單選題 *A.自行決定,會員大會通過即可B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命(正確答案)C.理事會任命D.證券交易所章程決定25. 在我國,證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)

8、的流動性資金需要,借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。 單選題 *A.3個月以上(含3個月)、1年以下(含1年)(正確答案)B.2個月以上(含2個月)、2年以下(不含2年)C.3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)D.1個月以上(含1個月)、1年以下(不含1年)26. 地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,向社會募集資金的債務(wù)憑證是()。 單選題 *A.公司債券B.地方政府債券(正確答案)C.金融債券D.無期國債27. 通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是()。 單選題 *A.社保基金B(yǎng).企業(yè)年金C.社會公益基金D.證券投

9、資基金(正確答案)28. 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 單選題 *A.資產(chǎn)池(正確答案)B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池29. 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為()。 單選題 *A.金融互換B.金融期權(quán)C.金融遠(yuǎn)期合約(正確答案)D.金融期貨30. 當(dāng)前的總儲蓄超過當(dāng)前在資本品上支出的參與者是(）. 單選題 *A.盈余資金B(yǎng).盈余單位(正確答案)C.赤字資金D.赤字單位31. 信托是指委托人基于對受托人的信任,將其（)委托給受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進(jìn)行管理

10、和處分的行為。 單選題 *A.分紅權(quán)B.受益權(quán)C.財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.勞動權(quán)32. 下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法中,正確的是()。 單選題 *A.期限在10年以上(含10年)B.本金清償順序列于保單責(zé)任之前C.財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.利息清償順序列于保單責(zé)任之前33. 采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬,能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是()。 單選題 *A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法(正確答案)D.定性分析法34. 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的()特點(diǎn)。 單選題 *A.風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移C.集合投資D.分散風(fēng)險(正確答案)35. 道瓊斯股價平均指數(shù)采

11、用()來計(jì)算股價平均數(shù)。 單選題 *A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.簡單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法(正確答案)36. 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策,對公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。 單選題 *A.紅籌股B.潛力股C.優(yōu)先股D.藍(lán)籌股(正確答案)37. 按證券的募集方式分類,有價證券可分為()。 單選題 *A.上市證券與非上市證券B.國內(nèi)證券和國際證券C.公募證券和私募蘇證券(正確答案)D.固定收益證券和變動收益證券38. 某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元,基金負(fù)債是3.2億元,則該基金資產(chǎn)總值為()億元。

12、 單選題 *A.18.6B.25(正確答案)C.21.8D.2739. 股東會對公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表(）以上表決權(quán)的股東通過。 單選題 *A.1/3B.2/3(正確答案)C.1/2D.10%40. 風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。 單選題 *A.凈資本(正確答案)B.固定資本C.流動資本D.注冊資本41. 根據(jù)(),金融衍生工具可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。 單選題 *A.基礎(chǔ)工具B.交易場所C.產(chǎn)品形態(tài)D.自身交易的方法和特點(diǎn)(正確答案)42. 從證券市場監(jiān)管原則看來,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是()。 單選題 *A.加強(qiáng)證券市場

13、監(jiān)管B.維護(hù)證券市場穩(wěn)定C.保護(hù)投資者利益(正確答案)D.嚴(yán)格證券市場執(zhí)法43. 企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位,按照公允價值計(jì)算,投資股票、股票基金、混合基金投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例,合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的()。 單選題 *A.30%(正確答案)B.10%C.20%D.40%44. 下列關(guān)于地方債自發(fā)自還試點(diǎn)的說法中,錯誤的是()。 單選題 *A.地方信息披露及地方政府的相關(guān)業(yè)務(wù)由試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門負(fù)責(zé)辦理B.試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)不遲于發(fā)行日之次日,通過指定網(wǎng)站公告當(dāng)期地方債的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率等信息(正確答案)C.參與地方債發(fā)行的承銷機(jī)

14、構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、登記托管和代理還本付息機(jī)等機(jī)構(gòu),應(yīng)對其所出具的信息負(fù)責(zé)D.試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時45. 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。 單選題 *A.30B.15C.10(正確答案)D.546. 在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,用PWCY表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程,其中的C表示的是()。 單選題 *A.股票價格B.貨幣價格C.財(cái)富D.消費(fèi)(正確答案)47. 下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)計(jì)算的說法中,錯誤的是()。 單選題 *A.是對兩種指數(shù)做幾何平均(正確答案)B.計(jì)

15、算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/期樣本股調(diào)整市值固定系數(shù)C.可采用計(jì)算期成交量作為權(quán)數(shù)D.可采用計(jì)算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)48. 融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例,計(jì)算公式為()。 單選題 *A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)賣出價格)100%B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量x賣出價格)100%(正確答案)C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量證券市價)100D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量x收盤價)100%49. 滬股通股票不包括的股票為()。 單選題 *A.B股(正確答案)B.A+H股上市公司的上交所上市的A股C.上證3

16、80指數(shù)成分股D.上證180指數(shù)成分股50. 按基金的投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為()。 單選題 *A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金等(正確答案)B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金51. 按投資市場分類,股票基金可分為()。I.國內(nèi)股票基金.國外股票基金.全球股票基金.成長型股票基金 單選題 *A.I 、III 、IVB.I 、II、 III、IVC.I、 II、III(正確答案)D.II、 IV52. 股權(quán)分置改革過程中,上市公司可根據(jù)自身實(shí)際情況采用()等具有可行性的股價穩(wěn)定措施。I.控股股東增持股份.上市公司回購股份.預(yù)設(shè)原非

17、流通股股份實(shí)際出售的條件.預(yù)設(shè)回售價格 單選題 *A.II 、IVB.I 、III 、IVC.I、 II、IIID.I、II、III、 IV(正確答案)53. 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為()。I.有形市場.無形市場.外匯市場.貨幣市場 單選題 *A.II 、IIIB.III 、IVC. II、IVD.I、II(正確答案)54. 下列關(guān)于我國證券行業(yè)自律性組織的說法中,正確的是().I.中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織.證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式.中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨(dú)立的法人地位 單選題 *A.II 、III(正確答案)B.I、III 、IVC.

18、I、II、IIID.I、II、III、IV55. 2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”,()取得新的進(jìn)展,引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。I.信貸資產(chǎn)證券化.房地產(chǎn)證券化.應(yīng)收賬款證券化.未來收益證券化 單選題 *A.II 、III、IVB.I、II(正確答案)C. I、II、IIID.I、III56. 我國證券交易所對證券交易的競價原則為().I.價格優(yōu)先II.數(shù)量優(yōu)先.時間優(yōu)先.客戶優(yōu)先 單選題 *A.I、II 、III、IVB.I、III(正確答案)C. III、IVD.I、IV57. 經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn),可以在境外流通轉(zhuǎn)讓的有（)。I.境內(nèi)上市外資股.境內(nèi)上市社會公眾股.境內(nèi)上市外資股認(rèn)股權(quán)憑證.境

19、內(nèi)上市外資股境外存股憑證 單選題 *A.I、II 、III、IVB.II、IVC. I、III、IV(正確答案)D.II、III58. 我國儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)有()。1.采用實(shí)名制,不可流通轉(zhuǎn)讓.采用實(shí)名制,可以背書轉(zhuǎn)讓.收益安全穩(wěn)定IV.由財(cái)政部負(fù)責(zé)還息,免繳息稅 單選題 *A.I、III、IV(正確答案)B.I、II、IVC. I、II、IIID.II、III、IV59. 關(guān)于ETF申購或贖回,下列說法正確的有().I.在一級市場,投資者可以ETF指定的一籃子股票中購ETF份額成以ETF份額贖回一籃子股票.ETF通常最小申購、贖回單位是5萬份或10萬分.在二級市場,ETF與普通股票一

20、樣在證券交易所掛牌交易,基金買入申報數(shù)量為100或其整數(shù)倍.投資者可以現(xiàn)金申購ETF份額 單選題 *A.I、III、IVB.I、III(正確答案)C. II、IIID.I、IV60. 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求().1.優(yōu)先認(rèn)股權(quán).資本利得.長期資本增值.公司控股權(quán) 單選題 *A.I、IVB.I、II、III、IVC. II、III、IVD.II、III(正確答案)61. 下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤有().I.在大宗交易成交申報的成交確認(rèn)時間段方面,兩者的規(guī)定相同.在大宗交易的B股單筆買賣申報數(shù)量規(guī)定方面,兩者的規(guī)定相同.在權(quán)益類證券大宗交易的

21、成交申報價格確認(rèn)方面,兩者的規(guī)定相同.在大宗交易的成交申報經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報,并必須承認(rèn)交易結(jié)果,履行相關(guān)的清算交收義務(wù)方面,兩者的規(guī)定相同 單選題 *A.II、III、IVB.I、II(正確答案)C. I、II、IVD.I、III、IV62. 下列屬于我國證券登記結(jié)算制度的有().I.證券實(shí)名制.貸銀對付的交收制度.分級結(jié)算制度.凈額結(jié)算制度 單選題 *A.II、III、IVB.I、II、III、IV(正確答案)C. I、II、IIID.I、IV63. 下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司設(shè)立意義的說法中,正確的有().I.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重

22、大風(fēng)險時,根據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益II.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心.有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴(kuò)散.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制 單選題 *A.II、III、IVB.I、IVC. I、II、IIID.I、II、III、IV(正確答案)64. 下列關(guān)于股票簡稱的說法中,正確的有().I.N股代表新加坡股.L股代表倫敦股.B股代表境內(nèi)上市外資股IV.H股代表港股 單選題 *A.II、III、IV(正確答案)B.I、II、IIIC. III、IVD.II、III65. 從基金的基本類型看,一般可分為()。I、封閉式.非定式.開放式.限定式 單選題

23、 *A.II、IVB.I、III(正確答案)C. I、IID.III、IV66. 委托指令有多種形式,根據(jù)委托價格限制可分為()。I 整數(shù)委托市價委托 零數(shù)委托 限價委托 單選題 *A.II、IV(正確答案)B.II、IIIC. I、IVD.I、III67. 非系統(tǒng)性風(fēng)險可以來自于().I.發(fā)行人違約.通貨膨脹.公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理.市場利率變化 單選題 *A.I、IIB.I、II、IIIC. II、IVD.I、III(正確答案)68. 設(shè)立證券金融公司時,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。I.組織形式為股份有限公司.注冊資金不少于人民幣20億元.注冊資本為實(shí)收資本.股東用貨幣出資 單選題 *A.II、II

24、IB.I、II、IVC. I、III、IV(正確答案)D.I、II、III、IV69. 中證100指數(shù)是以除了()等基本不流通股份后的流通股本為權(quán)數(shù)計(jì)算的。I.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份.受限的員工持股.戰(zhàn)略投資者持股.凍結(jié)股份 單選題 *A.I、II、IIIB.I、II、III、IV(正確答案)C. III、IVD.I、II、IV70. 股票基金(開放式)與股票的不同之處表現(xiàn)在().I.股票基金的投資風(fēng)險一般低于單一股票的投資風(fēng)險.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進(jìn)行初步判斷.股票基金每一交易日只有1個價格 單選題 *A.I

25、、II、III、IVB.I、III、IVC.I、 II、IV(正確答案)D.II、III71. 我國現(xiàn)行的規(guī)定是,各類工商企業(yè)可()。I.參與股票配售.投資股票二級市場.投資中小板IV.投資境外股票市場 單選題 *A.II、III、IVB.I、II(正確答案)C.I、 II、IIID.I、III、IV72. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供(),不以營利為目的的法人.I.登記.存管.咨詢.結(jié)算 單選題 *A.I、III、IVB.I、II、IV(正確答案)C.I、 II、IIID.II、III、IV73. 預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件包括()。I.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民

26、幣15億元.公司最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,且股東在約定的換股期轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾IV.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)被限制的情形,也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形 單選題 *A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、 IID.I、III、IV(正確答案)74. 下列選項(xiàng)中,屬于政府債券特征的有().I.安全性高.流通性強(qiáng).免稅待遇.收益高 單選題 *A.I、II、III、IVB.I、II、III(正確答案)

27、C.I、 IID.III、IV75. 國際債券在國際市場上發(fā)行,其計(jì)價貨幣往往是國際通用貨幣,一般以()為主.I.美元.英鎊.歐元.人民幣 單選題 *A.I、II、III、IVB.I、II、III(正確答案)C.I、 III、IVD.II、IV76. 證券投資基金法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)、其他從事或擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的委托,指派本所律師對基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行(),制作并出具法律意見書的法律服務(wù)業(yè)務(wù).I.核查.驗(yàn)證.審批.復(fù)核 單選題 *A.I、II、IVB.II、IIIC.I、 IIID.I、II(正確答案)77. 目前,

28、在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有().I.在原NET系統(tǒng)掛牌的股票.在原STAQ系統(tǒng)掛脾的股票.證券交易所掛牌的股票.滬、深證券交易所退市公司股票 單選題 *A.III、IVB.I、II、IV(正確答案)C.I、 II、IIID.I、II、III、IV78. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,具有證券行業(yè)自律管理職能的有().I.證券交易所.證券業(yè)協(xié)會.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).律師事務(wù)所 單選題 *A.I、II、IVB.I、II、III(正確答案)C.III、IVD.I、II、III、IV79. 我國股票發(fā)行歷史曾采用過的發(fā)行方式包括().I.全額預(yù)繳款方式.與儲蓄存款掛鉤方式.上網(wǎng)競價方式.市值配售方式 單選題 *

29、A.I、IIB.I、II、III、IV(正確答案)C.I、II、IVD.III、IV80. 證券交易市場包括()。I.證券交易所市場.票據(jù)交易所市場.場外交易市場.產(chǎn)權(quán)交易中心市場 單選題 *A.I、III(正確答案)B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、IV81. 深圳證券交易所債券回購交易申報需符合的要求包括()。I.申報單位為張,100元標(biāo)準(zhǔn)債券為1張.最小報價變動為0.001元.申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍,單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張IV .申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍,單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張 單選題 *A.II、IVB.I、IIIC.I、II、II

30、ID.I、II、IV(正確答案)82. 下列關(guān)于股票的說法中,正確的有().I.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán).股票是一種有價證券IV.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金 單選題 *A.I、III、IVB.I、IIC.I、II、III(正確答案)D.II、III83. 下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別的說法中,正確的有()。I.兩者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單,而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制.無記名股票安全性較差,而記名股票相對安全.無記名股票在認(rèn)購股票時要求一次繳納出資,而記名股票可分一次或多次繳納出資 單

31、選題 *A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV(正確答案)84. 有形信托財(cái)產(chǎn)包括().I.股票.商標(biāo)權(quán).土地.銀行存款 單選題 *A.I、III、IV(正確答案)B.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV85. 根據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引的規(guī)定,下列說法中,正確的有()。I.評級結(jié)果有效期內(nèi)發(fā)生可能影響受評對象償債能力的重大事項(xiàng)時,信用評級機(jī)構(gòu)啟動不定期跟蹤評級程序,發(fā)布不定期跟蹤評級結(jié)果和報告.信用評級機(jī)構(gòu)在終止跟蹤評級時,應(yīng)公布最近一次的評級結(jié)果及其有效期,說明該項(xiàng)評級此后將不再更新.信用評級機(jī)構(gòu)

32、應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息.業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿后3年 單選題 *A.II、IIIB.I、II、III(正確答案)C.I、IID.III、IV86. 開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時,將()借給證券公司,以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。I.依法籌集的資金.自有資金.自有證券.依法籌集的證券 單選題 *A.I、II、III、IV(正確答案)B.I、II、IVC.I、IID.II、III、IV87. 根據(jù)分類監(jiān)管原則,中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的()。I.風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn).風(fēng)險評估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn).風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算比例.風(fēng)險度量方法

33、 單選題 *A.I、II、IVB.I、III(正確答案)C.I、IID.II、III、IV88. 主板上市公司非公開發(fā)行股票定價基準(zhǔn)日可以為本次非公開發(fā)行股票的().I.董事會決議公告日.股東大會決議公告日.發(fā)行期首日.發(fā)行期的前一日 單選題 *A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III(正確答案)89. 剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有().I.市盈率倍數(shù)法.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法.企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法 單選題 *A.IB.IIC.II、III(正確答案)D.I、III90. 下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法中,正確的有().I.有固定利率

34、,也有浮動利率.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級.利率高低取決于存單的期限.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢V.利率高低取決于發(fā)行量 單選題 *A.I、 II、 III(正確答案)B.I 、II、 III、 IVC.I、 II、 III、 IV、 VD.II、 III 、IV91. 為了保護(hù)投資者利益,大多數(shù)國家的()不同程度地對投資者適當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引。I.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)II.行業(yè)自律組織.金融企業(yè).上市公司 單選題 *A.I、 III、 IVB.II、 III、 IVC.I、 II、 IVD.I、 II、III(正確答案)92. 短期融資券發(fā)行前的信息披露,發(fā)行文件至少應(yīng)包括（)。I.發(fā)行公告.慕集說明書.信用評級報告和跟蹤評級安排.法律意見書 單選題 *A.I、 II、 IVB.I、II、 III、 IV(正確答案)C.I、 IID.II、 III、IV93. 下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中,正確的有()。I.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方多層次化的要求.多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風(fēng)險.發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場.多層次資本市場體系