《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬考試一

1、金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試一1、從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的( )。 單選題 *A.分托管人B.監(jiān)管人(正確答案)C.總托管人D.二級托管人2、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 單選題 *A.50%B.60%C.70%D.80%(正確答案)3、我國開放式基金的存續(xù)期為( )。 單選題 *A.5年B.15年-50年C.15年D.一般無固定期限(正確答案)4、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)( )備案。 單選題 *A.司法部B.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會5、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司

2、申購和贖回的基金被稱為( )。 單選題 *A.開放式基金(正確答案)B.封閉式基金C.風(fēng)險(xiǎn)基金D.產(chǎn)業(yè)基金6、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是( )，其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。 單選題 *A.基金的市場營銷B.基金的會計(jì)核算C.基金的投資管理(正確答案)D.基金的后臺管理7、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是( )。 單選題 *A.復(fù)合化金融衍生品B.組合化金融衍生品C.結(jié)構(gòu)化金融衍生品(正確答案)D.證券化金融衍生品8、我國證券交易所B股以( )認(rèn)購、買賣。 單選題 *A.港元B.歐元C.外幣(正確答案)D.人民幣9

3、、從理論上講。凈資產(chǎn)和股價(jià)之間的關(guān)系是( )。 單選題 *A.凈資產(chǎn)増加，股價(jià)下降B.凈資產(chǎn)増加，股價(jià)上升(正確答案)C.凈資產(chǎn)増加，股價(jià)可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價(jià)不變10、貨幣乘數(shù)指( )。 單選題 *A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)(正確答案)B.貨款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之同的倍數(shù)D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)11、符合條件的( )可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投者(QDII)，從事境外證券投資。 單選題 *I.商業(yè)銀行II.保險(xiǎn)公司III.基金公司IV.證券公司A.I、IVB.I、II、III、IV(正確答案)C.I、II、IIID.II、III、IV12

4、、有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為( )。 單選題 *I.信用債券II.抵押債券III.質(zhì)押債券IV.保證債券A.II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IV(正確答案)D.I、III13、市場的流動性是由( )維度因素決定的。 單選題 *I.深度II.密度III.即時性IV.彈性A.I、II、IIIB.I、II、III、IV(正確答案)C.II、III、IVD.I、III、IV14、證券投資基金的作用有( )。 單選題 *I.為中小投資者拓寬了投資渠道II.豐富了投資者的融資渠道III.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展IV.有利于提高投資收益率A.I、III、IVB.I、III(正確答案

5、)C.II、III、IVD.I、II、IV15、柜臺委托有以下( )形式。 單選題 *I.人工電話委托II.網(wǎng)上委托III.自助和電話自動委托IV.傳真委托A.I、II、III、IV(正確答案)B.I、IIC.III、IVD.I、III16、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是( )。 單選題 *I.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15II.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式III.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券

6、公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交IV.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例A.I、II、IIIB.I、II、IV(正確答案)C.II、III、IVD.I、II、III、IV17、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定( )。 單選題 *I.網(wǎng)下詢價(jià)投資者的條件II.有效報(bào)價(jià)條件III.最低報(bào)價(jià)金額IV.配售方式和配售原則A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV(正確答案)18、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法正確的是( )。 單選題 *I.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理II.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的鼓動價(jià)值和社會價(jià)值

7、増長為總體目標(biāo)III.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值IV.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失，降低風(fēng)險(xiǎn)A.I、II、III(正確答案)B.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV19 下列關(guān)于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有() 單選題 *I.規(guī)模越來越大II.期限越來越長III.期限趨于多樣化TV.發(fā)行方式趨于市場化A.I、II、IIIB.I、III、TV(正確答案)C.I、IID.III、TV20、股票具有( )的特征。 單選題 *I.收益性II.風(fēng)險(xiǎn)性III.流動性IV.永久性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IV(正確答案)D.II、III、IV21、財(cái)政部代理地方

8、政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行( )方式。 單選題 *A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購得券C.見款付券(正確答案)D.見認(rèn)購單付券22、( )是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。 單選題 *A.強(qiáng)制平倉制度B.強(qiáng)制減倉制度(正確答案)C.限倉制度D.集中交易制度23、( )又被稱為指數(shù)基金，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時可以有效降低非系性風(fēng)險(xiǎn)。 單選題 *A.主動型基金B(yǎng).被動型基金(正確答案)C.債券基金D.貨幣市場基金24、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招

9、標(biāo)結(jié)束后( )內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書。 單選題 *A.15分鐘(正確答案)B.30分鐘C.1日D.60分鐘25、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是( )。 單選題 *A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司(正確答案)B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司26、( )指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。 單選題 *A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券(正

10、確答案)27、我國政策性銀行不包括( )。 單選題 *A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行(正確答案)28、( )通常來源于整個經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。 單選題 *A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動性風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.操作風(fēng)險(xiǎn)29、企業(yè)在我國創(chuàng)業(yè)板上市，最近一期末凈產(chǎn)不低于( )，且不存在末彌補(bǔ)虧損。 單選題 *A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元(正確答案)D.3000萬元30、股票和其他有價(jià)證券等理論價(jià)格依據(jù)( )確定。 單選題 *A.預(yù)期理論B.流動性理論C.現(xiàn)值理論(正確答案)D.合理收益理論31、按照證券公司另類投資子公司管

11、理規(guī)范的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。 單選題 *I.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格II.最近六個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定III.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因渉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形IV. 公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV(正確答案)32、王某委托買賣證券，則他需要支付的是(

12、 )。 單選題 *I.傭金II.個人所得稅III.過戶費(fèi)IV. 印花稅A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV(正確答案)33、證劵經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列( )內(nèi)容進(jìn)行審查。 單選題 *I.委托人身份II.委托內(nèi)容III.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量IV. 委托買入的實(shí)際證券數(shù)量A.I、II、III(正確答案)B.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV34、權(quán)證的基本要素包括( )等。 單選題 *I.行權(quán)日期II.存續(xù)期間III.行權(quán)價(jià)格IV.行權(quán)結(jié)算方式A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IV(正確答案)D.I

13、I、III、IV35、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。 單選題 *I.美國證券交易委員會II.存券銀行III.托管銀行IV. 中央存托公司A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IV(正確答案)D.I、II、III、IV36、目前我國發(fā)行的普通國債有( )。 單選題 *I.記賬式國債II.儲蓄國債(憑證式)III.儲蓄國債(電子式)IV. 附息式國債A.I、II、III、IVB.I、II、III(正確答案)C.I、II、IVD.II、III、IV37、在維護(hù)普通投資者利益方面，證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法做出了( )要求。 單選題 *I.要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通

14、投資者進(jìn)行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配II.在銷售和服務(wù)過程中，對普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示III.對普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任的劃分，也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置IV.對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作，有經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV(正確答案)38、一般情況下，債券有以下( )兌付方式。 單選題 *I.到期兌付II.提前兌付III.債券替換IV.分期兌付A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV(正確答案)39、證券賬戶

15、信息中的關(guān)鍵信息包括( )。 單選題 *I.投資者姓名或名稱II.投資者地址III.投資者有效身份證明文件及號碼IV. 投資者電話A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、III(正確答案)40、上市公司發(fā)生下列( )情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。 單選題 *I.上市公司社會公眾持股比例不足10II.上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值III.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中的重大錯報(bào)IV. 法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IV

16、D.I、III、IV(正確答案)41、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。 單選題 *A.50B.30C.20(正確答案)D.1042、金融債券發(fā)行后，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每( )對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。 單選題 *A.季度B.半年C.年(正確答案)D.月43、對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式指的是( )。 單選題 *A.集合競價(jià)(正確答案)B.連續(xù)競價(jià)C.招標(biāo)競價(jià)D.拍賣競價(jià)44、我們通常所說的道.瓊斯指數(shù)是指( )。 單選題 *A.金融時報(bào)證券交易所指數(shù)B.NASDAQ市場及其

17、指數(shù)C.道.瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)D.道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)(正確答案)45、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于( )。 單選題 *A.10%(正確答案)B.5%C.30%D.20%46、在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。 單選題 *A.龍債券B.揚(yáng)基債券(正確答案)C.武士債券D.歐洲債券47、證券投資基金是指通過發(fā)售( )來募集資金，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)。 單選題 *A.優(yōu)先股B.基金份額(正確答案)C.股票D.債券48、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是( )。 單選題 *A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)(正確答案)D.認(rèn)沽期權(quán)49、對一般開放式基金而言，投資者

18、在申購時遵循( )交易原則。 單選題 *A.確定價(jià)B.已知價(jià)C.買入價(jià)D.未知價(jià)(正確答案)50、( )是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。 單選題 *A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)(正確答案)C.金融期貨D.金融互換51、國家股由( )持有。 單選題 *I.國務(wù)院授權(quán)的部門II.國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)III.財(cái)政部授權(quán)的部門IV. 依據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)A.I、II、III、IVB.I、II、IV(正確答案)C.I、II、IIID.II、III、IV52、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)

19、系是( )。 單選題 *I.公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)上升II.公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)下降III.公司經(jīng)營狀況差，股價(jià)上升IV. 公司經(jīng)營狀況差，股價(jià)下降A(chǔ).I、IIIB.II、IVC.I、IV(正確答案)D.II、III53.我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有( )。 單選題 *I.短期融資券II.中期票據(jù)III.非公開定向債務(wù)融資工具IV.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)A.I、II、IIIB.I、II、III、IV(正確答案)C.I、II、IVD.II、III、IV54、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有( )。 單選題 *I.可轉(zhuǎn)換公司債券II.可分離交易債券III.附認(rèn)股權(quán)證公司債券IV. 可交換公司債券A

20、.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III(正確答案)D.I、II55、公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。 單選題 *I.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏II.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測III.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失IV.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)A.I、II、III、IV(正確答案)B.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV56、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責(zé)( )。 單選題 *I.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊III.負(fù)責(zé)組織證券公

21、司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試IV. 負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理A.I、II、III、IV(正確答案)B.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III57、下列關(guān)于派現(xiàn)的說法，正確的是( )。 單選題 *I.派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，股東需支付所得稅II.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10，目前減半征收III.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要交納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅IV. 現(xiàn)金股利的發(fā)放會導(dǎo)致公司資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出A.II、III、IVB.I、II、IVC

22、.I、III、IV(正確答案)D.I、II、III58、下列屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是( )。 單選題 *I.撮合主機(jī)II.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元III.交易所報(bào)盤系統(tǒng)IV. 柜臺終端A.II、IVB.I、II、III(正確答案)C.I、IIID.II、III59、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責(zé)有( )。 單選題 *I.落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署II.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃III.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展IV. 指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管A.I、II、III(正確答案)B.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV60、募集機(jī)構(gòu)不得通過( )等媒介渠道推介私募基

23、金。 單選題 *I.公開出版資料II.面向社會公眾的宣傳單，布告，手冊，信函，傳真III.海報(bào)，戶外廣告IV.電影，電視，電臺A.I、II、III、IV(正確答案)B.I、II、IVC.I、II、IIID.III、IV61、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的( )。 單選題 *A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場B.金融活動本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響(正確答案)62、根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。 單選題 *A.40%

24、(正確答案)B.100%C.20%D.50%63、科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。 單選題 *A.10%B.15%C.20%(正確答案)D.25%64、記名股票相校于無記名股要的待點(diǎn)不包括( )。 單選題 *A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人(正確答案)D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜65、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括( )。 單選題 *A.利息收入B.資本損益C.處置利得(正確答案)D.再投資收益66、下列關(guān)于 Shibor的說法，不正確的是( )。 單選題 *A.由中國人民

25、銀行于2007年開始試運(yùn)行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力(正確答案)67、通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。 單選題 *A.無擔(dān)保期權(quán)出售者(正確答案)B.期權(quán)買賣雙方均C.期權(quán)買賣雙方均不D.期權(quán)購入者68、根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可以分為( )。 單選題 *A.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票(正確答案)B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票69、下列關(guān)于交易制度的說法，正確的是(

26、 )。 單選題 *A.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出B.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出C.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出D.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出(正確答案)70、( )是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。 單選題 *A.基本建設(shè)債券B.特別國債(正確答案)C.財(cái)政債券D.特種債券71、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避( )等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動 單選題 *I.外匯風(fēng)險(xiǎn)II.

27、利率風(fēng)險(xiǎn)III.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)IV.信用風(fēng)險(xiǎn)A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IV(正確答案)D.III、IV72、根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，發(fā)行人申請?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。 單選題 *I.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元II.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元III.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為5以上IV. 首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10以上A.I、II、IIIB.I、II、I

28、VC.I、IV(正確答案)D.II、IV73、股票基金(開放式)與股票的不同之處表現(xiàn)在( )。 單選題 *I.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)II.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)III.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷IV. 非上市股票基金每一交易日只有一個價(jià)格A.I、II、IV(正確答案)B.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV74、資本市場的多層次性體現(xiàn)在( )。 單選題 *I.投資者結(jié)構(gòu)的多層次性II.中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性III.交易定價(jià)的多樣性IV.交割清算方式的多樣性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I

29、I、III、IVD.I、II、III、IV(正確答案)75、關(guān)于金融市場，以下說法正確的是( )。 單選題 *I.現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高II.越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與III.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善IV.金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系A(chǔ).I、II、III、IV(正確答案)B.I、II、IVC.I、III、IVD.I、III76、我國金融衍生工具市場分為( )。 單選題 *I.銀行間市場II.銀行柜臺市場III.交易所交易市場IV.創(chuàng)業(yè)板市場A.I、II、III(正確答案)B.I、IVC.II、III、

30、IVD.I、II、III、IV77、目前，主要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括( )。 單選題 *I.遠(yuǎn)期II.期貨III.期權(quán)IV. 互換A.II、IIIB.I、II、III、IV(正確答案)C.I、II、IIID.I、IV78、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。 單選題 *I.資信評級機(jī)構(gòu)II.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)III.證劵登記結(jié)算機(jī)構(gòu)IV. 會計(jì)師事務(wù)所A.I、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV(正確答案)79、要確定一個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR模型，必須確定的基本要素有( )。 單選題 *I.確定持有期限II.確定波動率III.置信水平的選擇IV.調(diào)

31、整的頻率A.I、IIB.I、III(正確答案)C.II、IIID.II、IV80、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是( )。 單選題 *I.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系II.在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減小III.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小IV.中史銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IV(正確答案)D.I、II、IV81、A借給B100元，約定以10的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到( )元。 單選

32、題 *A.100B.110C.150(正確答案)D.161.0582、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是( )。 單選題 *A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式(正確答案)B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)83、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法正確的是( )。 單選題 *A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股(正確答案)B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板

33、股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股84、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。 單選題 *A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.避險(xiǎn)(正確答案)85、按照中國金融期貨交易所交易規(guī)則及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是( )。 單選題 *A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金(正確答案)B.股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)交易和連續(xù)競價(jià)交易兩種方式C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)D.對于滬深300股指期貨合約，

34、進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手86、根據(jù)證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資，下列說法錯誤的是( )。 單選題 *A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在本指引實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同末約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨(正確答案)C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式

35、及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等87、西方某些國家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于( )。 單選題 *A.優(yōu)先股(正確答案)B.長期債券C.中央銀行票據(jù)D.短期債券88、我國股份有限公司申請股票上市時，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例應(yīng)為( )以上。 單選題 *A.10%(正確答案)B.15%C.20%D.25%89、巴塞爾委員會總部設(shè)在( )。 單選題 *

36、A.美國B.英國C.瑞士(正確答案)D.德國90、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是( )。 單選題 *A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司(正確答案)D.發(fā)行債券獲取的資金于公司的負(fù)債91、下列有關(guān)封閉式基金交易價(jià)格的說法，正確的有( )。 單選題 *I.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值II.受市場供求關(guān)系影響III.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值IV.會出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象A.I、II、III、IVB.I、II、IV(正確答案)C.I、II、I

37、IID.III、IV92、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有( )。 單選題 *I.證券發(fā)行人II.上市公司III.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)IV.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu)A.I、II、III、IV(正確答案)B.I、II、IVC.I、II、IIID.III、IV93、金融自由化的內(nèi)容包括( )。 單選題 *I.減少或者取消國家之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制II.鼓勵金融創(chuàng)新III.放松或解除外匯管制IV.允許和支持新型金融工具的交易A.I、II、IV(正確答案)B.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV94、深圳證券交易所的約定回購式交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的( )。 單選題 *I. A股II.基金III.債券IV.B股A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III(正確答案)