體系文件與對照表

1、知識管理體系與企業(yè)知識管理規(guī)范文件對照說明表規(guī)范要求規(guī)范具體內(nèi)容對應(yīng)手冊章節(jié)號頁碼程序制度文件名稱文件章節(jié)號及頁碼符合度備注 知識管理體系 總體要求企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件。 TUJ /63 知識管理手冊 符合 文件要求 總則G 知識方針和目標(biāo)；H 知識手冊；I 本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和。 TUJ /63 知識管理手冊 符合G 發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；H 文件中的相關(guān)要求明確；I 按文件類別、級別進(jìn)行管理； TUJ /66 文件控制程序 符合 文件控制J 易于識別、取用和閱讀；K 對因特定目的需要保留的失

2、效文件予以標(biāo)記。 知識手冊G 知識機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；H 知識管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募?；I 知識管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。 TUJ /63 知識管理手冊 符合 外來文件及文件G 對行政決定、司法 、 函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí)間可識別；H 建立、保持和文件，以證實(shí)知識 管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行；I 外來文件與 文件完整，明確保管方式和保管期限。 TUJ /66 文件控制程序、 TUJ /66 控制程序 符合 管理職責(zé) 管理承諾G 制定知識方針；H 制定知識目標(biāo)；I 明確知識管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；J 確保資源的配備； K 組織管理評

3、審。 TUJ /63 知識管理手冊 符合 知識方針G 符合相關(guān)法律和政策的要求； H 與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；I 在企業(yè)得到有效運(yùn)行；J 在持續(xù)適宜性方面得到評審；K 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；L 得到全體員工的理解。 TUJ /63 知識管理手冊 符合 策劃G 理解相關(guān)方的需求，對知識管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識方針的要求；H 知識 獲取、 、運(yùn)用和保 TUJ /69 符合 知識管理體系策劃護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；I 知識管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。知識管理總則 知識目標(biāo)G 形成文件并且可考核；H 與知識方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。 TUJ /63 知識管理手冊 符合和其他要求G

4、 識別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲??；H 及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。 TUJ /66 法律及其他要求控制程序 符合 職責(zé)、權(quán)限和溝通G 確保知識管理體系的建立、實(shí)施和保持；H 向最高管理者知識管理績效和改進(jìn)需求；I 確保全體員工對知識方針和目標(biāo)的理解； TUJ /63 知識管理手冊 任命書 符合 管理者代表J知識管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；K 確保知識外部溝通的有效性。 機(jī)構(gòu)G 制定企業(yè)知識發(fā)展規(guī)劃；H 建立知識管理績效評價(jià)體系；I 參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；J 負(fù)責(zé)企業(yè)知識的日常管理工作。其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識工作。 TUJ /63 知識

5、管理手冊 符合溝通建立溝通，確保知識管理體系有效運(yùn)行。 TUJ /63 知識管理手冊 符合 管理評審最高管理者應(yīng)定期評審知識 TUJ /66 管理評審控制 符合 評審要求管理體系的適宜性和有效性。程序 評審輸入G 知識方針、目標(biāo)；H 企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；I 企業(yè)知識基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評估信息；J 技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢； K 前期審核結(jié)果。 TUJ /66 管理評審控制程序 符合 評審輸出G 知識方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；H 知識管理程序改進(jìn)建議；I 資源需求。 TUJ /66 管理評審控制程序 符合 資源管理 人力資源 知識工作人員明確知識的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識 工作

6、的 滿足相應(yīng)的條件。 TUJ /66 人力資源控制程序、 TUJ /69 知識工作任職要求 符合及職責(zé)6.1.2 教育與培訓(xùn)規(guī)定知識的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識 培訓(xùn)，并形成 ；組織對中 管理 進(jìn)行知識 培訓(xùn)，并形成 ；組織對研究開發(fā)等與知識關(guān)系密切的崗位 進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成 。3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.2-22符合6.1.3 人事合同通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對員工進(jìn)行管理，約定知識 權(quán)屬、 條款；明確發(fā)明創(chuàng)造享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競業(yè)限制和補(bǔ)償條款。3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.3-22

7、符合對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景，以避免他人知識；對于研究開發(fā)等與知識關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.4-23符合6.1.4 入職工簽署知識文件。6.1.4 離職對離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及 知識 的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.5-23符合6.1.5 激勵(lì)明確員工知識 創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的 和 ；明確員工造成知識 損失的責(zé)任。3nod-IPS-27知識獎(jiǎng)懲制度6.1.6-23符合6.2 基礎(chǔ)設(shè)施軟硬件設(shè)備，如知識管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；辦公場所。3n

8、od-IPP-07知識基礎(chǔ)設(shè)施管理程序6.2-24符合6.3 財(cái)務(wù)資源用于知識申請、登記、維持、檢索、分析、評估、和培訓(xùn)等事項(xiàng)；用于知識管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；用于知識激勵(lì)；有條件的企業(yè)可設(shè)立知識風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。3nod-IPP-08知識控制程序6.3-24符合 信息資源G 建立信息收集 ，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識 信息；H 對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；I 在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)；J 有條件的企業(yè)可建立知識信息數(shù)據(jù)庫，并有效和及時(shí)更新。 TUJ /66 知識信息資源管理程序 符合 基礎(chǔ)管理 獲取G 根據(jù)知識 目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑；H 在獲取知識

9、 前進(jìn)行必要的檢索和分析；I 保持知識 獲取 ；J 保障發(fā)明創(chuàng)造 的署名權(quán)。 TUJ /66 知識獲取控 制 程 序 、 TUJ /66 知識檢索分析控制程序 符合 G 建立知識分類管理，進(jìn)行日常；H 知識評估；I 知識權(quán)屬變更；J 知識權(quán)屬放棄；K 有條件的企業(yè)可對知識進(jìn)行分級管理。 TUJ /66 知識權(quán)屬變更、放棄控制程序、 TUJ /66 知識評估控制程序 符合 運(yùn)用 實(shí)施、和轉(zhuǎn)讓G 促進(jìn)和 知識 的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評估知識 對企業(yè)的貢獻(xiàn)；H 知識 實(shí)施、 或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定 方案，并進(jìn)行評估。 TUJ /66 知識運(yùn)用控制程序 符合 投融資投融資活動(dòng)前，應(yīng)對相關(guān)知識開展盡職 ，

10、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評估。在 投資前，應(yīng)針對目的地的知識 法律、政策及其執(zhí)行情 TUJ /66 符合況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。知識運(yùn)用控制程序7.3.3 企業(yè)重組企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識盡職，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識 狀況的 內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識 評估。企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識 開展 和評估，分析出售或剝離的知識 對本企業(yè)未來競爭力的影響。3nod-IPP-14知識運(yùn)用控制程序7.3.3-26符合7.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識 政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識 政策要求披露并作出 承諾；牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定

11、標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識 政策和工作程序。3nod-IPP-14知識運(yùn)用控制程序7.3.4-26符合及相關(guān)組織G 參與知識或其他組織前，應(yīng)了解其知識 政策，并進(jìn)行評估；H 組建知識時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無 的原則，制定聯(lián)盟知識 政策；主要涉及專利合作的 可圍繞 技術(shù)建立專利池。 TUJ /66 知識運(yùn)用控制程序 符合 保護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)管理G 采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及他人知識的風(fēng)險(xiǎn)；H 定期 產(chǎn)品可能涉及他人知識 的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；I 有條件的企業(yè)可將知識 納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對知識風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 TUJ /66 知識風(fēng)險(xiǎn)

12、管理程序 符合7.4.2 爭議處理及時(shí)發(fā)現(xiàn)和 知識 被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識 ；在處理知識 糾紛時(shí)，評估通過 、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。3nod-IPP-16知識發(fā)現(xiàn)與執(zhí)行程序7.4.2-27符合7.4.3貿(mào)易向 銷售產(chǎn)品前，應(yīng) 目的地的知識 法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān) ，分析可能涉及的知識 風(fēng)險(xiǎn)；向 銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識 申請 和登記；對向 銷售的涉及知識的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。7.4.3-27符合應(yīng)對合同中有關(guān)知識條款進(jìn)行，并形成；對檢索與分析、申請、訴7.5 合同管理訟、與鑒定、管理 等知識 對外委

13、托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識 權(quán)屬、保密等內(nèi)容；在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂 合同，約定知識 權(quán)屬、 及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；承擔(dān)涉及國家 專項(xiàng)等支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識 管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。3nod-IPP-17合同管理控制程序7.5-28符合7.6明確涉密，設(shè)定等級和接觸權(quán)限；明確可能造成知識流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的和方式；明確涉密信息，規(guī)定等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪活動(dòng)范圍等。3nod-IPP-18管理控制程序7.6-28符合 實(shí)施和運(yùn)行 立項(xiàng)G 分析該項(xiàng)目所涉及的知識信息，包括各的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人

14、信息等；H 通過知識 分析及相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；I 進(jìn)行知識 風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體 的依據(jù) TUJ /66 研發(fā)管理控制程序 符合G 對該領(lǐng)域的知識 信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識 狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；H 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識規(guī)劃；I 與 研究開發(fā)活動(dòng)中的知識 ，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識風(fēng)險(xiǎn)；J 督促研究及告研究開8.2 研究開發(fā)發(fā)成果；及時(shí)對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識 ；保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理3nod-IPP-19研

15、發(fā)管理控制程序8.2-29符合8.3 采購在采購涉及知識 的產(chǎn)品過，收集相關(guān)知識 信息，以避免采購知識產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識 權(quán)屬證明；做好供方信息、進(jìn)貨 、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和 工作；在采購合同中應(yīng)明確知識權(quán)屬、 使用范圍、 責(zé)任承擔(dān)等。3nod-IPP-20采購管理控制程序8.3-30符合a)及時(shí)評估、確認(rèn)生產(chǎn)過 涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識；8.4-308.4 生產(chǎn)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過 ，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識 權(quán)屬 使用范圍、 責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識證明；保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的，并實(shí)施有效的管理。符合8.5 銷售和售后產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識狀況進(jìn)行全面和分析，制定知識保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識 保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；建立產(chǎn)品銷售市場 程序，采取保護(hù)措施，及時(shí) 和 相關(guān)知識 被 情況，建立和保持相關(guān) ；產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化3nod-IPP