單一資金信托保管協(xié)議模版

1、xx號單一資金信托保管協(xié)議PAGE PAGE 17xx號單一資金信托保管協(xié)議編號：xx甲方：xx國際信托有限公司 住所： xxxxx號碼：電話：傳真號碼：法定代表人： 乙方： 銀行股份有限公司住所：市xx號碼:310003電話：傳真號碼：法定代表人：鑒于：甲方擬根據(jù)信托資料文件的規(guī)定，設立“xx號單一資金信托”（簡稱“本信托”），委托乙方為該信托項下信托財產(chǎn)保管人，乙方自愿接受甲方的委托。為明確各方在信托財產(chǎn)保管中的權利、義務及職責，確保信托財產(chǎn)的安全，保護委托人、受益人的合法權益，依據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國信托法（簡稱“信托法”）、信托公司管理辦法等法律法規(guī)以及相關規(guī)定，特簽訂

2、本協(xié)議。本協(xié)議各方本著平等自愿、誠實守信的原則特簽訂本協(xié)議。釋義：在本協(xié)議中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1、本信托：指受托人設立的“xx號單一資金信托”。2、信托協(xié)議：指編號為xx號的xx號單一資金信托資金信托協(xié)議。3、委托人：指信托資料文件中指派的委托人，與甲方簽訂信托協(xié)議且有義務交付認購資金，具有完全民事行為能力的合格投資者。 4、受托人：指xx國際信托有限公司。5、受益人：指本信托中的受益人。6、受益權：指本信托項下的受益人根據(jù)信托資料文件商定所享有的權利，包括但不限于取得甲方分配信托權益的權利。7、保管人、保管銀行：指銀行股份有限公司。8、信托資料文件：指信托協(xié)議及其附件的

3、總稱。9、信托財產(chǎn)保管專戶：指以甲方名義在乙方指派的營業(yè)機構(gòu)為本信托開立的專用銀行賬戶，用于保管、管理和運用本信托項下的信托財產(chǎn)。10、信托財產(chǎn)保管專戶銷戶日：指乙方根據(jù)信托資料文件規(guī)定的信托終止情況，依據(jù)甲方清算指令，執(zhí)行信托財產(chǎn)清算后，將信托財產(chǎn)保管專戶內(nèi)資金余額清零的當天為信托財產(chǎn)保管專戶銷戶日。11、信托權益核算日：指本信托設立日起的指派日（指每年1xx月20日）以及信托計劃終止日。12、信托權益分配日：指每個核算日后3個工作日內(nèi)的任何一個工作日。13、劃款指令書：指甲方向乙方發(fā)出的由信托財產(chǎn)保管專戶向外劃付資金的書面資料文件。14、交易依據(jù)：指劃款指令書中要求提供劃款所依據(jù)的資料文件

4、，包括但不限于甲方依據(jù)信托資料文件的商定管理運用信托資金時，與相關交易對手簽署的協(xié)議、協(xié)議及相關憑證、材料和信托資料文件等。15、信托本金：指本信托項下的委托人交付的貨幣資金。16、信托資金：指本信托項下的貨幣資金。17、信托財產(chǎn)：指信托資金以及甲方對信托資金在投資、存放銀行等管理、運用、處分過程中或因其它情形所形成的價值總和，包括但不限于信托的信托本金；銀行存款及利息；投資收益；其他應計入信托財產(chǎn)的財產(chǎn)。18、信托財產(chǎn)凈值：指本信托存續(xù)期間信托財產(chǎn)扣除當期已發(fā)生但尚未支付的信托費用、相關稅費等全部負債后的余額，或本信托終止時信托財產(chǎn)扣除應付未付的信托費用、相關稅費等全部負債后的余額。19、受

5、益人賬戶：指受益人指派的用于接受甲方向受益人支付的信托權益的銀行賬戶。20、本協(xié)議：指本保管協(xié)議以及本協(xié)議的任何修訂和補充。本協(xié)議沒有商定的其他相關釋義依據(jù)信托資料文件之定義。 第一條 信托資金的保管1.1 保管信托資金的種類和起始金額保管信托資金的種類：“xx號單一資金信托”所募集的全部信托資金。保管信托資金的起始金額以本信托設立日委托人存入保管賬戶中的金額為準。1.2 保管期限1.2.1保管期限自信托資金進入信托財產(chǎn)保管專戶并核對無誤之日起，至乙方依照本協(xié)議商定的保管職責解除之日止。1.2.2自保管期限起始之日，乙方按本協(xié)議商定履行保管職責。1.3 保管的方法與標準信托財產(chǎn)應獨立于乙方和甲

6、方的自有資產(chǎn)進行獨立核算以及管理。1.4 保管費【保管費】費率為【0.01】%，計算公式為：信托資金余額【0.01】%信托實際存續(xù)天數(shù)/360。該費用按日計算，按季收取，每個季度結(jié)算期間為上一個季度末月（xx月、xx月、xx月、1xx月）21日（含）至所在季度末月20日（含），其中，第一個季度結(jié)算期間為信托計劃設立日（含）至所在季度末月20日（含）；最后一個季度結(jié)算費期間為：上個季度末月21日（含）至信托計劃終止日（不含），于【每季度末（xx月、xx月、xx月、1xx月）的21日和信托計劃終止日】結(jié)算，并于結(jié)算日后3個工作日內(nèi)支付至【保管人】指派的銀行賬戶。保管人收取保管費的賬戶信息如下：戶名

7、： 托管手續(xù)費收入開戶銀行： 銀行業(yè)務處理中心大額支付系統(tǒng)行號：x賬號：x第二條 甲方的權利及義務2.1甲方的權利：2.1.1甲方作為本信托的受托人，有權以自己的名義依照關于法律、法規(guī)的規(guī)定及信托資料文件的商定，對信托財產(chǎn)進行管理、運用和處分。2.1.2依照國家關于法律法規(guī)及信托資料文件的規(guī)定從信托財產(chǎn)中收取受托人信托報酬。2.1.3依照信托資料文件的商定通知乙方從信托財產(chǎn)中支付信托各種稅費、信托費用、分配信托權益。2.1.4有權監(jiān)督乙方的保管行為。對乙方違反國家關于法律法規(guī)以及其他相關規(guī)定的保管行為，甲方有權以書面形式通知乙方，并要求乙方予以糾正。乙方無正當理由未及時糾正且其行為屬于重大違法

8、違規(guī)的，甲方有權向監(jiān)管部門報告，由此引起的法律后果由乙方承擔。2.1.5國家關于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它權利。2.2甲方的義務：2.2.1依據(jù)法律法規(guī)和信托資料文件、本協(xié)議的商定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理運用信托財產(chǎn)。同時，甲方作為受托人有義務跟蹤并監(jiān)督信托資金投資運用的情況，并對信托資金運用所依據(jù)的相關材料的真實性以及費用用途是否符合本信托的要求進行審核。2.2.2甲方根據(jù)國家法律法規(guī)、信托資料文件及協(xié)議的商定，向乙方提供本信托資金保管業(yè)務所需要的所有授權資料文件和資料文件資料，并保證向乙方提供的資料文件資料文件資料完整、真實、合法、有效、準確，沒有任何重大遺漏或誤導。 2.2.3

9、除依據(jù)本協(xié)議第六條的商定發(fā)出的劃款指令書外，所有根據(jù)本協(xié)議由甲方向乙方發(fā)出的指令書和通知，應以書面形式做出，并且加蓋預留印鑒章（印鑒章樣本見附件三）。甲方應確保所發(fā)出的指令書和通知均真實、合法、完整、有效、準確，符合信托資料文件的規(guī)定，不存在重大遺漏和誤導。2.2.4為信托財產(chǎn)開立信托財產(chǎn)保管專戶。在本信托設立后，甲方每次在向乙方發(fā)送劃款指令前，甲方應確保信托財產(chǎn)保管專戶內(nèi)有足額的資金可供劃撥。2.2.5對信托財產(chǎn)設立單獨的會計賬冊進行會計核算和清算，確保信托財產(chǎn)的獨立；向乙方提供本信托信托財產(chǎn)的相關財務資料文件資料，并保證其真實、準確、完整、合法、有效。2.2.6完整保存信托業(yè)務活動的全部資

10、料文件資料，保存期自本信托終止之日起15年。2.2.7按本協(xié)議商定及時足額支付乙方保管費。2.2.8按法律法規(guī)規(guī)定和信托資料文件商定及時向受益人披露信托財產(chǎn)管理定時報告和信托資金運用及收益情況表、保管報告、清算報告等。2.2.9按商定方式及時間，向乙方發(fā)送各類數(shù)據(jù)和信息，提供相關憑證、協(xié)議文本等。2.2.10發(fā)生任何可能致使本信托業(yè)務性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響保管業(yè)務的重大事項時，須提前書面通知乙方。2.2.11因甲方原因致使信托資金被非法挪用、提取或用于質(zhì)押的，視為甲方違約。甲方須在2個工作日內(nèi)歸還至保管賬戶，并按發(fā)生金額日萬分之五計算違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如對信托財產(chǎn)造成損失

11、的，甲方須承擔賠償責任。2.2.12違反法律法規(guī)和信托資料文件商定管理、運用、處分信托財產(chǎn)，致使信托財產(chǎn)和/或乙方受到損失，以甲方自有財產(chǎn)承擔賠償責任，其賠償責任不因其解任或辭任而免除。2.2.13在本信托設立時，若乙方有需要的，需向乙方發(fā)送書面的信托設立通知書，并將信托資料文件樣本（加蓋甲方公章或協(xié)議專用章）發(fā)送至乙方供乙方開展保管業(yè)務。2.2.14依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、信托資料文件的商定管理信托資金，有義務接受乙方的監(jiān)督。接受乙方對信托資金運作情況的查詢并依照乙方的要求及時反饋相關信息，提供準確、完整的本信托財務狀況等資料文件資料。協(xié)助乙方向本信托非現(xiàn)金類保管機構(gòu)查詢本信托余額。2.2.

12、15定時與乙方核對信托財產(chǎn)保管專戶內(nèi)資金余額和本信托資金凈值。2.2.16國家關于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它義務。2.2.17 甲方與乙方于每周第一個工作日核對上周最后一個估值日信托財產(chǎn)凈值。第三條 乙方權利及義務3.1乙方的權利：3.1.1依照本協(xié)議和信托資料文件的規(guī)定，對信托財產(chǎn)進行保管。3.1.2依照規(guī)定開立信托財產(chǎn)保管專戶。3.1.3 依照本協(xié)議及信托資料文件的規(guī)定管理信托財產(chǎn)賬戶，依照本協(xié)議及信托資料文件的規(guī)定保管信托財產(chǎn)的交易依據(jù)（加蓋甲方公章或協(xié)議專用章的復印件）。乙方僅保管復印件，原件應由甲方保管。3.1.4 對甲方的資金劃撥行使監(jiān)督權，即對甲方提供的交易依據(jù)和劃款指令書進行

13、表面一致性審查，審核劃款指令書的印鑒及被授權人印章或簽字與預留印鑒及印章、簽字樣本是否表面相符。3.1.5依照本協(xié)議的關于規(guī)定及時、足額收取保管費（如有）。3.1.6要求甲方對其履行保管職責進行必要的協(xié)助。3.1.7國家關于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它權利。3.2乙方的義務：3.2.1依照本協(xié)議和信托資料文件的規(guī)定，保管信托財產(chǎn)。3.2.2 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本協(xié)議的商定安全保管信托資金。乙方負責保管保管賬戶中存放的信托資金，不負責保管其他處于乙方實際監(jiān)控之外賬戶中的資產(chǎn)。3.2.3確保所保管的信托財產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)、其他保管資產(chǎn)之間相互獨立。3.2.4未經(jīng)甲方書面同意，對保管的信托財產(chǎn)

14、不得轉(zhuǎn)由第三人進行保管或擅自動用或處分本信托財產(chǎn)。3.2.5依照本協(xié)議的規(guī)定，執(zhí)行甲方的劃款指令書，及時辦理本信托名下的資金劃付，履行本協(xié)議規(guī)定的清算交收、信托費用支付、信托權益的分配，不得不合理延誤。3.2.6如乙方擅自提取、挪用、侵占或質(zhì)押保管賬戶內(nèi)的信托財產(chǎn)的，即視為乙方違約。乙方須在2個工作日內(nèi)將資金歸還至保管賬戶，并按發(fā)生金額日萬分之五計算違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。對信托財產(chǎn)造成損失的，乙方還須承擔賠償責任。3.2.7依照本協(xié)議的商定，為信托財產(chǎn)單獨設立會計賬冊，對本信托凈值按各方商定的方法進行會計核算和資金清算。3.2.8依照本協(xié)議及信托資料文件的商定定時向甲方出具本信托的保管

15、報告（保管報告格式見附件一） (如需)。3.2.9復核信托財產(chǎn)管理運用中需要由甲方負責的信息披露內(nèi)容中與信托資金保管業(yè)務相關的財務數(shù)據(jù)，包括復核甲方核算信托財產(chǎn)清算報告。信托財產(chǎn)會計核算應依據(jù)相關規(guī)定執(zhí)行。3.2.10保存保管業(yè)務活動的各種交易依據(jù)以及其他相關資料文件資料，保存期為至本信托終止之日起15年。3.2.11信托終止后，監(jiān)督甲方按信托資料文件的商定進行清算，核實信托利益分配方案中與信托資金保管業(yè)務相關的財務數(shù)據(jù)。3.2.12甲方依照本協(xié)議商定交付給乙方的各種書面資料文件資料原件時，各方簽訂接收清單。3.2.13 協(xié)助甲方核對估值結(jié)果。甲方與乙方于每周第一個工作日核對上周最后一個估值日

16、信托財產(chǎn)凈值。第四條 信托賬戶的開立4.1為實現(xiàn)對信托財產(chǎn)的保管、運用及管理，甲方應負責開立保管賬戶等與本信托關于的賬戶。4.2信托財產(chǎn)保管專戶的開設與管理4.2.1在本協(xié)議生效后五個工作日內(nèi)，甲方應在乙方營業(yè)機構(gòu)開立信托財產(chǎn)保管專戶。該賬戶不辦理通存通兌，不得透支取現(xiàn)、不得開通手機銀行、電話銀行、網(wǎng)上銀行支付功能。甲方不得在資產(chǎn)托管人柜臺辦理資金劃撥、查詢、購買支票等支付結(jié)算憑證。本信托的所有貨幣收支活動均通過本信托財產(chǎn)保管專戶進行。4.2.2信托財產(chǎn)保管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展本信托業(yè)務的需要。甲方、乙方均不得使用該信托財產(chǎn)保管專戶進行本信托項下信托業(yè)務以外的活動。4.2.3信托財

17、產(chǎn)保管專戶的賬戶名稱為“xx國際信托有限公司”，賬號見信托協(xié)議的相關規(guī)定（保管專戶的戶名及賬號以實際開立為準）。甲方在保管賬戶開立時向乙方提交賬戶開戶資料文件資料原件或加蓋甲方公章與原件一致的開戶資料文件資料。4.2.4 在本信托存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷信托財產(chǎn)保管專戶，否則由此造成的信托財產(chǎn)損失，全部由甲方承擔。4.2.5本信托設立日當天，委托人將起始信托資金足額存入保管賬戶。4.2.6信托財產(chǎn)保管專戶的管理應符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、支付結(jié)算辦法、中國人民銀行利率管理的關于規(guī)定以及中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的其他規(guī)定。第五條 信托財產(chǎn)的管理與運用5.1甲方

18、對信托財產(chǎn)的管理、運用和處分以本信托的信托協(xié)議的關于規(guī)定為準。5.2本協(xié)議5.1條商定的內(nèi)容如與信托資料文件沖突的，以信托資料文件的商定為準；如本信托項下信托資料文件進行了相關修訂或變更的，則甲方應以書面的形式通知乙方，以作為乙方保管監(jiān)督的依據(jù)。5.3如乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金運用違反國家法律法規(guī)、信托資料文件或本協(xié)議的商定，則乙方有權拒絕執(zhí)行甲方的劃款指令，但應及時通知甲方，同時由此造成的相關損失由甲方承擔。5.4對于因信托財產(chǎn)管理、運用等過程中造成或產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由甲方負責與關于當事人確定到賬日期并書面通知乙方，甲方可通過網(wǎng)上銀行查詢功能查詢資金到賬情況。到賬日相應的信托財產(chǎn)沒有到達保管專戶

19、的，由甲方進行催繳。第六條 劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行6.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方根據(jù)甲方指派的被授權人出具的劃款指令書劃撥本信托項下的信托資金。6.2劃款指令書被授權人的指派與變更6.2.1被授權人的指派甲方應向乙方提供書面的劃款指令授權通知書（格式見附件三），指派發(fā)送劃款指令人員的名單，注明其相應權限，提供劃款指令預留印鑒和被授權人印章或簽字的樣本。該書面通知應由甲方加蓋公章并由其法定代表人或其授權代理人簽字或蓋章（若由代理人簽字或蓋章，需提供法定代表人對代理人的授權書）。6.2.2被授權人的變更甲方更換被授權人或終止對被授權人的授權時，必須至少提前一個工作日，使用從甲方傳真號碼機發(fā)送傳

20、真號碼的方式向乙方發(fā)出由甲方加蓋公章并由其法定代表人或其授權代理人簽字或蓋章的被授權人（若由代理人簽字或蓋章，需提供法定代表人對代理人的授權書）變更通知并電話通知乙方，該通知需列明新授權的起始日期，被授權人變更通知自乙方收到甲方傳真號碼并經(jīng)各方確認后開始生效，若該日期并各方電話確認時間與變更通知列明的新授權起始日不一致的，以后到的為準。甲方在此后3個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交乙方，更換被授權人的變更通知正本內(nèi)容應與傳真號碼內(nèi)容一致，若有不一致的，以乙方收到的傳真號碼的內(nèi)容為準，逾期未交付正本，亦以乙方收到的傳真號碼的內(nèi)容為準。對于經(jīng)本協(xié)議商定的授權程序授權后被授權人在授權權限內(nèi)發(fā)出的

21、指令，甲方不得否認其效力。在前款所述變更通知生效之前，乙方所接收的原被授權人所簽發(fā)的劃款指令書及其它資料文件仍然完全有效。6.2.3甲方、乙方對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。6.3劃款指令的發(fā)送和確認6.3.1劃款指令必須載明下列內(nèi)容：付款人及收款人、開戶銀行、賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、被授權人簽字或蓋章、日期和其他需要載明的事項（格式見附件二）。6.3.2甲方的劃款指令以從甲方指派的傳真號碼機發(fā)送傳真號碼的方式向乙方發(fā)出，并應將相關交易依據(jù)送達乙方。甲方指派的發(fā)送傳真號碼機號碼為,甲方指派的聯(lián)系電話為x，聯(lián)系人為x。乙

22、方指派的接收傳真號碼機號碼為,乙方指派的聯(lián)系電話為5，聯(lián)系人為仇麗紅。甲方有義務在發(fā)送劃款指令后及時與乙方進行電話確認，因甲方未能及時與乙方進行劃款指令電話確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由乙方承擔。甲方保留劃款指令正本，乙方保留劃款指令正本傳真號碼件。劃款指令正本應與傳真號碼內(nèi)容一致，如有不一致的，以乙方收到的傳真號碼件的內(nèi)容為準。6.3.3對于來自甲方的劃款指令，乙方應對劃款指令的印鑒及被授權人簽字或蓋章與授權通知書中預留印鑒及簽字或蓋章樣本是否表面相符（下稱“表面一致性”）進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，乙方有權不予執(zhí)行，但應及時通知甲方。如劃款指令表面一致性驗證無誤，乙方應依照劃款指令的

23、要求及時執(zhí)行，不得延誤。如乙方發(fā)現(xiàn)劃款指令違反國家法律法規(guī)或信托協(xié)議或本協(xié)議的商定，則乙方有權拒絕執(zhí)行該劃款指令，但應及時通知甲方，由此造成或產(chǎn)生的損失由甲方承擔。甲方在發(fā)送指令時，應為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時間。甲方發(fā)送有效指令的截止時間為每一個交易日的15:00。如甲方要求當天某一時點到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送。交易所指派交易截止時間的，甲方需要在指派交易截止時間前2個工作小時發(fā)送劃款指令。如乙方因?qū)彶樾枰⑿杓追搅硇邪l(fā)送相關交易說明、說明等資料文件（乙方對此類資料文件僅作備案，對其合法性、有效性和真實性不作審查），則視乙方收到上述有效資料文件的時間為乙方收到劃款指令的時

24、間。甲方在上述截止時間之后發(fā)送的劃款指令，乙方盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由甲方原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失乙方不承擔。6.3.4甲方發(fā)送指令時，應充分考慮乙方執(zhí)行指令的必要2個工作小時操作時間和銀行結(jié)算的在途時間，因甲方未留足夠時間造成乙方未能執(zhí)行劃款指令，乙方不承擔任何責任。6.3.5甲方向乙方下達劃款指令時，甲方應確保信托財產(chǎn)保管專戶有足夠的資金余額，對超出信托財產(chǎn)保管專戶余額的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行但應及時書面通知甲方，由此造成的損失，由甲方負責賠償。6.3.6 對于指令發(fā)送人員發(fā)出的并被執(zhí)行的指令，甲方不得否認其效力。6.

25、3.7甲方若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應先與乙方電話聯(lián)系，若乙方還未執(zhí)行，甲方應重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽章后依照劃款指令的一般程序向乙方發(fā)送該指令，乙方收到修改或停止執(zhí)行的指令后，將按新指令執(zhí)行；若乙方已執(zhí)行原指令，則應與甲方電話說明，乙方不承擔因為執(zhí)行該指令而造成損失的責任。6.4乙方執(zhí)行劃款指令的責任6.4.1乙方按甲方的劃款指令執(zhí)行的，不承擔由執(zhí)行該指令引起的任何責任，因該指令違反法律、法規(guī)、信托資料文件或本協(xié)議規(guī)定所致使的全部責任由甲方承擔。甲方不得以不知情、相關人員犯罪、不是真實意思表示為由，主張劃款指令無效或要求乙方承擔賠償責任。乙

26、方因故意或過失致使未準確執(zhí)行甲方的劃款指令或未按本協(xié)議第6.3.3條的商定對劃款指令進行表面一致性審查而使本信托財產(chǎn)的權益受到損害的，乙方應承擔賠償責任。6.4.2乙方不得在劃款指令確定的授權范圍外從事相關資金劃轉(zhuǎn)活動，如乙方超越授權劃款指令確定的范圍對保管資金進行了處分，由此造成的損失由乙方承擔，由此造成或產(chǎn)生的收益歸信托財產(chǎn)所有。6.4.3乙方根據(jù)甲方的指令或授權辦理賬戶資金劃撥。如需甲方協(xié)助，乙方應及時告知甲方，甲方應及時協(xié)助乙方辦理劃款。如因甲方未能及時配合而造成劃款不成功，乙方不承擔任何責任。第七條 估值、會計核算和賬務核對7.1信托財產(chǎn)估值7.1.1估值日本信托在投資期的每一個交易

27、日進行估值。本信托財產(chǎn)日常實行T+1日估值制度，估值日（T日）本信托信托財產(chǎn)凈值和信托單位凈值在后一個工作日（T+1）日計算，如T+1日為非工作日，則順延處理。7.1.2 估值對象本信托所擁有的所有股票、銀行存款以及其他資產(chǎn)。7.1.3估值方法上市流通的有價證券（包括但不限于股票等）：以估值日其所在交易所的收盤價估值，估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。開放式基金：以估值日前一工作日基金凈值估值，前一工作日無交易的，以最近一日基金凈值估值。貨幣市場基金以單位凈值1元乘以實際份額計算凈值（請受托人確認需不需要計提每天收益）當信托計劃所參加的標的股票發(fā)生停牌情況，對所停牌標的股票按停牌前最后

28、一個交易日的收盤價進行估值?；刭弲f(xié)議以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息銀行承諾保本理財產(chǎn)品，以實際銀行入賬金額于當天確認收益銀行存款及證券保證金存款以估值日的存款余額計算，銀行存款及證券保證金利息按結(jié)息日實收利息入賬確認收益。相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項或變更事項，依法依照最新規(guī)定計算。沒有相關規(guī)定的，由受托人與保管銀行協(xié)商確定計算方法。如有確鑿證據(jù)表面按上述規(guī)定未能客觀反映信托財產(chǎn)公允價值的，受托人可根據(jù)實際情況，在與保管人協(xié)商后，按最能反映信托財產(chǎn)公允價值的方法估值。即使存在此種情況，受托人或保管人若采用上述規(guī)定的方法對信托財產(chǎn)進行估值，仍應

29、被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒āＨ缫蛳到y(tǒng)等客觀原因無法及時履行估值的，由委托人與受托人另行協(xié)商。受托人與委托人于每周第一個工作日核對上周最后一個估值日信托財產(chǎn)凈值。7.1.4暫停估值與本信托投資相關的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時，或因不可抗力或證券交割清算制度變化等政策原因造成受托人未能按上述規(guī)定估值，或發(fā)生監(jiān)管部門認定的其他情形，本信托暫停估值。7.2 甲、乙各方根據(jù)相關企業(yè)會計準則及甲、乙各方的商定，分別對本信托財產(chǎn)獨立建賬、獨立核算。甲方為本信托的會計責任人。甲方核算后向乙方提供的本信托會計報表供乙方復核。第八條 信托稅費計提、支取和信托財產(chǎn)的核算、分配8.1信托費用本信托

30、設立后由信托財產(chǎn)承擔的費用以本信托的信托協(xié)議為準。8.2信托應當承擔的稅款，依照法律、行政法規(guī)和國家關于部門的規(guī)定辦理，直接從信托財產(chǎn)中扣收，信托涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)各自履行。依照銀行關于規(guī)定應收取的銀行結(jié)算費用，由乙方直接從信托財產(chǎn)中扣收。除上述交易稅費和銀行結(jié)算費用外，本信托項下的所有費用均由乙方依據(jù)甲方出具的劃款指令支付。8.3信托的權益分配甲方根據(jù)信托資料文件的商定計算和分配本信托權益。本信托權益的計算、計提和支付方法依照本信托的信托協(xié)議的關于約定辦理。第九條 保管報告9.1乙方應于本信托終止后3個工作日內(nèi)向甲方提供保管報告（如需）。9.2 當出現(xiàn)重大違法違

31、規(guī)或者發(fā)生嚴重影響信托財產(chǎn)安全的事件時，乙方有權及時報告中國銀監(jiān)會。9.3甲方根據(jù)法律法規(guī)、關于監(jiān)管規(guī)定的要求需要披露除保管報告所包含內(nèi)容以外的與乙方關于的任何信息，均應事先經(jīng)過乙方的核對與確認。第十條 信息披露甲方負責依照中華人民共和國信托法、信托公司管理辦法以及其它關于法律、法規(guī)和信托資料文件的商定進行本信托的信息披露。第十一條 保密條款11.1乙方在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所取得的所關于于甲方資產(chǎn)狀況、公司經(jīng)營狀況、信托財產(chǎn)管理、運作等相關內(nèi)容嚴格保密，并責成因履行本協(xié)議而知悉上述秘密信息的人員以及其他任何有可能接觸到上述信息的人員保守秘密。未經(jīng)甲方書面事先同意，乙方不得向第三方披露上述信

32、息，但根據(jù)國家關于法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門要求的情況除外。11.2甲方在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所取得的所關于于乙方資產(chǎn)保管方針和策略、保管運作明細以及乙方經(jīng)營狀況等內(nèi)容嚴格保密，并責成因履行本協(xié)議而知悉上述信息的人員以及其他任何有可能接觸到上述信息的人員保守秘密。未經(jīng)乙方書面事先同意，甲方不得向第三方披露上述信息，但根據(jù)國家關于法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門要求的情況除外。第十二條 終止清算 12.1本信托終止的情形依據(jù)信托資料文件的規(guī)定執(zhí)行。12.2本信托終止或依信托資料文件規(guī)定提前終止時，甲方自本信托終止之日起2個工作日內(nèi)設立清算小組由其負責本信托的清算事宜，并向乙方及時發(fā)送相關劃款指令。清算小組在

33、信托終止后10個工作日內(nèi)編制信托財產(chǎn)清算報告，清算報告無需審計。12.3甲方與乙方就信托財產(chǎn)分配互相確認且無異議的，則乙方應在收到甲方書面指令之日起3個工作日內(nèi)將信托財產(chǎn)按信托協(xié)議商定的分配方式進行到期分配劃款、關閉保管賬戶，并移交相關賬戶資料文件資料，乙方在信托清算履行、信托財產(chǎn)保管專戶資金全部劃出之日，乙方的保管職責解除。如存在異議，則由甲方與乙方共同協(xié)商解決。12.4 乙方依照甲方指令將信托資金劃至甲方指派賬戶。12.5 如因非乙方原因造成本協(xié)議第12.2和12.3款無法履行，乙方的保管職責于本信托終止日后的第15個工作日止自動解除。12.6本信托到期后如有信托財產(chǎn)未能變現(xiàn)，甲、乙各方依

34、照第12.1至 12.4款的商定履行對已變現(xiàn)資產(chǎn)的交接后乙方繼續(xù)對保管賬戶內(nèi)的資金予以保管直至信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)、分配完畢之日。乙方有權就繼續(xù)對保管賬戶提供的保管服務收取保管費，具體事宜由各方另行協(xié)商確定。第十三條 聲明與承諾13.1 甲方聲明與承諾13.1.1甲方保證擁有中國銀監(jiān)會核準的開展信托業(yè)務資格/資質(zhì)，有資格/資質(zhì)作為信托資金受托人，依據(jù)信托協(xié)議對信托資金進行管理，而且具備專業(yè)人員從事信托資金管理業(yè)務。13.1.2甲方將選派專業(yè)人員負責信托資金管理工作，在國家關于法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定允許的范圍內(nèi)進行有效的投資運作，承諾以誠信原則，運用科學的手段監(jiān)控市場風險，以專業(yè)知識和投資經(jīng)驗，依照本

35、信托規(guī)定的投資范圍和權限管理信托資金。13.1.3甲方保證不挪用信托資金，不進行信托協(xié)議商定之外不必要的證券買賣、不將信托資金用于擔?；蛸Y金拆借和信托協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的。13.1.4甲方承諾信托資金運作符合國家關于法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和信托協(xié)議商定及本協(xié)議商定。13.1.5甲方在此保證提供給乙方的資料文件資料或資料文件完整、準確、真實、合法、有效，沒有重大遺漏或誤導。13.1.6甲方承諾不侵犯本協(xié)議商定的乙方的合法權益。13.2 乙方聲明與承諾13.2.1乙方承諾在國家關于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定允許的范圍內(nèi)，遵循誠信原則，選派專職人員負責本協(xié)議規(guī)定的信托資金保管工作。13.2.2乙方

36、承諾提供給甲方的數(shù)據(jù)、報告完整、準確、真實、合法、有效，沒有任何重大遺漏或誤導。如該數(shù)據(jù)、報告是依據(jù)從甲方或第三方處取得的數(shù)據(jù)而編制的，則乙方保證編制過程的完整、準確、真實、合法、有效，沒有任何重大遺漏或誤導，但乙方對該等數(shù)據(jù)及依據(jù)該等數(shù)據(jù)編制的數(shù)據(jù)、報告的真實性、完整性、準確性、合法性、有效性不承擔任何責任。13.2.3乙方對甲方的投資監(jiān)督是對甲方已履行的投資交易的監(jiān)督，對投資結(jié)果不承擔責任。第十四條 不可抗力如任何一方因不可抗力未能履行本協(xié)議時，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方遲延履行后發(fā)生不可抗力的，未能免除責任。不可抗力是指任何一方未能預見、

37、未能避免、未能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊、法律法規(guī)發(fā)生變化、交易所停市以及各方一致認可的其他屬于不可抗力的情況。任何一方因不可抗力未能履行本協(xié)議時，應及時通知另一方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止另一方損失的擴大。第十五條 違約責任15.1除本協(xié)議另有商定的情形外，本協(xié)議任何一方未能按本協(xié)議的商定履行所有義務均將被視為違約，違約方應承擔因其違約行為給協(xié)議對方造成的全部損失。但甲、乙各方僅依據(jù)信托資料文件和本協(xié)議商定的職責范圍承擔相應責任，乙方不因保管職責范圍以外的事由單獨或與其他當事人一起對外承擔任何責任。15.2從本信托設立到本信托終

38、止并清算完畢的整個過程，因甲方違反第2.2條規(guī)定或其他條款規(guī)定，而使本信托財產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者遭受的損失，由甲方承擔賠償責任。15.3從本信托設立到本信托終止并清算完畢的整個過程，因乙方違反第3.2條規(guī)定或其他條款規(guī)定，而使本信托財產(chǎn)遭受的損失，由乙方承擔賠償責任。15.4 本協(xié)議所指損失均指直接損失，所指賠償均指對直接損失的賠償。第十六條 協(xié)議生效和終止16.1 本協(xié)議自各方法定代表人或負責人或其授權代理人簽字或簽章并加蓋公章或協(xié)議專用章之日起生效。16.2 本協(xié)議至本信托信托財產(chǎn)保管專戶銷戶之日終止，但依其性質(zhì)在本信托終止后繼續(xù)有效的條款除外。16.3 根據(jù)信托資料文件的商定，本信托終止的情形出現(xiàn)時，甲方應在5個工作日內(nèi)書面通知乙方，并提供相關證明資料文件，乙方應配合甲方辦理信托財產(chǎn)清算的關于事宜。第十七條 適用法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。第十八條 爭議解決凡因本協(xié)議發(fā)生的及與本協(xié)議關于的任何爭議,甲乙各方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，各方均同意向甲方注冊地人民法院提起訴訟。第十九條 協(xié)議變更與解除本協(xié)議生效后，除本協(xié)議已有商定的外，甲乙任何一方均不得擅自變更或解除本協(xié)議；如確需變更或解除本協(xié)議，應經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致，并達成書面協(xié)議。第二十條 其它20.1 本協(xié)議未盡事宜，甲乙