工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）

1、附件3工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）目錄 TOC o 1-3 h z u 1.適用范圍22.編制依據(jù)23.總體要求、目標(biāo)與原則24.職責(zé)分工25.術(shù)語(yǔ)和定義26.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法47.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法48.風(fēng)險(xiǎn)操縱措施計(jì)劃49.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法510.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求5附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)6附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法11附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法13附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果16附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖201.適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2.編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定

2、等要求。3.總體要求、目標(biāo)與原則明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。4.職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門(mén)（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門(mén)及相關(guān)參與部門(mén)應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承受的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.術(shù)語(yǔ)和定義 5.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險(xiǎn)(R)可能性(L) 后果(C)。 5.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)

3、致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。 5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)尋常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。 5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求） 5.5

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有操縱措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求） 5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)，企業(yè)原5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可疏忽的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要操縱整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)

5、風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），務(wù)必制定措施進(jìn)行操縱管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)操縱管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，務(wù)必當(dāng)即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。 5.7風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)操縱措施，將風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)險(xiǎn)操縱在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)操縱措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。 5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。 5.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)

6、生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。 5.10重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求譬如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的擔(dān)憂全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境擔(dān)憂全因素及管理缺點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并依照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的擔(dān)憂全行為進(jìn)行識(shí)別。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方

7、法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從便利推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.風(fēng)險(xiǎn)操縱措施計(jì)劃企業(yè)應(yīng)依次依照工程操縱措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)規(guī)律順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱定實(shí)施內(nèi)部鼓舞考核方法。10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫(xiě)要求及保存期限。附件

8、附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的擔(dān)憂全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺點(diǎn)、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不適合；其他。b)防護(hù)不良沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；沒(méi)有指定使用或阻止使用某用品、用具；其他。c)維修不良廢舊、疲乏、過(guò)期而不更新；出故障未處理；平日維護(hù)不善；其他。A.1.2 物料a)物理性高溫物（固體、氣體、液

9、體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c)生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動(dòng)物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體滾動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體滾動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生電

10、離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2 人的擔(dān)憂全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過(guò)快；機(jī)動(dòng)車超速；機(jī)動(dòng)車違章駕駛；其他。A.2.2 不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車；沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；其他。A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)理對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；對(duì)加熱物；對(duì)裝有危險(xiǎn)物；其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效拆掉、

11、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過(guò)載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成擔(dān)憂全物；臨時(shí)使用擔(dān)憂全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺點(diǎn)不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 擔(dān)憂全放置使機(jī)械裝置在擔(dān)憂全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的擔(dān)憂全放置；物料、工具、垃圾等的擔(dān)憂全放置；其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐擔(dān)憂全場(chǎng)所；其他。A.2.9 某些擔(dān)憂全行為用手代替工具；沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作

12、；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過(guò)多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11 其他擔(dān)憂全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺點(diǎn)A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有確保通路；工作場(chǎng)所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺點(diǎn)；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對(duì)意外的搖擺防范不夠；信號(hào)缺點(diǎn)（沒(méi)有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺點(diǎn)（沒(méi)有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過(guò)高或過(guò)低；壓力過(guò)高或過(guò)低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的

13、缺點(diǎn)A.4.1 安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與操縱a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c)對(duì)重要危險(xiǎn)的操縱措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分派相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺點(diǎn)；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺點(diǎn)（包括

14、培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題。b)安全行為受責(zé)怪，擔(dān)憂全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c)沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理沒(méi)有安排或缺乏適合人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e)未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺點(diǎn)（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含混，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于

15、設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)理、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺點(diǎn)（包括存放超期）；c)包裝的缺點(diǎn)；d)未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不

16、當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；c)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺點(diǎn)，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a)對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對(duì)供給商的管理收貨工程與訂購(gòu)工程不

17、符；（給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全操縱，對(duì)供給商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺點(diǎn)；b)安全檢查記錄的缺點(diǎn)（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、理由分析、處理的缺點(diǎn)；d)整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e)未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f)無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）；b)與相關(guān)

18、方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、交織作業(yè)方、政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)操縱和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺點(diǎn)；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)MES法B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們往往將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用說(shuō)明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即RLS。B.2 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事

19、故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的操縱措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的操縱措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。B.2.1 操縱措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故一詞既包含“類型的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、微弱設(shè)備損失等）而言，無(wú)操縱措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。操縱措施的狀態(tài)M的賦值

20、見(jiàn)表B.1。表B.1 操縱措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值操縱措施的狀態(tài)5無(wú)操縱措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表B.2。表B.2 人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次

21、，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)。注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)。B.3 事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B.3 事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100萬(wàn)1000萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（

22、一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬(wàn)100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放1微弱，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B.4 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=LS=MES將操縱措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰選中取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表B.4。表B.4 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=ME

23、S風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）18090-15050-8020-4818一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相比較值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=

24、LS。其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度(S)取值等級(jí)法律法規(guī)及其他要求傷害狀況財(cái)產(chǎn)(萬(wàn)元)生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級(jí)工傷10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定微弱受傷、間歇不適10受影響不大,幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工沒(méi)

25、有污染形象沒(méi)有受損C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣嚴(yán)重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/操縱措施實(shí)施期限20-25不可容忍風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),且應(yīng)對(duì)提升措施進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)即15-16巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行操縱程序；定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。當(dāng)即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查。條件具備時(shí)整改4微弱或可疏忽的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用操縱措施，但需保存記錄。附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效操縱事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)表達(dá)的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建