交設股份：承諾管理制度

1、證券代碼：872665證券簡稱：交設股份主辦券商：華龍證券甘肅省交通規(guī)劃勘察設計院股份有限公司承諾管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連 帶法律責任。一、 審議及表決情況本制度經公司2020年1月17日第二屆董事會第二次會議審議通過，尚需提 交2020年第一次臨時股東大會審議。二、 制度的主要內容，分章節(jié)列示：甘肅省交通規(guī)劃勘察設計院股份有限公司承諾管理制度第一條為加強對甘肅省交通規(guī)劃勘察設計院股份有限公司（以下簡稱“公 司”）實際控制人、股東、關聯方、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相

2、關方以 及公司的承諾及履行承諾行為的規(guī)范，切實保護中小投資者合法權益，根據中 華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法 （以下簡稱“證券法”）、非上市公眾公司收購管理辦法、非上市公眾公 司重大資產重組管理辦法以及甘肅省交通規(guī)劃勘察設計院股份有限公司章程 （以下簡稱“公司章程”）等有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度中的承諾是指：公司實際控制人、股東、關聯方、公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員等相關方以及公司在股改、公司股票在全國中小企業(yè)股份轉 讓系統掛牌、發(fā)行股票及其他證券、并購重組或申請轉板上市以及公司治理專項 活動等過程中所作出的解決同業(yè)競爭、資產注入、減

3、少關聯交易、股權激勵、解 決產權瑕疵等各項承諾事項。第三條承諾相關方承諾事項應為可實現的事項，不得對根據當時情況判斷 明顯不可能實現的事項作出承諾。承諾事項需要相關主管部門審批的，承諾相關方應明確說明需要取得的審批 內容，并明確說明如無法取得審批的補救措施。第四條除因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾方自身無法控制的 客觀原因及中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司另有要求的 外，承諾已無法履行或者履行承諾不利于維護公司權益的，承諾人應當充分披露 原因，并向公司或者其他股東提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾 義務的變更方案。上述變更方案應當提交股東大會審議，審議時承諾人及其關聯方應當回避表 決。變更方案未經股東大會審議通過且承諾到期的，視為未履行承諾。股東大會 審議前監(jiān)事會應就承諾相關方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護公 司或其他投資者的利益發(fā)表意見。第五條公司控股股東、實際控制人發(fā)生變更時，如原控股股東、實際控制 人承諾的相關事項未履行完畢，相關承諾義務應予以履行或由新控股股東、實際 控制人承接。第六條因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾方自身無法控制的客 觀原因導致承諾無法履行或無法按期履行的，承諾相關方應及時通知公司并披露 相關信息。