財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議-并購(gòu)項(xiàng)目尋找

1、 PAGE PAGE 2財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議甲方：上海XX企業(yè)管理咨詢有限公司 乙方：上海XX企業(yè)管理有限公司 PAGE PAGE 7甲方：上海XX企業(yè)管理咨詢有限公司注冊(cè)地址：XX法定代表人：XX乙方：上海XX企業(yè)管理有限公司注冊(cè)地址：XX法定代表人：XX鑒于：1、甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司，并已在奉賢區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局工商行政管理局注冊(cè)登記，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為XX；2、乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，并已在XX區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局注冊(cè)登記，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為XXX； 3、甲方擬協(xié)助XXX通信系統(tǒng)設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的公司”）尋找收購(gòu)方。乙方向甲方提供專業(yè)意見(jiàn)，并推薦收購(gòu)方。4

2、、乙方所推薦的收購(gòu)方為XX科技集團(tuán)公司及中國(guó)空間技術(shù)研究院的下屬上市公司，包括但不限于北京康拓紅外技術(shù)股份有限公司等（以下簡(jiǎn)稱“收購(gòu)方”）。標(biāo)的公司擬向收購(gòu)方出售股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“本次并購(gòu)”）為了使本次工作順利進(jìn)行，甲乙雙方經(jīng)友好認(rèn)真協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：一、委托事項(xiàng)甲方委托乙方為本次并購(gòu)擔(dān)任其項(xiàng)目尋找的顧問(wèn)，乙方接受委托。在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得與其他任何機(jī)構(gòu)簽訂與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或約定。二、甲方權(quán)利義務(wù)1、甲方保證是依法成立并有效存續(xù)的公司，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對(duì)甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件；2、甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效

3、的義務(wù)，甲方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律法規(guī)亦無(wú)任何抵觸；3、按照本次工作的要求，為乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作提供必要的條件和便利；向乙方及時(shí)提供并保證乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取本次工作所需的所有文件、資料及相關(guān)信息；保證所提供文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；4、根據(jù)需要，負(fù)責(zé)聘請(qǐng)律師事務(wù)所、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，并要求其在乙方的協(xié)調(diào)下參與本次工作；5、指派專人負(fù)責(zé)與乙方進(jìn)行工作對(duì)接，具體聯(lián)絡(luò)及協(xié)調(diào)甲方需進(jìn)行的有關(guān)本次工作的各項(xiàng)工作；6、負(fù)責(zé)辦理與本次工作有關(guān)

4、的審批、備案、登記等各類相關(guān)手續(xù)；7、乙方提供的咨詢意見(jiàn)和建議具有專業(yè)性，甲方如未能按乙方建議組織實(shí)施，應(yīng)盡快通知乙方并予以解釋，并且由此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任由甲方自行承擔(dān)；8、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。三、乙方權(quán)利義務(wù)1、乙方保證為依法成立并有效存續(xù)，具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對(duì)乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件；2、乙方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律法規(guī)亦無(wú)任何抵觸；3、乙方選派具有與本次工作相關(guān)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任心強(qiáng)的從業(yè)人員組成項(xiàng)目工作組，具體負(fù)責(zé)本次顧問(wèn)工作；4、乙方將在其業(yè)

5、務(wù)能力和范圍內(nèi)，完成甲方本次工作5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。四、費(fèi)用及支付方式1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)金額本次乙方為甲方并購(gòu)提供的顧問(wèn)服務(wù)所涉及的費(fèi)用：本協(xié)議項(xiàng)下，如本次并購(gòu)成功，則甲方需向乙方支付交易成功顧問(wèn)費(fèi)，為甲方從標(biāo)的公司實(shí)際收到的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用的40%；2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用支付方式：顧問(wèn)費(fèi)由甲方在收到每一筆財(cái)務(wù)顧問(wèn)款項(xiàng)后十個(gè)工作日內(nèi)支付。五、保密1、協(xié)議雙方對(duì)因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)：（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；（3）協(xié)議一方提供給對(duì)方的涉及提供方專屬的或保密的信息和數(shù)據(jù)，且該信息和數(shù)據(jù)以書面、電子、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）

6、提供；2、僅在下列情況下，協(xié)議雙方才可披露上款所述的信息：（1）依法律法規(guī)的規(guī)定；（2）依任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的要求；（3）在收到對(duì)方披露的保密信息之時(shí)或之前已從對(duì)該保密信息無(wú)保密義務(wù)的第三方合法知悉該信息；（4）因本次工作的需要，向相關(guān)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)披露，但是在披露前應(yīng)要求該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)書面承諾承擔(dān)不低于法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定的保密義務(wù)；（5）非因任何一方過(guò)錯(cuò)，而使信息已經(jīng)公開(kāi)；（6）協(xié)議雙方事先達(dá)成書面認(rèn)可；3、本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效；自其中某項(xiàng)保密信息依法被公開(kāi)披露、喪失保密性之日，本協(xié)議約定的保密義務(wù)對(duì)該信息不再適用；4、法律法規(guī)對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的

7、保密要求嚴(yán)于本協(xié)議約定的，甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息保密要求。六、協(xié)議的變更與解除1、本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章后生效，有效期為一年，協(xié)議期滿后若雙方均無(wú)異議，本協(xié)議有效期以一年為一個(gè)周期自動(dòng)順延； 2、如自本協(xié)議簽署之日起滿一年，非因乙方原因?qū)е录追奖敬喂ぷ魑茨芡瓿傻?，乙方有?quán)解除本協(xié)議，并且不因解除協(xié)議而向甲方承擔(dān)違約責(zé)任；3、除上述情形或法律法規(guī)另有規(guī)定之外，協(xié)議履行期間，一方要求變更或解除協(xié)議的，應(yīng)征得對(duì)方的同意，并以書面方式確定。七、不可抗力如發(fā)生地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力事件而不能履行協(xié)議的全部或者部分條款的，免除雙方或一方當(dāng)事人的全部或部分責(zé)任。八、

8、爭(zhēng)議解決履行本協(xié)議而產(chǎn)生或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，協(xié)議雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決，應(yīng)當(dāng)提交北京仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局的，對(duì)本協(xié)議的當(dāng)事人具有約束力。十、通知本協(xié)議項(xiàng)下所有通知，均應(yīng)采用書面形式以傳真、郵寄或委派專人送達(dá)，通知一經(jīng)送達(dá)即生效；本協(xié)議各方的有關(guān)地址、郵編、聯(lián)系人、電話及傳真如下：上海XX企業(yè)管理咨詢有限公司地址：X郵編：200135聯(lián)系人：XX傳真：X上海XX企業(yè)管理有限公司X郵編：X聯(lián)系人：XX傳真：X十一、附則1、本協(xié)議所稱法律法規(guī)，包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律組織的業(yè)務(wù)規(guī)則等所有與本協(xié)議約定事項(xiàng)有關(guān)的具有法定約束力的文件；2、本協(xié)議的修改采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并由雙方蓋章后生效；3、本協(xié)議一式貳份，具有同等的法律效力；協(xié)議雙方各持壹份，其