綜合管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

1、綜合管理體系內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：QF201101審核目的a.跟蹤驗(yàn)證管理評(píng)審、船級(jí)社年度審核問(wèn)題整改落實(shí)情況；b檢查公司管理文件中的各 項(xiàng)要求是否在實(shí)際工作中得到全面貫徹，持續(xù)改 進(jìn)和提高公司QHSE管理體系運(yùn)行效果；c.以現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證和提高內(nèi)審員審核技促進(jìn)公司內(nèi)審員隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)。審核依據(jù)a.GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004 標(biāo)準(zhǔn)；b.國(guó)家、地方、行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、上級(jí)部門(mén)文件等； c.公司管理手冊(cè)、程序文件、第三層文件。審核范圍油品碼頭公司所管轄范圍內(nèi)的所有部門(mén)、單位涉及的活動(dòng)、服務(wù)和設(shè)備設(shè)施。審核時(shí)間2011 年 8 月

2、 23-24 日審核員見(jiàn)審核計(jì)劃審核組名單審核過(guò)程 綜述在各部門(mén)、各單位的密切配合及全體 審核員的積極工彳下，2011年度第一次 內(nèi)部審核工作于8月24日下午15:30按計(jì)劃結(jié)束。本次審核，采取面談、現(xiàn) 場(chǎng)觀察、抽查文件資料和記錄等形式，共提出口頭問(wèn)題22項(xiàng)，開(kāi)具不符合報(bào) 告單4份。因?qū)徍藢儆诔椴樾再|(zhì)，并受審核時(shí)間和審核員素質(zhì)影響，審核發(fā) 現(xiàn)存在f 的局限性，但本次審核結(jié)果還是基本能夠反映公司綜合管理體 系運(yùn)行實(shí)際情況?？陬^問(wèn)題與/、符合項(xiàng)分布部門(mén)/單位口頭問(wèn)題一般不符合項(xiàng) 1嚴(yán)重不符合項(xiàng)運(yùn)營(yíng)管理部4技術(shù)工程部51安全監(jiān)察部21計(jì)劃財(cái)務(wù)部1人力資源部1行政事務(wù)部黨群工作部企業(yè)發(fā)展部1一港區(qū)第一

3、位區(qū)11一港區(qū)第二位區(qū)2一港區(qū)油車(chē)管理站一港區(qū)供熱站一港區(qū)電力M11消防安保中心2二港區(qū)第一他區(qū)1二港區(qū)第二位區(qū)11二港區(qū)第三位區(qū)二港區(qū)第四位區(qū)審核結(jié)論通過(guò)本次審核，審核組認(rèn)為：律只能部門(mén)、單位職責(zé)基本得到落實(shí)，公司綜合管理體 系運(yùn)行基本有效。一、審核目標(biāo)完成情況1、船級(jí)社外審及管理評(píng)審改進(jìn)方案落實(shí)。船級(jí)社年度監(jiān)督審核提出的2個(gè)不符合 項(xiàng)均整改完畢，22個(gè)口頭問(wèn)題中除文件修訂類(lèi)的問(wèn)題待9月份文件評(píng)審修訂統(tǒng)一整改 外，其余問(wèn)題均整改完畢。2011年1月管理評(píng)審三項(xiàng)議題（法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作、危險(xiǎn)源與環(huán)境因素辨識(shí) 與評(píng)價(jià)、各級(jí)應(yīng)急預(yù)案完善）改進(jìn)方案正在推進(jìn)中。其中，法律法規(guī) 清單能夠及時(shí)收集更

4、新，并通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查隨時(shí)更新合規(guī)性評(píng)價(jià)；做源、環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作已完成各 崗位作業(yè)過(guò)程重要風(fēng)險(xiǎn)提示的梳理提煉工作，下發(fā)了重大危險(xiǎn)源管理規(guī)定，崗位重大 危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素辨識(shí)工作預(yù)計(jì)9月底完成；各級(jí)應(yīng)急預(yù)案完善方面，修訂下發(fā)了 公司港口突發(fā)公共事件應(yīng)急救援預(yù)案 試行）。2、管理制度貫徹情況。審核組認(rèn)為，公司綜合管理體系要求與實(shí)際工作的有效結(jié)合 在逐步改進(jìn)，但仍存在部分實(shí)際活動(dòng)與文件規(guī)定脫節(jié)，缺乏跟蹤和監(jiān)控的問(wèn)題，本次帝 核發(fā)現(xiàn)的4個(gè)不符合項(xiàng)比較集中的反映了這一點(diǎn)。公司以QHSE管理體系為平臺(tái)，將體 系標(biāo)準(zhǔn)與豈嚴(yán)一勤”管理思想相融合，建立了一套比較嚴(yán)密的管理制度。體系文件是所 有管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)

5、，是規(guī)范各項(xiàng)管理工作的根本。分析體系文件與實(shí)際 工作的兩層皮現(xiàn) 象:一是標(biāo)準(zhǔn)化管理意識(shí)不強(qiáng)。部分管理人員對(duì) 體系文件學(xué)習(xí)掌握不夠，不清楚自己在 管理體系中的職責(zé)和工作任務(wù)，以習(xí)慣性工作模式開(kāi)展工作，導(dǎo)致體系無(wú)法閉環(huán)，造成 制度的監(jiān)控和管理有盲區(qū)。二是忽視體系文件的持續(xù)完善，不能從體系運(yùn)行存在的問(wèn)題 和不足中查找原因，致使體系存在的較深層次問(wèn)題長(zhǎng)期被擱置。因體系文件不夠 完善， 操作性不強(qiáng)，而使具體活動(dòng)無(wú)法落實(shí)到位。3、內(nèi)審員素質(zhì)培養(yǎng)。本次審核共派出審核員21人，其中14人持有船級(jí)社內(nèi)審資格 證，其余7人接受了公司內(nèi)審員培訓(xùn)I。審核員分6組，詢(xún)負(fù)責(zé)3個(gè)部門(mén)或單位的審核。 審核實(shí)施方案對(duì)審核員審核

6、原則及審核態(tài)度提出了具體要求。企發(fā) 部與人力資源部聯(lián) 合組織了兩次審核前培訓(xùn)，對(duì)審核員的檢查表編制等文審準(zhǔn)備工作進(jìn)行了檢查輔導(dǎo)。本次審核過(guò)程中，審核員整體表現(xiàn)良好，審核過(guò)程積極主動(dòng)，審核態(tài)度嚴(yán)肅認(rèn)真。 從審核發(fā)現(xiàn)來(lái)看，文件記錄未及時(shí)更新等淺層次問(wèn)題約占50%,也反映了內(nèi)審員素質(zhì)亟 待提高的客觀現(xiàn)實(shí)。審核組認(rèn)為，目前審核員普遍存在的問(wèn)題還是對(duì)受審核方關(guān)鍵過(guò)程 和活動(dòng)的把握不足。原因一是對(duì)審 核依據(jù)，即體系標(biāo)準(zhǔn)和公司管理制度熟知程度不 夠， 二是對(duì)具體的管理流程缺乏了解：無(wú)法抓住 審核重點(diǎn)。在今后的內(nèi)審員隊(duì) 伍建設(shè)中：壞要重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的學(xué)習(xí)，充分利用符合性審核、內(nèi)審等形式加強(qiáng)審核

7、技能訓(xùn)練，在澳踐中積累經(jīng)驗(yàn)。二、審核發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題1、文件記錄管理等基礎(chǔ)工作不扎實(shí)。如上所述，本次審核中，文件清單未及時(shí)更新、 記錄不規(guī)范的問(wèn)題約占50%, 2010年三次內(nèi)審報(bào)告中此問(wèn)題均作為共性問(wèn)題提出過(guò)。 文件和記錄是實(shí)現(xiàn)管理流程全程可控制、可追溯的重要證 據(jù)，也是體系運(yùn)行最基礎(chǔ)的管 理工作。此問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)，一是相關(guān)人員對(duì)文件記錄管理重視不夠，工作中缺乏對(duì)狀態(tài) 變化的敏感度與動(dòng)態(tài)管理意識(shí)，如有效文件清單不及時(shí)更新，記錄清單內(nèi)容與實(shí)際記錄 內(nèi)容不符等；二是PDCA循環(huán)工作方法運(yùn)用不到位。如檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，有記錄， 但問(wèn)題整改驗(yàn)證情況沒(méi)有記錄等。2、應(yīng)急管理系統(tǒng)工作不平衡。7.16事故后

8、，公司對(duì)應(yīng)急管理工作進(jìn)行了認(rèn)真反思， 對(duì)應(yīng)急預(yù)案制定和演練工作進(jìn)行了完善。目前，基層單 位應(yīng)急檔案包括應(yīng)急預(yù)案、演練 評(píng)價(jià)報(bào)告等，內(nèi)容比較完備，只能部門(mén)的應(yīng)急管理資料僅作為一般文件管理，更沒(méi)有 對(duì)預(yù)案的學(xué)習(xí)記錄以及參加各級(jí)別演練的評(píng)價(jià)報(bào)告。應(yīng)急情況下，職能部門(mén)往往肩負(fù)協(xié) 調(diào)各方力量、調(diào)度各種應(yīng)急資源的重要職責(zé)，直接影響應(yīng)急處置效率效果。油化品業(yè)務(wù) 固有的高風(fēng)險(xiǎn)屬性對(duì)應(yīng)急管理提出更高標(biāo)準(zhǔn)，一旦發(fā)生事故，最關(guān)鍵的是在一個(gè)核心樞 紐機(jī)構(gòu)的指揮協(xié)調(diào)下，各部門(mén)和單位的應(yīng)急響應(yīng)縱向能對(duì)接，橫向能聯(lián)動(dòng)，保證應(yīng)急措 施在各個(gè)層面都能得到有效貫徹實(shí)施。所以，公司應(yīng) 從系統(tǒng)角度考慮，注重單位與單位、 單位與部門(mén)間

9、應(yīng)急管理系統(tǒng)的聯(lián)動(dòng)與對(duì)接，尤其要強(qiáng)化職能部門(mén)在應(yīng)急體系中的作用。3、對(duì)制度文件重視不足，培V不夠。一些部門(mén)或單位缺乏對(duì)體系文件始終如一的重 視，只是基本理解自己在文件執(zhí)行過(guò)程中的角色，還不是非常熟悉，部分領(lǐng)導(dǎo)缺少文件 學(xué)習(xí)的自覺(jué)行為。制度下發(fā)即日?qǐng)?zhí)行，缺乏培訓(xùn)宣貫過(guò)程，員工知其然，不知其所以然； 大部分情況下，員工執(zhí)行規(guī)章制度是被動(dòng)的，需要依靠各級(jí)管理層的嚴(yán)格監(jiān)督和考核來(lái) 推動(dòng)。三、改進(jìn)建議1、個(gè)性問(wèn)題整改要求各責(zé)任部門(mén)、單位要認(rèn)真整改，其他部門(mén)或單位也應(yīng)對(duì)照自檢，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)改 進(jìn)。請(qǐng)各責(zé)任部門(mén)、單位于2011年9月15日前將問(wèn)題整改情況反饋表報(bào)送主管部門(mén)并 抄送公司企業(yè)發(fā)展部。2、共性問(wèn)

10、題改進(jìn)建議 發(fā)揮符合性審核的監(jiān)督測(cè)量作用，但的管理標(biāo)準(zhǔn)貫徹落實(shí)。符合性審核不僅是 日常管理制度落實(shí)重要的監(jiān)督手段，也是部門(mén)、單位間交流和學(xué)習(xí)的過(guò)程。目前，符合 性審核工作還處于起步階段，審核人員經(jīng)驗(yàn)不足，部分單位/部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)未給予審核足夠 重視，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，往，描淡寫(xiě)一帶而過(guò)，也沒(méi)有按要求采取糾正、預(yù)防措施，致使 符合性審核并沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的作用。下一步，應(yīng)繼續(xù) 完善符合性審核管理機(jī)制，提高 審核的有效性，營(yíng)造學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，掌握標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化管理氛圍。 以健全完善制度為主線，描1 QHSE管理體系工作。按照年度綜合管理體系工作計(jì)劃，9月份公司將組織體系文件評(píng)審修訂工作，此項(xiàng)工作要

11、實(shí)現(xiàn)3個(gè)目標(biāo)：以QHSE管理體系要素為制度框架，遵循PDCA原則,以工藝安全管理制度為基礎(chǔ)，突出對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管理控制，重點(diǎn)評(píng)審體系文件與實(shí)際工作存在的不適宜問(wèn)題， 結(jié)合實(shí)際進(jìn)行文件修訂，盡量使各項(xiàng)管理規(guī)定全面準(zhǔn)確，建立更加 科學(xué)、規(guī)范、簡(jiǎn)明、 可操作”的QHSE體系。通過(guò)有效文件總清單功能性設(shè)計(jì)及文件控制程序相關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)的明確，解決部門(mén)/ 單位有效文件清單不能動(dòng)態(tài)更新的問(wèn)題。對(duì)文件分隔、類(lèi)別編號(hào)、各單位適用性文件標(biāo)識(shí)等進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，解泄氏質(zhì)體 系文件動(dòng)態(tài)修訂時(shí)可能出現(xiàn)的各種實(shí)際問(wèn)題。針對(duì)以上三個(gè)目標(biāo)，卷業(yè)發(fā)展部9月中旬前制定體系文件 評(píng)審實(shí)施方案。完善應(yīng)急管理，提力后急處置能力。將應(yīng)急預(yù)案作為重要的安全教育內(nèi)容，從基層單位到機(jī)關(guān)部門(mén)要逐級(jí)強(qiáng)化學(xué)習(xí)， 實(shí)現(xiàn)全員熟知應(yīng)急程序、應(yīng)急措施要點(diǎn)。機(jī)關(guān)部室要建立應(yīng) 急管理檔案，公司級(jí)預(yù)案、 相關(guān)聯(lián)的單位級(jí)預(yù)案都要備檔，并組織部門(mén)人員學(xué)習(xí)掌握。建立應(yīng)急預(yù)案演練聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基層單