關(guān)于東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、.：.；關(guān)于東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的銷(xiāo)售公告東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案以下簡(jiǎn)稱“本集合方案已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，同意文件為同意文號(hào)：證監(jiān)答應(yīng)【2021】1082號(hào)。本集合方案將于2021年8月18日正式出賣(mài)，推行期為2021年8月18日2021年9月9日。本集合方案推行期募集規(guī)模下限為5億份不含管理人以自有資金參與的份額，含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，上限為50億份含管理人以自有資金參與的份額，含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額初次參與本集合方案的最低參與金額為10萬(wàn)元人民幣含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，超越最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。詳細(xì)成立條件見(jiàn)和。需求參與本集合方案的投資者，請(qǐng)于推行期內(nèi)前往以下

2、推行網(wǎng)點(diǎn)辦理參與手續(xù)。投資者在參與本集合方案前請(qǐng)仔細(xì)閱讀和，并按照推行網(wǎng)點(diǎn)的詳細(xì)安排辦理。本集合方案的推行機(jī)構(gòu)：1、招商銀行股份wwwbchina效力熱線：955552、東方證券股份 HYPERLINK dfzq dfzq 效力熱線：95503021-633269313、上海浦東開(kāi)展銀行股份指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)址: spdb效力:955284、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的其他推行機(jī)構(gòu)。 上海東方證券資產(chǎn)管理 2021年8月9日2、集合概略集合方案稱號(hào)東方紅-新睿1號(hào)號(hào)集合資產(chǎn)管理方案集合方案代碼910008集合方案類(lèi)型非限定性集合資產(chǎn)管理方案管理人上海東方證券資產(chǎn)管理托管人招商銀行股

3、份委托人本集合方案的適宜推行對(duì)象為管理人和推行機(jī)構(gòu)的客戶，具有匹配的風(fēng)險(xiǎn)接受才干，且認(rèn)同集合方案投資理念的投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)制止投資集合資產(chǎn)管理方案的除外)。投資目的本集合方案以追求絕對(duì)收益為目的，在對(duì)上市公司進(jìn)展實(shí)地調(diào)研和深化研討的根底上積極參與定向增發(fā)，同時(shí)輔以積極的個(gè)股精選戰(zhàn)略，投資一定比例的二級(jí)市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)股票。在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求投資組合的穩(wěn)健增值。投資范圍國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)及法律法規(guī)允許集合方案投資的其他金融工具。集合方案主要投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股票定向增發(fā)，同時(shí)配置部分二級(jí)市場(chǎng)的權(quán)益類(lèi)、固定收益類(lèi)和現(xiàn)金

4、類(lèi)資產(chǎn)，并積極參與新股新券申購(gòu)。資產(chǎn)配置固定收益類(lèi)資產(chǎn)：包括期限大于7天的債券逆回購(gòu)、到期日在一年以上的政府債券、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分別買(mǎi)賣(mài)債券、短期融資券、期限大于1年的政策性金融債、期限大于1年的央行票據(jù)、資產(chǎn)支持受害憑證等，占資產(chǎn)凈值的0-90；權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：二級(jí)市場(chǎng)股票包括新股申購(gòu)所得股票，不包括參與定向增發(fā)所得股票、股票型基金、混合型基金、權(quán)證等占資產(chǎn)凈值的050%，其中權(quán)證上限為3%； 定向增發(fā)：參與定向增發(fā)所得股票占資產(chǎn)凈值的比例為0-95%?，F(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)包括：現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、期限不超越7天的債券逆回購(gòu)、到期日在一年內(nèi)的政府債券、到期日在一年內(nèi)的政策性金融債

5、、到期日在一年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品，在存續(xù)期內(nèi)占資產(chǎn)凈值均不低于2%。最低參與金額單個(gè)委托人初次參與本集合方案的最低參與金額為10萬(wàn)元人民幣含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，超越最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。規(guī)模上限本集合方案推行期募集規(guī)模下限為5億份不含管理人以自有資金參與的份額，含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，上限為50億份含管理人以自有資金參與的份額，含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額；存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。管理人自有資金參與 管理人自有資金參與金額為集合方案成立規(guī)模包括管理人自有資金參與金額的1%，最高不超越1500萬(wàn)元人民幣。在集合方案存續(xù)期內(nèi)，管理人自有資金參與的集合方案份額不得退出。開(kāi)放日本集合方

6、案成立后即封鎖，在終止前不設(shè)開(kāi)放期。在此期間委托人不得參與、退出本集合方案。分紅每一集合方案份額享有同等的分配權(quán)。集合方案當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)前期虧損后，方可進(jìn)展當(dāng)期收益分配。集合方案收益分配除權(quán)日的集合方案份額凈值減去集合方案份額分紅金額后不能低于集合方案份額面值。現(xiàn)金紅利款自款項(xiàng)從集合方案托管賬戶劃出之日起7個(gè)任務(wù)日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人賬戶；收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承當(dāng)；集合方案成立不滿6個(gè)月可不進(jìn)展收益分配；在符合分紅條件下，本集合方案每個(gè)會(huì)計(jì)年度至少分紅一次；法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 費(fèi)率認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)：根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額分檔收取參與金額M適用參與費(fèi)率M1

7、00萬(wàn)1.5%100萬(wàn)M500萬(wàn)1.0%M500萬(wàn)1000元/筆退出費(fèi): 無(wú) 3、管理費(fèi)：1%/年。4、托管費(fèi)：0.25%/年業(yè)績(jī)報(bào)酬:業(yè)績(jī)報(bào)酬提取原那么當(dāng)集合方案終止時(shí)，持有期總收益率R小于或等于12%時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。當(dāng)集合方案終止時(shí)，持有期總收益率R大于12%時(shí)，管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬H計(jì)算方法如下： 持有期總收益率(R)對(duì)應(yīng)區(qū)間收益的業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例業(yè)績(jī)報(bào)酬H計(jì)算方法R12%0%H=012%R20%15%H=(R-12%)x15%xB20%30%30%H=E1+E2+(R-30%)x30%xBE1=(20%-12%)x15%=1.2%E2=(30%-20%)x20%=2%

8、A委托人退出當(dāng)日單位凈值委托人持有期份額累計(jì)分紅委托人退出份額B委托人退出份額相應(yīng)的本錢(qián)認(rèn)購(gòu)份額的本錢(qián)價(jià)為面值1元，紅利再投資份額的本錢(qián)價(jià)為紅利轉(zhuǎn)份額當(dāng)日的單位凈值。存續(xù)期2.5年投資經(jīng)理陳光明 東方證券資產(chǎn)管理總經(jīng)理，上海交通大學(xué)碩士，證券從業(yè)12年。姜荷澤 東方證券資產(chǎn)管理總經(jīng)理助理、研討總監(jiān)，北京大學(xué)碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，證券從業(yè)10年。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 1、招商銀行股份 HYPERLINK wwwbchina wwwbchina 效力熱線：95555 2、東方證券股份 HYPERLINK dfzq dfzq 效力熱線：955033、上海浦東開(kāi)展銀行股份指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)址:

9、 HYPERLINK spdb spdb 效力:95528 4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的其他推行機(jī)構(gòu)。常見(jiàn)問(wèn)題：1、Q：東方紅-新睿 1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的投資風(fēng)險(xiǎn)如何？適宜什么樣的投資者？ 本集合方案屬風(fēng)險(xiǎn)和期望收益中等的產(chǎn)品。本集合方案屬風(fēng)險(xiǎn)和期望收益中等的產(chǎn)品。適宜那些希望獲得一定證券投資收益且具有一定風(fēng)險(xiǎn)接受才干的投資者，包括個(gè)人委托人和機(jī)構(gòu)委托人(法律法規(guī)制止投資集合資產(chǎn)管理方案的除外)。2、Q：東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的最低參與金額是多少？ 初次參與本集合方案的最低參與金額為10萬(wàn)元。多次參與最低金額為人民幣1萬(wàn)元。3、Q：東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的規(guī)模有無(wú)限制？ 本集合方

10、案推行期募集規(guī)模下限為5億份不含管理人以自有資金參與的份額，含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，上限為50億份含管理人以自有資金參與的份額，含委托人參與資金利息轉(zhuǎn)增份額；存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。4、Q：東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的存續(xù)期有多長(zhǎng)？ 東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案固定存續(xù)期為2.5年。5、Q：東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的開(kāi)放期是怎樣的？本集合方案成立后即封鎖，在終止前不設(shè)開(kāi)放期。在此期間委托人不得參與、退出本集合方案。6、Q：東方紅-新睿1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案管理費(fèi)、托管費(fèi)及退出費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提規(guī)范和支付方式是怎樣的？認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi): 根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額分檔收取 參與金額M適用參

11、與費(fèi)率M100萬(wàn)1.5%100萬(wàn)M500萬(wàn)1.0%M500萬(wàn)1000元/筆2托管費(fèi)：按資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。按前一日方案資產(chǎn)凈值計(jì)算，按日計(jì)提，按月支付。3管理費(fèi)：按資產(chǎn)凈值的1%年費(fèi)率計(jì)提。按前一日方案資產(chǎn)凈值計(jì)算，按日計(jì)提，按月支付。4退出費(fèi)：0 7、Q：東方-新睿 1號(hào)集合資產(chǎn)管理方案的投資范圍和投資比例是什么？投資范圍：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)及法律法規(guī)允許集合方案投資的其他金融工具。集合方案主要投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股票定向增發(fā)，同時(shí)配置部分二級(jí)市場(chǎng)的權(quán)益類(lèi)、固定收益類(lèi)和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，并積極參與新股新券申購(gòu)。投資比例：固定收益類(lèi)資產(chǎn)：包括期限大于7天的債券逆回購(gòu)、到期日在一年以上的政府債券、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分別買(mǎi)賣(mài)債券、短期融資券、期限大于1年的政策性金融債、期限大于1年的央行票據(jù)、資產(chǎn)支持受害憑證等，占資產(chǎn)凈值的0-90；權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：二級(jí)市場(chǎng)股票包括新股申購(gòu)所得股票，不包括參與定向