制度、制度績(jī)效與經(jīng)濟(jì)變遷

1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)擴(kuò)展、提升篇（二）制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效諾思“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)正確地認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種選擇理論。然而要改善人類的前景，我們必須理解人類決策的來源，這是人類生存的一個(gè)必要條件。諾思（2005,P。170）“制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范一點(diǎn)說，它們一些人為設(shè)計(jì)的，型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束?！薄癷nstitutions基本上由三個(gè)基本部分構(gòu)成：“正式的規(guī)則，非正式的約束（行為規(guī)范,慣例和自我限定的行事準(zhǔn)則）以及它們的實(shí)施特征（enforcementcharacteristics）”制度分析方法論基礎(chǔ)中三個(gè)基石性問題，即（1）人類合作（2）制度分析中的行為假定（3）以及人類交換

2、中的交易費(fèi)用（transactioncosts）問題。在許多情況下，人們不僅有財(cái)富最大化的行為，還有利他主義（altruism）和自我約束的行為，而這些不同動(dòng)機(jī)會(huì)極大地改變?nèi)藗儗?shí)際選擇的社會(huì)結(jié)果。諾思還認(rèn)為，人們是通過某些先存的心智構(gòu)念（preexistingmentalconsttructs）來處理信息各辨別環(huán)境的，因而這些先存的心智構(gòu)念對(duì)制度的形成、維系和變遷，都有著重要的影響。諾思還深刻指出，由于在人類的社會(huì)互動(dòng)過程中，每個(gè)人所擁有的有關(guān)他人行為的信息均是不完全的，因而，每個(gè)人在社會(huì)選擇中處理、組織以及利用信息時(shí)均存在著一定的心智能力上的局限（原因）?！叭说倪@種心智能力與辨別環(huán)境時(shí)的不確

3、定性結(jié)合在一起，便演化出了存在簡(jiǎn)化處理過程的規(guī)則和程序，由此而形成的制度框架則通過結(jié)構(gòu)化人們的互動(dòng)，限制了行為人的選擇集合?！敝Z思說“我的制度理論是建立在一個(gè)有關(guān)人類行為的理論與一個(gè)交易費(fèi)用的理論相結(jié)合的理論基礎(chǔ)之上的。當(dāng)我們將這二者結(jié)合在一起時(shí)，我們就能理解一種制度的存在，以及他們?cè)谏鐣?huì)運(yùn)行中發(fā)揮了何種作用?！睘槭裁囱芯恐贫葐栴}要從非正式約束開始呢？（1）即使在像當(dāng)代西方國(guó)家這樣法制化比較健全的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，正式規(guī)則也只是人們社會(huì)選擇之約束的很小一部分（盡管非常重要），而人們社會(huì)交往和經(jīng)濟(jì)交換中的非正式約束則普遍存在。（2）在人類社會(huì)諸種文化傳統(tǒng)中所逐漸形成的一些非正式約束，包括人們的行事準(zhǔn)

4、則（codesofconduct）、行為規(guī)范（normsofbehavior）以及慣例（conventions）等，無(wú)論長(zhǎng)期還是短期，都會(huì)在社會(huì)演化中對(duì)（行為人）的選擇集合產(chǎn)生重要影響（3）由于文化中衍生出來的非正式約束往往并不會(huì)對(duì)正式規(guī)則的變化作出即時(shí)反應(yīng)，因而這些非正式約束嵌套在其中的文化則會(huì)在“制度的漸進(jìn)演化方面起著重要作用，從而成了路徑依賴的根源?！闭揭?guī)則包括政治（司法）規(guī)則，經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。一般而言，政治規(guī)則決定經(jīng)濟(jì)規(guī)則。換句話說，產(chǎn)權(quán)以及由此產(chǎn)生的個(gè)人契約一般是由政治決策過程所產(chǎn)界定并實(shí)施的。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)政治結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，因而諾思提出“規(guī)則來源于自利”，從而“規(guī)則的設(shè)

5、計(jì)通常將服從成本考慮在內(nèi)”諾思制度變遷理論的要點(diǎn)：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)活力的源泉；國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國(guó)家最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)；意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，其功能是弱化偷懶和“搭便車”的道德風(fēng)險(xiǎn)，它能在很大程度上說明歷史上國(guó)家的不穩(wěn)定性，國(guó)家的興衰。盡管明確的規(guī)則能給我們提供一個(gè)檢驗(yàn)在不同條件下經(jīng)濟(jì)體績(jī)效的實(shí)證數(shù)據(jù)的基本來源，然而這些規(guī)則與績(jī)效之間事實(shí)上并不存在嚴(yán)格的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)組織的最大化行為型塑制度變遷方向的三個(gè)具體途徑：（1）派生出了投資于各種知識(shí)的需求；（2）有組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，知識(shí)存量與制度框架之間的持續(xù)互動(dòng)；（3）作

6、為組織的最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也會(huì)有漸進(jìn)性的改變。非正式約束的主要作用是修改、補(bǔ)充或擴(kuò)展正式規(guī)則。因此，正式規(guī)則或其實(shí)施的變遷將導(dǎo)致一個(gè)非均衡狀態(tài)的出現(xiàn)，因?yàn)闃?gòu)成穩(wěn)定選擇理論的基礎(chǔ)是一個(gè)包括正式與非正式約束以及各種實(shí)施在內(nèi)的綜合因素理解制度以及制度變遷之困境的關(guān)鍵，就在于人們能認(rèn)識(shí)到，他們生活在其中的那些構(gòu)成行事準(zhǔn)則和規(guī)則的東西是在長(zhǎng)期中逐漸深化而成的。制度分析從根本上來說并不是研究博弈規(guī)則，而是研究個(gè)人對(duì)這些規(guī)則的反映，盡管這些規(guī)則可以即時(shí)改變，但個(gè)人對(duì)規(guī)則變化卻是一個(gè)極其復(fù)雜和緩慢的過程。規(guī)則的變化要求規(guī)范、慣例和非正式準(zhǔn)則的調(diào)進(jìn)。為什么相對(duì)價(jià)格的根本性變化仍是制度變遷最重要來源？

7、相對(duì)價(jià)格的變化，不僅能改變“個(gè)人在人類互動(dòng)中的激勵(lì)”，而且能改變?nèi)藗兊目谖逗推?，從而改變?nèi)藗兊男袨榉绞胶鸵恍跋却娴男闹菢?gòu)念”并最終導(dǎo)致制度的變遷?！奥窂揭蕾嚕╬athdependenee可能是一個(gè)非常重要的歷史解釋變量，這即是說，一個(gè)微小的歷史事件可能導(dǎo)致某些制度產(chǎn)生并沒著某種路徑長(zhǎng)期沿存下去。型塑制度變遷的路徑的兩種力量：（1）報(bào)酬遞增（2）明顯的交易費(fèi)用為其特征的不完全市場(chǎng)在一個(gè)制度報(bào)酬遞增的動(dòng)態(tài)世界里，行為人的不完全或笨拙的努力所反映出來的是：以現(xiàn)有的心智構(gòu)念觀念、理論和意識(shí)形態(tài)來辨識(shí)復(fù)雜的環(huán)境是多么的困難。發(fā)展路徑一旦被設(shè)定在一個(gè)特定的進(jìn)程上，網(wǎng)絡(luò)外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及得自于歷

8、史的主觀模型，就將強(qiáng)化這一進(jìn)程。人情關(guān)系依然是許多政治和經(jīng)濟(jì)交換的關(guān)鍵。產(chǎn)生這種人情關(guān)系的制度框架在演化過程中既不能帶來政治的穩(wěn)定，也不能使現(xiàn)代化技術(shù)潛力得到持續(xù)的發(fā)揮。制度是理解政治與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系以及這種相互關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)（或停滯、衰退）之影響的關(guān)鍵。理解經(jīng)濟(jì)變遷過程2005P85良序運(yùn)作的市場(chǎng)需要政府，但不是任何政府都能做到這一點(diǎn)。必須存在一些政府攫掠市場(chǎng)制度。因而，要解決這些發(fā)展問題，就需要設(shè)計(jì)一些政治制度，從而為良序動(dòng)作的經(jīng)濟(jì)所必需的公共物品的供給奠定基礎(chǔ)，同時(shí)，亦能限制政府及政府官員折自由裁量權(quán)和權(quán)威。歷史上的交易費(fèi)用1997P149152在歷史上，有三個(gè)關(guān)鍵因素導(dǎo)致了交易費(fèi)用的降

9、低，它們分別是：（1）那些使非人脈關(guān)系化交換得以可能和可行的市場(chǎng)制度的出現(xiàn)（2）政府保護(hù)和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的信念的確立（3）現(xiàn)代科技革命所帶來的收益的增加。作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必要條件的被明晰界定且能被有效實(shí)施的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，只有在政治自由和公民權(quán)利能得到確保的情況下，其本身才能得良序工作。只在有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)存在且復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)組織出現(xiàn)的前提條件下，可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)民主才有可能。諾思越來越重視人們的觀念，認(rèn)知，心智構(gòu)念和意向性在人類社會(huì)制度變遷中的作用。憲政民主政制在四個(gè)方面可以確保一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的良序運(yùn)作（諾思，2005P107-108）（1）對(duì)政府官員行為的限制。政治秩序的關(guān)鍵，就在于對(duì)政府官員的可信限制。公民權(quán)利及其

10、所隱含的對(duì)政府的限制，必須對(duì)政府官員來說是能自我實(shí)施的，那違背這些限制就會(huì)危及一個(gè)政治領(lǐng)導(dǎo)人未來的政治生命。（2）成功的憲法可以通過賦予公民權(quán)利以及對(duì)政府決策施加一些其他限制來部分減少政治舞弊（stacksofpolitics）（3）產(chǎn)權(quán)和個(gè)人權(quán)利必須得以很好地界定，以致這些權(quán)利被侵犯時(shí)，公民們能清清楚楚地知道。（4）國(guó)家必須提供尊重這些權(quán)利的可信承諾，以保護(hù)人們不受公共官員的機(jī)會(huì)主義以及剝奪行為所侵害。North2005PPviii_iv人類演化變遷的關(guān)鍵在于參與者的意向性人類演化是由參與者的感知（perceptions）所支配的；選擇決策是在對(duì)旨在追求政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織的目標(biāo)的過程中的不

11、確定性的感知中作出的。因而，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上是一個(gè)行為人對(duì)自身行為結(jié)果的感知所型塑的刻意過程。在信念體系和制度框架之間存在著密切的聯(lián)系。信念體系體現(xiàn)了人類處境的內(nèi)在表詮，制度則是人類施加在所處環(huán)境之上以達(dá)致合意結(jié)果的結(jié)構(gòu)。因而，信念體系是內(nèi)在表詮，制度則是這種內(nèi)在表詮的外在顯現(xiàn)（manifestation）North.2005.p61-62（先存心智構(gòu)念mentalconstruets）個(gè)人所形成的用來解釋周圍世界的心智構(gòu)念部分是從他們的文化遺產(chǎn)中產(chǎn)生的，部分是從他們所面臨和必須解決的“局部的”日常問題中所產(chǎn)生，還有一部分是“非局部的”學(xué)習(xí)結(jié)果?！叭祟惖幕蛱卣魈峁┝诵闹堑某跏冀?gòu)（ini

12、tialarchitecture）;心智與文化遺產(chǎn)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)之間的相互作用型塑了學(xué)習(xí)?！被?、文化遺產(chǎn)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，便構(gòu)成了人類學(xué)習(xí)的“三個(gè)來源”路徑依賴：從過去衍生而來的制度和信念影響目前的選擇。按照哈耶克的見解，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種不斷自我生長(zhǎng)和自發(fā)擴(kuò)展的人類合作秩序。在人類歷史上，這一合作與擴(kuò)展秩序常常被一些未知的社會(huì)因素和社會(huì)機(jī)制所制約，致使這一擴(kuò)展秩序不能自我擴(kuò)張而占據(jù)整個(gè)社會(huì)，因而歷史上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)好像被困在一個(gè)與世隔絕的“鐘罩”內(nèi)。因此，“人類合作的擴(kuò)展秩序”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被種種社會(huì)因素所阻斷和隔膜的社會(huì)安排稱作“布羅代樂鐘罩”。諾思，瓦理斯和溫加斯特指出，在人類社會(huì)歷史上曾存在過三種社會(huì)秩序

13、：原始社會(huì)秩序；有限進(jìn)入社會(huì)秩序；開放進(jìn)入社會(huì)秩序。諾思2005P104秩序是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要（但非充分）條件。秩序同樣也是建立和維系個(gè)人自由和產(chǎn)權(quán)的各種條件的必要（非充分）條件，而我們將個(gè)人自由和產(chǎn)權(quán)與一致同意的民主的社會(huì)聯(lián)系在一起。不斷增進(jìn)我們對(duì)秩序和無(wú)序之根源以及從一種秩序向另一種秩序轉(zhuǎn)型的理解，對(duì)于理解經(jīng)濟(jì)變遷來說是必要的。制度與制度變遷緒論制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說，它們是一些人為設(shè)計(jì)的，型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。制度約束包括兩個(gè)方面：（1）有時(shí)它禁止人們從某種活動(dòng)；（2）有時(shí)則界定在什么樣的條件下某些人可以被允許從事某種活動(dòng)。組織包括政治團(tuán)體（政黨、參議院、市議會(huì)、行

14、政機(jī)構(gòu)），經(jīng)濟(jì)團(tuán)體（廠商、工會(huì)、家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社），社會(huì)團(tuán)體（教堂、俱樂部、體育協(xié)會(huì)），以及教育團(tuán)體（學(xué)校、大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)中心）。這是些為達(dá)至某些目標(biāo)并受共同目的約束的個(gè)人團(tuán)隊(duì)。制度變遷是一個(gè)復(fù)雜的過程。這是因?yàn)橹贫茸冞w在邊際上是一種列規(guī)則，非正式約束，實(shí)施的形式及有效性變遷的結(jié)果。此外，制度變遷一般是漸近的，而非不連續(xù)的。這些都是因這社會(huì)中非正式約束嵌入的結(jié)果。盡管正式約束可能由于政治或司法決定而在一夜之間發(fā)生變化，但嵌入在習(xí)俗、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則中的非正式約束可能是刻意的政策所難以改變的。制度決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而相對(duì)價(jià)格變化則是制度變遷的源泉。制度與組織的交互作用決定了制度變遷的方向。制度，與經(jīng)濟(jì)

15、理論中那些標(biāo)準(zhǔn)的約束一起，決定了存在于一個(gè)社會(huì)中的機(jī)會(huì)。組織是為了利用這些機(jī)會(huì)而被創(chuàng)造出來的。組織演化又會(huì)改變制度。制度變遷路徑取決于：（1）由制度和從制度的激勵(lì)結(jié)構(gòu)中演托出來的組織之間的共生關(guān)系而產(chǎn)生的鎖入效應(yīng)；（2）由人類對(duì)機(jī)會(huì)集合變化的感知和反應(yīng)所組成的回饋過程。鎖入效應(yīng)的產(chǎn)生，是由于制度矩陣有報(bào)酬遞增的特征，而這個(gè)特征是從組織對(duì)其所由而生的制度框架以及衍生于制度的網(wǎng)絡(luò)外部性的依賴中產(chǎn)生的。人們常常不得不在信息不完全的情況下行動(dòng)，處理那些通過心智構(gòu)念而得來的信息，因而，他們常常是行進(jìn)在無(wú)效率的路徑上。政治和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的交易費(fèi)用固然催生了無(wú)效率產(chǎn)權(quán)，但使這產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期得以駐存的，則是市場(chǎng)參與者在

16、試圖理解復(fù)雜問題時(shí)所采用的不完美的，主觀主義的模型。2、合作：理論問題如果說經(jīng)濟(jì)體系通過創(chuàng)立相對(duì)有效率的制度來獲得交易收益，那也只是因?yàn)樵谀承┨囟ōh(huán)境中，擁有改變制度之談判力量的人為了達(dá)到其私人目的，而生成或演化出了一些具有社會(huì)效率的制度結(jié)果。行為人的主觀模型、制度降低交易費(fèi)用的有效性，以及制度的可改造性程序及其對(duì)偏好和相結(jié)價(jià)格變化作出反應(yīng)的能力，決定了這種特定環(huán)境。3、制度理論中的行為假定行為人的認(rèn)識(shí)系統(tǒng)能提供關(guān)于世界的真實(shí)模型來指導(dǎo)他們選擇，或者至少，行為人接收到的信息將會(huì)使原本發(fā)散的模型趨于收斂。人類行為的兩個(gè)具體方向：（1）動(dòng)機(jī)（2）對(duì)環(huán)境的辨析（deciphering）在許多情況下，

17、人們不僅有財(cái)富最大化的行為，還有利他主義以及自我實(shí)施的行為，這些不同動(dòng)機(jī)極大地改變了人們實(shí)際選擇的結(jié)果。同樣，我們發(fā)現(xiàn)，人們是通過某些先存的智構(gòu)念來處理信息，辨別環(huán)境的。建立在對(duì)現(xiàn)實(shí)的主觀感知基礎(chǔ)之上的意識(shí)形態(tài)，是決定人類選擇的重要因素。制度是為了降低人們互動(dòng)過種中的不確定性而存在的。不確定性源于人類互動(dòng)過程中個(gè)人所擁有的有關(guān)他人行為的信息的不完全性。個(gè)人計(jì)算能力上的局限則是由處理，組織及利用信息的心智能力決定的。人的心智能力與辨析環(huán)境時(shí)的不確定性結(jié)合在一起。便演化出了旨在簡(jiǎn)化處理過程的規(guī)則和程序，由此形成的制度框架通過結(jié)構(gòu)化人們的互動(dòng)，限制了行為人的選擇集合。4、關(guān)于交換的交易費(fèi)用理論交易費(fèi)

18、用包括：衡量交換物之價(jià)值的成本，保護(hù)權(quán)利的成本，以及監(jiān)督與實(shí)施契約的成本。這些衡量與實(shí)施成本是社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)制度的來源。生產(chǎn)的總成本包括土地、勞動(dòng)力以及資本的投入，這些投入有些與物品的物理轉(zhuǎn)形（尺寸，重量，顏色，地點(diǎn)，化學(xué)成份等）有關(guān)。有些則與交易有關(guān)，即用于界定、保護(hù)以及實(shí)施物品的產(chǎn)權(quán)（使用的權(quán)利，受益的權(quán)利，排他的權(quán)利，以及交換的權(quán)利）部分。商品，服務(wù)，以及代理人的表現(xiàn)，均具有多種屬性。且屬性層次的高低隨樣本或代理人的不同而不同。高昂的成本使得對(duì)這些層次的衡量不可能是全面的或完全精確的。辯明每一交換單位的各種屬性之層次高低所需的信息成本，是這種意義上的交易費(fèi)用的根源。風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的大小取決于

19、另一方采取背信行為并給第一方帶來成本的可能性大小。產(chǎn)權(quán)，是每個(gè)人支配其自身勞動(dòng)及所擁有之物品與勞務(wù)的權(quán)利。這種支配權(quán)是法律規(guī)則、組織形式、實(shí)施機(jī)制以及行為規(guī)范的函數(shù)，也就是說，是制度框架的函數(shù)。制度為交換提供結(jié)構(gòu)，它（與的用技術(shù)一起）決定了交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)形成本。制度能在多大程度上解決協(xié)調(diào)與生產(chǎn)問題，取決于參與者的動(dòng)機(jī)（其效用函數(shù)），環(huán)境的復(fù)雜程度以及參與者辨識(shí)與規(guī)范環(huán)境（衡量與實(shí)施）的能力。在經(jīng)濟(jì)史上出現(xiàn)過的大部分交換，都是與小規(guī)模生產(chǎn)以及地方性相聯(lián)系的人際關(guān)系化的交換；交換的第二種一般形式：非人際關(guān)系化交換（在這種交換中，各方主要受到家族紐帶、契約義務(wù)，交換抵押，以及商人行為準(zhǔn)則的約束）。交換

20、第三種形式是第三方實(shí)施的非人際關(guān)系化交換。事實(shí)上，創(chuàng)建一系列規(guī)則來使各種非正式約束能發(fā)揮作用，是建立有效的第三方實(shí)施的最佳途徑。要建立一個(gè)制度模型，我們就必須深入地探討非正式約束，正式規(guī)則以及實(shí)施機(jī)制的特征及其演化方式。之后，我們才可以將他們放在一起，來分析政治經(jīng)濟(jì)秩序的整體制度構(gòu)成。5、非正式約束在我們與他人的日?；?dòng)中，不論是在家庭內(nèi)部，還是在外部的社會(huì)交往中，還是在事業(yè)活動(dòng)中，支配結(jié)構(gòu)的絕大部分是由行事準(zhǔn)則(codesofconduct)，行為規(guī)范(normofbehavior)以及慣例(convention)來界定的。心智處理信息的方式依賴于“大腦的學(xué)習(xí)能力，而這種能力通過一種或多種精

21、心構(gòu)造的自然語(yǔ)言程式來將感性的、態(tài)度的、道德的(行為的)以及事實(shí)的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號(hào)”(Johansson.1988.p176)文化則可以被界定為“由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的那些知識(shí)，價(jià)值及其他因素”(BoydandRicherson.1985.p2)非正式約束的出現(xiàn)是為了協(xié)調(diào)重復(fù)進(jìn)行的人類互動(dòng)，它們是：(1)正式制度的延伸，闡釋和修正；(2)由社會(huì)制裁約束的行為規(guī)范；(3)內(nèi)部實(shí)施的行為標(biāo)準(zhǔn)。慣例最重要的特征是：在交換成本給定的情況下，衡量成本被降低到最低，這對(duì)交換雙方都是有利的，而且，交換能夠自我實(shí)施。心智處理信息的方式不僅是制度存在的基礎(chǔ)，也是理解非正式約束在長(zhǎng)期或短期

22、的社會(huì)演化中對(duì)選擇集合的形成產(chǎn)生重要影響的關(guān)鍵。在短期，文化限定了個(gè)人處理和利用信息的方式，因而，可能影響到非正式約束的理解。慣例是文化的，規(guī)范也是。觀念，有組織的意識(shí)形態(tài)，甚至是宗教狂熱，都在型塑社會(huì)與經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)揮著重要作用。6、正式約束正式規(guī)則包括政治(和司法)規(guī)則，經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。政治規(guī)則廣泛地界定了政治的科層結(jié)構(gòu)，包括其基本的決策結(jié)構(gòu)，日常程序控制的外部特征。經(jīng)濟(jì)規(guī)則則界定產(chǎn)權(quán)，其中包括了對(duì)財(cái)產(chǎn)的使用，從財(cái)產(chǎn)中獲取收入，以及讓渡一種資產(chǎn)或資源的一系列的權(quán)利。契約同包括了專屬于交換的基本個(gè)特定合約的條款。正式規(guī)則的功能在于促進(jìn)某些特定類型的交換，而并非所有的交換。一般來說，現(xiàn)行的政治規(guī)

23、則決定經(jīng)濟(jì)規(guī)則，盡管這種因果關(guān)系也是雙向的。換句話說，產(chǎn)權(quán)以及由此產(chǎn)生的個(gè)人契約是由政治決策過程界定并實(shí)施的，而經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)政治結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。在重復(fù)交易中，聲譽(yù)是一個(gè)有價(jià)值的資產(chǎn)。(折射到社會(huì)資本問題)規(guī)則是自上而下的，從政治到產(chǎn)權(quán)，再到個(gè)人契約。契約反映了內(nèi)置于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(以及實(shí)施特征)中的“激勵(lì)非激勵(lì)”結(jié)構(gòu)，故而，參與者的機(jī)會(huì)集合以及特定契約中所創(chuàng)設(shè)的組織形式，也都來源于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。規(guī)則與績(jī)效之間事實(shí)上并不存在嚴(yán)格的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。也就是說，由非正式規(guī)范，規(guī)則和實(shí)施特征所組成的混合體，將共同決定選擇集合與最終結(jié)果。7、實(shí)施一個(gè)社會(huì)不能發(fā)展出有效的，低成本的契約實(shí)施機(jī)制，是導(dǎo)致歷史上的停滯以

24、及第三世界不發(fā)達(dá)的重要原因。那些能使人們?cè)诜侨穗H關(guān)系化交換下從貿(mào)易中獲取收益的復(fù)雜契約，必須伴隨著某種形式的第三方實(shí)施。制度對(duì)合作的確?？梢詮囊韵聝蓚€(gè)方面理解：首先，需要建立一個(gè)交流機(jī)制來為何時(shí)實(shí)施懲罰提供必要信息。制度通過提供這類信息，使稽查缺失成為可能，制度還往往能減少信息的需求量。第二，由于懲罰通常是一種公共品，那使全體受益，而成本卻由少數(shù)人承擔(dān)，因而制度還必須要為那些承擔(dān)懲罰他人的職責(zé)的人提供激勵(lì)。交換在時(shí)間和空間上越是復(fù)雜，為實(shí)現(xiàn)合作結(jié)果所需的制度便越復(fù)雜，成本也越高。8、制度與交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)形成本界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)以及實(shí)施合約，都需要耗費(fèi)資源。制度與所用技術(shù)一起決定交易費(fèi)用。由土地、勞動(dòng)

25、和資本等投入品轉(zhuǎn)形為商品與服務(wù)，也需要耗費(fèi)資源。轉(zhuǎn)形不僅是所用技術(shù)的函數(shù)，也是制度的函數(shù)。故而，制度是影響生產(chǎn)成本的關(guān)鍵因素。交換中的權(quán)利與約束之間的關(guān)系可分為三個(gè)層次：（1）首先是存在于簡(jiǎn)單、直接的交換中的；（2）其次是涉及生產(chǎn)中的較復(fù)雜的關(guān)系；（3）最后，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系。金錢代表了對(duì)資源的控制力量；而制度則決定了這種交換的成本。新的研究主題設(shè)計(jì)出一種組織形式來鼓勵(lì)工人的參與與合作，挑選出有吃苦耐勞品質(zhì)的工人等，都已經(jīng)成為新產(chǎn)業(yè)組織理論當(dāng)前的研究主題。界定個(gè)人機(jī)會(huì)集合的制度約束，是一個(gè)正式約束與非正式約束的綜合體。它們構(gòu)成了一個(gè)相互聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)。不同的組合方式?jīng)Q定了在不同情況下的不同機(jī)會(huì)集合。

26、正式規(guī)則與非正式約束的復(fù)雜組合使得在特定條件下的連續(xù)漸進(jìn)的變遷成為可能。正式規(guī)則與非正式約束的微小變化，會(huì)隨著時(shí)間的推而逐漸地改變制度框架，進(jìn)而深化出一個(gè)與初始狀態(tài)不同的選擇集合。制度約束的復(fù)雜組合將帶來各種不同的正式與非正式約束的綜合體。在作為交換的約束基礎(chǔ)的制度框架中，交易費(fèi)用是最容易被觀察到的部分。交易費(fèi)用包括那些產(chǎn)生于市場(chǎng)因而可衡量的成本，也包括那些難以衡量的成本，如為了獲取信息而花費(fèi)的時(shí)間，排隊(duì)，賄賂等，還包括由于監(jiān)督與實(shí)施的不完全而導(dǎo)致的損失。9、組織、學(xué)習(xí)與制度變遷組織作為一個(gè)有止的的實(shí)體，是由其創(chuàng)立者設(shè)計(jì)出來，用來最大化其財(cái)富、收入、以及其他一些由社會(huì)制度結(jié)構(gòu)所提供的機(jī)會(huì)所限定

27、的目標(biāo)的。組織不僅是制度約束的函數(shù)，也是其他一些約束的函數(shù)（如技術(shù)、收入、偏好等）。組織中的“干中學(xué)”顧名思義，是指組織經(jīng)過重復(fù)的互動(dòng)，能獲得一些協(xié)調(diào)方面的技能并發(fā)展出能順利運(yùn)作的例行流程。純粹知識(shí)是應(yīng)用型知識(shí)的前提，但應(yīng)用型知識(shí)的發(fā)展則開啟了或提出了需要探索的問題。因此，應(yīng)用型知識(shí)是純粹知識(shí)發(fā)展的重要源泉。人力資本主是取決于學(xué)校教育與在職培訓(xùn)的發(fā)展。人力資本的投資與有形資本的投資通常是互補(bǔ)的；在人力資本市場(chǎng)不完全的情況下，人力資本的增長(zhǎng)不一定能與有形資本結(jié)構(gòu)的成長(zhǎng)同步。管理的真正任務(wù)是：（1）設(shè)計(jì)與發(fā)掘市場(chǎng)（2）評(píng)估產(chǎn)品與生產(chǎn)工藝（3）積極地管理雇員的行動(dòng)。在所有的這些任務(wù)中都包含著不確定性

28、，都需要對(duì)信息投資。如果企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織投資于那些能提高有形資本或人力資本投入品的生產(chǎn)能力的知識(shí)，或是投資于能增進(jìn)企業(yè)家默會(huì)知識(shí)的方面，那么由此而帶來的生產(chǎn)能力提高將是與經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)相一致的。經(jīng)濟(jì)組給的最大化行為是通過以下幾個(gè)途徑型塑制度變遷：派生出了投資于各種知識(shí)的需求：(2)有組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，知識(shí)存量與制度框架之間的持續(xù)互動(dòng)(3)作為組織的最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也會(huì)有漸近性的改變。組織也會(huì)鼓勵(lì)社會(huì)去投資于那些能間接地提高他們的獲利能力的技能和知識(shí)。這種投資型塑了技能與知識(shí)的長(zhǎng)期成長(zhǎng)。而技能與知識(shí)的長(zhǎng)期成長(zhǎng)又是經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的根本決定因素。知識(shí)市場(chǎng)與市場(chǎng)參與者的主觀感知碰合在一起，創(chuàng)造出了接

29、近于社會(huì)報(bào)酬率的私人與公共教育投資。規(guī)則的有效結(jié)構(gòu)不僅獎(jiǎng)勵(lì)成功，還會(huì)封殺掉組織中那些不符合要求的部分，這意味著有效的規(guī)則將消弭不成功的努力，而提升成功的努力。10、穩(wěn)定性與制度變遷正式規(guī)則與非正式約束之間的復(fù)雜互動(dòng)，與實(shí)施方式一起，型塑我們的日常生活，指引著我們生活中的大部分現(xiàn)世(mundane，這個(gè)詞最能讓我們認(rèn)識(shí)到什么是制度的穩(wěn)定性)活動(dòng)。制度，通過降低我們?yōu)槲覀兊挠^念所付出的代價(jià)，而使觀念、教義、時(shí)尚以及意識(shí)形態(tài)等成了制度變遷的重要來源。制度均衡是指：在各方的談判力量以及一系列構(gòu)成整個(gè)經(jīng)濟(jì)交換的契約性談判給定的情況下，任何一方都不可能通過投入資源來重構(gòu)合約而獲益。11、制度變遷的路徑布萊

30、恩阿瑟：微小的歷史事件可能導(dǎo)致一種技術(shù)在另一種技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)勝出。阿瑟總結(jié)出四種自我強(qiáng)化機(jī)制：巨大的啟動(dòng)或固定成本，這意味著增加產(chǎn)量能降低單位成本；學(xué)習(xí)效應(yīng)，能改進(jìn)產(chǎn)品，或在產(chǎn)品的受歡迎程度增加能降低成本；協(xié)調(diào)效應(yīng)，這有利于與其他采取類似行動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體合作。適應(yīng)性期望，產(chǎn)品在市場(chǎng)上受歡迎程度的增加，將能增強(qiáng)人們有關(guān)該產(chǎn)品將更受歡迎的信念。這些自我強(qiáng)化機(jī)制所帶來的結(jié)果，用阿瑟說，有以下四個(gè)特征：多重均衡有多個(gè)解決辦法，而結(jié)果不確定；可能的無(wú)效率一項(xiàng)本來更好的技術(shù)，由于運(yùn)氣不好，不能獲得擁擠而失敗；鎖入一種解決方案一旦達(dá)成，就很難再?gòu)闹凶叱鰜恚宦窂揭蕾囈恍┪⑿∈录慕Y(jié)果以及機(jī)會(huì)環(huán)境能決定結(jié)局，并且，結(jié)

31、局一旦出現(xiàn)，便會(huì)產(chǎn)生一條特定的路徑。事實(shí)上，技術(shù)與技術(shù)之間的競(jìng)爭(zhēng)只是間接的，而運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)的組織之間的競(jìng)爭(zhēng)才是直接的。協(xié)調(diào)效應(yīng)能直接從與其他組織的契約中產(chǎn)生，也可間接地產(chǎn)生于對(duì)政治組織進(jìn)行投資這樣一些輔助性活動(dòng)。更重要的是，正式規(guī)則將導(dǎo)致一系列非正式約束的產(chǎn)生。它們修正正式式規(guī)則，并將正式規(guī)則延伸至各種具體的應(yīng)用領(lǐng)域。適應(yīng)性期望的產(chǎn)生，是由于建立在特定制度基礎(chǔ)上的契約的受歡迎程度的增加能降低規(guī)則持久性方面的不確定性。簡(jiǎn)單地說，制度矩陣的內(nèi)部依存網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生了很大程度的報(bào)酬遞增。一條有適應(yīng)性效率的路徑能使在不確定性條件下的選擇最大化，能為人們嘗試使用不同的行事方式留出空間，能幫助形成一個(gè)有效率的回

32、饋機(jī)制，以鑒別出那些相對(duì)無(wú)效率的并淘汰之。(個(gè)人，惟及正式或非正式約束的特定變化，當(dāng)然有可能改變歷史，但在絕大多數(shù)情況情況下，不會(huì)逆轉(zhuǎn)其方向)在每一個(gè)社會(huì)，相對(duì)價(jià)格變化都會(huì)產(chǎn)生出邊際上的適應(yīng)性調(diào)整，調(diào)整的部分是那些需要得到解決的直接的問題，而采取何種解決辦法，取決于參與者（那些與特定的總體制度環(huán)境相關(guān)的組織）的相對(duì)談判力量。不同的歷史以及不完善的結(jié)果回饋機(jī)制，也使得行為人的主觀模型各不相同，其作出的政策選擇因而必是不同的。如此種種情況，使得邊際調(diào)整自然不會(huì)趨于一致。（行為人的觀念在制度中所發(fā)揮的作用，要比其在技術(shù)變遷中所發(fā)揮的作用更為重要。因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)信念，影響著決定選擇的主觀構(gòu)念模型。）制度

33、矩陣的報(bào)酬遞增特征以及參與者的輔助性主觀模型提醒我們，雖然特定的短期路徑是不可預(yù)測(cè)的，但長(zhǎng)期的總的方向則不僅是可預(yù)見的，還是難以逆轉(zhuǎn)的。12、制度、經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)績(jī)效制度在（社會(huì)中）具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本原因。由交易費(fèi)用決定的行為人對(duì)信息的處理過程，是制度形成的基礎(chǔ)。制度對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)分析的重要性可概括如下1、特定的制度約束格局有特定的經(jīng)濟(jì)（和政治）模型。這些模型隨時(shí)期的不同，經(jīng)濟(jì)體的不同而有巨大變化。模型帶有制度特征，并且通常對(duì)制度約束的變化有很高的敏感性。2、自覺地納入制度因素，將迫使所有的社會(huì)科學(xué)家，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，去追問構(gòu)成其學(xué)科之基礎(chǔ)的行為模型，進(jìn)而去探究比以

34、往所做的更加系統(tǒng)信息的成本以及其不完美的處理過程對(duì)于行為人的行為的含意。3、觀念和意識(shí)形態(tài)是重要的。而制度在決定其重要的程度方面發(fā)揮著主要作用。觀念與意識(shí)形態(tài)型塑了個(gè)人用以解釋周圍世界并作出選擇的主觀心智構(gòu)念。此外，通過以特定的方式為人類的互動(dòng)提升結(jié)構(gòu)，正式制度影響著我們?yōu)樽陨淼男袆?dòng)而需要付出的代價(jià)，而當(dāng)刻意地，或只是碰巧正式的制度結(jié)構(gòu)使人們可以用較低的成本來表達(dá)他們的觀念時(shí)，它們就為人們提供了將自己的觀念和意識(shí)形態(tài)納入到選擇中去的自由。4、政治與經(jīng)濟(jì)之間極為復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，是我們理解任何一種經(jīng)濟(jì)績(jī)效時(shí)都要考慮的，因此，我們必須發(fā)展出一個(gè)真正的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。制度約束界定了政治與經(jīng)濟(jì)之間的交換關(guān)系，從而決定了政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行方式。漸近性變遷的源泉是組織及其企業(yè)家通過獲得那些能促進(jìn)其目標(biāo)的技能、知識(shí)與信息而可能獲得的收益。路徑依賴來源于一旦走上某個(gè)特定路徑就能強(qiáng)化這一方向的報(bào)酬遞增機(jī)制。路徑的改變是由未能預(yù)見到的選擇的后果，外部效應(yīng)，以及一些分析框架之外的力量。15、經(jīng)濟(jì)史上的穩(wěn)定與變遷當(dāng)前的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事組織的形式以及其最大化的取向，是從制度結(jié)構(gòu)所提供的機(jī)會(huì)集合中衍生出來的，同時(shí)，制度結(jié)構(gòu)本身也在漸進(jìn)地演化。最早的人類交換甚至連語(yǔ)言都不需要。那里交換規(guī)則是通過家庭集團(tuán)之