董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)設(shè)置管理辦法2016版

1、XXX淤司關(guān)于子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作管理指導(dǎo)辦法目錄 TOC o 1-5 h z 第一章總則1第二章對(duì)外投資及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)設(shè)置規(guī)定 2第三章 董事、監(jiān)事、高管人員委派管理規(guī)定 3第四章 董監(jiān)事會(huì)議事規(guī)程指導(dǎo)意見(jiàn) 6第五章董監(jiān)事及高管權(quán)利義務(wù)8第六章 派出人員的考核與獎(jiǎng)懲 10第七章待遇11第八章附則11附件1: 12附件2: 15附件3: 19第一章總則第一條為規(guī)范XX延司對(duì)外投資企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)落實(shí)出資 人職能，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó) 建材集團(tuán)相關(guān)管理辦法等，制定本指導(dǎo)辦法。第二條本辦法主要明確和規(guī)范XX法司及下屬各級(jí)企業(yè)對(duì)外 投資中，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的設(shè)置和運(yùn)

2、作規(guī)定，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員委 派、履職、考核、薪酬等相關(guān)規(guī)定。第三條 XXX司委派的董事、監(jiān)事行使公司法賦予的各項(xiàng) 權(quán)責(zé)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)任職公司負(fù)有忠實(shí)義 務(wù)和勤勉義務(wù)。XX讓司委派人員參與所任耳R公司的決策時(shí)，代表 XXX 公司的立場(chǎng)，執(zhí)行XX延司的意志，在維護(hù)所任職公司和職工合法權(quán) 益的同時(shí)，要切實(shí)保障XXX司的合法利益。第四條 本辦法未盡事宜參照現(xiàn)行公司法執(zhí)行。第二章對(duì)外投資及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)設(shè)置規(guī)定第五條 董事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)管理的決策機(jī)構(gòu)，成員中普通董事由 股東會(huì)（股東）、職工董事由職工代表大會(huì)選舉（委派）產(chǎn)生，董事 會(huì)人數(shù)根據(jù)公司規(guī)模和管理需要確定，按照公司法和國(guó)有

3、企業(yè)領(lǐng) 導(dǎo)人員管理的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)法定程序辦理委派或者任免手續(xù)。第六條 監(jiān)事會(huì)為有效規(guī)范企業(yè)內(nèi)、外部監(jiān)督機(jī)制的機(jī)構(gòu)，成員 中普通監(jiān)事由股東會(huì)（股東）、職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉（委派） 產(chǎn)生，監(jiān)事人數(shù)根據(jù)公司規(guī)模和管理工作需要確定，按照公司法 和國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)法定程序辦理委派或者任 免手續(xù)。第七條人數(shù)設(shè)置指導(dǎo)意見(jiàn)如下：1、全資子公司：原則上不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事 1名，不設(shè)監(jiān) 事會(huì)，設(shè)監(jiān)事1名，執(zhí)行董事兼任經(jīng)理，經(jīng)理提名副經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān) 等。蘭重一大相關(guān)決策由執(zhí)行董事作出后，經(jīng)本級(jí)董、監(jiān)事及高 管人員共同確定形成班子會(huì)決議并逐級(jí)上報(bào)至院領(lǐng)導(dǎo)班子審議。合資 公司中，規(guī)模較小

4、且股東組成均為院及所屬企業(yè)的，董監(jiān)事及高管人 員選任參照此條執(zhí)行。2、控股子公司：控股子公司（即股份占5a以上包含占5a股 份），我方對(duì)其所委派的董、監(jiān)事人員須占董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人數(shù)比例三分之二以上，公司所作出決議形成董事會(huì)決議逐級(jí)上報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)班子 審議。3、參股子公司：子公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)按與其 他股東的出資協(xié)議及公司章程規(guī)定選派。4、全民所有制企業(yè)：企業(yè)法定代表人由上級(jí)主管部門(mén)委派或企 業(yè)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。企業(yè)要建立以法定代表人為首的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 管理系統(tǒng)，在企業(yè)中處于中心地位，對(duì)企業(yè)的物質(zhì)文明建設(shè)和精神文 明建設(shè)負(fù)有全面責(zé)任。法定代表人提請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)任免或者聘任、 解聘企業(yè)其

5、他行政領(lǐng)導(dǎo)干部及高級(jí)管理人員。5、分公司或辦事處：由總公司直接任命。兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè) 立的有限責(zé)任公司，其董、監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有職工代表；其他有限 責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由 公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。第三章董事、監(jiān)事委派管理規(guī)定第八條 XX讓司行政人事部為委派董、監(jiān)事的管理部門(mén)，對(duì)委 派董、監(jiān)事的管理包括對(duì)委派（聘用、建議、推薦）、調(diào)整、考核、 獎(jiǎng)懲等。第九條委派董事、監(jiān)事任職資格：（一）基本條件1、具有較高的政治素質(zhì)和職業(yè)道德，秉公辦事，廉潔自律，作 風(fēng)正派，實(shí)事求是，忠于出資人，對(duì)出

6、資者高度負(fù)責(zé)；2、具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力，以及處理實(shí)際問(wèn)題的能力, 有較好的文字和口頭表達(dá)能力;3、熟悉并能貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，熟悉 公司法以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作程序和方法；4、政治思想素質(zhì)好，有較高的政策水平和較強(qiáng)的工作責(zé)任感， 堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于企業(yè)、忠于職守；（二）業(yè)務(wù)能力條件（具備其一即可）1、在XX延司擔(dān)任部門(mén)負(fù)責(zé)人職務(wù)一年以上或部門(mén)副職三年以 上；2、具有在XX壯司下屬單位中擔(dān)任經(jīng)營(yíng)或管理干部工作三年以 上；3、具有專(zhuān)業(yè)技能（投資、財(cái)務(wù)、審計(jì)、組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察、 資產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)）或行業(yè)管理方面專(zhuān)業(yè)管理能力的中高級(jí)職稱(chēng)專(zhuān) 業(yè)技術(shù)骨干；（三）具有

7、一定的時(shí)間、精力和責(zé)任感保證能夠切實(shí)行使所承擔(dān) 的權(quán)利義務(wù)；（四）公司法規(guī)定及XX壯司要求必須具備的其他條件。（五）具有下列情形之一的，不得被委派至子公司任職：1、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；2、因犯有貪污、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序 罪被給予刑事處罰或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利執(zhí)行期滿未逾五年；3、擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)清算企業(yè)的董事、主要經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人， 并對(duì)企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 三年；4、擔(dān)任被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任 的，自該企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；5、在XX延司范圍以外企業(yè)擔(dān)任董事長(zhǎng)、董事、經(jīng)理或其他高管

8、職務(wù)的；6、個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大到期未清償?shù)摹５谑畻l 為貫徹XX延司高級(jí)管理人員年輕化、梯隊(duì)化的原則， 保障管理隊(duì)伍的新老交替和對(duì)年輕干部的培養(yǎng)，應(yīng)注重優(yōu)先選派優(yōu)秀 年輕管理人員。第十一條委派程序：XX於司委派的人員由行政人事部提名，報(bào)科技發(fā)展部、黨群工 作部、紀(jì)檢監(jiān)察室進(jìn)行資格審查，最后經(jīng)院黨委及院領(lǐng)導(dǎo)班子決議通 過(guò)后正式委派。院委派董、監(jiān)事至被委派公司后，該公司要及時(shí)召開(kāi)董、監(jiān)事會(huì) 決議履行通過(guò)或增補(bǔ)程序。XX於司除了按上述程序提名外派候選人外，還可以采用公開(kāi)競(jìng) 聘、招聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事、監(jiān)事候選人。董、監(jiān)事正式派出后，由XX延司行政人事部代表XX法司與被 委派人員簽定董事（監(jiān)事、高

9、級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)，明確 董、監(jiān)事的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；并由XX法司行政人事部負(fù)責(zé)草擬委 派文件，由XX樂(lè)司院長(zhǎng)簽發(fā)，作為推薦委派憑證發(fā)往派駐公司，派 駐公司依據(jù)公司法及該公司章程的有關(guān)規(guī)定，出具法律文件報(bào)所 在地市場(chǎng)行政管理部門(mén)備案正式任職。第十二條董事、監(jiān)事的任期及更換1、XX延司委派的董、監(jiān)事任期由所派駐之公司章程確定任期， 原則上每屆任期不得超過(guò)三年。2、對(duì)發(fā)生重大失誤、嚴(yán)重?fù)p害出資人股東權(quán)益的、考核不合格 的、因個(gè)人原因不能夠切實(shí)履行自身職責(zé)的、違反所簽外派代表承 諾書(shū)并對(duì)XX延司利益造成損失的、被委派人本人提出辭呈的、到退休年齡的，XX讓司可對(duì)委派人員在任期內(nèi)進(jìn)行更換。3、委派

10、的董、監(jiān)事聘任到期，由XX延司行政人事部進(jìn)行考核， 決定是否續(xù)派或更換。4、更換、續(xù)派董、監(jiān)事，XX於司行政人事部須重新出具委派 書(shū)，所派駐公司須及時(shí)起草并出具法律文件并及時(shí)報(bào)市場(chǎng)行政管理部 門(mén)批準(zhǔn)備案，完成工商網(wǎng)站的備案工作。5、原則上同一人不得同時(shí)委派至 3家以上公司任職。第四章董監(jiān)事會(huì)議事規(guī)程指導(dǎo)意見(jiàn)第十三條 董監(jiān)會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)/監(jiān)事會(huì)主席召集和主持，每年 不少于兩次。會(huì)議召開(kāi)前應(yīng)由聯(lián)系人（秘書(shū)、辦公室 繪合部或其他 董監(jiān)會(huì)指定人員）于會(huì)議前15日發(fā)出通知（內(nèi)容包括：會(huì)議的日期、 地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期），由董事長(zhǎng) 莊席簽 發(fā)，由聯(lián)系人負(fù)責(zé)送達(dá)各有關(guān)人員并做好會(huì)議準(zhǔn)備

11、。第十四條 參加會(huì)議的人員接到會(huì)議通知后，應(yīng)在開(kāi)會(huì)日期的前 三天告知聯(lián)系人是否參加會(huì)議。董監(jiān)會(huì)應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席， 方可進(jìn)行。董監(jiān)會(huì)決議必須經(jīng)全體董監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。第十五條董監(jiān)會(huì)董事長(zhǎng)莊席因故未能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)委派董 監(jiān)會(huì)一名成員代其召集或主持會(huì)議，未委派的，由出席董監(jiān)會(huì)會(huì)議的 董監(jiān)事選出一名董監(jiān)事主持會(huì)議。第十六條 董監(jiān)事應(yīng)親自參加會(huì)議，如因故不能參加會(huì)議，可以 委托其他董監(jiān)事代為出席，參加表決。委托必須以書(shū)面方式，委托書(shū)上應(yīng)寫(xiě)明委托的內(nèi)容和權(quán)限。委托 書(shū)應(yīng)在開(kāi)會(huì)前一天送達(dá)聯(lián)系人，由聯(lián)系人辦理授權(quán)委托登記，并在會(huì) 議開(kāi)始時(shí)向到會(huì)人員宣布。第十七條授權(quán)委托書(shū)可由聯(lián)系人按統(tǒng)一格式制作，隨通

12、知送達(dá) 監(jiān)事。第十八條 公司的董監(jiān)事和其他有關(guān)人員需要提交會(huì)議研究、討 論、決定的議案，應(yīng)預(yù)先提交董監(jiān)會(huì)聯(lián)系人，由監(jiān)事會(huì)聯(lián)系人匯集分 類(lèi)整理后交董事長(zhǎng) 住席審閱，由主席決定是否列入議程。原則上提交的議案都應(yīng)列入議程，對(duì)未列入議程的議案，董事長(zhǎng) /主席應(yīng)以書(shū)面方式向提案人說(shuō)明理由，不得壓而不議又不作出反應(yīng)， 否則提案人有權(quán)向上級(jí)單位監(jiān)管部門(mén)反映情況。議案內(nèi)容應(yīng)隨會(huì)議通知一起送達(dá)全體董監(jiān)事和需要列席會(huì)議的 有關(guān)人士。當(dāng)會(huì)議議案與某參會(huì)人員有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該人員應(yīng)當(dāng)回避， 且不得參與表決。第十九條董監(jiān)事及列席人員在董監(jiān)會(huì)上均有發(fā)言權(quán)，任何一位 董監(jiān)事所提議案，會(huì)議均應(yīng)予以審議。第二十條 董監(jiān)事連續(xù)兩次

13、不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議也沒(méi)有書(shū) 面委托其他董監(jiān)事代行參會(huì)的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工 代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。第二十一條 董監(jiān)會(huì)會(huì)議的列席人員只在討論相關(guān)議題時(shí)列席 會(huì)議，在其它時(shí)間應(yīng)當(dāng)回避。列席人員有發(fā)言權(quán)，但無(wú)表決權(quán)。董監(jiān) 事會(huì)議在作出決議之前，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取列席人員的意見(jiàn)。第二十二條 董監(jiān)會(huì)決議表決方式為記名投票表決方式。每名董 監(jiān)事有一票表決權(quán)。第二十三條 董監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)董監(jiān)事簽字確認(rèn)，各位董 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤 導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二十四條董監(jiān)事在認(rèn)為有必要的情況下可以向董事長(zhǎng)/主席提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議第二十五條以上董監(jiān)事的議事方式

14、和表決程序，本辦法未提及 的部分，參照公司法規(guī)定執(zhí)行。第五章董、監(jiān)事權(quán)利義務(wù)第二十六條董事會(huì)權(quán)利如下：1、獲取為履行職務(wù)所需的派駐公司經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及 其它相關(guān)資料；2、對(duì)派駐公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展及投資計(jì)劃提出建議；3、就增加或減少本公司對(duì)派駐公司的投資、聘免派駐公司高管 人員等重大事項(xiàng)提出建議并報(bào)上級(jí)決策；4、行使派駐公司章程賦予的其它職權(quán)。第二十七條董事會(huì)義務(wù)如下：1、召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作，忠實(shí)地執(zhí)行股東大會(huì)涉 及派駐公司的各項(xiàng)決議執(zhí)行的決議，對(duì)股東投入派駐公司的資產(chǎn)保值 增值負(fù)責(zé)；2、謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐公司章程賦予的各項(xiàng)職權(quán)， 在行使職權(quán)過(guò)程中，以股東利益最大化為行為

15、準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)股東的 利益；3、按派駐公司章程相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會(huì)、董事會(huì) 及監(jiān)事會(huì)，并行使相應(yīng)職權(quán)；4、認(rèn)真閱讀派駐公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解派駐公 司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況，負(fù)責(zé)向 XX讓司領(lǐng)導(dǎo)班子及集團(tuán)公司董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、總裁辦逐級(jí)報(bào)告派駐公司的經(jīng)營(yíng)狀況以及董事、監(jiān)事本人履 行職務(wù)的工作情況；5、在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，擬定公司重大收購(gòu)或者合并、分立、 解散及變更公司形式的方案，決定公司的對(duì)外投資、出售資產(chǎn)、資產(chǎn) 抵押、對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、重大融資和關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)；6、聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘 任或者解聘生產(chǎn)總監(jiān)、銷(xiāo)售總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)、財(cái)務(wù)

16、負(fù)責(zé)人 及其他高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；7、制訂公司的基本管理制度；8、聽(tīng)取公司經(jīng)營(yíng)班子的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)營(yíng)班子的工作；9、董事會(huì)行使職權(quán)超過(guò)股東大會(huì)授權(quán)范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交股 東大會(huì)審議。第二十八條監(jiān)事會(huì)權(quán)利如下：1、列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。2、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)， 可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，監(jiān)事會(huì)密事為公司事宜工作 所產(chǎn)生費(fèi)用由公司承擔(dān)。3、行使派駐公司監(jiān)事會(huì)賦予的其它職權(quán)。第二十九條監(jiān)事會(huì)義務(wù)如下：1、檢查公司財(cái)務(wù)；2、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違 反法律、行政法規(guī)、公司章程或者

17、股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員 提出罷免的建議；3、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、 高級(jí)管理人員予以糾正；4、提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集 和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5、向股東會(huì)會(huì)議提出提案；6、董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，監(jiān)事可以依據(jù)公司法第 15保之規(guī)定對(duì)董 事、高級(jí)管理人員提起訴訟；7、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第六章 委派董、監(jiān)事的考核與獎(jiǎng)懲第三十條 行政人事部負(fù)責(zé)對(duì)派出董、監(jiān)事按照XX於司相關(guān)規(guī) 定進(jìn)行考核，重點(diǎn)考核工作業(yè)績(jī)（工作目標(biāo)完成情況），依據(jù)其履行 職責(zé)和工作業(yè)績(jī)、年度

18、工作目標(biāo)完成情況，綜合評(píng)定考核結(jié)果。第三十一條 對(duì)委派人員的考核采取日?？己?、年度考核和任期 考核相結(jié)合的方式進(jìn)行：1、委派人員每半年向XX樂(lè)司書(shū)面述職一次，XX法司還可根 據(jù)派入企業(yè)情況和委派的董監(jiān)事工作情況，要求其臨時(shí)述職，臨時(shí)述 職應(yīng)在至少提前三天通知本人；2、擔(dān)任派入企業(yè)負(fù)責(zé)人的委派人員年度述職應(yīng)在有XX延司代表、派入企業(yè)中層管理人員、職工代表或董事會(huì)代表共同參加的會(huì)議 上進(jìn)行，并由XX讓司在參會(huì)人員范圍內(nèi)組織測(cè)評(píng)；3、委派人員每年二月底前須向 XX樂(lè)司書(shū)面匯報(bào)履行職責(zé)情況 及派入企業(yè)上年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況及投資收益情況；4、委派人員任期屆滿，院行政人事部依據(jù)任期內(nèi)全面履行職責(zé) 情況和

19、任期目標(biāo)達(dá)成情況，做出任期綜合評(píng)價(jià)。第三十二條 XX淤司依據(jù)年度或任期考核結(jié)果對(duì)委派人員實(shí)施 獎(jiǎng)懲。對(duì)在日常履職過(guò)程中，按照規(guī)定向 XXX司行政人事部及時(shí)報(bào) 告相關(guān)情況，并協(xié)助XX延司采取措施挽回可能造成的資產(chǎn)或其他利-10益損失的，可直接給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)第七章待遇第三十三條 委派董、監(jiān)事按照自身所擔(dān)任經(jīng)營(yíng)職務(wù)取得酬勞， 董、監(jiān)事不額外發(fā)放薪酬。第三十四條 委派董、監(jiān)事在任職期間的其他福利待遇（如車(chē)馬 費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、津貼等），由所委派至的單位人事部門(mén)參照派 入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第八章附則第三十五條 根據(jù)本辦法可另行制訂擔(dān)任不同職務(wù)委派人員議 事細(xì)則。第三十六條 凡本辦法未盡事宜，均按照國(guó)家現(xiàn)行

20、法律、法規(guī)和 部門(mén)規(guī)章執(zhí)行。第三十七條本辦法由XX法司行政人事部及科技發(fā)展部擬定 并負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自201竽3月31日起正式實(shí)施。附件：1、董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)2、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職工代表大會(huì)決議格式3、班子會(huì)紀(jì)要格式-11附件1:董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)【說(shuō)明】為促進(jìn)子公司建立良好的公司治理機(jī)制和有效的內(nèi)控制度，督促委 派聘任至子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員全面理解并遵守有關(guān)法律法規(guī)及市 場(chǎng)規(guī)則，樹(shù)立誠(chéng)信意識(shí)、規(guī)范意識(shí)和法律意識(shí)，委派 聘任的董事、監(jiān)事和高級(jí) 管理人員應(yīng)在正式任職前簽署一式貳份董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承 諾書(shū)，其中

21、本人留存壹份，送蚌埠玻璃工業(yè)設(shè)計(jì)研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XX延司， 存檔壹份。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾 書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由XX公司總法律顧問(wèn)見(jiàn)證，并由總法律顧問(wèn)解釋該文件的內(nèi)容， 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在充分理解后簽字。董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)的主要格式和內(nèi)容如下：董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū) 第一部分聲明一、基本情況.派駐公司全稱(chēng)：.本人姓名：.別名：.曾用名：.國(guó)籍：.擁有哪些國(guó)家或地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)（如適用）：.專(zhuān)業(yè)資格（如適用）：.身份證號(hào)碼：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、 監(jiān)事或高級(jí)管理人員？是口

22、 否口如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。、是否在其他公司任職?-12是口 否口如是，請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、主要業(yè)務(wù)、以及本人在該公司任職 的情況。四、是否負(fù)有數(shù)額較大的未清償?shù)狡趥鶆?wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng) 當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者受到仍然有效的法院判決、 裁定所限制？是口 否口如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類(lèi)似情況的公司、企 業(yè)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員？是口 否口如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代 表人？是口 否口如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。七、是否曾因犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、

23、操縱證券、期貨 市場(chǎng)、挪用財(cái)產(chǎn)、侵占財(cái)產(chǎn)罪或者其他破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪而受到刑事處 罰？是口 否口如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。八、是否已明確知悉作為派駐公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）的職責(zé)， 并可以切實(shí)履行職責(zé)。是口 否口九、是否已明確知悉作為派駐公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員），不得利 用公司職務(wù)直接或間接為本人或他人謀取利益？是口 否口十、是否已明確知悉作為派駐公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員），不得違 背對(duì)公司和股東的忠實(shí)義務(wù)，不得利用職務(wù)便利操縱派駐公司從事法律、行政法 規(guī)和相關(guān)規(guī)定禁止的行為？-13是口 否口十一、除上述問(wèn)題所披露的信息外，是否存在可能影響本人對(duì)上述問(wèn)題回答 的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性而需要聲明的其他事項(xiàng)？是口 否口如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。本人 鄭重聲明，上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白