行政執(zhí)法辦案的基本要素

1、行政執(zhí)法辦案的基本要素（一）案件的管轄權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查處行政違法案件時(shí)，首先要明確案件的管轄問(wèn)題，通俗地講，所要查處的案件有沒(méi)有權(quán)管。1、管轄的基本原則。依據(jù)行政處罰法第 20條規(guī)定，行政處罰由違法行為 發(fā)生地的縣級(jí)以上（含縣級(jí)）行政機(jī)關(guān)管轄。這個(gè)規(guī)定確立 了 “違法行為發(fā)生地”的地域管轄基本原則。法律、行政法 規(guī)另有規(guī)定的除外。如：對(duì)壟斷行為的管轄，反壟斷法 第十條規(guī)定，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的省級(jí)相應(yīng) 機(jī)構(gòu)管轄，這是地域管轄的除外規(guī)定。執(zhí)法人員在執(zhí)法辦案時(shí)，首先要看辦案機(jī)關(guān)是否有管轄 權(quán)，只有具備管轄權(quán)才能繼續(xù)辦理。衡量有無(wú)案件管轄權(quán)的 標(biāo)準(zhǔn)主要有八看：一看有無(wú)職能管轄權(quán)；二看有

2、無(wú)地域管轄 權(quán)；三看有無(wú)級(jí)別管轄權(quán)；四看有無(wú)時(shí)效管轄權(quán)；五看是否 屬于不予處罰范圍；六看有無(wú)違反一事不再罰原則；七看有 無(wú)達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)需移送司法機(jī)關(guān)；八看是否違反指定管轄規(guī) 定。（二）關(guān)于立案掌握線索、發(fā)現(xiàn)案源，是各級(jí)辦案機(jī)構(gòu)立案查處違法案件 的基礎(chǔ)和先導(dǎo)。要辦案就必須首先重視掌握線索，發(fā)現(xiàn)案源O要善于通過(guò)初查、分析、篩選、排隊(duì)，對(duì)一個(gè)個(gè)線索按輕重 緩急作由處置，符合立案條件的，促使其盡快進(jìn)入立案程序。 關(guān)于立案應(yīng)注意以下方面內(nèi)容：1、立案期限：從發(fā)現(xiàn)案件線索之日起7日內(nèi)核查并決定是否立案；特殊情況下可延長(zhǎng)至15個(gè)工作日。2、立案前取證是否可以作為證據(jù)的問(wèn)題：一是案件線索要在七個(gè)工作日內(nèi)予以核

3、查（初步調(diào)查）； 核查（初步調(diào)查）只要取得的證據(jù)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及 司法解釋的要求，就可以作為最終認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。二是立案應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)立案審批表，同時(shí)附上相關(guān)材料（投訴材料、申訴材料、舉報(bào)材料、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門(mén)移 送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報(bào)告、已核查獲取 的證據(jù)等），由縣級(jí)以上機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3、告知制度：適用于有投訴、舉報(bào)和申訴的案件（1）不予立案告知：對(duì)不予立案的，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，要告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。(2)處理結(jié)果告知：對(duì)于立案的案件，應(yīng)將處理結(jié)果告 知被調(diào)查人和具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。(3)告知的方式：未作規(guī)定，自由裁量，可書(shū)面，可口 頭。(

4、告知被調(diào)查人除外)(4)告知的期限：未作規(guī)定，按照及時(shí)的原則掌握(5)是否告知訴權(quán)問(wèn)題：對(duì)作由行政處罰的，依法告知 訴權(quán)。對(duì)不予立案、不予行政處罰、銷(xiāo)案的分以下兩種情況處理:a、對(duì)一般的舉報(bào)人：不告知訴權(quán)b、對(duì)有利害關(guān)系的舉報(bào)人(受害人、消費(fèi)者、股東等)： 要告知訴權(quán)(三)、關(guān)于調(diào)查取證辦案中的調(diào)查取證是查明案件事實(shí)，完成證明任務(wù)的前 提。辦案人員在查處案件時(shí)，只有通過(guò)調(diào)查，收集證據(jù)，鑒 別印證每個(gè)證據(jù)的真實(shí)性，并掌握了足夠的證據(jù)量之后，才 能對(duì)案件事實(shí)作由結(jié)論。關(guān)于調(diào)查取證應(yīng)注意以下方面內(nèi) 容：1、辦案人員：一般程序案件不得少于2人。簡(jiǎn)易程序可以1人。由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定?；乇苡赊k案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)

5、人決 定。2、表明身份：一般應(yīng)當(dāng)著裝并由示執(zhí)法證。3、證據(jù)的種類(lèi)：（1）書(shū)證；（2）物證；（3）證人證言；（4）視聽(tīng)資料、 計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)；（5）當(dāng)事人陳述；（6）鑒定結(jié)論；（7）勘 驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。4、審查判斷證據(jù)。在辦案過(guò)程中，辦案人員對(duì)當(dāng)事人提 供的和辦案機(jī)關(guān)收集的全部證據(jù)材料，進(jìn)行分析研究和鑒 別，找由證據(jù)材料與案件之間的客觀聯(lián)系，確定其真實(shí)性和 證明力，從而對(duì)案件事實(shí)作由正確認(rèn)定，這種活動(dòng)，稱(chēng)為審 查判斷證據(jù)。審查判斷證據(jù)的方法：（1）對(duì)每一個(gè)證據(jù)，應(yīng)逐項(xiàng) 進(jìn)行審查、核實(shí)。在審查過(guò)程中，要考慮到每一個(gè)證據(jù)的特 點(diǎn)，不同種類(lèi)的證據(jù)，應(yīng)從不同方面進(jìn)行審核。（2）在逐項(xiàng)審查的基礎(chǔ)上，還須進(jìn)行

6、綜合審查，戰(zhàn)由各種證據(jù)之間的相 互關(guān)系及矛盾所在，進(jìn)而確定證據(jù)的真實(shí)性或決定繼續(xù)收集 證據(jù)。（3）質(zhì)證，當(dāng)事人可以當(dāng)場(chǎng)提由證明自己主張的證 據(jù)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)接收。當(dāng)事人和案件調(diào)查人員經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，可以就有關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證， 也可以向到場(chǎng)的證人、 鑒定人、勘驗(yàn)人發(fā)問(wèn)。5、證據(jù)排除規(guī)則：(1)嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)；(2)以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益 的證據(jù)材料。(3)以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)(僅限于言詞證據(jù))；(4)域外證據(jù)沒(méi)有辦理法定證明手續(xù)的；公證：證據(jù)形成地所在國(guó)公證機(jī)關(guān)認(rèn)證：我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館域外：我國(guó)法域外，包括外國(guó)和港澳臺(tái)。(5)剝奪當(dāng)事人

7、陳述、申辯或聽(tīng)證權(quán)利所采用的證據(jù)；(6)不能正確表達(dá)意志的人所提供的證言6、證明效力大小判斷。在證據(jù)的證明效力上，最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù) 若干問(wèn)題的規(guī)定對(duì)各類(lèi)證據(jù)的證明效力作了劃分。該規(guī)定 第六十三條規(guī)定：(1)、國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門(mén)依職權(quán)制作的公文文 書(shū)優(yōu)于其他書(shū)證；(2)鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng) 過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證 言；(3)原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；(4)法定鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門(mén)的鑒定 結(jié)論；(5)原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)；(6)其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密 切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言

8、；(7)數(shù)個(gè)種類(lèi)不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證7、對(duì)所收集證據(jù)的保全(1)、證據(jù)保全：為了避免證據(jù)滅失或以后難以取得證 據(jù)，辦案機(jī)關(guān)依法對(duì)證據(jù)采取的一種保護(hù)措施，采取證據(jù)保 全的機(jī)關(guān)只可能是司法機(jī)關(guān)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及法律法規(guī)授權(quán) 的機(jī)關(guān)。若公民、法人或其他組織要求采取證據(jù)保全，可依 法申請(qǐng)由司法機(jī)關(guān)采取保全措施。(2)、實(shí)踐工作中對(duì)證據(jù)的保全和固定，要根據(jù) 不同的證據(jù)材料，采取不同的方法。一是、對(duì)證人證言、當(dāng)事人陳述等言詞證據(jù)保全 的方法是制作詢問(wèn)筆錄，筆錄中應(yīng)記錄原話，不得任意的修 飾或增減，筆錄應(yīng)讓陳述人閱讀或向他宣讀，允許其對(duì)記載 遺漏或錯(cuò)誤之處進(jìn)行補(bǔ)正或修改，核對(duì)后由其簽名或蓋章，

9、 并由詢問(wèn)人、記錄人簽名或蓋章。二是、對(duì)各種現(xiàn)場(chǎng)的保全，可用照相、錄像、制 作現(xiàn)場(chǎng)筆錄等方式固定和提取，同時(shí)，在有關(guān)筆錄、照片中 詳細(xì)記載采取固定和保全措施的時(shí)間、地點(diǎn)、記錄人等情況三是、對(duì)有證據(jù)意義的物品和文件，可在現(xiàn)場(chǎng)勘 查時(shí)提取，也可向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)取，然后開(kāi)列清單，寫(xiě) 明名稱(chēng)，數(shù)量、質(zhì)量、物證和物主姓名，提取時(shí)間及地點(diǎn)，提取人等情況，由原物持有人、提取人、見(jiàn)證人簽名或蓋章四是、對(duì)無(wú)法搬動(dòng)或不便提取的物證，可以拍照 或查封，并用文字注明有關(guān)事項(xiàng)附卷。五是、對(duì)提取和查封、扣押的物證，應(yīng)當(dāng)妥善保 管，不得損壞或丟失。六是、如被保全的物證是易腐爛變質(zhì)的，可在采 取拍照、制作筆錄后，按照工商行

10、政管理機(jī)關(guān)行政處罰程 序規(guī)定有關(guān)規(guī)定依法變價(jià)處理。對(duì)證據(jù)的固定和保全，是 為了防止證據(jù)丟失、損壞，如果對(duì)證據(jù)的保管或保全重視不 夠，措施不力，隨意使用或損毀，經(jīng)過(guò)艱苦努力取得的證據(jù), 就可能化為烏有，8、證據(jù)的使用使用證據(jù)，就是用己收集到的證據(jù)材料，經(jīng)過(guò)審查判斷， 核實(shí)以后，依據(jù)認(rèn)定的證據(jù)，確定案件事實(shí)進(jìn)而確定當(dāng)事人 是否有違法行為和違法行為情節(jié)的輕重，以及是否應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng) 事人依法追究責(zé)任或者給予什么處罰的問(wèn)題。只有正確的使 用證據(jù)，才能使證據(jù)起到應(yīng)有的證明作用，保證“以事實(shí)為 根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的辦案原則得到貫徹執(zhí)行。根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，在使用證據(jù)時(shí)應(yīng)注意以下問(wèn)題：(1)、堅(jiān)持實(shí)事求是的

11、原則，證據(jù)作為正確認(rèn)定 案件事實(shí)和應(yīng)用國(guó)家法律、法規(guī)的基礎(chǔ)與前提。用以定案的 證據(jù)，必須是準(zhǔn)確無(wú)誤，確實(shí)過(guò)硬，站得住腳，務(wù)必做到認(rèn) 定有據(jù)，否定有理，正面能認(rèn)定，反面推不倒，經(jīng)得起實(shí)踐 與歷史的檢驗(yàn)，不符合客觀實(shí)際的證據(jù)，不詳實(shí)的證據(jù)，再 多也是軟弱無(wú)力的，經(jīng)不起推敲。(2)、使用證據(jù)要全面地聯(lián)系地使用，查清一個(gè) 違法行為，證實(shí)同一案件的各個(gè)證據(jù)，組成一個(gè)互相有著內(nèi) 在聯(lián)系的證據(jù)體系。必須注意證據(jù)的組合，要善于按照各個(gè) 證據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，組成一個(gè)有力的，足以證明案件真實(shí)情況 的證明體系。(3)、在使用當(dāng)事人的口供和交待時(shí)，要按照法 律、法規(guī)的規(guī)定辦理，只有當(dāng)事人的口供，沒(méi)有其它充分的 確實(shí)的證據(jù)

12、，不能認(rèn)定當(dāng)事人是否違法和不違法給予草率的 處理。相反，沒(méi)有當(dāng)事人的口供，證據(jù)充分確實(shí)的，可以認(rèn) 定當(dāng)事人有違法行為和依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定作由處罰，這就 是說(shuō)，當(dāng)事人的口供，只有得到其它證據(jù)證實(shí)以后，才能作 為定案的一種依據(jù)。(4)、對(duì)當(dāng)事人的定性處理是依賴(lài)證據(jù)，但不等 于有了證據(jù)，當(dāng)事人的行為就一定是違法行為，依據(jù)行政 處罰法的有關(guān)規(guī)定，在查處莫個(gè)案件時(shí)，還應(yīng)綜合考慮其 它的一些因素，是否有國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的不予追究或者 免除處罰的情節(jié)。(5)、在實(shí)施處罰案件時(shí)，使用證據(jù)定性處罰過(guò) 程中，必須要堅(jiān)持原則，忠于事實(shí)真相，做到證據(jù)本身是什 么，就是什么，它的證明力有多大，就多大，能證明什么， 就

13、證明什么，主觀認(rèn)定要如實(shí)地反映客觀實(shí)際，絕對(duì)不能為 了照顧上下級(jí)或者兄弟部門(mén)之間的關(guān)系，或者屈服于外界更 種壓力而無(wú)視客觀存在的證據(jù)，憑主觀意志辦案，更不能徇 私枉法，故意偽造，隱匿或者毀滅證據(jù)，若有違反，必然會(huì) 受到政紀(jì)和法律的追究。9、關(guān)于簽名蓋章：(1)詢問(wèn)筆錄：要逐頁(yè)簽名蓋章，涂改部分由被詢問(wèn)人 簽名蓋章或以其他方式確認(rèn)。(2)復(fù)印件、影印件或者抄錄本：由材料提供人標(biāo)明“經(jīng) 核對(duì)與原件無(wú)誤”、注明由證日期、證據(jù)由處、并簽名蓋章。在核審經(jīng)常發(fā)現(xiàn)有很多辦案部門(mén)不注意這個(gè)規(guī)定，在提供 的復(fù)印件等材料上書(shū)寫(xiě)的不規(guī)范，今后一定要注意這些程序上的規(guī)定，防止因這些問(wèn)題而由現(xiàn)行政復(fù)議的撤銷(xiāo)或行政敗 訴

14、案件的發(fā)生。(3)拒絕簽名。10、關(guān)于抽樣取證：(1)法律依據(jù)行政處罰法：第三十七條二款規(guī)定“行政機(jī)關(guān)在收集 證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法?！毙姓C(jī)關(guān)抽樣取證時(shí)， 應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，辦案人員應(yīng)當(dāng) 制作抽樣記錄，對(duì)樣品加貼封條，開(kāi)具物品清單，由辦案人 員和當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。(2)抽樣的一般要求：a、辦案人員應(yīng)兩人以上，并由示行政執(zhí)法證件；b、應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)；c、抽樣的方法科學(xué)，樣品具有代表性。法律、法規(guī)、規(guī) 章、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)抽樣、封樣方法和樣品的數(shù)量等有規(guī)定的， 應(yīng)遵守其規(guī)定。需要強(qiáng)調(diào)的是，我們有很多辦案部門(mén)忽視對(duì) 抽樣方法的規(guī)定，如個(gè)別辦案部門(mén)對(duì)化肥抽樣的方法不掌 握，隨意

15、對(duì)其抽檢，所抽取的樣品不具有代表性，抽檢后質(zhì)檢部門(mén)在報(bào)告中只對(duì)樣品負(fù)責(zé)，但有的辦案部門(mén)就以此報(bào)告 對(duì)不合格商品進(jìn)行處罰，今后一定要這個(gè)問(wèn)題，一定要按照 國(guó)家規(guī)定的抽樣方法抽樣。d、當(dāng)場(chǎng)制作筆錄，并由當(dāng)事人、在場(chǎng)人、辦案人簽章。(2)抽樣應(yīng)注意的事項(xiàng)：a、抽樣：抽樣的方法、步驟、數(shù)量、工具必須符合有關(guān) 技術(shù)規(guī)范的要求，樣品通常不少于一式兩份。b、封樣：抽取的樣品應(yīng)使用專(zhuān)用封簽當(dāng)場(chǎng)封樣，由當(dāng)事 人、在場(chǎng)人、辦案人簽字蓋章c、備份：以備復(fù)檢的樣品，可以存放在承檢單位，也可 以封存于被檢測(cè)人處保管。d、告知申訴復(fù)檢權(quán)：收到檢測(cè)結(jié)果后通知被檢測(cè)人，并 告知有異議的，可在 15日內(nèi)向辦案機(jī)關(guān)提由復(fù)檢，逾期

16、視 為承認(rèn)檢測(cè)結(jié)果。注意：在復(fù)檢申請(qǐng)期內(nèi)不得下處罰決定。e、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格審查：送檢時(shí)要注意對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格 進(jìn)行審查，以免由具的結(jié)論無(wú)效。(4)抽樣取證與商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)的區(qū)別a、目的不同。前者是為了個(gè)案取證，后者是定期對(duì)莫種 商品進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測(cè)，保護(hù)不特定多數(shù)消費(fèi)者的利益。b、啟動(dòng)程序不同。前者是由于舉報(bào)、投訴以及上級(jí)交辦 案件等原因需要對(duì)商品質(zhì)量作由鑒定；后者是根據(jù)省級(jí)以上 行政機(jī)關(guān)的監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行的，是有計(jì)劃、有組織的活動(dòng)。C抽樣主體不同。前者可由行政機(jī)關(guān)的辦案人員自主進(jìn) 行或委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行；后者只能由承檢單位抽樣人員會(huì)同 行政執(zhí)法人員抽取。（四）關(guān)于行政強(qiáng)制措施1、強(qiáng)制措施的概念強(qiáng)制措施是指

17、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法將當(dāng)事人涉嫌用于違法 的財(cái)物，轉(zhuǎn)移至適當(dāng)場(chǎng)所實(shí)施控制，以防止被他人占有、使 用、處分的執(zhí)法措施。2、強(qiáng)制措施的作用強(qiáng)制措施是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)辦案過(guò)程中不可缺少的執(zhí)法手 段，執(zhí)法實(shí)踐證明，依法扣押涉案財(cái)物，對(duì)相當(dāng)一部分案件 的辦理工作，起著重要的作用。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是制止違法行為的有效措施。 強(qiáng)制措施措施充分體現(xiàn)了 法律的威懾力。比如說(shuō)，對(duì)當(dāng)事人行使扣押強(qiáng)制措施，而扣 押中斷了當(dāng)事人繼續(xù)從事違法活動(dòng)的物質(zhì)條件，可以使違法 活動(dòng)立即得以制止，避免危害后果的延續(xù)。二是保全證據(jù)的重要手段。 涉案的財(cái)物，是重要物證。若 采取扣留措施，不僅保證了相關(guān)財(cái)物的客觀貨幣價(jià)值不至流 失，更

18、促使了該案物證不至滅失，從而為定案以及復(fù)議、訴 訟等后續(xù)監(jiān)督工作的順利實(shí)施，打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三是結(jié)案工作順利進(jìn)行的必要保障。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì) 行政案件的處罰，多為財(cái)產(chǎn)罰，作由處罰決定后，有財(cái)產(chǎn)可 執(zhí)行，方能圓滿結(jié)案，體現(xiàn)法律法規(guī)的嚴(yán)肅性。3、實(shí)施強(qiáng)制措施的一些基本要求強(qiáng)制措施是把雙刃劍，適用恰當(dāng)，將對(duì)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、 維護(hù)法律的嚴(yán)肅性發(fā)揮重要作用；適用不當(dāng)，不僅發(fā)揮不了 應(yīng)有的作用，甚至還會(huì)因傷害他人的合法權(quán)益，而導(dǎo)致工商 行政管理機(jī)關(guān)承擔(dān)法律責(zé)任。為了保障在查處案件時(shí)正確實(shí) 施強(qiáng)制措施，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不斷地在執(zhí)法實(shí)踐中不斷進(jìn)行總 結(jié)，要逐步掌握采用強(qiáng)制措施必須注意的一些基本要求。一是、依

19、法實(shí)施強(qiáng)制措施必須依法實(shí)施，包含兩個(gè)方面:(1)采取強(qiáng)制措施措施，應(yīng)當(dāng)有充分的法律依據(jù)。其中包括對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取扣留措施的法律授權(quán)和行政執(zhí)法 認(rèn)定當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)及法律依據(jù)兩個(gè)方面。比如說(shuō)就 目前查處假冒商標(biāo)的案件而言，國(guó)家及部分省的地方法規(guī) 等，授權(quán)工商行政管理機(jī)關(guān)在查處相關(guān)案件時(shí)，對(duì)與違法活 動(dòng)有關(guān)的財(cái)物予以封存扣留。因此，工商行政管理機(jī)關(guān)在商 標(biāo)侵權(quán)以及法律有授權(quán)的相關(guān)案件時(shí)，可以行使查封扣留 權(quán)。在確認(rèn)當(dāng)事人涉嫌違反相關(guān)法律時(shí)，不僅要有法律依據(jù),有證據(jù)證明，還應(yīng)當(dāng)有工商行政管理機(jī)關(guān)已取得了認(rèn)定當(dāng)事 人涉嫌違法的事實(shí)依據(jù)。(2)必須按照法定程序辦理。一是內(nèi)部要嚴(yán)格報(bào)告批準(zhǔn) 程序及操

20、作授權(quán)范圍。緊急情況也應(yīng)在采取措施的同時(shí)，馬 上報(bào)告機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人(或主要負(fù)責(zé)人)。要堅(jiān)持扣押措施的內(nèi) 部透明度。二是對(duì)當(dāng)事人的相關(guān)法律手續(xù)必須完善。如執(zhí)法 人員二人以上，由示證件；應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送交實(shí)施行政強(qiáng) 制措施通知書(shū)及財(cái)物清單，并完善文書(shū)送達(dá)、財(cái)物清 點(diǎn)交接等手續(xù)，以便有證據(jù)證明整個(gè)扣留財(cái)物的過(guò)程，按法 定程序操作，做到有據(jù)可查。二是細(xì)心果斷行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員在接觸到將要采取強(qiáng)制措施的 案件時(shí)，必須利用有限時(shí)間，細(xì)心收集、組織證據(jù)。同時(shí)要抓住有限證據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行分析。一旦反映當(dāng)事人涉嫌 違法的關(guān)鍵證據(jù)已取得，就應(yīng)當(dāng)果斷地作由是否扣押涉案財(cái) 物的選擇。如，對(duì)于已經(jīng)查獲的制假、販假的現(xiàn)場(chǎng)

21、，在取得 現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄及相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)毫不猶豫地采 取扣押行動(dòng)，以制止違法、保全物證和防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)； 對(duì)于沒(méi)有涉案財(cái)物證據(jù)，又不存在轉(zhuǎn)移財(cái)物的案件，自然不 必采取扣押措施。在采取扣押措施上，濫施扣押后果嚴(yán)重； 當(dāng)扣不扣，同樣是失職行為。三是妥善保管行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施而扣押的財(cái)物，在未作沒(méi)收決定之前，其物品所有權(quán)屬于當(dāng)事人所有。一經(jīng)扣押，其責(zé)任 轉(zhuǎn)移至行政執(zhí)法機(jī)關(guān)承擔(dān)。因此，在財(cái)物接受的各個(gè)環(huán)節(jié)， 應(yīng)細(xì)心清點(diǎn)。妥善保管，防止短少是起碼要求?？垩浩陂g， 嚴(yán)禁動(dòng)用。對(duì)于不易保管的，先行處理時(shí)，須征得當(dāng)事人同 意。委托他人代為保管時(shí)，應(yīng)簽署書(shū)面委托，以明確責(zé)任。如果保管不善，行

22、政執(zhí)法機(jī)關(guān)將承擔(dān)扣留財(cái)物發(fā)生滅失、毀 損、蟲(chóng)鼠水耗等后果引起的法律后果。值得一提的是，查封 扣押期間（特別是查封）容易發(fā)生相關(guān)財(cái)物被盜事件。雖然 這類(lèi)事件，大多是當(dāng)事人自己或指使他人所為，行政執(zhí)法機(jī) 關(guān)切不可以當(dāng)事人沒(méi)有追償而不了了之。凡發(fā)生類(lèi)似情況必 須進(jìn)行追查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)移交公安機(jī)關(guān)偵察，以制止對(duì)抗執(zhí)法的違法行為。否則，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法威信將受到影響。 事實(shí)證明，只要著力追查，一般都能查個(gè)水落石由，并追回 原物。當(dāng)然，關(guān)鍵還是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自身必須重視財(cái)產(chǎn)責(zé)任， 妥善保管好扣押財(cái)物。四是不得以扣代查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取扣押財(cái)物的強(qiáng)制措施后，應(yīng)抓緊時(shí)間調(diào)查取證，盡量縮短扣押財(cái)物的時(shí)間，加快結(jié)案速

23、度。在調(diào)查 過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)不宜扣押應(yīng)即時(shí)解除部分或全部扣押，以 避免陷于被動(dòng)。實(shí)踐證明，凡是長(zhǎng)時(shí)間扣押財(cái)物，久拖不決 的案件，往往效果都不理想。五、采取強(qiáng)制措施應(yīng)注意以下問(wèn)題：一是、采取強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)為依據(jù)，在執(zhí)法時(shí)涉及強(qiáng)制措施主要有以下的法律法規(guī)：(1)行政處罰法第三十七條第二款：先行登記保存；(2)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第十七條第一款第(三)項(xiàng)：責(zé) 令暫停銷(xiāo)售；(3)產(chǎn)品質(zhì)量法第十八條第一款第(四)項(xiàng)：查封或 者扣押;(4)商標(biāo)法第五十五條第一款第(四)項(xiàng)：查封或者扣押；(5)無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法第九條第一款第(五)項(xiàng)： 查封、扣押；(一般不超過(guò)15日，案情復(fù)雜經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng) 1 5日)

24、(6)公司登記管理?xiàng)l例第六十五條：臨時(shí)扣留營(yíng)業(yè)執(zhí)照(不超過(guò)10天)；(7)奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例第十一條第一款第(四)項(xiàng)：查封或者扣押；(8)世界博覽會(huì)標(biāo)志保護(hù)條例第十條第一款第(四) 項(xiàng)查封或者扣押；(9)互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例第二十七條： 查封、扣押；(10)報(bào)廢汽車(chē)回收管理辦法第十八條：查封、取締；(11)禁止傳銷(xiāo)條例第十四條第一款第(五)項(xiàng) ：查封、 扣押；查詢和申請(qǐng)凍結(jié)違法資金；(不得超過(guò)30日；案件情況復(fù)雜的，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 可以延長(zhǎng)15日。)（12）直銷(xiāo)管理?xiàng)l例第三十五條第一款第（四）項(xiàng)：查封、扣押；（13）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例第三十七條第

25、一款第（三）項(xiàng)：查封或者扣押。（14）國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī) 定（503號(hào)令）第十五條：查封、扣押。二是、強(qiáng)制措施的依據(jù)、 種類(lèi)、適用對(duì)象必須與所查處的 違法行為相適應(yīng)，并有必要的證據(jù)，不得濫用。三是、采取強(qiáng)制措施要嚴(yán)格履行相關(guān)手續(xù)。一要經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；二要當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)據(jù)清單，并由當(dāng)事人和辦案人簽名 蓋章；三要當(dāng)場(chǎng)交付查封、扣押財(cái)物通知書(shū)，并告知訴權(quán)， 四要蓋辦案機(jī)關(guān)的公章，而不能蓋辦案機(jī)構(gòu)或工商管理所的 公章。四是、保存好物品。五是、注意每個(gè)法律法規(guī)規(guī)定的強(qiáng)制措施期限。（五）關(guān)于案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告是案件調(diào)查人員在一般程序行政處罰案件調(diào)查結(jié)束后，以個(gè)人的名義書(shū)

26、寫(xiě)的案件材料。它不同于 行政處罰決定書(shū)，它既要全面反映案件的全部事實(shí)、處罰的 法律依據(jù)，又要體現(xiàn)調(diào)查人員的處罰意見(jiàn)。撰寫(xiě)調(diào)查終結(jié)報(bào) 告應(yīng)注意以下事項(xiàng)：一要說(shuō)明案件的來(lái)源，立案的審批情況。二要陳述當(dāng)事人的基本情況以及證明當(dāng)事人情況的證據(jù)類(lèi)型。當(dāng)事人是兩個(gè)以上的，應(yīng)分別陳述每個(gè)當(dāng)事人在案件 中所處的地位。三要闡明案件調(diào)查的整個(gè)過(guò)程，包括調(diào)查取證的時(shí)間、 地點(diǎn)，每個(gè)證據(jù)及其證明事項(xiàng)。四要著重?cái)⑹鲎C明當(dāng)事人違法事實(shí)的全部證據(jù)，以及每個(gè)證據(jù)之間的合法性、關(guān)聯(lián)性、印證性。五要全文引用適用的法律法規(guī)條款，不能斷章取義。六要應(yīng)將處罰裁量的情況進(jìn)行表述。七要明確提由個(gè)人的處罰建議。八要認(rèn)真填寫(xiě)辦案人員的姓名，不

27、能代簽，不能打印。九是銷(xiāo)案、不予行政處罰、移送其他機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的案 件，也要寫(xiě)由調(diào)查終結(jié)報(bào)告，說(shuō)明擬作處理的理由在此強(qiáng)調(diào)一下，辦案機(jī)構(gòu)的兼職法制員在核審案件時(shí)，要對(duì)以下問(wèn)題要加強(qiáng)審查力度：一是當(dāng)事人違法事實(shí)是否敘述清楚。在審理辦案部門(mén)時(shí)， 經(jīng)常遇到有些辦案部門(mén)對(duì)違法事實(shí)敘述不清、認(rèn)定不準(zhǔn)等問(wèn) 題，還有的是一些辦案部門(mén)對(duì)違法所得的計(jì)算上經(jīng)常由現(xiàn)問(wèn)題，個(gè)別案件對(duì)違法所得計(jì)算無(wú)事實(shí)依據(jù)，也無(wú)證據(jù)，只有口供，經(jīng)不起當(dāng)事人的反供。二是處罰裁量是否恰當(dāng)。 在審理辦案部門(mén)時(shí)， 經(jīng)常遇到有 些辦案部門(mén)對(duì)這個(gè)問(wèn)題有時(shí)把握不準(zhǔn)，對(duì)不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)的行為要堅(jiān)決予以糾正。三是要審查定性是否準(zhǔn)確。 這是案件處罰的

28、關(guān)鍵。 法制員 必須弄清楚案件當(dāng)事人的違法行為屬哪個(gè)法律法規(guī)調(diào)整的法律范疇，準(zhǔn)確地運(yùn)用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人的違法行為進(jìn)行 準(zhǔn)確定性。四是要審查適用法律條款是否準(zhǔn)確具體。核實(shí)案件，除了找準(zhǔn)“法律法規(guī)”之外，還要看法律法規(guī)“條”、“款”、“項(xiàng)”的引用是否準(zhǔn)確無(wú)誤。五是要審查案件的處罰是否恰當(dāng)。 審查處罰是否超生法律 法規(guī)規(guī)定的處罰幅度，是否違背立法原則，存在畸輕畸重的 問(wèn)題。六是要審查程序是否合法。 行政處罰案件，如果存在程序 不合法，就會(huì)導(dǎo)致案件處罰無(wú)效。七是要加強(qiáng)對(duì)涉嫌犯罪案件的核審工作。不僅要掌握關(guān)于涉嫌犯罪案件移送的有關(guān)規(guī)定，還要對(duì)已經(jīng)達(dá)到涉嫌犯罪用 標(biāo)準(zhǔn)的案件，嚴(yán)格按照法律法規(guī)執(zhí)行，該移送

29、的必須移送， 否則要承擔(dān)不移交罪的風(fēng)險(xiǎn)。（六）結(jié)案的方式行政處罰案件可以分以下五種結(jié)案方式：1、給予行政處罰：違法事實(shí)成立；2、銷(xiāo)案：違法事實(shí)不成立或超過(guò)追責(zé)期限；3、不予行政處罰：違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成 危害后果；4、移送其他行政機(jī)關(guān)：不屬于本機(jī)關(guān)管轄；5、移送司法機(jī)關(guān)：涉嫌犯罪要按照規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)。（七）關(guān)于案件核審案件核審制度是工商機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督把關(guān)的一種行之有效的方式，是法制機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要職能工作，是加強(qiáng)對(duì)案件日 常監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。辦案機(jī)關(guān)的法制員擔(dān)負(fù)著基層執(zhí)法案件 的監(jiān)督責(zé)任。法制員核審案件時(shí)，不僅只是履行簽名手續(xù)問(wèn) 題，更主要的是對(duì)案件進(jìn)行核審，依法嚴(yán)格把關(guān)，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo) 參

30、謀，杜絕辦案過(guò)程中的漏洞。 在此從核審的角度強(qiáng)調(diào)一下， 辦案機(jī)關(guān)的法制員在核審案件時(shí)，要對(duì)以下內(nèi)容加強(qiáng)審查力 度，把好核審關(guān)：一是要審查案件當(dāng)事人的基本情況是否清楚。審查有無(wú)自然人的有效身份證件、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、其他組織 的證明文件；審查是本人行使的違法行為，還是受委托行使 的違法行為。個(gè)體工商戶以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事 人。有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書(shū)中注明登記的字號(hào)。因?yàn)楫?dāng)事 人的基本情況是確定案件處罰主體資格的關(guān)鍵。二是要審查證據(jù)是否確鑿。既要審查各種證據(jù)的合法性， 又要理順?biāo)鼈冎g的證據(jù)鏈，審查其是否具有關(guān)聯(lián)性，是否 相互佐證。我在核審市局處罰的案件時(shí)經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，有的案件 證據(jù)鏈還不完整，

31、每個(gè)案件的證據(jù)之間缺少合法性、關(guān)聯(lián)性、印證性。有的缺少物證，有的缺少財(cái)務(wù)證明，比如，對(duì)公司 案件的查處，去年省審計(jì)廳在對(duì)我局查由的案件中，提由了 個(gè)別案件處罰時(shí)的數(shù)額，只有口供而無(wú)財(cái)務(wù)上的相關(guān)證據(jù)的問(wèn)題，今后辦案部門(mén)在收集違法經(jīng)營(yíng)額的證據(jù)時(shí)，要注意搜 集相關(guān)的財(cái)務(wù)證明（如原始的進(jìn)銷(xiāo)貨發(fā)票等），尤其是公司 的違法案件更應(yīng)注意搜集經(jīng)營(yíng)物品的相關(guān)財(cái)務(wù)證明。三是要審查定性是否準(zhǔn)確。 這是案件處罰的關(guān)鍵。 法制員 必須弄清楚案件當(dāng)事人的違法行為屬哪個(gè)法律法規(guī)調(diào)整的 法律范疇，準(zhǔn)確地運(yùn)用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人的違法行為進(jìn)行 準(zhǔn)確定性。四是要審查適用法律條款是否準(zhǔn)確具體。核實(shí)案件，除了找準(zhǔn)“法律法規(guī)”之外，還要

32、看法律法規(guī)“條”、“款”、“項(xiàng)”的引用是否準(zhǔn)確無(wú)誤。五是要審查案件的處罰是否恰當(dāng)。審查處罰是否超生法律法規(guī)規(guī)定的處罰幅度，是否違背立法原則，存在畸輕畸重等 亂用自由裁量權(quán)的問(wèn)題。六是要審查程序是否合法。 行政處罰案件，如果存在程序 不合法，就會(huì)導(dǎo)致案件處罰無(wú)效。七是要掌握好關(guān)于涉嫌犯罪案件移送的有關(guān)規(guī)定， 加強(qiáng)對(duì) 涉嫌犯罪案件的核審工作。由于很多執(zhí)法人員對(duì)涉嫌犯罪案 件移送的標(biāo)準(zhǔn)掌握不準(zhǔn)，在遇到涉嫌犯罪案件時(shí)就很難做到 按照法律法規(guī)執(zhí)行，所以在核審案件時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)涉嫌犯罪 案件核審，防止有涉嫌犯罪案件不移交的發(fā)生。（八）關(guān)于聽(tīng)證聽(tīng)證，是行政管理相對(duì)人行使陳述權(quán)和申辯權(quán)的方式之 一。應(yīng)注意以下問(wèn)題：1、“對(duì)公民處以一千元、對(duì)法人或者其他組織處以二萬(wàn) 元以上罰款?！庇械霓k案部門(mén)未按照這個(gè)規(guī)定執(zhí)行，已經(jīng)達(dá) 到聽(tīng)證的數(shù)額卻未聽(tīng)證。2、將沒(méi)收較大數(shù)額的違法所得和非法財(cái)物納入聽(tīng)證范圍。 公民一千、法人和其他組織二萬(wàn)，并處的按合計(jì)計(jì)算，而不 是罰款和違法所得和非法財(cái)物納得合計(jì)計(jì)算，有的辦案人員 對(duì)此規(guī)定掌握不清對(duì)沒(méi)收較大數(shù)額的違法所得和非法財(cái)物 未納入聽(tīng)證范圍。3、在聽(tīng)證告知書(shū)中，要寫(xiě)清自當(dāng)事人簽收之日起三個(gè)工 作日內(nèi)，而不是三日內(nèi)，當(dāng)事人不要求舉行聽(tīng)證的