私募基金公司員工個(gè)人交易制度2模版

1、【】有限公司 員工個(gè)人交易制度【】有限公司員工個(gè)人交易制度總則 為規(guī)范【】有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）防止出現(xiàn)利益沖突，維護(hù)投資人和員工的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，特制訂本制度。本制度中員工是指與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工指公司。包括但不限于公司執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理。本制度中的投資包括股票投資（包括上市公司股票及其衍生品）、基金投資（購(gòu)買基金產(chǎn)品）及股權(quán)投資（投資于未公開上市的公司）。本制度中關(guān)系人指配偶及利害關(guān)系人。利害關(guān)系人的范圍包括：?jiǎn)T工承擔(dān)主要撫養(yǎng)費(fèi)或贍養(yǎng)費(fèi)的親屬；員工可以向其提供具體投資建議并從中直接或間接謀取實(shí)際利益的人員或機(jī)構(gòu)。

2、公司遵循合法性、審慎性及有效性的原則，對(duì)員工投資行為進(jìn)行管理和監(jiān)督。公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。在有可能出現(xiàn)利益沖突或侵害投資人及相關(guān)利益人員的情況下：?jiǎn)T工應(yīng)如實(shí)報(bào)告本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、證券賬戶及交易賬戶信息，以及擬進(jìn)行的交易，并將以上信息及時(shí)向公司申報(bào)；新入職人員應(yīng)在辦理入司手續(xù)時(shí)，如實(shí)報(bào)告本人、配

3、偶、利害關(guān)系人的身份、證券賬戶、交易賬戶信息及股票投資及股權(quán)投資情況。公司財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)員工本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資交易申報(bào)的登記或?qū)徟?，記錄和管理員工本人、配偶、利害關(guān)系人的賬戶信息和投資交易信息。申報(bào)材料、審批記錄等資料保管期不低于20年。員工本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循長(zhǎng)期投資的理念，遵守相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及公司的管理制度，在投資人利益與員工個(gè)人利益發(fā)生沖突時(shí)，嚴(yán)格遵循投資人利益優(yōu)先原則。投資規(guī)范員工本人、配偶、利害關(guān)系人的投資禁止行為，包括但不限于：利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易；非公平交易及任何形式的利益輸送；利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益；與專戶或投資人之間發(fā)生利益

4、沖突的交易；欺詐、欺騙或市場(chǎng)操縱性交易；利用個(gè)人賬戶與公司所管理的投資組合賬戶進(jìn)行對(duì)敲交易；利用未公開信息搶先交易；法律法規(guī)、公司禁止的其他交易。員工購(gòu)買公司基金產(chǎn)品，持有基金份額時(shí)間自購(gòu)買之日起一年內(nèi)不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金。執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)指定專人對(duì)員工、配偶及利害關(guān)系人申報(bào)情況、已實(shí)施的證券投資進(jìn)行跟蹤分析。發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)及時(shí)調(diào)查處理。員工本人及關(guān)系人進(jìn)行股權(quán)投資的，應(yīng)將投資計(jì)劃向執(zhí)行董事指定人員進(jìn)行申報(bào)，并在執(zhí)行董事指定人員的批準(zhǔn)后一個(gè)月內(nèi)執(zhí)行，過(guò)期的應(yīng)重新申報(bào)。執(zhí)行董事指定人員定期對(duì)股權(quán)投資申報(bào)情況進(jìn)行核查。罰則公司員工發(fā)生下列行為，公司將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分，涉及違法或犯罪的，依法處理：持有證券少于規(guī)定期限的。對(duì)投資的信息隱瞞不報(bào)或者遺漏，或者故意報(bào)送虛假的信息的。利用內(nèi)幕信息及非公開信息進(jìn)行投資，獲得額外利益或者避免正常損失的。其他利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益，損害公司和投資人利益的。公司對(duì)投資違規(guī)行為的處分有：警告。記入公司對(duì)員