福建省2022年上半年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：刑法考試試題

1、福建省2022年上半年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：刑法考試試題一、單項選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意 1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有_。A持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度B控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營C近2年內(nèi)未受過刑事處分D近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處分 2、以下關(guān)于利率期貨的說法錯誤的選項是_。A按所指向的根底資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長期利率期貨B短期利率期貨就是短期國債期貨和歐洲美元期貨C長期利率期貨包括中期國債期貨和長期國債

2、期貨D利率期貨的標(biāo)的資產(chǎn)都是固定收益證券3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)那么，使用_繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。A自有資金B(yǎng)客戶保證金C客戶資金D風(fēng)險準(zhǔn)備金 4、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉買進(jìn)7月份玉米期貨合約20手，成交價格2220元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價格2230元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格2215元/噸，交易保證金比例為5%，那么該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是。A500元，-1000元，11075元B1000元，-500元，11075元C-500元，-1000元，11100元D1000元，500元，22150元5、

3、以下期貨市場中，市場流動性最強(qiáng)的是。A：深度大、廣度小的市場B：深度大、廣度大的市場C：深度小、廣度大的市場D：深度小、廣度小的市場 6、中國金融期貨交易所成立于_。A2022年3月B2022年6月C2022年9月D2022年4月 7、期貨與期貨期權(quán)的不同在于。A期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約B期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為適宜的時候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù)C在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金D期貨買賣雙方的潛在盈利和

4、虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的 8、以下關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的選項是。A期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)B期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保D期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外 9、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所B：堪薩斯期貨交易所C：芝加哥商業(yè)交易所D：紐約商業(yè)交易所 10、關(guān)于芝加哥期貨交易所豆粕期貨合約，以下表

5、述正確的有_。A交易單位為100短噸B報價單位為美元/短噸C最小變動價位為10美分/短噸D交割等級為蛋白質(zhì)含量43%的一等豆粕11、以下哪項是結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式_A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日交易保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日交易保證金-當(dāng)日交易保證金+入金-出

6、金-手續(xù)費(fèi)(等) 12、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司報告。A監(jiān)事會B股東大會C董事會D員工代表大會 13、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_年。A20B15C10D514、以下構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有_。A通貨膨脹率B利率C預(yù)期心理D倉儲本錢 15、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用，不得挪用。A交易保證金B(yǎng)存款準(zhǔn)備金C風(fēng)險準(zhǔn)備金D注冊資本金 16、?期貨交易風(fēng)險說明書?的內(nèi)容和格式由制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國

7、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會D中國期貨業(yè)協(xié)會 17、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有_。A現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實物商品B期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品C有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易D幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 18、以下關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的選項是A：人為交易預(yù)測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析根底是技術(shù)面為，人為交易的分析是根本面/技術(shù)面C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低 19、客戶可以通過_等委托方式下達(dá)交易指令。A B書面C計算機(jī)D互聯(lián)網(wǎng) 20、金融期貨

8、的根本功能有_。A套期保值功能B價格發(fā)現(xiàn)功能C投機(jī)功能D穩(wěn)定產(chǎn)銷功能 21、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)不包括_。A主持期貨交易所的日常工作B擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案C擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)那么修改方案D擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所開展規(guī)劃、年度工作方案 22、是指在期貨市場上，現(xiàn)貨價格波動會導(dǎo)致期貨價格波動，而期貨市場特有的運(yùn)行機(jī)制會加劇價格頻繁波動乃至異常波動，從而產(chǎn)生高風(fēng)險。A：價格波動風(fēng)險B：杠桿效應(yīng)風(fēng)險C：非理性投機(jī)風(fēng)險D：市場機(jī)制不健全風(fēng)險23、申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括A公司章程草案B公司經(jīng)營方案C列明擬任用高級管理人員兩代以內(nèi)直系親屬

9、姓名、職業(yè)等情況名單D擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本 24、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制根本原那么有_。A回避B減少C轉(zhuǎn)移D共擔(dān)25、是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不負(fù)有必須賣出的義務(wù)。A：看漲期權(quán)B：看跌期權(quán)C：美式期權(quán)D：歐式期權(quán)二、多項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分 1、交割倉庫的法定義務(wù)包括A：貨物驗收義務(wù)B：妥善保管義務(wù)C：申請交割義務(wù)D：貨物交付義務(wù) 2、根據(jù)刑法規(guī)定，

10、以下哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位欲判處分金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰_A保險公司B商業(yè)銀行C期貨公司D期貨交易所3、以下行業(yè)的廠商中，_廠商很可能購置天氣期貨以躲避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險。A農(nóng)業(yè)B保險業(yè)C軟件業(yè)D旅游業(yè) 4、以下有關(guān)旗形說法正確的有_。A旗形持續(xù)的時間不能太短B旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運(yùn)動形成的C旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候D旗形形成之前和被突破之后成交量都很大5、艾略特波浪理論考慮的因素主要是_。A形態(tài)B比例C時間D價值 6、跨期套利的策略包括_。A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利C反向市場牛市套利D反

11、向市場熊市套利 7、根本面分析的缺陷有_A：結(jié)論模糊B：可靠性不高C：對交易的指導(dǎo)性差D：對有些因素?zé)o法量化或預(yù)料 8、期貨交易所對于以下情形不需承當(dāng)責(zé)任。A期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時，強(qiáng)行平倉所造成的損失B期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的 9、期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承當(dāng)，以下說法正確的選項是。A由客戶自行承當(dāng)B由客戶承當(dāng)主要損失C由期貨公司承當(dāng)主要賠償責(zé)任D期

12、貨公司所承當(dāng)?shù)馁r償額不超過損失的百分之八十 10、對期權(quán)權(quán)利金的表述正確的有_。A是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費(fèi)用)B是執(zhí)行價格一個固定的比率C是期權(quán)的價格D是買方必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用11、以下選項中，關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制，說法不正確的有_。A超過漲跌幅度的報價視為無效，不可成交B商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小C本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準(zhǔn)確定D每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不能超過規(guī)定的漲跌幅度 12、以下關(guān)于價差交易的說法，正確的有_。A假設(shè)套利者預(yù)期不同交割月的合約價差將擴(kuò)大，那么進(jìn)行買進(jìn)套

13、利B建倉時計算價差，用遠(yuǎn)期合約價格減去近期合約價格C某套利者進(jìn)行買進(jìn)套利，假設(shè)價差變大，那么該套利者虧損D在價差交易中，交易者要同時在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易 13、以下各項屬于?期貨交易所管理方法?規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是。A章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B會員大會或者股東大會決定解散C中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D工商行政管理部門決定關(guān)閉14、根據(jù)?期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法?的規(guī)定，以下表述正確的有_。A期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整B未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨公司規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算C客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D客戶保

14、證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 15、以下情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是。A申請人依法解散B申請人撤回申請材料C擬任人死亡或者喪失行為能力D申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反應(yīng)意見作出進(jìn)一步說明、解釋 16、以下各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是。A操縱期貨交易價格B欺詐投資者C內(nèi)幕交易D協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動 17、2022年10月，國內(nèi)某銅業(yè)集團(tuán)根據(jù)資料分析，預(yù)計國際市場的銅價會有較大幅度的下跌，會影響到集團(tuán)銅的出口收益。為此，該集團(tuán)賣出3月的LME銅期貨合約，7600美元/噸，與此同時，買入3月份銅看漲期權(quán)，執(zhí)行價格為7400美元/噸，支付權(quán)利金2

15、40美元/噸。到了12月初，銅價大幅下跌，銅期貨價格跌到6900美元/噸，那么該公司A：會放棄期權(quán)行權(quán)B：以6900美元/噸買進(jìn)銅期貨合約對沖平倉C：執(zhí)行期權(quán)，以7400美元/噸價格買進(jìn)銅期貨合約對沖平倉D：有凈盈利460美元/噸 18、期貨交易有履約方式。A：實物交割B：對沖平倉C：背書轉(zhuǎn)讓D：強(qiáng)制平倉 19、期貨公司的職能有_。A根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B對客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險C為客戶提供期貨市場信息D作為交易方進(jìn)行期貨交易 20、以下組合中，構(gòu)成跨期套利的有。A買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨B買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨C買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨 21、絕大多數(shù)期貨合約都是通過 方式了結(jié)交易。A：到期交割B：對沖平倉C：商品交收D：背書轉(zhuǎn)讓 22、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的A：監(jiān)督B：指導(dǎo)C：領(lǐng)導(dǎo)D：審核23、期貨市場的作用有_。A提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)B為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù)C有助于增強(qiáng)國際價格形成中的話