中成藥制劑公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)分析

1、泓域/中成藥制劑公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)分析中成藥制劑公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)分析xx（集團(tuán)）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112288376 一、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc112288376 h 3 HYPERLINK l _Toc112288377 二、 我國(guó)商標(biāo)法的基本原則和法律體系 PAGEREF _Toc112288377 h 6 HYPERLINK l _Toc112288378 三、 注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù) PAGEREF _Toc112288378 h 8 HYPERLINK l _Toc112288379 四、 知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、

2、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù) PAGEREF _Toc112288379 h 17 HYPERLINK l _Toc112288380 五、 知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新 PAGEREF _Toc112288380 h 24 HYPERLINK l _Toc112288381 六、 知識(shí)（技術(shù)）的定價(jià) PAGEREF _Toc112288381 h 31 HYPERLINK l _Toc112288382 七、 知識(shí)交換概述 PAGEREF _Toc112288382 h 36 HYPERLINK l _Toc112288383 八、 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo) PAGEREF _Toc112288

3、383 h 37 HYPERLINK l _Toc112288384 九、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路 PAGEREF _Toc112288384 h 39 HYPERLINK l _Toc112288385 十、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理 PAGEREF _Toc112288385 h 43 HYPERLINK l _Toc112288386 十一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理 PAGEREF _Toc112288386 h 69 HYPERLINK l _Toc112288387 十二、 公司簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc112288387 h 94 HYPERLINK l _Toc112288388 公司合并資產(chǎn)

4、負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112288388 h 96 HYPERLINK l _Toc112288389 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112288389 h 96 HYPERLINK l _Toc112288390 十三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc112288390 h 96 HYPERLINK l _Toc112288391 十四、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc112288391 h 99 HYPERLINK l _Toc112288392 十五、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112288392 h 101 HYPERLI

5、NK l _Toc112288393 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112288393 h 104 HYPERLINK l _Toc112288394 十七、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112288394 h 111項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目基本情況1、承辦單位名稱：xx（集團(tuán)）有限公司2、項(xiàng)目性質(zhì)：擴(kuò)建3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)）4、項(xiàng)目聯(lián)系人：邵xx（二）主辦單位基本情況公司在發(fā)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動(dòng)力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營(yíng)和品牌發(fā)展

6、。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營(yíng)、誠實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。公司將依法

7、合規(guī)作為新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)依然錯(cuò)綜復(fù)雜。從國(guó)際看，世界經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，出口增長(zhǎng)放緩。從國(guó)內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增

8、速從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主。新常態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營(yíng)壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時(shí)，也面臨著重大機(jī)遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國(guó)制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實(shí)施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢(shì)頭更加鞏固。公司將把握國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)，利用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，抓住發(fā)展機(jī)遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展

9、方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動(dòng)權(quán)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展新突破。（三）項(xiàng)目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約47.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資23895.29萬元，其中：建設(shè)投資18521.98萬元，占項(xiàng)目總投資的77.51%；建設(shè)期利息269.60萬元，占項(xiàng)目總投資的1.13%；流動(dòng)資金5103.71萬元，占項(xiàng)目總投資的21.36%。（五）項(xiàng)目資本金籌

10、措方案項(xiàng)目總投資23895.29萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx（集團(tuán)）有限公司計(jì)劃自籌資金（資本金）12891.32萬元。（六）申請(qǐng)銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額11003.97萬元。（七）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入（SP）：45200.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：37169.00萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)（NP）：5862.68萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：17.90%。5、全部投資回收期（Pt）：6.00年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：19033.62萬元（產(chǎn)值）。（八）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目計(jì)劃從

11、可行性研究報(bào)告的編制到工程竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)共需12個(gè)月的時(shí)間。我國(guó)商標(biāo)法的基本原則和法律體系1、我國(guó)商標(biāo)法的基本原則我國(guó)商標(biāo)法第1條即明示商標(biāo)法的制定目的在于通過保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)，以保障消費(fèi)者和生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者的利益。在專利法和著作權(quán)法中，立法者期望在權(quán)利人和公眾之間達(dá)成一種平衡，而在商標(biāo)法中，立法者期望在商標(biāo)權(quán)人和其他的產(chǎn)品或服務(wù)提供者之間達(dá)成一種平衡，使得商標(biāo)的識(shí)別功能發(fā)揮很好的作用，區(qū)分開產(chǎn)品或服務(wù)提供者，既保護(hù)消費(fèi)者免于混淆，又保護(hù)商標(biāo)所有權(quán)人免于喪失其市場(chǎng)。我國(guó)商標(biāo)法的基本原則包括：（1）申請(qǐng)注冊(cè)制，就是說，商標(biāo)專用權(quán)通過注冊(cè)取得。申請(qǐng)人需要將商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)遞交主管部門，主管部門按照商標(biāo)法

12、審查核準(zhǔn)注冊(cè)，凡注冊(cè)的商標(biāo)擁有商標(biāo)專用權(quán)，受到法律的保護(hù)。（2）申請(qǐng)?jiān)谙葹樵瓌t，使用在先為補(bǔ)充。這是由注冊(cè)原則派生出來的重要程序性原則之一。當(dāng)同一種商品或者類似商品上以相同或近似的商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的人為兩人或以上的情況下，申請(qǐng)書提交的先后順序確定商標(biāo)專用權(quán)的歸屬。如果申請(qǐng)日相同，則將商標(biāo)歸于使用在先的申請(qǐng)人。根據(jù)該原則，一個(gè)商標(biāo)即使已經(jīng)使用多年，如果不及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)，也會(huì)因別人申請(qǐng)?jiān)谙榷プ?cè)機(jī)會(huì)，得不到對(duì)該商標(biāo)的專用權(quán)。（3）自愿注冊(cè)原則，企業(yè)使用的商標(biāo)注冊(cè)與否，完全由企業(yè)自主決定。但是對(duì)于一些特殊商品，由于其涉及消費(fèi)者的生命健康或者人身安全，為了保護(hù)消費(fèi)者的利益，相關(guān)法律或者行政法規(guī)規(guī)定該類商

13、品必須使用注冊(cè)商標(biāo)，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)的，不得在市場(chǎng)上生產(chǎn)、銷售。如我國(guó)煙草專賣法第20條規(guī)定：“卷煙、雪茄煙和有包裝的煙絲必須申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)的，不得生產(chǎn)、銷售?！保?）優(yōu)先權(quán)原則。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法（2013修訂）第25條和第26條，商標(biāo)申請(qǐng)人自其在國(guó)外提起商標(biāo)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在我國(guó)就將他的商品以同一商標(biāo)提出注冊(cè)申請(qǐng)的，以及商標(biāo)在我國(guó)政府主辦的或承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)展出的商品上首次使用的，自該商品展出之日起六個(gè)月內(nèi)，該商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)人可以享有優(yōu)先權(quán)。（5）集中注冊(cè)、分層管理原則，根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法的規(guī)定，國(guó)家工商行政管理局、商標(biāo)局主管全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)和管理的工作，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)法律規(guī)定

14、，在本地區(qū)開展商標(biāo)管理工作。2、我國(guó)商標(biāo)法律體系我國(guó)商標(biāo)法律體系是由我國(guó)現(xiàn)行的所有規(guī)制商標(biāo)法律關(guān)系的法律規(guī)范構(gòu)成的整體，包括我國(guó)加入的國(guó)際條約及我國(guó)各級(jí)立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)頒布的法律法規(guī)規(guī)章等。注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)1、商標(biāo)專用權(quán)的概念和特征我國(guó)的商標(biāo)法中并沒有提到商標(biāo)權(quán)，而是提到了商標(biāo)專用權(quán)，第三條規(guī)定：“經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)為注冊(cè)商標(biāo)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)；商標(biāo)注冊(cè)人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)?！逼浜笥忠?guī)定了他人未經(jīng)許可使用注冊(cè)商標(biāo)的行為為侵權(quán)行為，因此可以說，商標(biāo)專用權(quán)是商標(biāo)權(quán)人獨(dú)占使用商標(biāo)的權(quán)利。商標(biāo)專用權(quán)的特征主要有三個(gè)：（1）獨(dú)占使用，即未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人的許可，任何

15、人不得以任何方式使用注冊(cè)商標(biāo)；（2）僅在我國(guó)有效，我國(guó)授予的商標(biāo)專用權(quán)僅在我國(guó)有效，如果需要獲得國(guó)外的保護(hù)，應(yīng)申請(qǐng)國(guó)際商標(biāo)注冊(cè)；（3）延展性，我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)的使用期限是10年，到期前可以續(xù)展，每次續(xù)展最長(zhǎng)為10年時(shí)間。2、侵犯商標(biāo)專用權(quán)的行為侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為又稱商標(biāo)侵權(quán)行為，是指一切損害他人注冊(cè)商標(biāo)權(quán)益的行為。判斷一個(gè)行為是否構(gòu)成侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)主要看是否具備四個(gè)要件：一是損害事實(shí)的客觀存在；二是行為的違法性：三是損害事實(shí)是違法行為造成的；四是行為的故意或過失。上述四個(gè)要件同時(shí)具備時(shí)，即構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為。我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定的侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為主要有以下幾類：（1）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人

16、的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的行為。這是通常所說的“假冒”行為。行為人的目的是混淆商品來源，誤導(dǎo)消費(fèi)者，其危害性大，是最嚴(yán)重的商標(biāo)侵權(quán)行為。需要注意的是，2013年我國(guó)修訂的商標(biāo)法將此處的“類似商品”和“近似商標(biāo)”予以刪除，單獨(dú)用第二款分兩條說明。（2）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的行為。（3）銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的行為。這屬于商品流通環(huán)節(jié)中的一種商標(biāo)侵權(quán)行為。通常侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，除靠生產(chǎn)者自行銷售外，往往還要通過其他人的銷售活動(dòng)才能到達(dá)消費(fèi)者手中。像這樣的

17、銷售者，與侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的生產(chǎn)者一樣，都起到了混淆商品出處、侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、損害消費(fèi)者利益的作用。因此對(duì)這種銷售也應(yīng)認(rèn)定是一種侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，同樣要按商標(biāo)侵權(quán)行為處理，讓其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。需要注意的是，侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的生產(chǎn)者一般都是出于故意，但侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的銷售者則可能是出于故意，也可能不是。所以本法第六十四第二款明確規(guī)定，銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此可知，對(duì)于銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，是不能按商標(biāo)侵權(quán)行為來追究其法律責(zé)

18、任的因此不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（4）偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的行為。所謂“偽造”，是指不經(jīng)他人許可而仿照他人注冊(cè)商標(biāo)的圖樣及物質(zhì)實(shí)體制造出與該注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)相同的商標(biāo)標(biāo)識(shí)；所謂“擅自制造”，主要是指未經(jīng)他人許可在商標(biāo)印制合同規(guī)定的印數(shù)之外，又私自加印商標(biāo)標(biāo)識(shí)的行為。偽造與擅自制造有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即都是未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可的行為，其區(qū)別在于前者商標(biāo)標(biāo)識(shí)本身就是假的，而后者商標(biāo)標(biāo)識(shí)本身是真的。銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的行為，則是指以此種商標(biāo)標(biāo)識(shí)為標(biāo)的進(jìn)行買賣，既包括批發(fā)也包括零售，既包括內(nèi)部銷售也包括在市場(chǎng)上銷售。商標(biāo)標(biāo)識(shí)是商標(biāo)使用的重要形式。偽造、擅自

19、制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)行為的目的，在于以之用于自己或供他人用于其生產(chǎn)或者銷售的同一種商品或者類似商品上，以便以假充真、以次充好；而銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的行為，其目的是為了獲取非法利益。由于這類行為擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯了商標(biāo)注冊(cè)人的商標(biāo)專用權(quán)，損害了消費(fèi)者的利益，后果嚴(yán)重，危害極大，因此必須采取有力措施給予狠狠打擊，依法追究違法者的法律責(zé)任。（5）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的行為。這是本次修改商標(biāo)法新增加的規(guī)定。國(guó)外有的立法例將之稱為“反向假冒”而加以禁止和制裁。所謂“反向假冒”，是指在商品銷售活動(dòng)中將他人在商品上合法貼附的商標(biāo)消除，換上自己的

20、商標(biāo)，冒充為自己的商品予以銷售的行為。在我國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，已經(jīng)出現(xiàn)未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，擅自將其在商品上使用的注冊(cè)商標(biāo)去掉，換上自己的商標(biāo)后投入市場(chǎng)銷售的現(xiàn)象。這種行為侵犯了消費(fèi)者的知情權(quán)，使消費(fèi)者對(duì)商品來源，對(duì)生產(chǎn)者、提供者產(chǎn)生誤認(rèn)，對(duì)注冊(cè)商標(biāo)有效地發(fā)揮其功能和商標(biāo)注冊(cè)人的商品爭(zhēng)創(chuàng)名牌也造成了妨礙，因此，應(yīng)認(rèn)定為是一種侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為。為有利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，保護(hù)商標(biāo)注冊(cè)人的商標(biāo)專用權(quán)，在本法中明文增加對(duì)這種侵權(quán)行為的禁止性規(guī)定是十分必要的。（6）故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的。這類行為是2013年修訂商標(biāo)法新增的，主要是

21、指故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，提供倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等方面的條件，從而幫助他人完成實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)的行為。（7）給他人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的行為。這是一項(xiàng)概括性規(guī)定，給他人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的行為，主要是指除上述6類行為之外其他損害他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，例如，企業(yè)標(biāo)志或者其主要部分構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的復(fù)制、摹仿、翻譯或音譯，可能暗示使用該企業(yè)標(biāo)志的企業(yè)與馳名商標(biāo)注冊(cè)人之間存在某種聯(lián)系，使馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害，或者會(huì)不正當(dāng)?shù)乩没蛘呦魅踉擇Y名商標(biāo)的顯著性特征的；域名或域名的主要部分構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的復(fù)制、摹仿、翻譯或音譯，且該域名是惡意注冊(cè)或使用的；在同

22、一種或者類似商品上，將與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的文字、圖形作為商品名稱或者商品裝滿使用，并足以造成誤認(rèn)的；故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的行為等。上述這些行為盡管有著各種不同的表現(xiàn)形式，但都會(huì)對(duì)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成損害，因此也屬于侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，違法者依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3、商標(biāo)專有權(quán)的保護(hù)商標(biāo)侵權(quán)行為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段必然產(chǎn)生的社會(huì)現(xiàn)象，它不僅會(huì)阻礙先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，擾亂正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，使商標(biāo)權(quán)利人的利益受到巨大損失，還會(huì)損害到消費(fèi)者的利益，因此實(shí)為一大社會(huì)公害，必須不斷加大查處力度，依法給予必要的制裁。我國(guó)對(duì)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的

23、保護(hù)主要有行政保護(hù)與司法保護(hù)兩種途徑，即當(dāng)事人在發(fā)生侵權(quán)糾紛的情況下，可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理；也可以就糾紛直接向法院提起訴訟。（1）工商行政部門的處理商標(biāo)法第60條規(guī)定：有本法第五十七條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和主要用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，違法經(jīng)營(yíng)額五萬元以上的，可以處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以下的罰款，沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬元的，可以處二十五萬元以下的罰款。對(duì)五年內(nèi)實(shí)施兩次以上商標(biāo)侵權(quán)行

24、為或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，由工商行政管理部門責(zé)令停止銷售。對(duì)侵犯商標(biāo)專用權(quán)的賠償數(shù)額的爭(zhēng)議，當(dāng)事人可以請(qǐng)求進(jìn)行處理的工商行政管理部門調(diào)解，也可以依照中華人民共和國(guó)民事訴訟法向人民法院起訴?？h級(jí)以上工商行政管理部門根據(jù)已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)或者舉報(bào)，對(duì)涉嫌侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為進(jìn)行查處時(shí)，可以行使下列職權(quán)：（一）詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)有關(guān)的情況；（二）查閱、復(fù)制當(dāng)事人與侵權(quán)活動(dòng)有關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；（三）對(duì)當(dāng)事人涉嫌從事侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)活動(dòng)的場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)

25、檢查；（四）檢查與侵權(quán)活動(dòng)有關(guān)的物品；對(duì)有證據(jù)證明是侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的物品，可以查封或者扣押。工商行政管理部門依法行使前款規(guī)定的職權(quán)時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、配合，不得拒絕、阻撓。在查處商標(biāo)侵權(quán)案件過程中，對(duì)商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議或者權(quán)利人同時(shí)向人民法院提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟的，工商行政管理部門可以中止案件的查處。中止原因消除后，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)或者終結(jié)案件查處程序。（2）法院的處理臨時(shí)保護(hù)措施，我國(guó)商標(biāo)法第65條規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，如不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的可以依法在起訴前向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保

26、全的措施。證據(jù)保全，我國(guó)商標(biāo)法第66條規(guī)定，為制止侵權(quán)行為，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人，可以依法在起訴前向人民法院申請(qǐng)保全證據(jù)。賠償數(shù)額，我國(guó)商標(biāo)法第63條規(guī)定，侵犯商標(biāo)專用權(quán)的賠償數(shù)額，按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失確定；實(shí)際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定：權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該商標(biāo)許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。對(duì)惡意侵犯商標(biāo)專用權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。賠償數(shù)額應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。人民法院為確定賠償數(shù)額，在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證，而與

27、侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，可以責(zé)令侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料；侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益、注冊(cè)商標(biāo)許可使用費(fèi)難以確定的由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)判決給予五百萬元以下的賠償。人民法院審理商標(biāo)糾紛案件，應(yīng)權(quán)利人請(qǐng)求，對(duì)屬于假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，除特殊情況外，責(zé)令銷毀；對(duì)主要用于制造假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的材料、工具，責(zé)令銷毀，且不予補(bǔ)償；或者在特殊情況下，責(zé)令禁止前述材料、工具進(jìn)入商業(yè)渠道，且不予補(bǔ)償。假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品不得在僅去除假冒注冊(cè)商標(biāo)后

28、進(jìn)入商業(yè)渠道。刑事責(zé)任，我國(guó)商標(biāo)法第67條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。實(shí)踐中，我國(guó)工商行政管理部門聯(lián)合其他執(zhí)法部門，進(jìn)行了大量的侵權(quán)查處工作。如山西省工商聯(lián)合其他部門執(zhí)法人員查處了一起采用物流形式，利用節(jié)假日運(yùn)輸非法出版物的侵權(quán)案件，現(xiàn)場(chǎng)查扣3千余冊(cè)淫穢圖書，7.6萬張盜版光盤。商標(biāo)行政保護(hù)的特點(diǎn)是

29、比較司法途徑保護(hù)而言的。本書認(rèn)為，其主要特點(diǎn)如下：程序簡(jiǎn)單。工商行政管理機(jī)關(guān)受理商標(biāo)侵權(quán)案件的程序，相對(duì)于司法機(jī)關(guān)的程序要簡(jiǎn)單，且立案后，查案及時(shí)，辦案周期短；證據(jù)要求相對(duì)較低。工商行政管理機(jī)關(guān)受理商標(biāo)侵權(quán)案件的證據(jù)，相對(duì)司法機(jī)關(guān)的庭審制度的證據(jù)要求要低，即商標(biāo)權(quán)利人提供商標(biāo)注冊(cè)證明、侵權(quán)貨品、票據(jù)等初步證據(jù)后，由工商行政管理機(jī)關(guān)運(yùn)用行政執(zhí)法手段實(shí)施檢查，進(jìn)一步擴(kuò)大線索和收集證據(jù)；法律救濟(jì)成本低。工商行政管理機(jī)關(guān)受理商標(biāo)侵權(quán)案件是不收費(fèi)的。知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)（一）知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律1、知識(shí)生產(chǎn)中的邊際收益遞增規(guī)律，即知識(shí)不再作為一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)的外生變量而是作為生產(chǎn)函數(shù)

30、的內(nèi)生變量，知識(shí)在生產(chǎn)、分配、使用的過程中不但沒有被消耗掉，而且不斷累積、外溢、增加、被多次以至于無數(shù)次重復(fù)使用進(jìn)而被無償傳播和使用于整個(gè)社會(huì)。2、知識(shí)生產(chǎn)的累積效應(yīng)規(guī)律，即知識(shí)生產(chǎn)過程中形成了內(nèi)在增長(zhǎng)和發(fā)展（自發(fā)的、螺旋上升的、不斷擴(kuò)展的）的機(jī)制。累積效應(yīng)的結(jié)果是知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域的“好者更好、優(yōu)者更優(yōu)”現(xiàn)象，同時(shí)也是知識(shí)生產(chǎn)過程中分工的加深，從而形成知識(shí)生產(chǎn)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)，有利于高效配置社會(huì)資源特別是人力資本。3、知識(shí)生產(chǎn)的多元?jiǎng)恿σ?guī)律，這些動(dòng)力包括：（1）社會(huì)需求，同其他產(chǎn)品一樣，知識(shí)的生產(chǎn)也同樣是在市場(chǎng)需求的拉動(dòng)下不斷深化發(fā)展的；（2）知識(shí)本身，知識(shí)（包括科學(xué)知識(shí)與科學(xué)技術(shù)）生產(chǎn)具有

31、較強(qiáng)的“內(nèi)生性”，即知識(shí)能夠再生知識(shí)（新知識(shí)）；（3）社會(huì)供給創(chuàng)造出的需求。有人在看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)今天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用時(shí)，可能認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)生的主要?jiǎng)恿?。?shí)際上我們看看歷史，人類在沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)代，技術(shù)及各種知識(shí)創(chuàng)造性活動(dòng)也出現(xiàn)過幾次非?；钴S和繁盛的現(xiàn)象，如古希臘、古羅馬、古埃及等地都曾經(jīng)出現(xiàn)過技術(shù)快速發(fā)展的階段；中世紀(jì)的中國(guó)更是取得輝煌的技術(shù)成就。這表明，在工業(yè)革命之前，其他激勵(lì)機(jī)制的作用可能比經(jīng)濟(jì)因素的作用更大。此外，軍隊(duì)部門特殊的制度，在人類史上對(duì)技術(shù)和知識(shí)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)也不應(yīng)當(dāng)受到忽略；盡管與經(jīng)濟(jì)商業(yè)領(lǐng)域一樣，競(jìng)爭(zhēng)都起決定作用，但軍隊(duì)系列的激勵(lì)技術(shù)和知識(shí)生產(chǎn)的制

32、度顯然會(huì)不同于一般的商業(yè)領(lǐng)域。這些非經(jīng)濟(jì)動(dòng)力因素是我們研究知識(shí)生產(chǎn)時(shí)需要加以考慮的。知識(shí)生產(chǎn)的路徑依賴規(guī)律：路徑依賴是指在事物發(fā)展過程中由于“慣性”而沿著原有的路線和途徑發(fā)展前進(jìn)的現(xiàn)象。同樣，知識(shí)的生產(chǎn)和提供也具有路徑依賴的特點(diǎn)，這是因?yàn)樵谥R(shí)的生產(chǎn)和提供過程中，知識(shí)生產(chǎn)和提供主體逐步形成了有關(guān)某一知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)和專長(zhǎng)，從而使其在生產(chǎn)過程中形成了對(duì)這一知識(shí)領(lǐng)域和某一知識(shí)的高度依賴，如果知識(shí)生產(chǎn)和供給者轉(zhuǎn)移投資和轉(zhuǎn)產(chǎn)其他產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)換成本將非常高昂。（二）知識(shí)生產(chǎn)體系國(guó)家的知識(shí)生產(chǎn)體系即為國(guó)家的創(chuàng)新體系。從理論上講國(guó)家創(chuàng)新體系可以分為知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)和知識(shí)

33、應(yīng)用系統(tǒng)等。但是由于知識(shí)具有的共享性、耐用性、增值性（即強(qiáng)擴(kuò)散性）、整體效益倍增性和在創(chuàng)新面前人人平等這些特性，知識(shí)的生產(chǎn)是絕不能截然分開的。上述體系構(gòu)成了國(guó)家知識(shí)生產(chǎn)的一個(gè)完整體系，共同服務(wù)于知識(shí)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。在生產(chǎn)體系中，保護(hù)生產(chǎn)者合法利益的機(jī)制也要建立起來。政府和企業(yè)要注重保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的利益，保護(hù)他們生產(chǎn)知識(shí)的積極性。因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)是一個(gè)主動(dòng)意識(shí)很強(qiáng)的“良心”職業(yè)，知識(shí)分子的工作業(yè)績(jī)直接決定著知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)供給的數(shù)量和質(zhì)量。科研需要付出和犧牲很多，要保證知識(shí)分子在知識(shí)生產(chǎn)過程中的需要，也要對(duì)他們?cè)谥R(shí)生產(chǎn)過程以外的實(shí)際問題采取相應(yīng)的措施和辦法，保證他們能在任何情況下不間斷地生產(chǎn)出先進(jìn)而

34、實(shí)用的知識(shí)。這就需要鑒于知識(shí)生產(chǎn)的特殊性，在生產(chǎn)系統(tǒng)中必須構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者保護(hù)制度，此為下文所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。 （三）知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)在知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)、規(guī)律和體系的影響下，我們?cè)賮矸治鲆幌轮R(shí)經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)函數(shù)是指在一定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)通?？杀硎緸镼=F（L，K，N，E），其中Q代表生產(chǎn)量，L代表勞動(dòng)力，K代表資本，N代表土地，E代表企業(yè)家才能。從定義可以看出，這主要是適用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)公式；由于技術(shù)是一個(gè)無法確定的因子，為便于研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們便假定它是一個(gè)

35、常量。實(shí)際上它與人類整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是不太符合的，因?yàn)榧夹g(shù)一直處于變動(dòng)之中，這種假定便于工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段的研究，但未必適用于所有經(jīng)濟(jì)形態(tài)。我們倒傾向于以下較為簡(jiǎn)潔的有關(guān)不同階段的生產(chǎn)函數(shù)的論述?；谌祟惿鐣?huì)的三種經(jīng)濟(jì)形態(tài)各自的特點(diǎn)和要素，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)可以分別用簡(jiǎn)單函數(shù)表達(dá)，從簡(jiǎn)單的函數(shù)可以看出，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)產(chǎn)出主要取決于體力勞動(dòng)和以土地為主的自然資源。其中體力勞動(dòng)是第一位的生產(chǎn)要素：由于技術(shù)較為落后，人力占有利用自然資源有限，資源相對(duì)富裕，體力越強(qiáng)，從自然界中獲得的財(cái)富可能就越多，其重要性超過了土地。但無論如何，由于體力中知識(shí)技術(shù)含量較少，人力可以開采的土地等自然資

36、源（對(duì)許多資源限于知識(shí)和技術(shù)無法知曉，更無法開采使用）總是有限的，加上受制于天氣等自然環(huán)境，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)出即創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富是極其有限的。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密建立古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.A.薩繆爾森等人創(chuàng)立新古典綜合派以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論（又稱廠商理論）的核心就是生產(chǎn)函數(shù)，其產(chǎn)出由資本、勞動(dòng)力（非技術(shù)的勞動(dòng)力）和資源（隨著知識(shí)技術(shù)的發(fā)展，人類可以開采利用的資源范圍大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、礦產(chǎn)和能源等一系列稀缺自然資源）等生產(chǎn)要素所決定，產(chǎn)出的增長(zhǎng)，取決于各要素投入的增加，其中資本起到?jīng)Q定性的作用。這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)是建立在人類20世紀(jì)初對(duì)技術(shù)、自然和

37、人類自身認(rèn)識(shí)及20世紀(jì)上半葉工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，盡管它對(duì)迄今為止的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨大的作用，但是，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光分析，我們也很容易發(fā)現(xiàn)它的不足之處：該函數(shù)無法恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)出技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)；前文已述，馬克思在分析資本主義生產(chǎn)過程中，工業(yè)革命后的勞動(dòng)者應(yīng)是掌握一定知識(shí)或工業(yè)技術(shù)的勞動(dòng)力，或至少知識(shí)技術(shù)對(duì)他們的勞動(dòng)有著一定的影響（嚴(yán)格說來農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的勞動(dòng)力也是需掌握一定知識(shí)的，人類至今的所有勞動(dòng)不可能不含有知識(shí)；不過，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，這種影響是無足輕重的），函數(shù)中認(rèn)為的勞動(dòng)力是非技術(shù)勞動(dòng)力，是不準(zhǔn)確的。其次，工業(yè)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的最大的難題是對(duì)稀缺資源的依賴，資本實(shí)際上是一種道具，借助于它，在掌

38、握一定技術(shù)的勞動(dòng)力的運(yùn)作下，通過對(duì)資源的利用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增加。因此，這一個(gè)傳統(tǒng)函數(shù)表達(dá)應(yīng)被替代。即工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，處于第一位的生產(chǎn)要素是自然資源；由于技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)管理水平的提高，生產(chǎn)率水平獲得前所未有的發(fā)展人們可以開發(fā)多種自然資源，其重要性超過勞動(dòng)力，成為社會(huì)財(cái)富的中心。如煤礦、金銀礦等各種礦產(chǎn)資源以及石油、天然氣等，成為各國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。根據(jù)20世紀(jì)下半葉以來的新知識(shí)和本世紀(jì)初知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，人們推定的知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)中，增加了智力資源（包括人才、信息、科學(xué)、技術(shù)、組織、管理和決策等無形的勞動(dòng)），且成為產(chǎn)出的第一影響要素，它對(duì)社會(huì)財(cái)富的增加起到了決定性作用。自然資源（包括土地、水、森林

39、、草地、海洋、礦產(chǎn)、能源、物種、氣候和旅游資源）、資本和勞動(dòng)力三個(gè)變量依然存在，但它們的順序與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)相比發(fā)生了變化，資本和勞動(dòng)力位于資源之后，說明資本和勞動(dòng)力在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的地位和作用不如工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的影響大。以美國(guó)上世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初為例，當(dāng)時(shí)的美國(guó)沒有大量投入傳統(tǒng)資本來開發(fā)自然資源，非技術(shù)勞動(dòng)力人口大大下降，但美國(guó)的財(cái)富和實(shí)力卻通過信息技術(shù)獲得了連續(xù)106個(gè)月的持續(xù)增長(zhǎng)，說明知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。比爾蓋茨創(chuàng)辦的微軟公司不依賴于傳統(tǒng)資本、勞動(dòng)力和自然資源的投入而依賴于技術(shù)投資而獲得的成功是另一個(gè)經(jīng)典的例子。下面簡(jiǎn)要比較一下知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)

40、函數(shù)各自所可能帶來的影響在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于資本及資本驅(qū)逐下的勞動(dòng)力對(duì)稀缺自然資源利用而形成財(cái)富，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；所以自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分重要。但隨著稀缺自然資源（尤其是不可再生能源）的減少，利用資源的成本日漸增加，相應(yīng)地資本積累也會(huì)逐漸減少，帶來的結(jié)果是資本的投入越來越有限，進(jìn)而工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)受到制約。非技術(shù)勞動(dòng)的增加，主要取決于勞動(dòng)力的增加，勞動(dòng)力的增加取決于人口的增加，在主要依賴稀缺自然資源發(fā)展生產(chǎn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中稀缺自然資源對(duì)地球人口的承載能力是有限的。土地是一種不可再生、不能創(chuàng)造的資源，其總量基本是個(gè)常數(shù)，圍海造田、圍湖墾殖的土地量不僅十分有限，還帶來了極大的副作用

41、。因此土地的投入也是限定的。對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)來說，三個(gè)變量都是有限的，因此，20世紀(jì)70年代，部分學(xué)者提出了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有限的結(jié)論。我們看知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)最大的不同就在于：其第一要素是智力資源，而人的智力資源是無限的。人用智力資源來集約利用稀缺自然資源的能力是近乎無限的，人用智力資源開發(fā)富有自然資源來代替現(xiàn)在不得不依賴的稀缺自然資源的能力更是無限的，因此，理論上，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是可以持續(xù)的；實(shí)踐中，已經(jīng)被部分科技成果所帶來的社會(huì)效果所驗(yàn)證，如核能、光伏能等技術(shù)拓展了人類使用資源的能力和領(lǐng)域。隨著人類技術(shù)能力的進(jìn)一步提升，許多今天看來解決不了的問題可能會(huì)被一一化解。知識(shí)產(chǎn)

42、品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新知識(shí)的生產(chǎn)最終都靠自然人；而自然人的生產(chǎn)知識(shí)的活動(dòng)一般有：注視、傾聽、閱讀、試驗(yàn)、推導(dǎo)、直覺感知、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或（常常伴有收到信息）解釋、計(jì)算、加工、翻譯、分析、判斷、評(píng)價(jià)等；這些只是一些例子而非活動(dòng)的全部。如果知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的后果是影響別人的意見，那么其活動(dòng)一般是：談話、寫作、打字、印刷、動(dòng)作、做手勢(shì)、指點(diǎn)、發(fā)信號(hào)，或者進(jìn)行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、表演或其他可以被人看到和聽到的活動(dòng)等。但無論如何，所有上述活動(dòng)都強(qiáng)調(diào)運(yùn)用五官感覺中的兩種即視覺和聽覺；知識(shí)生產(chǎn)很少通過觸覺來進(jìn)行（除非是盲人）；而嗅覺和味覺只限于極為專業(yè)的一些職業(yè)。本書不從具體生產(chǎn)知識(shí)的個(gè)體活動(dòng)展開論述，

43、而是從知識(shí)最終被生產(chǎn)出的幾種概括形態(tài)進(jìn)行說明，它們或者是個(gè)人的研究或開發(fā)，或者是由若干自然人通過特定的企業(yè)組織形態(tài)或其他法定形式構(gòu)建的組織和機(jī)構(gòu)的集體活動(dòng)。（一）知識(shí)生產(chǎn)的三種主要類型知識(shí)的生產(chǎn)與一般商品的生產(chǎn)有共同之處，需要有資源的投入，需要有不同人之間的團(tuán)隊(duì)合作等。但與一般商品生產(chǎn)不同的是，其投入主要是知識(shí)和智力，它無需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例；雖然其生產(chǎn)也需要團(tuán)隊(duì)，但個(gè)人在知識(shí)的創(chuàng)造過程中，起到很大的主導(dǎo)作用；個(gè)人的知識(shí)積累對(duì)新知識(shí)的產(chǎn)生能起到積極作用，而一般商品的生產(chǎn)不會(huì)存在這種現(xiàn)象。這種生產(chǎn)的外在形式主要就是研發(fā)，它包括三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)等。前文提及，2

44、1世紀(jì)以來，全球研發(fā)增幅加快。例如，2015年，全球研發(fā)績(jī)效（以支出來衡量）總計(jì)約為1.918萬億美元（當(dāng)前購買力平價(jià)美元），是目前全球可獲得的最新總額。2010的可比數(shù)字為1.4150萬億美元2000年為7220億美元。可見，在15年里，全球研發(fā)投入增加了近兩倍；研發(fā)費(fèi)用分別投入到上述三類研發(fā)中，但具體每一類占比或增幅多少，需要進(jìn)一步的數(shù)據(jù)的分析。1、基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理及新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。其特點(diǎn)有：（1）以認(rèn)識(shí)現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識(shí)領(lǐng)域?yàn)槟康?，即通過實(shí)驗(yàn)分析或理論性研究對(duì)事物的物性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系

45、進(jìn)行分析，加深對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)，解釋現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，或者提出和驗(yàn)證各種設(shè)想、理論或定律。（2）沒有任何特定的應(yīng)用或使用目的，在進(jìn)行研究時(shí)對(duì)其成果看不出、說不清有什么用處，或雖肯定會(huì)有用途但并不確知達(dá)到應(yīng)用目的的技術(shù)途徑和方法。（3）一般由專門的科研人員承擔(dān)，他們?cè)诖_定研究專題以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性，成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)表或?qū)W術(shù)會(huì)議上交流。因此，當(dāng)研究的目的是為了在最廣泛的意義上對(duì)現(xiàn)象的更充分的認(rèn)識(shí)，和（或）當(dāng)其目的是為了發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)研究領(lǐng)域，而不考慮其直接的應(yīng)用時(shí)，即視為基礎(chǔ)研究。它又

46、可分為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究：前者是為了推進(jìn)知識(shí)的發(fā)展不考慮長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)效益，也不致力于應(yīng)用其成果于實(shí)際問，題或把成果轉(zhuǎn)移到負(fù)責(zé)應(yīng)用的部門，后者是期望能產(chǎn)生廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)，為已看出或預(yù)料的當(dāng)前、未來或可能發(fā)生的問題的解決提供資料。2、應(yīng)用研究應(yīng)用研究是指為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針對(duì)某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)。其特點(diǎn)有：（1）具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在圍繞特定目的或目標(biāo)進(jìn)行研究的過程中獲取新的知識(shí)，為解決實(shí)際問題提供科學(xué)依據(jù)。（3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)

47、的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對(duì)具體的領(lǐng)域、問題或情況，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，所謂應(yīng)用研究，就是將理論發(fā)展成為實(shí)際運(yùn)用的形式。它與基礎(chǔ)研究的主要區(qū)別在于：后者是為了認(rèn)識(shí)現(xiàn)象，獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實(shí)的基本原理的知識(shí)，不考慮其直接的應(yīng)用，而應(yīng)用研究在獲得知識(shí)的過程中具有特定的應(yīng)用目的；后者在進(jìn)行研究時(shí)對(duì)其成果的實(shí)際應(yīng)用前景如何并不很清楚，或者雖然確知其應(yīng)用前景但并不知道達(dá)到應(yīng)用目標(biāo)的具體方法和技術(shù)途徑，而前者或是發(fā)展基礎(chǔ)研究成果確定其可能用途，或是為達(dá)到具體的、預(yù)定的目標(biāo)確定應(yīng)采取的新的方法和途徑。應(yīng)用研究雖然也是為了獲得科學(xué)技術(shù)知識(shí)，但是，這種新知識(shí)

48、是在開辟新的應(yīng)用途徑的基礎(chǔ)上獲得的，是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的擴(kuò)展，為解決實(shí)際問題提供科學(xué)依據(jù)，對(duì)應(yīng)用具有直接影響?；A(chǔ)研究獲取的知識(shí)必須經(jīng)過應(yīng)用研究才能發(fā)展為實(shí)際運(yùn)用的形式。3、技術(shù)開發(fā)技術(shù)開發(fā)是把研究所得到的發(fā)現(xiàn)或一般科學(xué)知識(shí)應(yīng)用于產(chǎn)品和工藝上的技術(shù)活動(dòng)，即指利用從研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲得的現(xiàn)有知識(shí)或從，外部引進(jìn)技術(shù)，為生產(chǎn)新的產(chǎn)品、裝置，建立新的工藝和系統(tǒng)而進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)工作。目前，國(guó)內(nèi)外大企業(yè)，如華為、中興、IBM、松下、西門子、微軟等公司都有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，以使自己在激烈競(jìng)爭(zhēng)中，搶得先機(jī)，獲得或確保企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的對(duì)象主要有：產(chǎn)品的開發(fā)、設(shè)備與工具的開發(fā)、

49、生產(chǎn)工藝的開發(fā)、能源與原材料的開發(fā)、改善環(huán)境的技術(shù)開發(fā)等。不同的企業(yè)可根據(jù)不同的情況選擇技術(shù)開發(fā)的重點(diǎn)。（二）自主創(chuàng)新上述三種研究，不論何種形式，都不可避免地要與創(chuàng)新聯(lián)系在一起，而且是以“自主創(chuàng)新”為核心。自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、簡(jiǎn)單模仿而言的一種研發(fā)主動(dòng)權(quán)及技術(shù)核心部分掌握在自己手中的創(chuàng)造性活動(dòng)，其外在表現(xiàn)形式是通過掌控某一領(lǐng)域核心技術(shù)而形成該擁有領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值、可占領(lǐng)更多市場(chǎng)的連續(xù)不斷的動(dòng)態(tài)的活動(dòng)過程。簡(jiǎn)言之，創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于某一組織體主動(dòng)控制的、內(nèi)部的技術(shù)突破，它不是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的簡(jiǎn)單模仿，擺脫了對(duì)外部技術(shù)的依賴；它依靠自身力量、通過獨(dú)立的研究開發(fā)活

50、動(dòng)，或是基于對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)、提升獲得重大進(jìn)展，或是基于完全的原創(chuàng)性開發(fā)，而獲得的具有創(chuàng)造性的技術(shù)；其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動(dòng)權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)、支配權(quán)和排他權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、方法、品牌等，其直接效果是對(duì)市場(chǎng)占有額的擴(kuò)大及消費(fèi)者的認(rèn)可。根據(jù)上述對(duì)“自主創(chuàng)新”的界定，可以發(fā)現(xiàn)其有如下特征：第一，自主創(chuàng)新不同于自我創(chuàng)新；它關(guān)心的不是由誰開發(fā)，而是誰掌握了開發(fā)的主動(dòng)權(quán)及誰最終擁有研發(fā)成果的所有權(quán)、支配權(quán)和排他權(quán)。自主創(chuàng)新不同于“自我創(chuàng)新”，即一切由我進(jìn)行，由我完成；自主創(chuàng)新的本質(zhì)體現(xiàn)在“自主”上，即積極主動(dòng)組織研發(fā)，而最終結(jié)

51、果是對(duì)研發(fā)成果掌握控制權(quán)和所有權(quán)；許多跨國(guó)公司如微軟、摩托羅拉、IBM等公司在全球建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，聘用來自不同國(guó)家或地區(qū)的優(yōu)秀人才為其研發(fā)，這些研發(fā)人員研發(fā)出的最終成果歸機(jī)構(gòu)進(jìn)而歸設(shè)立這些機(jī)構(gòu)的大公司所擁有就是一個(gè)典型的自主創(chuàng)新；甚至于某些公司通過資產(chǎn)并購收購那些有很強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力但資產(chǎn)薄弱的企業(yè)，以將其納入本公司的組織體系中，從而將其研發(fā)成果掌握在自己的控制之中。簡(jiǎn)言之，自主研發(fā)之關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)各種可用資源為自己最終擁有研發(fā)成果之所有權(quán)、控制權(quán)之結(jié)果而服務(wù)。第二，自主創(chuàng)新不意味著一切從原創(chuàng)開始，它還可以包括集成創(chuàng)新、引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新等；對(duì)于技術(shù)后進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家而言，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

52、的比重應(yīng)遠(yuǎn)大于原始創(chuàng)新，采取自主的“模仿加改進(jìn)”方式，成本低、見效快，對(duì)推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升本國(guó)技術(shù)能力會(huì)起到積極的促進(jìn)作用。因此，不能將自主創(chuàng)新狹隘地理解成自主“原始創(chuàng)新”。對(duì)技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家或地區(qū)而言，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新可能更有現(xiàn)實(shí)意義。第三，自主創(chuàng)新不同于自主創(chuàng)造。創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)過程，它與實(shí)際應(yīng)用、產(chǎn)品和帶來的社會(huì)價(jià)值等密切關(guān)聯(lián)，能否帶來社會(huì)效用甚至是其必須具備的一個(gè)基本條件；而創(chuàng)造一般是一個(gè)單個(gè)的活動(dòng)，雖帶有一定的目的性，但未必以帶來的實(shí)際社會(huì)效益為考量其是否成立的標(biāo)準(zhǔn)。要?jiǎng)?chuàng)新，必須要有相應(yīng)的數(shù)據(jù)來支撐。美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)發(fā)布的2018年科學(xué)和工程指數(shù)中指出，在創(chuàng)新系統(tǒng)中其未來面對(duì)的

53、四個(gè)主要數(shù)據(jù)挑戰(zhàn)是：（1）覆蓋所有經(jīng)濟(jì)部門的指標(biāo)，包括家庭和企業(yè)家、政府和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)；（2）非專利發(fā)明的發(fā)明指標(biāo)；（3）時(shí)間序列或其他相關(guān)數(shù)據(jù)追蹤跨時(shí)間和地域的活動(dòng)；（4）側(cè)重于政策使用的影響和結(jié)果措施的指標(biāo)。這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)的自主創(chuàng)新也有著一定的參考意義。知識(shí)（技術(shù)）的定價(jià)本章僅就具有代表性的知識(shí)產(chǎn)品技術(shù)為例，來說明知識(shí)產(chǎn)品在市場(chǎng)交換中定價(jià)問題的復(fù)雜性。商品是用來交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，它具有價(jià)值和使用價(jià)值的二重性。價(jià)值是指凝結(jié)在商品中的一般的、無差別的人類勞動(dòng)，決定商品價(jià)值量的是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，即“在現(xiàn)有的社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下，在社會(huì)平均的勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下制造某種使用價(jià)值所需要的勞動(dòng)時(shí)間”；

54、按照“物的有用性就是物的使用價(jià)值”推論，商品的使用價(jià)值就是商品的有用性，它構(gòu)成了社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的內(nèi)容，而價(jià)格是指商品的單位價(jià)值量，它受市場(chǎng)供需之影響，圍繞價(jià)值上下波動(dòng)。以上是有關(guān)商品價(jià)值與價(jià)格的一般原理。技術(shù)作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會(huì)有自己的特殊性。我們?cè)诜治黾夹g(shù)價(jià)值時(shí)，無疑也要以勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值為基礎(chǔ)，需考慮到它的有用性；分析技術(shù)價(jià)格時(shí)，離不開價(jià)值，也離不開市場(chǎng)中該技術(shù)的供求關(guān)系。然而，馬克思在自己的時(shí)代給商品下定義及考察商品價(jià)值量時(shí)，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財(cái)產(chǎn)如專利技術(shù)、專有技術(shù)等并沒有進(jìn)入他考量的范圍，雖然他強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)與勞動(dòng)者結(jié)合起來，提高了勞動(dòng)者的素質(zhì)，使他

55、們過去只能從事較簡(jiǎn)單的勞動(dòng)變?yōu)榭梢詮氖螺^復(fù)雜的勞動(dòng)，提高勞動(dòng)效率，創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財(cái)富，因?yàn)樯倭康膹?fù)雜勞動(dòng)等于多量的或多倍的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，但他沒有把技術(shù)獨(dú)立出來作為一種商品。在技術(shù)作為商品的時(shí)代，如果簡(jiǎn)單套用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來衡量技術(shù)價(jià)值，進(jìn)而決定其價(jià)格，則有可能誤入歧途。因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等行業(yè)那樣，形成自己的獨(dú)立行業(yè)；技術(shù)的個(gè)性化特征也不可能讓它同一般商品那樣可以規(guī)?；a(chǎn)，如通過生產(chǎn)流水線產(chǎn)出產(chǎn)品那樣；因此，套用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是難以得出科學(xué)結(jié)論的。結(jié)合技術(shù)的無形性、信息性、易復(fù)制性等特點(diǎn)，決定了技術(shù)價(jià)值與技術(shù)價(jià)格不能根據(jù)一般商品的價(jià)值與價(jià)格原理來推斷。再考慮到技

56、術(shù)交易形式的多樣性、技術(shù)供方利用其優(yōu)勢(shì)地位對(duì)技術(shù)價(jià)格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的復(fù)雜性、易變性和成本的高昂性。由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對(duì)稱性和其優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)技術(shù)價(jià)格施加種種有利于自己的限制，很難確定技術(shù)交易是否為等價(jià)交換，因?yàn)榧夹g(shù)價(jià)格常不取決于它的價(jià)值（如創(chuàng)造該技術(shù)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，其量化形式表現(xiàn)為科研投入），而取決于雙方對(duì)它所能帶來的利潤(rùn)的預(yù)期，即雙方對(duì)受方實(shí)施該技術(shù)所能取得的未來利潤(rùn)的判斷，因此，它有較強(qiáng)的主觀因素和心理表征。技術(shù)價(jià)格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域供方可以將技術(shù)

57、提供給不同的受方，并按一定比例同時(shí)收取利益。所以通常技術(shù)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)價(jià)值，而不像一般的商品交換遵循著等價(jià)交換原則。知識(shí)的價(jià)值與勞動(dòng)者個(gè)體的智力、知識(shí)及思維能力密切相關(guān)。個(gè)人的勞動(dòng)力輸出內(nèi)容不同決定了知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值量的大小。這一觀點(diǎn)有三個(gè)方面規(guī)定性：其一，是價(jià)值量大小受個(gè)體智力發(fā)揮程度、知識(shí)掌握程度的制約；其二，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間不能成為知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值量的確定依據(jù)，必須有綜合性的評(píng)價(jià)依據(jù)；其三，知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值量根據(jù)市場(chǎng)流通狀況和應(yīng)用領(lǐng)域，應(yīng)用范圍和應(yīng)用頻率，以及間接作用所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益大小確定。我們將知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值定義為：是人類依靠知識(shí)，運(yùn)用科學(xué)的思維方法進(jìn)行智力輸出的創(chuàng)造性勞動(dòng)過程中所消耗的智

58、力、體力的總和。需要明確的是，知識(shí)產(chǎn)品中所凝結(jié)的勞動(dòng)量以腦力勞動(dòng)為主，智力輸出為主要內(nèi)容。其使用價(jià)值具有間接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。為此，我們可以給技術(shù)價(jià)格下一定義，即可認(rèn)為它是供受雙方簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的技術(shù)受方向技術(shù)供方所支付的全部費(fèi)用即受方為取得技術(shù)特定權(quán)利所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)價(jià)值的貨幣表現(xiàn)；對(duì)供方而言它是一項(xiàng)特定技術(shù)的售價(jià)或技術(shù)投入的回報(bào)對(duì)受方而言它是引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)所付出的代價(jià)或成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)價(jià)格與技術(shù)價(jià)值并不直接相關(guān)，它只是雙方約定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)一方向另一方所應(yīng)支付的對(duì)價(jià)或貨幣補(bǔ)償或酬金，很多場(chǎng)合由主觀因素控制，因?yàn)橐豁?xiàng)技術(shù)的價(jià)值缺少客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)

59、，由此導(dǎo)致價(jià)格由雙方對(duì)技術(shù)的心理預(yù)期來決定。一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品可以有多個(gè)買主，其價(jià)格與其生產(chǎn)出的產(chǎn)品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素很多技術(shù)價(jià)格受需求變化影響的彈性較小，即降低價(jià)格并不能吸引更多受方，產(chǎn)品價(jià)格降低可能有很多人購買，但技術(shù)降低價(jià)格很少會(huì)引起廠家來購進(jìn)技術(shù)。比如，可樂飲料降低20%價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)爭(zhēng)相購買但制造可樂的技術(shù)降價(jià)20%未必會(huì)有如此效果。技術(shù)價(jià)格缺乏完整的市場(chǎng)性，即缺乏技術(shù)價(jià)格的可比性，尤其是領(lǐng)先技術(shù)或市場(chǎng)上僅有該技術(shù)時(shí)，擁有技術(shù)的公司極易對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟斷。即使有同樣技術(shù)的廠家，它們?cè)谙驖撛诘目蛻籼峁┘夹g(shù)資料時(shí)也多是提供不全面、不詳細(xì)的信息，受方無法對(duì)各

60、可能的技術(shù)供方的技術(shù)作充分的比較，引進(jìn)技術(shù)時(shí)不能做到“貨比三家”，受方處于信息不對(duì)稱地位，在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會(huì)處于不利的地位。概言之，技術(shù)價(jià)格的高低以雙方判斷的、利用該技術(shù)所能帶來的經(jīng)濟(jì)效益大小為轉(zhuǎn)移；而且同樣一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給不同的受方，價(jià)格也會(huì)不同，甚至?xí)霈F(xiàn)巨大的差額，因?yàn)樗Q于雙方談判的實(shí)力比較、受方對(duì)技術(shù)信息的了解程度、不同受方的市場(chǎng)情況、獲取利潤(rùn)的多寡、各國(guó)的情況等，具體內(nèi)容參見下文分析的影響因素。一句話，技術(shù)價(jià)格最終取決于談判的結(jié)果。因此談判時(shí)將各種因素盡可能全面地考慮進(jìn)去，會(huì)使自己在談判中居于主動(dòng)地位，對(duì)受方而言，意義尤其更大。技術(shù)交換時(shí)，以所有權(quán)交換的