chapter5貿(mào)易保護(hù)主義理論

1、 本章重點(diǎn)： 1.幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際 2.超貿(mào)易維護(hù)實(shí)際 3.戰(zhàn)略性貿(mào)易維護(hù)實(shí)際 本章難點(diǎn)： 戰(zhàn)略性貿(mào)易維護(hù)實(shí)際的模型研討 .1 重商主義 1.1 重商主義產(chǎn)生的背景 重商主義是對(duì)1618世紀(jì)出如今歐洲的一種經(jīng)濟(jì)思想的統(tǒng)稱(chēng)。它產(chǎn)生于15世紀(jì)，全盛于16、17世紀(jì)，瓦解于17世紀(jì)下半葉。 該思想提示了貿(mào)易維護(hù)的必要性，是最早的貿(mào)易維護(hù)實(shí)際。 當(dāng)時(shí)自然經(jīng)濟(jì)的位置逐漸衰落，資產(chǎn)階級(jí)位置不斷的上升。社會(huì)財(cái)富的中心也由土地逐漸轉(zhuǎn)向金銀貨幣等貴金屬，而西歐國(guó)家普遍不產(chǎn)金銀，它們需求從國(guó)外獲取。而重商主義將貿(mào)易盈余作為獲取貨幣的重要途徑之一。.1.2 重商主義的根本思想及其開(kāi)展 1根本思想：1關(guān)于財(cái)富：金銀為

2、財(cái)富的獨(dú)一形狀。2關(guān)于財(cái)富的源泉：對(duì)外貿(mào)易是財(cái)富的獨(dú)一源泉。3關(guān)于消費(fèi)與貿(mào)易：以為國(guó)內(nèi)消費(fèi)應(yīng)該服從于商品輸出的需求。4國(guó)家的作用：以為國(guó)家應(yīng)該積極干涉經(jīng)濟(jì)生活，以法令維護(hù)本國(guó)工商業(yè)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的有利開(kāi)展。2實(shí)現(xiàn)重商主義的政策主張.3重商主義開(kāi)展的兩個(gè)主要階段：1早期重商主義重金主義 時(shí)間：15世紀(jì)16世紀(jì)中期 中心思想：貨幣差額論 代表人物及其觀念： 英國(guó)的海爾斯1550、斯坦福德；法國(guó)的孟克列欽、博丹；意大利桑奇斯等2晚期重商主義重工主義 時(shí)間：16世紀(jì)下半葉17世紀(jì) 中心思想：貿(mào)易差額論 代表人物及其觀念： 意大利塞拉；法國(guó)的柯?tīng)柵酄枺挥?guó)的馬林斯、米塞爾登、托馬斯孟、蔡爾德等。其中成果

3、最突出的當(dāng)數(shù)托馬斯孟.4對(duì)重商主義的批判及其現(xiàn)實(shí)影響 批判： 休謨利用其價(jià)錢(qián)貨幣流通機(jī)制最先對(duì)重商主義的貿(mào)易思想提出質(zhì)疑。在休漠看來(lái)，一國(guó)不能夠永遠(yuǎn)堅(jiān)持貿(mào)易盈余，價(jià)錢(qián)貨幣流通機(jī)制會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡。 亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)一定了貿(mào)易是雙贏的，從而否認(rèn)了重商主義對(duì)貿(mào)易是零和博弈論?，F(xiàn)實(shí)影響： 雖然重商主義歷史長(zhǎng)遠(yuǎn)，并且有著其本身的缺陷，但它對(duì)現(xiàn)實(shí)仍有著不可小覷的影響力，依然可以恰當(dāng)解釋現(xiàn)實(shí)中的某些經(jīng)濟(jì)景象?？梢哉f(shuō)，各國(guó)普遍追求貿(mào)易盈余，只是出發(fā)點(diǎn)不同而已。.2 幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際重商主義 2.1 幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際的出現(xiàn)及其背景2.2 幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際的主要思想1經(jīng)濟(jì)開(kāi)展階段論2消費(fèi)力論 3國(guó)家干涉論

4、4關(guān)稅維護(hù)制度 .2.3 幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇規(guī)范 有代表性的五個(gè)斷定規(guī)范是： 1穆勒規(guī)范：潛在競(jìng)爭(zhēng)力規(guī)范 2巴斯塔布爾規(guī)范：現(xiàn)值規(guī)范 3肯普規(guī)范：外部經(jīng)濟(jì)規(guī)范 4小島清的規(guī)范：總體經(jīng)濟(jì)開(kāi)展規(guī)范 5筱原三代平規(guī)范：產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)規(guī)范2.4 對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際的評(píng)價(jià)一方面，幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際具有實(shí)際上的合理性。 另一方面，幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際在實(shí)際中效果不大。 .3 貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際 超維護(hù)貿(mào)易實(shí)際的代表 3.1 貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際的思想根底 一方面，實(shí)際以為貿(mào)易順差有積極作用：一是添加對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的有效需求，抑制經(jīng)濟(jì)蕭條；一是添加國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)，令利率下降，投資添加，有效需求隨之添加。 另一方面，凱恩斯并非以為貿(mào)易順差越大越

5、好，他只是將貿(mào)易順差作為抑制經(jīng)濟(jì)蕭條的手段。他以為順差過(guò)大會(huì)有兩個(gè)負(fù)面作用：一是對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品需求過(guò)多，導(dǎo)致物件上升，產(chǎn)生通貨膨脹；二是導(dǎo)致國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)過(guò)多，利率下降，資本外流。.3.2 貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際 設(shè)： 分別代表國(guó)民收入、消費(fèi)、投資、政府支出、出口和進(jìn)口。那么，國(guó)民收入恒等式為： 再假定投資、政府支出、出口均與本國(guó)收入無(wú)關(guān)，而消費(fèi)、進(jìn)口那么取決于本國(guó)收入，那么有：其中， 依次為自發(fā)消費(fèi)、常量投資、常量政府支出、常量出口、自發(fā)進(jìn)口、邊沿消費(fèi)傾向和邊沿進(jìn)口傾向，且：.那么，國(guó)民收入恒等式可以表達(dá)為：這樣，得到出口乘數(shù)、進(jìn)口乘數(shù)依次為： 曾經(jīng)假定收入對(duì)投資沒(méi)有影響，所以收入的添加導(dǎo)致進(jìn)口添加的全部是

6、消費(fèi)品，而邊沿消費(fèi)傾向既包含對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的消費(fèi)傾向，又包含對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的消費(fèi)傾向，是二者之和，因此會(huì)有邊沿進(jìn)口傾向小于邊沿消費(fèi)傾向，即： ,那么，就有： 出口乘數(shù)為正，且大于1；進(jìn)口乘數(shù)為負(fù)，且絕對(duì)值大于1。也就是說(shuō)，出口的添加將帶來(lái)產(chǎn)出的添加，其添加的規(guī)模將成倍于添加的出口。進(jìn)口的添加將導(dǎo)致產(chǎn)出減少，其減少的規(guī)模將大于進(jìn)口添加的規(guī)模。 .3.3 對(duì)貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際的評(píng)價(jià) 貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際是資本主義世界消費(fèi)過(guò)剩的產(chǎn)物，它將貿(mào)易維護(hù)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)展，將貿(mào)易盈余作為處理本國(guó)失業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外部手段。假設(shè)各國(guó)都以此實(shí)際指點(diǎn)其貿(mào)易行為的話(huà)，那必將導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模的減少和貿(mào)易利益的損失，不利于世界經(jīng)濟(jì)一體化的開(kāi)展和

7、國(guó)際分工的進(jìn)一步深化。.4 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 4.1 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策含義、背景及選擇規(guī)范 1含義： 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，利用消費(fèi)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼以及維護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的各種措施來(lái)扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的生長(zhǎng)，加強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)，獲取規(guī)模報(bào)酬和壟斷利潤(rùn)的貿(mào)易政策。.2戰(zhàn)略性貿(mào)易政策出現(xiàn)的背景： 總的說(shuō)來(lái)，是20世紀(jì)80年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家改動(dòng)了分析方法的結(jié)果。對(duì)于其產(chǎn)生的詳細(xì)緣由，克魯格曼在1986年總結(jié)為三個(gè)方面： 一是貿(mào)易位置的變化 二是國(guó)際貿(mào)易特點(diǎn)的變化也影響著各國(guó)的政策。 三是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域變化了的觀念影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貿(mào)易 問(wèn)題的分析方法.3戰(zhàn)略性

8、產(chǎn)業(yè)的選擇主要基于以下原那么： 1具有廣泛外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)； 2具有宏大內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)； 3具有宏大外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)； 4能夠獲得出口壟斷位置的產(chǎn)業(yè)； 5重要的尖端的研發(fā)性產(chǎn)業(yè)。.4.2 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際的異同 同：都主張對(duì)詳細(xì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展維護(hù)，而不是貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際那樣對(duì)一切產(chǎn)業(yè)的全面維護(hù)。 區(qū)別： 1后者建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)構(gòu)造上，而前者建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)構(gòu)造上； 2后者追求的是受維護(hù)產(chǎn)業(yè)的生長(zhǎng)與獨(dú)立，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)際還看重受維護(hù)企業(yè)開(kāi)展所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)； 3后者多用于解釋開(kāi)展中國(guó)家對(duì)其欠開(kāi)展產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，而前者更能解釋興隆國(guó)家對(duì)某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。.4.3

9、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要思想 1、“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移實(shí)際根本思想是：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)構(gòu)造下，一國(guó)政府可以經(jīng)過(guò)關(guān)稅、配額等維護(hù)措施限制進(jìn)口，同時(shí)利用出口補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼來(lái)促進(jìn)出口，加強(qiáng)本國(guó)廠商的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)展其在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)從外國(guó)向本國(guó)的轉(zhuǎn)移，提高本國(guó)福利。 2、“外部經(jīng)濟(jì)實(shí)際根本思想是：政府應(yīng)該對(duì)那些可以產(chǎn)生宏大外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)展扶植與維護(hù)。通常具有宏大外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)就是具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)由于具有外部性，而這個(gè)外部性不能被企業(yè)所享有，因此單憑企業(yè)的自我決策不能使企業(yè)開(kāi)展到令社會(huì)福利最大化的規(guī)模。這樣，政府就要經(jīng)過(guò)補(bǔ)貼等維護(hù)行為使企業(yè)開(kāi)展到令社會(huì)福利最大化的規(guī)

10、模。.4.4 Brander-Spencer Model伯蘭特斯本 塞模型：基于利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的研討4.4.1 模型簡(jiǎn)介及其數(shù)理分析過(guò)程 模型建立在古諾市場(chǎng)構(gòu)造上，即一種產(chǎn)品的市場(chǎng)上有兩個(gè)廠商廠商A和廠商B，它們產(chǎn)品同質(zhì)，兩個(gè)企業(yè)都向第三國(guó)市場(chǎng)出口，而本國(guó)沒(méi)有該產(chǎn)品需求。在資源配置上，沒(méi)有壟斷之外的其它扭曲，故企業(yè)的邊沿本錢(qián)就是社會(huì)的邊沿本錢(qián)。且每個(gè)國(guó)家的福利都可以用企業(yè)的利潤(rùn)來(lái)衡量。. 假設(shè)分別屬于美國(guó)、歐盟的廠商A、B面臨的共同市場(chǎng)的價(jià)錢(qián)為P，需求曲線是線性的：1 且兩廠商的邊沿本錢(qián)均是c， B廠商接受歐盟的消費(fèi)補(bǔ)貼s，那么，各自的利潤(rùn)函數(shù)是： 23 . 把1式分別代入2、3式，整理可得廠商各自

11、的不含P的利潤(rùn)函數(shù)為：45 古諾寡占市場(chǎng)上的廠商都會(huì)在對(duì)方產(chǎn)出給定的情況下以利潤(rùn)最大會(huì)為目的來(lái)確定本企業(yè)的產(chǎn)量，即有：67 . 整理6、7式，可以分別得到兩個(gè)廠商的反響函數(shù)： 89 兩個(gè)反響函數(shù)的交點(diǎn)決議了兩個(gè)企業(yè)的平衡產(chǎn)量。顯然當(dāng)s=0的時(shí)候，即歐盟政府不提供消費(fèi)補(bǔ)貼的時(shí)候，構(gòu)成古諾平衡，此時(shí)平衡產(chǎn)量組合為 ，利潤(rùn)為 。. 如今歐盟為本國(guó)廠商B提供消費(fèi)補(bǔ)貼，它必需在思索好美國(guó)廠商的反響函數(shù)后決議補(bǔ)貼的力度，其思索的根據(jù)就是最大化補(bǔ)貼后廠商的利潤(rùn)與補(bǔ)貼之間的差值，而這一差值可以表達(dá)為：10 代需求方程表達(dá)式1入10，有：11 變方式11可得：12 . 又由于最大化利潤(rùn)與補(bǔ)貼之差值的數(shù)理?xiàng)l件是歐

12、盟廠商剔除補(bǔ)貼之后的利潤(rùn)線與美國(guó)廠商的反響函數(shù)線的斜率相等。由12式知等利潤(rùn)線的斜率是： ，由8式知美國(guó)廠商反響函數(shù)線的斜率是1/2。因此，可以求得結(jié)論： 把這一結(jié)論代入式12式，可得： 13 . 聯(lián)立式13、式8，解方程組可得 ，再回代相關(guān)各式，可以求得：14 式14就是伯蘭特斯本塞模型的最優(yōu)解，此時(shí)兩國(guó)廠商的產(chǎn)量組合是 ,利潤(rùn)組合是 ,其中歐盟廠商的利潤(rùn)是剔除補(bǔ)貼之后的利潤(rùn)。 比較接受補(bǔ)貼前后的產(chǎn)量、利潤(rùn)組合，可以發(fā)現(xiàn)，提供消費(fèi)補(bǔ)貼的國(guó)家，其國(guó)內(nèi)廠商產(chǎn)量上升，利潤(rùn)添加，而這種變化是以貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的廠商產(chǎn)量、利潤(rùn)的相反方向的變動(dòng)為代價(jià)的。.4.4.2 模型的圖示分析4.4.3 一個(gè)關(guān)于伯蘭特斯

13、本塞模型的例證表1 兩家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng) 空中客車(chē)波音麥道 生 產(chǎn) 不 生 產(chǎn) 生 產(chǎn) 5 5 0 100 不生產(chǎn) 100 0 0 0 空中客車(chē)波音麥道 生 產(chǎn) 不 生 產(chǎn) 生 產(chǎn) 20 5 0 100 不生產(chǎn) 125 0 0 0表2 接受25單位補(bǔ)貼對(duì)空中客車(chē)的影響.4.5 對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評(píng)價(jià) 實(shí)際上具有一定的合理性和壓服力，但它又有著難以抑制的弊病，制約其在實(shí)際中的可行性。 1難以準(zhǔn)確選擇戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，很能夠因戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)選擇錯(cuò)誤而呵斥資源浪費(fèi)。 2戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種以鄰為壑的貿(mào)易政策,以犧牲別國(guó)的利益來(lái)提高本國(guó)福利，這就令該政策很容易引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，世界貿(mào)易規(guī)模將因此而減少，貿(mào)易利益下降。 3自

14、在進(jìn)入的市場(chǎng)構(gòu)造能夠?qū)е聣艛嗬麧?rùn)喪失。 4政府經(jīng)過(guò)貿(mào)易政策支持國(guó)內(nèi)企業(yè)，這能夠引發(fā)國(guó)內(nèi)企業(yè)的“品德風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)政府的依賴(lài)，不利于企業(yè)和所屬產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展與成熟。.5 小 結(jié)1自在貿(mào)易是人類(lèi)追求的理想目的，但在實(shí)際中，世界上卻沒(méi)有任何一國(guó)肯自動(dòng)放棄對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)的維護(hù)。為了了解各國(guó)的貿(mào)易政策與行為，必需先了解維護(hù)貿(mào)易實(shí)際。維護(hù)貿(mào)易實(shí)際大致經(jīng)由了重商主義、幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際、超貿(mào)易維護(hù)實(shí)際和戰(zhàn)略性貿(mào)易維護(hù)實(shí)際等階段。2重商主義是最早的維護(hù)貿(mào)易實(shí)際，是對(duì)1618世紀(jì)出如今歐洲的一種經(jīng)濟(jì)思想的統(tǒng)稱(chēng)，它包括重金主義和重工主義兩個(gè)階段，前者主張貨幣差額，后者主張貿(mào)易差額。其根本思想是：金銀貴金屬就是財(cái)富，

15、它由對(duì)外貿(mào)易途徑獲得，所以他們主張國(guó)家控制對(duì)外貿(mào)易，采用關(guān)稅措施維護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)行出口補(bǔ)貼刺激出口，控制進(jìn)口，以期獲取貿(mào)易順差。.3幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際由亞歷山大漢密爾頓率先提 出，后得到弗里德里希李斯特的開(kāi)展而構(gòu)成。幼稚產(chǎn)業(yè)維護(hù)實(shí)際是資本主義世界經(jīng)濟(jì)開(kāi)展不平衡的產(chǎn)物。實(shí)際主張經(jīng)過(guò)國(guó)家維護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)開(kāi)展的方式獲得比暫時(shí)自在貿(mào)易利益獲得重要得多的產(chǎn)業(yè)消費(fèi)力，為幼稚產(chǎn)業(yè)設(shè)計(jì)了“差別關(guān)稅率有條件的維護(hù)適時(shí)的調(diào)整的政策籃子。運(yùn)用幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)際的關(guān)鍵是確定幼稚產(chǎn)業(yè)的判別規(guī)范問(wèn)題。代表性的有穆勒的潛在競(jìng)爭(zhēng)力規(guī)范、巴斯塔布爾的現(xiàn)值規(guī)范、肯普的外部經(jīng)濟(jì)規(guī)范、小島清的總體經(jīng)濟(jì)開(kāi)展規(guī)范、筱原三代平的產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)規(guī)范等。總體上說(shuō)，該實(shí)際在實(shí)際上有其合理性，但實(shí)際中的效果不大。.4超維護(hù)貿(mào)易實(shí)際的代表是貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際，其思想根底是凱恩斯的乘數(shù)實(shí)際，該實(shí)際將貿(mào)易看成是處理經(jīng)濟(jì)蕭條、維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的途徑。貿(mào)易乘數(shù)實(shí)際是資本主義世界消費(fèi)過(guò)剩的產(chǎn)物，它把產(chǎn)業(yè)維護(hù)的范圍由幼稚工業(yè)的詳細(xì)產(chǎn)業(yè)維護(hù)擴(kuò)展到全面的產(chǎn)業(yè)維護(hù)。5戰(zhàn)略性貿(mào)易實(shí)際以為世界市場(chǎng)值得競(jìng)爭(zhēng)的目的產(chǎn)業(yè)是有限的，尤其是理想的產(chǎn)業(yè)，所以國(guó)家從事的現(xiàn)實(shí)上是一場(chǎng)爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)的得失競(jìng)爭(zhēng)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政