光熱儲能材料公司知識產(chǎn)權(quán)評估方案

1、泓域/光熱儲能材料公司知識產(chǎn)權(quán)評估方案光熱儲能材料公司知識產(chǎn)權(quán)評估方案xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112303341 一、 專利權(quán)的內(nèi)容和限制 PAGEREF _Toc112303341 h 3 HYPERLINK l _Toc112303342 二、 專利權(quán)的保護(hù) PAGEREF _Toc112303342 h 9 HYPERLINK l _Toc112303343 三、 世界貿(mào)易組織 PAGEREF _Toc112303343 h 17 HYPERLINK l _Toc112303344 四、 世界知識產(chǎn)權(quán)組織 PAGEREF _T

2、oc112303344 h 25 HYPERLINK l _Toc112303345 五、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級 PAGEREF _Toc112303345 h 30 HYPERLINK l _Toc112303346 六、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc112303346 h 42 HYPERLINK l _Toc112303347 七、 知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112303347 h 54 HYPERLINK l _Toc112303348 八、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112303348 h 71 HYPERLINK l _T

3、oc112303349 九、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112303349 h 79 HYPERLINK l _Toc112303350 十、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112303350 h 81 HYPERLINK l _Toc112303351 十一、 項目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112303351 h 83 HYPERLINK l _Toc112303352 十二、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112303352 h 86 HYPERLINK l _Toc112303353 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112303353 h 88

4、HYPERLINK l _Toc112303354 （一）股東權(quán)利及義務(wù) PAGEREF _Toc112303354 h 88 HYPERLINK l _Toc112303355 股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。 PAGEREF _Toc112303355 h 88專利權(quán)的內(nèi)容和限制1、專利權(quán)的內(nèi)容根據(jù)我國專利法規(guī)定，專利權(quán)是專利權(quán)人依法在一定期限內(nèi)利用自己專利的權(quán)利。具體而言，包括以下權(quán)利：（1）獨占實施權(quán)，這是指專利權(quán)人獨占實施其專利的權(quán)利，禁止其他人實施的權(quán)利。對于產(chǎn)品專利而言，專利權(quán)人實施的方式包括制造、使用、銷售、許諾銷

5、售和進(jìn)口專利產(chǎn)品。許諾銷售，指的是明確表示出售的意愿，許諾在未來進(jìn)行出售；對于方法專利而言，專利權(quán)人實施的方式包括使用專利方法，使用、銷售、許諾銷售和進(jìn)口依照該專利方法制造的產(chǎn)品。對于外觀設(shè)計專利權(quán)人而言，獨占實施的方式包括制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。外觀設(shè)計專利權(quán)人的許諾銷售權(quán)是2008年修訂專利法時增加的，修法之前，我國專利法僅規(guī)定發(fā)明、實用新型專利權(quán)人的許諾銷售權(quán)，賦予外觀設(shè)計專利權(quán)人許諾銷售權(quán)，對于保護(hù)外觀設(shè)計專利起到了重要的作用。但是，應(yīng)當(dāng)注意到，我國外觀設(shè)計專利權(quán)不包含使用權(quán)。（2）轉(zhuǎn)讓權(quán)，是指專利權(quán)人有權(quán)將其獲得的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)

6、當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。（3）許可實施權(quán)，指專利權(quán)人通過實施許可合同的方式，許可他人實施其專利并收取專利使用費的權(quán)利。專利實施許可包括三種方式：第一，獨占實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，將該專利權(quán)許可一個受讓人實施，讓與人依約定不得實施該專利；第二，排他實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，將該專利權(quán)許可一個受讓人實施，但讓與人依約定可以自行實施該專利；第三，普通實施許可

7、，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)許可他人實施該專利，并且可以自行實施該專利。當(dāng)事人對專利實施許可方式?jīng)]有約定的或者約定不明確的，認(rèn)定為普通實施許可。同時著作權(quán)法規(guī)定轉(zhuǎn)讓共有專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。即專利法第15條規(guī)定：“專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。”我國專利法（草案）擬新設(shè)專利開放許可制度，增加規(guī)定：“專利權(quán)人以書面方式向國務(wù)院專利行政部門聲明愿意

8、許可任何人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國務(wù)院專利行政部門予以公告，實行開放許可；任何人有意愿實施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，并依照公告的方式、標(biāo)準(zhǔn)支付許可使用費后，即獲得專利實施許可。”（4）標(biāo)記權(quán)，即專利權(quán)人有權(quán)自行決定是否在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記和專利號。在我國，標(biāo)明專利時常常使用“中國專利”“中國發(fā)明專利”“中國外觀設(shè)計專利”“ZL”等字樣。（5）請求保護(hù)權(quán)，是指專利權(quán)人認(rèn)為其專利權(quán)受到侵犯時，有權(quán)向人民法院起訴或請求專利管理部門處理以保護(hù)其專利權(quán)的權(quán)利。保護(hù)專利權(quán)是專利制度的核心，他人未經(jīng)專利權(quán)人許可而實施其專利，侵犯專利權(quán)并引起糾紛

9、的，專利權(quán)人可以直接向人民法院起訴，也可以請求管理專利工作的部門處理。（6）放棄權(quán)，專利權(quán)人可以在專利權(quán)保護(hù)期限屆滿前的任何時候，以書面形式聲明或以不繳納年費的方式自動放棄其專利權(quán)。專利法第44條規(guī)定：“第四十四條有下列情形之一的，專利權(quán)在期限屆滿前終止：（一）沒有按照規(guī)定繳納年費的：（二）專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的。專利權(quán)在期限屆滿前終止的，由國務(wù)院專利行政部門登記和公告?！?、專利權(quán)的限制專利權(quán)的限制，是指法律為了協(xié)調(diào)專利權(quán)人與社會公眾之間就利用專利技術(shù)的關(guān)系，對某些未經(jīng)專利權(quán)人許可而實施其專利的行為不作為侵權(quán)行為的規(guī)定。對專利權(quán)限制的終極目的是要維護(hù)國家和社會的整體利益，維護(hù)技術(shù)市

10、場秩序，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。我國法律對專利權(quán)的限制主要有以下三類：（1）不視為侵犯專利權(quán)的實施專利行為這些行為有：專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品的；該項規(guī)定在法理上被稱為專利權(quán)用盡；在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；該項是關(guān)于在先使用的規(guī)定；臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)海、領(lǐng)空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；這是關(guān)于外國交通工具臨時過境的

11、規(guī)定；專為科學(xué)研究和實驗而使用有關(guān)專利的；為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的。（2）國家指定實施專利的行為指定實施是指國家主管機(jī)關(guān)，可以不經(jīng)專利權(quán)人同意，直接指定單位實施專利的行為。我國專利法第14條規(guī)定：“國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義的，國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，可以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實施，由實施單位按照國家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費。”須注意的是，指定實施的對象只能是發(fā)明專利，且對國家利益和公共利益具有重大意義。這

12、是因為，一般而言，發(fā)明專利對經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展的意義在三種專利權(quán)中最大，只有它才有可能對國家利益和公共利益產(chǎn)生重大影響。（3）專利的強(qiáng)制許可制度強(qiáng)制實施許可，也稱為非自愿許可，是國家專利行政部門根據(jù)具體情況，不經(jīng)專利權(quán)人的同意，授權(quán)他人實施發(fā)明或者實用新型專利的一種法律制度。專利強(qiáng)制許可的特征主要有以下幾點：該制度只適用于發(fā)明或者實用新型專利；無論是單位還是個人，只要具備條件都可以申請強(qiáng)制許可；是否實施強(qiáng)制許可，要由國家專利行政部門作出決定；強(qiáng)制許可的實施應(yīng)當(dāng)是主要為了供應(yīng)國內(nèi)市場；國務(wù)院專利行政部門作出的給予實施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)及時通知專利權(quán)人，并予以登記和公告；給予實施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)

13、當(dāng)規(guī)定實施的范圍和時間；取得實施強(qiáng)制許可的單位或者個人不享有獨占的實施權(quán)，并且無權(quán)允許他人實施；取得實施強(qiáng)制許可的單位或者個人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理的使用費；相關(guān)人對于國務(wù)院專利行政主管部門的決定不服的，可以向法院起訴。專利強(qiáng)制許可的法定情形：防止專利權(quán)濫用的強(qiáng)制許可；專利法第48條規(guī)定有下列情形之一的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實施條件的單位或者個人的申請，可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強(qiáng)制許可：（一）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請之日起滿四年，無正當(dāng)理由未實施或者未充分實施其專利的；（二）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)

14、生的不利影響的。以及第52條強(qiáng)制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造為半導(dǎo)體技術(shù)的，其實施限于公共利益的目的和本法第四十八條第（二）項規(guī)定的情形。公益性強(qiáng)制許可；專利法第49條規(guī)定：在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強(qiáng)制許可。以及第52條規(guī)定的半導(dǎo)體技術(shù)強(qiáng)制許可實施也限于公共利益目的。藥品專利的強(qiáng)制許可，第50條規(guī)定：為了公共健康目的，對取得專利權(quán)的藥品，國務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可。從屬專利的交叉強(qiáng)制許可，第51條規(guī)定：項取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型比前

15、已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實施又有賴于前一發(fā)明或者實用新型的實施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請，可以給予實施前一發(fā)明或者實用新型的強(qiáng)制許可。在依照前款規(guī)定給予實施強(qiáng)制許可的情形下，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請，也可以給予實施后一發(fā)明或者實用新型的強(qiáng)制許可。專利權(quán)的保護(hù)1、專利權(quán)保護(hù)的范圍專利權(quán)的保護(hù)范圍是指發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)的法律效力所及的范圍。專利權(quán)是一種無形財產(chǎn)權(quán)，由法律明確規(guī)定專利權(quán)的保護(hù)范圍，劃清專利侵權(quán)與非侵權(quán)的界限，既有利于依法充分保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，又可以避免不適當(dāng)?shù)財U(kuò)大專利保護(hù)的范圍，損害專利權(quán)人

16、以外的社會公眾的利益。（1）發(fā)明和實用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍根據(jù)我國專利法及實施細(xì)則規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍，“以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求”。這一規(guī)定包括兩層含義：一項發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的保護(hù)范圍，須以其權(quán)利要求為準(zhǔn)，即以由專利申請人提出的并經(jīng)國務(wù)院專利行政主管部門批準(zhǔn)的權(quán)利要求書中所記載的權(quán)利要求為準(zhǔn)，不小于也不得超出權(quán)利要求書中所記載的權(quán)利要求的范圍；說明書及附圖對權(quán)利要求具有解釋的功能，可以作為解釋權(quán)利要求的依據(jù)。但是，相對權(quán)利要求而言，說明書及附圖只具有從屬的地位，不能單以其作為發(fā)明或者實用新型專利權(quán)保護(hù)的基本依據(jù)，基本依據(jù)只能是權(quán)利要求書。（2）

17、外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍根據(jù)我國專利法及實施細(xì)則規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍，“以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計”。這一規(guī)定表明，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍，以體現(xiàn)該產(chǎn)品外觀設(shè)計的圖片或者照片為基本依據(jù)。需要說明的是，外觀設(shè)計專利權(quán)所保護(hù)的“表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計專利產(chǎn)品”的范圍，應(yīng)當(dāng)是同類產(chǎn)品的范圍；不是同類產(chǎn)品，即使外觀設(shè)計相同，也不能認(rèn)為是侵犯了專利權(quán)。2、專利侵權(quán)行為專利侵權(quán)行為是指在專利權(quán)有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)專利權(quán)人許可又無法律依據(jù)，實施他人專利的行為。專利侵權(quán)行為可分為直接侵權(quán)和間接侵權(quán)。直接侵權(quán)行為包

18、括以下行為：首先，專利法第11條規(guī)定的對于發(fā)明和實用新型專利權(quán)任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品；對于外觀設(shè)計專利權(quán)，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。其次，專利法第63條規(guī)定的假冒他人專利的行為。這里的假冒他人專利，是指非專利權(quán)人在自己的非專利產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)明專利權(quán)人的專利標(biāo)記或者專利號，以達(dá)到欺騙消費者，獲取非法利益的行為。專利法實施細(xì)則第84條規(guī)

19、定5種假冒專利的行為：（一）在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標(biāo)注他人的專利號；（二）銷售第（一）項所述產(chǎn)品；（三）在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計，將專利申請稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計；（四）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；（五）其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計的行為。為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)

20、專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來源的，仍然屬于侵犯專利權(quán)的行為，需要停止侵害但不承擔(dān)賠償責(zé)任。間接侵權(quán)是指行為人本身的行為并不直接構(gòu)成對專利權(quán)的侵害，但實施了誘導(dǎo)、慫愚、教唆、幫助他人侵害專利權(quán)的行為。我國專利法中雖沒有規(guī)定間接侵權(quán)、但民法總則及侵權(quán)責(zé)任法都可以作為間接侵犯專利權(quán)，對其追究法律責(zé)任的依據(jù)。3、對專利侵權(quán)行為的處理（1）管理專利工作的部門對專利侵權(quán)行為的處理我國專利法第60條規(guī)定：“未經(jīng)專利權(quán)人許可，實施其專利，即侵犯其專利權(quán)，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請求管理專利工作的部門處理?！?/p>

21、可見，此處授權(quán)管理專利工作的部門具有處理專利侵權(quán)糾紛的權(quán)利。管理專利工作的部門根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對涉嫌假冒專利行為進(jìn)行查處時，可以詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況；對當(dāng)事人涉嫌違法行為的場所實施現(xiàn)場檢查；查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品，對有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押。管理專利工作的部門依法行使前款規(guī)定的職權(quán)時，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、配合，不得拒絕、阻撓。根據(jù)專利法實施細(xì)則的規(guī)定，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)事人的請求，可以對五種專利糾紛進(jìn)行調(diào)解：專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛；發(fā)明人、設(shè)計人資格糾紛；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的

22、發(fā)明人、設(shè)計人的獎勵和報酬糾紛；在發(fā)明專利申請公布后專利權(quán)授予前使用發(fā)明而未支付適當(dāng)費用的糾紛；其他專利糾紛。2019年發(fā)布的專利法（草案）擬完善專利行政執(zhí)法。增加規(guī)定：國務(wù)院專利行政部門可以應(yīng)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求處理在全國有重大影響的專利侵權(quán)糾紛；管理專利工作的部門應(yīng)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求處理專利侵權(quán)糾紛，對在本行政區(qū)域內(nèi)侵犯其同一專利權(quán)的案件可以合并處理；對跨區(qū)域侵犯其同一專利權(quán)的案件可以請求上級人民政府管理專利工作的部門處理。（2）人民法院對專利侵權(quán)糾紛的處理專利法第60條規(guī)定：“管理專利工作的部門處理時，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，可以責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為，當(dāng)事人不服的可以

23、自收到處理通知之日起十五日內(nèi)依照中華人民共和國行政訴訟法向人民法院起訴；侵權(quán)人期滿不起訴又不停止侵權(quán)行為的，管理專利工作的部門可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。進(jìn)行處理的管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)事人的請求，可以就侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依照中華人民共和國民事訴訟法向人民法院起訴?！保?）被告的抗辯專利權(quán)侵權(quán)訴訟中，被告可以依法采用有效的抗辯手段，使自己免于承擔(dān)法律責(zé)任。這些抗辯有：不侵權(quán)抗辯，不視為侵權(quán)抗辯，現(xiàn)有技術(shù)、設(shè)計抗辯等。其中，不侵權(quán)抗辯，比如被訴專利產(chǎn)品屬于專利法第45條規(guī)定的宣告無效的專利權(quán)。不視為侵權(quán)抗辯，比如被告可以舉證證明自己的實施行為屬于專利法第69條規(guī)定

24、的不視為侵犯專利權(quán)的行為?，F(xiàn)有技術(shù)、設(shè)計抗辯，比如專利法第62條規(guī)定的“在專利侵權(quán)糾紛中，被控侵權(quán)人有證據(jù)證明其實施的技術(shù)或者設(shè)計屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)”（4）專利侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任一般民事訴訟中舉證責(zé)任的分配應(yīng)當(dāng)適用“誰主張、誰舉證”的原則，而我國專利法第61條規(guī)定：“專利侵權(quán)糾紛涉及新產(chǎn)品制造方法的發(fā)明專利的，制造同樣產(chǎn)品的單位或者個人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法的證明。”該規(guī)定說明，在專利權(quán)侵權(quán)訴訟中，原告承擔(dān)證明被告的行為是專利侵權(quán)行為的舉證責(zé)任，但當(dāng)專利權(quán)侵權(quán)訴訟涉及方法專利時，舉證責(zé)任發(fā)生轉(zhuǎn)移，由被告負(fù)責(zé)舉證。被告只要能夠證明自己的產(chǎn)品不是依據(jù)該方法專

25、利獲得的，就不構(gòu)成侵權(quán)。否則，就構(gòu)成侵權(quán)。2019年發(fā)布的專利法（草案）擬完善舉證責(zé)任。擬增加規(guī)定：“人民法院為確定賠償數(shù)額，在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證，而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，可以責(zé)令侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料，侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額?！?、侵犯專利權(quán)的法律責(zé)任（1）民事責(zé)任行為人侵犯專利權(quán)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵害、賠償損失的民事責(zé)任。其中關(guān)于損失賠償數(shù)額的確定，我國專利法第65條規(guī)定：“侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實際損失確定；實際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利

26、益確定。權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百萬元以下的賠償?！辈贿^，對于善意的侵權(quán)人，我國專利法規(guī)定了賠償責(zé)任的免除。專利法第70條規(guī)定：“為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任?！?019年發(fā)布的專利法（草案）擬加大對侵犯專利權(quán)的賠償力度，它規(guī)定對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴(yán)

27、重的，可以在按照權(quán)利人受到的損失、侵權(quán)人獲得的利益或者專利許可使用費倍數(shù)計算的數(shù)額一到五倍內(nèi)確定賠償數(shù)額；并將在難以計算賠償數(shù)額的情況下法院可以酌情確定的賠償額，從現(xiàn)行專利法規(guī)定的一萬元到一百萬元提高為十萬元到五百萬元。同時明確網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的連帶責(zé)任，它增加了如下規(guī)定：專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以依據(jù)人民法院生效的判決書、裁定書、調(diào)解書，或者管理專利工作的部門作出的責(zé)令停止侵權(quán)的決定，通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取刪除、屏蔽、斷開侵權(quán)產(chǎn)品鏈接等必要措施，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者未及時采取必要措施的，要承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）行政責(zé)任對于未經(jīng)許可實施專利侵權(quán)行為的侵權(quán)人，管理專利工作的部門可以責(zé)令停止侵權(quán)行

28、為，當(dāng)事人不服的，可以向法院起訴；對于假冒專利的，由專利管理部門責(zé)令改正并予以公告，沒收違法所得，可以并處違法所得四倍以下的罰款，沒有違法所得的，可以處二十萬元以下的罰款。（3）刑事責(zé)任專利法中涉及刑事責(zé)任的僅有假冒專利罪。專利法第63條規(guī)定：“假冒專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由管理專利工作的部門責(zé)令改正并予公告，沒收違法所得，可以并處違法所得四倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！蔽覈谭ǖ?16條規(guī)定：“假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”世界貿(mào)易組織（一）世界貿(mào)易組織的成立過程世界貿(mào)易組織是一個獨立

29、于聯(lián)合國的永久性國際組織。1995年1月1日正式開始運作，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。建立世貿(mào)組織的設(shè)想是在1944年7月舉行的布雷頓森林會議上提出的，當(dāng)時設(shè)想在成立世界銀行和國際貨幣基金組織的同時，成立一個國際性貿(mào)易組織，從而使它們成為二次大戰(zhàn)后左右世界經(jīng)濟(jì)的“貨幣一金融一貿(mào)易”三位一體的機(jī)構(gòu)。1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿(mào)易組織（簡稱“世貿(mào)組織”），以取代成立于1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定。于是，1995年世界貿(mào)易組織成立，1996年開始運作。（二）世界貿(mào)易組織的宗旨和職能建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定（簡稱馬拉喀什協(xié)定）開篇提到，世

30、界貿(mào)易組織的宗旨在于：在提高生活水平和保證充分就業(yè)的前提下，擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實現(xiàn)全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易增長中的份額與其經(jīng)濟(jì)需要相稱；保護(hù)和維護(hù)環(huán)境。根據(jù)馬拉喀什協(xié)定，世界貿(mào)易組織的職能在于：管理其體制下的貿(mào)易協(xié)議；提供貿(mào)易談判的機(jī)會；解決糾紛；審查各成員國貿(mào)易政策；為發(fā)展中國家的貿(mào)易政策問題提供技術(shù)幫助和培訓(xùn)；與其他國際組織配合。（三）世界貿(mào)易組織和知識產(chǎn)權(quán)1、世界貿(mào)易組織體制下的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定世界貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)組織在協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)國際問題時發(fā)揮著舉足輕重的作用。但是，發(fā)達(dá)國家對此非常擔(dān)心，因為半數(shù)以上的成員國來自發(fā)展中國

31、家，那么，在WIPO的框架下，充分和嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)勢必難以達(dá)到，這也就促使發(fā)達(dá)國家在烏拉圭回合談判之時，竭力將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容納入世界貿(mào)易組織的框架下。世界貿(mào)易組織是一個多邊貿(mào)易體制，它的法律框架是由建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定及其四個附件組成。附件一貨物貿(mào)易多邊協(xié)定服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議分別作為附件1A、附件1B、附件1C出現(xiàn)。附件二關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解。附件三貿(mào)易政策審議機(jī)制。附件四是諸邊協(xié)議。根據(jù)這些協(xié)定，世界貿(mào)易組織下管理了三類貿(mào)易：商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)。而其創(chuàng)立的爭端解決制度，大大增加了知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)力度。2、爭端解決機(jī)構(gòu)世界貿(mào)易組織的爭

32、端解決機(jī)制是世界貿(mào)易組織的設(shè)置中最為重要的一個。它的主要作用在于處理根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭端。這樣，爭端解決機(jī)構(gòu)具有獨斷的權(quán)利以建立專家小組，通過專家小組作出上訴報告，保持對裁決和建議的執(zhí)行的監(jiān)督，在建議得不到執(zhí)行時授權(quán)采取報復(fù)措施。其解決爭端的主要程序：世貿(mào)組織成員如有爭端，應(yīng)先行協(xié)商，在一方提出要求后的30天內(nèi)，必須開始協(xié)商。如60天后未獲解決，一方可申請成立專家小組。爭端的解決機(jī)構(gòu)在接到申請后的第二次會議上必須作出決定，即同意或不同意成立專家小組，只有爭端解決機(jī)構(gòu)全體反對，專家小組才不能成立。專家組作出最后報告時，爭端方可以采取兩種方式執(zhí)行專家報告：履行：即違背其義務(wù)

33、的一方必須立即履行專家小組或上述機(jī)構(gòu)的建議。如果該方無法立即履行這些建議，爭端解決機(jī)構(gòu)可以根據(jù)請求給予一個合理的履行期限。提供補(bǔ)償：若違背義務(wù)的一方在合理的履行期限內(nèi)不履行建議，引用爭端解決程序的一方可以要求補(bǔ)償?；蛘?，違背義務(wù)的一方可以主動提出給予補(bǔ)償。當(dāng)違背義務(wù)的一方未能履行建議并拒絕提供補(bǔ)償時，受侵害的一方可以要求爭端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)采取報復(fù)措施，中止協(xié)議項下的減讓或其他義務(wù)。這就是說，當(dāng)一方違背其在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定或一個有關(guān)協(xié)議項下的義務(wù)時，受侵害的一方在爭端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)下可以提高從違背義務(wù)的一方進(jìn)口貨物的關(guān)稅，所涉及產(chǎn)品的貿(mào)易額應(yīng)相當(dāng)于被起訴的措施所帶來的影響。（四）中國和世界貿(mào)易

34、組織2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織，成為其第143個成員。雖然早自20世紀(jì)90年代初，中國的知識產(chǎn)權(quán)法的修訂及制定，都或多或少參考了世貿(mào)組織成立前后的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。但自加入之后，我國必須履行該條約的義務(wù)。2007年4月10日，美國向WTO提起兩項針對中國的爭端解決的磋商請求，即中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務(wù)的措施案（DS363），這也是發(fā)達(dá)國家第一次向WTO提起針對中國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的磋商請求。其后，2018年3月23日，美國要求就涉及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的某些措施與中國進(jìn)行磋商。歐盟也在同年6月1日

35、，就與中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓糾紛案件提請WTO爭端解決機(jī)構(gòu)解決。在接下來的一段時期內(nèi)，我國不可避免地將要面對國際知識產(chǎn)權(quán)爭端日益增多的趨勢。這使得我們不得不更加重視對與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的理解與執(zhí)行。1、中國一影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行的措施案2007年4月10日，美國政府就“中國一一與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實施有關(guān)的措施”向WTO提出申訴。隨后，中美兩國就此案進(jìn)行磋商。磋商中，美國共就四個方面涉及的中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)行的相關(guān)法律提出磋商請求，它們分別是：（1）中國現(xiàn)行法律對有關(guān)蓄意假冒商標(biāo)或盜版案件刑事程序和處罰的起點問題：（2）中國海關(guān)當(dāng)局對沒收的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的處置問題；（3）拒絕對在中國境內(nèi)還未

36、被授權(quán)出版和發(fā)行的作品的版權(quán)和相關(guān)權(quán)利的保護(hù)和執(zhí)行問題；（4）未能對僅從事未授權(quán)復(fù)制或僅為授權(quán)發(fā)行著作權(quán)作品的人適用刑法程序和處罰。由于第四個問題是美國對我國法律的誤讀，美國隨后將這一訴請撤銷。對于前三個問題，雙方未達(dá)成一致。2007年8月13日，美國請求WTO就中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實施的某些措施成立專家組。2007年9月25日專家組成立。2009年1月26日專家組報告向WTO各成員公布，對三項爭議措施分別做出了裁決，專家組主要裁定：（1）中國著作權(quán)法，特別是第4條第1句違反了TRIPs協(xié)定第9.1條所納入的伯爾尼公約第5（1）條以及TRIPs協(xié)定第41.1條的規(guī)定；（2）中國有關(guān)海關(guān)措施違

37、反了TRIPs協(xié)定第59條所納入的TRIPs協(xié)定第46條第4句設(shè)立的原則；（3）駁回美國關(guān)于中國的刑事門檻違反TRIPs協(xié)定第61條第1句義務(wù)的指控。專家組建議中國根據(jù)裁定修訂其著作權(quán)法和海關(guān)措施中的相關(guān)內(nèi)容，使之符合中國在TRIPs協(xié)定項下的義務(wù)。2009年3月29日，爭端解決機(jī)構(gòu)正式通過了專家組的報告。我國于2010年2月26日修改了著作權(quán)法，刪除了第4條第1款。2、中國一影響金融信息服務(wù)和外國金融信息提供商的措施案2008年3月3日，歐共體依據(jù)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議第39.2款、GATT服務(wù)XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我國金融信息服務(wù)管理規(guī)定提出WTO爭

38、端解決機(jī)制項下的磋商請求稱中國18月前制定的相關(guān)規(guī)定限制了路透集團(tuán)、道瓊斯公司和彭博資訊向中國的銀行、政府機(jī)構(gòu)和其他客戶出售金融信息的能力。歐共體認(rèn)為，中國阻止外資金融信息提供商直接向其客戶提供服務(wù)。外資金融信息提供商必須通過新華社所屬的部門審批后才能營運，而新華社最近成立了一家與外資金融機(jī)構(gòu)同臺競技的金融信息服務(wù)機(jī)構(gòu)“新華08”，中國的有關(guān)措施違反了GATS協(xié)議規(guī)定的國民待遇和市場準(zhǔn)入承諾，中國的規(guī)則為歐共體金融信息提供商的市場準(zhǔn)入設(shè)置了嚴(yán)格障礙。2008年4月22日至23日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦舉行了聯(lián)合磋商。2008年11月13日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦簽署了有關(guān)解決金融信息WTO爭端案的

39、諒解備忘錄。2008年12月4日，歐共體撤回請求。3、美國訴中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)措施案美國于2018年3月23日就中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的某些措施，向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)申請與中國進(jìn)行磋商。美國援引關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第1條和第4條以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（以下簡稱TRIPs協(xié)定）第64條提出磋商請求，并指出中國否認(rèn)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同后外國專利權(quán)人可對中國合資方行使的專利權(quán)。認(rèn)為中國還規(guī)定了強(qiáng)制性的合同不利條款，這些條款歧視并且不利于進(jìn)口國外技術(shù)。因此，中國剝奪了外國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在中國就其知識產(chǎn)權(quán)獲得保護(hù)，以及其在市場條件下自由談判專利許可和技術(shù)相關(guān)合同的權(quán)利。2018年4月3日，日本要求參加磋

40、商。2018年4月4日，歐洲聯(lián)盟和烏克蘭要求參加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中國臺北要求參加磋商。隨后，中國通知DSB，已接受了歐盟和日本的要求。2018年10月18日，美國要求成立專家小組，在專家小組會議上，澳大利亞、巴西、加拿大、埃及、歐盟、印度、日本、哈薩克斯坦、韓國、新西蘭、挪威、俄羅斯聯(lián)邦、新加坡、瑞士、中國臺北、土耳其和烏克蘭保留其第三方權(quán)利。2019年6月3日，美國要求專家組暫停其訴訟程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中國同意美國的要求。2019年6月12日，專家組批準(zhǔn)美國的請求并暫停其工作。4、歐盟訴中國技術(shù)轉(zhuǎn)移措施案2018年6月1日，歐盟要求與中國

41、就技術(shù)轉(zhuǎn)移措施進(jìn)行磋商。歐洲聯(lián)盟聲稱中國的部分措施與TRIPs協(xié)定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2條；1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第X：3（a）條以及中國加入議定書第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。隨后，日本、美國、中國臺北要求加入磋商。2018年12月20日，歐洲聯(lián)盟替換了原來的磋商請求。在其經(jīng)修訂的磋商請求中，歐洲聯(lián)盟提供了有關(guān)將外國技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國的措施的更多細(xì)節(jié)，并要求進(jìn)行磋商。歐盟提到中華人民共和國中外合資企業(yè)法實施條例中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定關(guān)于設(shè)立外商投資農(nóng)作物種子企業(yè)審批和登記管理的有關(guān)規(guī)定中華人民

42、共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例等與相關(guān)國際條約或協(xié)定規(guī)定不符。2019年1月15日，中國臺北要求加入修訂后的磋商。2019年1月18日，日本和美國要求加入經(jīng)修訂的磋商。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（一）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成立過程世界知識產(chǎn)權(quán)組織是聯(lián)合國所屬的十六個專門機(jī)構(gòu)之一，屬于政府間國際組織，其總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。截至2019年8月10日，共有192個成員國。我國于1980年6月3日加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，其他主要成員國包括美國、日本、瑞士、瑞典、法國、德國等。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的淵源可追溯到1883年。1883年，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約締結(jié)并于1884年生效，當(dāng)時成立了一個國際局作為公約的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；1886年，

43、保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約締結(jié)，并且也成立了一個國際局作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)；1893年，上述兩個國際局合并，成立保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局，設(shè)在瑞士，并且接受瑞士政府的監(jiān)督。這便是世界知識產(chǎn)權(quán)組織的前身。為了更好地發(fā)揮保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局的國際組織功能，增強(qiáng)其獨立性，1967年7月14日，“國際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟”（巴黎聯(lián)盟）和“國際保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品聯(lián)盟”（伯爾尼聯(lián)盟）的51個成員在瑞典首都斯德哥爾摩通過了建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約，并于1970年生效，世界知識產(chǎn)權(quán)組織就此設(shè)立。（二）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的宗旨和職能根據(jù)建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約的第三條、第四條，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的宗旨在于在全世界范圍內(nèi)促進(jìn)國與

44、國、國際組織之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的合作；其主要職能在于四個方面：（1）促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合作，包括協(xié)調(diào)立法、締結(jié)新的國際條約；（2）給予發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的法律和技術(shù)援助；（3）行政事務(wù)處理，包括巴黎聯(lián)盟、伯爾尼聯(lián)盟；（4）知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的研究。世界知識產(chǎn)權(quán)組織下設(shè)三個領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)：大會、成員國會議和協(xié)調(diào)委員會，決定世界知識產(chǎn)權(quán)組織的任務(wù)和方向。目前，世界知識產(chǎn)權(quán)組織執(zhí)行著保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟，保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼聯(lián)盟，商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定聯(lián)盟，專利合作條約聯(lián)盟等二十幾個知識產(chǎn)權(quán)方面的國際組織的行政任務(wù)，并就知識產(chǎn)權(quán)法律起草、修改、建立專利機(jī)構(gòu)和專利文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)工作人員等事項，向發(fā)展中

45、國家提供援助和咨詢。（三）世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理下的條約世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理著三類條約：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約：確定各國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則和內(nèi)容；全球保護(hù)體系條約：構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)全球范圍申請的程序，簡化申請程序并減低申請費用；知識產(chǎn)權(quán)分類條約：創(chuàng)建分類體系，將有關(guān)發(fā)明、商標(biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計的信息編排為便于檢索的索引式可管理的結(jié)構(gòu)。我國于1980年3月3日遞交加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織的申請書，并于1980年6月3日正式成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成員。（四）中國加入的有關(guān)國際知識產(chǎn)權(quán)條約概況在恢復(fù)聯(lián)合國席位后，中國就開始積極參與有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際條約締結(jié)或修改活動，并分別于1980年6月、1985年3月

46、、1992年10月、1993年4月、1994年1月和1997年成為WIPO235成員國、巴黎公約伯爾尼公約保護(hù)音像制作者防止非法復(fù)制公約PCT和國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定等條約的締約方；有關(guān)中國加入WIPO管轄下的知識產(chǎn)權(quán)條約的概況見表3.2。除上述努力外，中國還在烏拉圭回合中參與了TRIPs協(xié)議的談判，并草簽了最后文本，該文本在中國入世后于2002年1月對中國生效。我國于1982年12月10日簽署海洋法公約，1996年6月7日交存批準(zhǔn)書，同年7月7日對我國生效。90年代后我國還參加了有關(guān)環(huán)境條約如氣候變化框架公約生物多樣性保護(hù)公約等。我國加入上述條約后除作出保留的外，享有相應(yīng)權(quán)利和承擔(dān)一定義

47、務(wù)。巴黎公約約定的權(quán)利、義務(wù)有國民待遇、優(yōu)先權(quán)、專利的獨立性、強(qiáng)制許可、拒絕或撤銷專利的限制及專利權(quán)的例外等；PCT要求各國在不削減按巴黎公約規(guī)定的該公約任何當(dāng)事國的任何國民或居民的權(quán)利前提下，對保護(hù)發(fā)明申請的提出、檢索和審查進(jìn)行合作和提供特殊的技術(shù)服務(wù)，為專利的國際申請?zhí)峁┍憷?jié)省時間和成本；締約國專利局作為受理局有義務(wù)按條約和實施細(xì)則對國際申請進(jìn)行檢查和處理；中國作為國際檢索單位之一有義務(wù)對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索并提供國際檢索報告，提交給申請人和國際局。伯爾尼公約對成員國規(guī)定的權(quán)利義務(wù)有：國民待遇、自動保護(hù)、版權(quán)獨立、符合最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)利限制等。海洋法公約和環(huán)境保護(hù)條約有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容主要

48、涉及環(huán)境保護(hù)、資源養(yǎng)護(hù)和海底區(qū)域開發(fā)等人類共同財產(chǎn)維護(hù)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。發(fā)展中國家的義務(wù)主要是保護(hù)環(huán)境，并形成和提高研發(fā)能力；發(fā)達(dá)國家的義務(wù)除了環(huán)境保護(hù)外，還需在公平合理或優(yōu)惠的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術(shù)，通過一定的機(jī)制幫助發(fā)展中國家。中國作為發(fā)展中的一員，應(yīng)當(dāng)履行自己在條約中保護(hù)環(huán)境、轉(zhuǎn)讓技術(shù)的義務(wù)，但也享有分享技術(shù)的權(quán)利。2001年12月11日，中國加入WTO，無疑也是其多邊規(guī)則的重要組成部分的TRIPs協(xié)議之成員。TRIPs協(xié)議要求成員方將知識產(chǎn)權(quán)看作私權(quán)，承擔(dān)高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)義務(wù)，將貿(mào)易中的國民待遇和最惠國待遇原則運用到知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中，提高保護(hù)水平，擴(kuò)大保護(hù)范圍，延長保護(hù)期限；同時規(guī)定權(quán)利人權(quán)利限制

49、、鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播、強(qiáng)制許可及對最不發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定和援助等內(nèi)容。作為成員方中國無疑需要承擔(dān)協(xié)議的義務(wù)，但同樣作為發(fā)展中國家也應(yīng)當(dāng)享有特定的權(quán)利。關(guān)于WTO框架下的其他協(xié)議如TRIMS、GATS等規(guī)定的義務(wù)如投資中取消本地成分要求、數(shù)量限制、外匯平衡及服務(wù)開放中的最惠國待遇等中國也必須履行。多哈宣言及其系列文件中規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)如推行可持續(xù)發(fā)展、貿(mào)易政策透明、關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)和公共健康及有關(guān)藥品的強(qiáng)制許可等對成員方來說也產(chǎn)生一定的義務(wù)和權(quán)利。（五）世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁和調(diào)解中心世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁與調(diào)解中心成立于1994年，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦，隸屬于世界知識產(chǎn)權(quán)組織的國際局，是獨立的國

50、際性商事爭端和知識產(chǎn)權(quán)爭端解決機(jī)構(gòu)。其主要職能在于為私人當(dāng)事方之間的國際商事或知識產(chǎn)權(quán)爭端提供不同于訴訟的仲裁、調(diào)解或其他專家裁決方案，也提供一些合同起草及培訓(xùn)服務(wù)。其仲裁程序、調(diào)解程序及專家解決方案依據(jù)的程序規(guī)則為：世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁規(guī)則、世界知識產(chǎn)權(quán)組織調(diào)解規(guī)則、世界知識產(chǎn)權(quán)組織快速仲裁規(guī)則和世界知識產(chǎn)權(quán)組織專家裁決規(guī)則。任何國家的任何當(dāng)事方，無論是個人還是實體，均可申請該中心裁決，并且裁決過程可在世界任意地方以任意語言采用當(dāng)事人選定的任意法律進(jìn)行。雖然中心成立于1994年，但大多數(shù)案件都是近年來提交的，迄今共辦理了600多個調(diào)解、仲裁和專家裁決案件。根據(jù)中心的數(shù)據(jù)，所裁決案件涉及的爭議

51、類型主要有：許可協(xié)議（例如，商標(biāo)、專利、版權(quán)、軟件）、研發(fā)協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、分銷協(xié)議、特許經(jīng)營協(xié)議、信息技術(shù)協(xié)議、數(shù)據(jù)處理協(xié)議、合資協(xié)議、咨詢協(xié)議、藝術(shù)營銷協(xié)議、電視發(fā)行和格式、電影制作、版權(quán)集體管理、因解決先前法院訴訟協(xié)議而產(chǎn)生的案件等。（六）統(tǒng)一域名爭議解決程序世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁和調(diào)解中心還承擔(dān)執(zhí)行統(tǒng)一域名爭議解決政策，對當(dāng)事方提交的域名糾紛進(jìn)行仲裁。但是，僅限于明顯屬于惡意搶注和使用域名的案件，且允許雙方當(dāng)事人中的任何一方將爭議提交主管法院審理。自1999年12月以來，WIPO辦理了約43000起域名糾紛案件每年的案件數(shù)量分布如下圖3.3。這些訴訟共同涉及來自179個國家的政黨和約7

52、9000個互聯(lián)網(wǎng)域名。投訴人業(yè)務(wù)活動涉及的前五大領(lǐng)域為：零售、銀行和金融、其他、時尚以及生物技術(shù)和制藥。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級（一）專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度1、專利資產(chǎn)標(biāo)引的內(nèi)涵專利是企業(yè)技術(shù)實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？專利資產(chǎn)標(biāo)引不失為一種值得應(yīng)用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標(biāo)引是根據(jù)一定的分類標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)的專利資產(chǎn)標(biāo)注相應(yīng)的標(biāo)簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利資產(chǎn)的方法。專利資產(chǎn)標(biāo)引不同于專利信息標(biāo)引、專利文獻(xiàn)標(biāo)引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標(biāo)引

53、（簡稱“專利信息標(biāo)引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標(biāo)引項，并以此分類和加注標(biāo)簽；而專利資產(chǎn)標(biāo)引更強(qiáng)調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標(biāo)簽化。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引雖然會與專利信息標(biāo)引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標(biāo)引的視角更為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國發(fā)明專利申請量第一位，其當(dāng)年申請發(fā)明專利高達(dá)4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)模，如果不進(jìn)行專利資

54、產(chǎn)標(biāo)引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引的對象主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的專利數(shù)據(jù)庫。專利資產(chǎn)標(biāo)引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進(jìn)行信息管理的一種方式和工具。專利資產(chǎn)標(biāo)引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨立存在的，它與技術(shù)交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標(biāo)引工作，對于企業(yè)專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產(chǎn)標(biāo)引的實施時間企業(yè)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標(biāo)

55、引實施時間專利資產(chǎn)標(biāo)引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進(jìn)企業(yè)專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件專利，進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標(biāo)引的價值。而專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進(jìn)行專利標(biāo)引，可能工作量又相對巨大，使得標(biāo)引工作困難重重。結(jié)合企業(yè)的操作實踐和對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)的專利規(guī)模達(dá)到50100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴(kuò)大帶來的管理困擾和專利

56、資產(chǎn)標(biāo)引啟動帶來的工作強(qiáng)度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標(biāo)引就進(jìn)入常態(tài)化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進(jìn)行一次性系統(tǒng)標(biāo)引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產(chǎn)出的同時即同步進(jìn)行專利標(biāo)引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標(biāo)引同步進(jìn)行的做法。（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標(biāo)引實施時間專利資產(chǎn)標(biāo)引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進(jìn)行。但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評估（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權(quán)和專利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）幾個階段。專利資產(chǎn)標(biāo)引可以從發(fā)明評估甚至技術(shù)交底時開始做起當(dāng)然，標(biāo)引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個

57、階段都可以根據(jù)需要著手標(biāo)引或重新評估標(biāo)引工作。在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項目團(tuán)隊對技術(shù)成果進(jìn)行標(biāo)引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評估委員會對該技術(shù)成果是否申請專利或以何種方式進(jìn)行保護(hù)進(jìn)行決策，因此，評估的維度可能會從技術(shù)、法律和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價值大小。有的企業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進(jìn)行初步標(biāo)引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時的情形對前期的標(biāo)引重新測量以決定是否調(diào)整標(biāo)引項。等到專利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進(jìn)一步增加或調(diào)整標(biāo)引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一專利進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)引

58、。3、專利資產(chǎn)標(biāo)引的維度根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標(biāo)引有多重維度每個維度都有自己的信息標(biāo)簽，即標(biāo)引項。當(dāng)然，并不是針對每一項專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標(biāo)引維度，每個標(biāo)引維度有其對應(yīng)的標(biāo)簽或標(biāo)引項。（1）基于法律狀態(tài)的標(biāo)引維度在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護(hù)的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)終止、專利權(quán)無效宣告進(jìn)行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按照其所處的法律狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利有效與否，并及時跟進(jìn)年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產(chǎn)品線的標(biāo)引

59、維度所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號等有所不同的若干個產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根據(jù)對應(yīng)的產(chǎn)品線進(jìn)行標(biāo)引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進(jìn)行對應(yīng)的標(biāo)引，比如“支付寶服務(wù)窗”專利技術(shù)就可標(biāo)引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。（3）基于產(chǎn)品部件的標(biāo)引維度給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應(yīng)的專利資產(chǎn)打上標(biāo)簽，有利于根據(jù)標(biāo)簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進(jìn)行技術(shù)升級改進(jìn)。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機(jī)、排氣管、油門線等零部件的對應(yīng)專利進(jìn)行分類標(biāo)引。（4）基于技

60、術(shù)效果的標(biāo)引維度作為一種技術(shù)方案，每一項專利（外觀設(shè)計專利除外）都應(yīng)當(dāng)有其解決特定技術(shù)問題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標(biāo)引不可缺少的標(biāo)簽。將具有同一技術(shù)效果的專利進(jìn)行分類標(biāo)引，也便于迅速識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關(guān)的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標(biāo)簽。有時，還可以對基于技術(shù)效果的標(biāo)引方式進(jìn)一步細(xì)分，比如，針對具有某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行不同階段的標(biāo)引。例如，對電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)分別打上機(jī)械活水、電子活水等標(biāo)簽。（5）基于使用狀況的標(biāo)引維度通過標(biāo)引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或