匯添富資本天房保障房債權(quán)投資專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同

1、合同編號： HTFZB2013-D-ZQ 字第 1 號-01-匯添富資本天房保障房債權(quán)投資專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：匯添富資本管理有限公司資產(chǎn)托管人：上海銀行股份有限公司目錄 TOC o 1-5 h z 前言 0釋義 0聲明與承諾 2資產(chǎn)管理計劃的基本情況 3資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售 4資產(chǎn)管理計劃的備案 5資產(chǎn)管理計劃的參與和退出 6當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 6資產(chǎn)管理計劃份額的登記 10十、資產(chǎn)管理計劃的投資 11十一、投資經(jīng)理的指定與變更 13十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) 14十三、 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 15十四、越權(quán)交易 18十五、 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算20十六

2、、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收 20十七、資產(chǎn)管理計劃的收益分配 23十八、報告義務(wù) 25十九、風(fēng)險揭示 26二十、資產(chǎn)管理合同的變更、終止 28二十一、清算程序 29二十二、違約責(zé)任 32二十三、法 律適用和爭議的處理 32二十四、資 產(chǎn)管理合同的效力 33二十五、其他事項 33刖百訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn) 委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個客尸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法（以 下簡稱“基金法”）、基金管理公

3、司特定客尸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法（證監(jiān)會 令第83號，以下簡稱“試點辦法”）、基金管理公司特定多個客尸資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（以下簡稱 “準(zhǔn)則”）、證券投資基金公司子公司管理暫行規(guī)定和其他有關(guān)規(guī)定。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存 續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn) 管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同按照中國證券監(jiān)督管理委員 會（以下簡稱 “中國證監(jiān)會”）的要求提請備案，但中國證監(jiān)會接受本合同備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收

4、益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資 于資產(chǎn)管理計劃沒有風(fēng)險。釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：資產(chǎn)管理合同 / 本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署 的匯添富資本天房保障房債權(quán)投資專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同 及其附件， 以及對該合同及附件做出的任何有效變更或補充。資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不 低于 100 萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、 依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。資產(chǎn)管理人：指匯添富資本管理有限公司。資產(chǎn)托管人：指上海銀行股份有限公司。注冊登記機構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委

5、托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。資產(chǎn)管理計劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、 運用或處分， 進(jìn)行投資活動的集合資產(chǎn)管理安排。投資說明書： 指匯添富資本天房保障房債權(quán)投資專項資產(chǎn)管理計劃 投資說明書 ，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、 投資風(fēng)險揭示、 初始銷售期間、 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。委托資金：指資產(chǎn)委托人合法所有或管理的，委托給資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理并向資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同在資產(chǎn)托管人處開立的資金賬戶交付的資金。委托財產(chǎn) / 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)：指委托資金

6、以及資產(chǎn)管理人按本合同約 定對委托資金進(jìn)行管理、運用、處分或者其他運作而取得的財產(chǎn)。投資起始日： 指資產(chǎn)管理人將資產(chǎn)委托人交付的委托資金從資金賬戶 劃轉(zhuǎn)至天津市團(tuán)泊湖投資發(fā)展有限公司 （ 以下簡稱“團(tuán)泊湖投資 ”或“償債主體”） 賬戶之日 （含） 。投資終止日：指自投資起始日起計算的滿12 個月的對應(yīng)月對應(yīng)日。如遇國家法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。投資收益： 指資產(chǎn)委托人將委托資金交付資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)行投資可 獲得分配的全部經(jīng)濟(jì)利益。13、收益核算日：指2013 年 12 月 21 日以及投資終止日。收益分配日：指資產(chǎn)管理人按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人分配投資收益之日，預(yù)計為相應(yīng)

7、收益核算日起10 個工作日內(nèi)中的任一日。核算期：指投資期限內(nèi)投資收益的核算期間，即自投資起始日（含） 起至 2013年 12月 21 日（不含）的期間，以及自 2013年 12 月 21 日（含）至投 資終止日（不含當(dāng)日）的期間。工作日：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。銷售結(jié)算專用賬戶：指資產(chǎn)管理人、銷售機構(gòu)為本資產(chǎn)管理計劃在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的用于在初始銷售期間存放客戶資金的專門賬戶。資金賬戶：指資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計劃在資產(chǎn)托管人處開立的、 用于存放、收付和托管本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的專

8、用銀行賬戶。計劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)持有的債權(quán)投資、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。20、 計劃資產(chǎn)凈值：指計劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。21、 委托財產(chǎn)收入：資產(chǎn)管理人管理、運用、 處分委托財產(chǎn)所取得的投資本金的償付、投資收益、存款利息、違約金以及其他收入。本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn) 收入主要來源于團(tuán)泊湖投資按約定支付的債權(quán)投資收益以及到期一次性償付的 債權(quán)投資本金。22、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的計劃初始銷售期限，自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1 個月。23、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。24、認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委

9、托人按照本合同的約定購買本計劃份額的行為。25、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計劃認(rèn)購等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。26、 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情 況。三、 聲明與承諾資產(chǎn)委托人聲明委托資金為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托資金的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，且對委托資金的運用已經(jīng)履行了所有必要的核準(zhǔn)、 審核及批準(zhǔn)等法定程序，包括但不限于必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序及相 關(guān)監(jiān)管部門的核準(zhǔn)或批準(zhǔn)程序。 資產(chǎn)委托人保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件

10、妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn) 行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會 為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同 TOC o 1-5 h z 全文，了解相關(guān)權(quán)禾h義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān) 相應(yīng)的投資風(fēng)險， 本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向 資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、風(fēng)險承 受能力、投資經(jīng)驗和資金能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)， 資產(chǎn)管理人、 資產(chǎn)托管人未對委托財

11、產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的資產(chǎn)委托人的預(yù)期年化收益率僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。 資產(chǎn)委托人確認(rèn)在簽訂本合同前，資產(chǎn) 管理人已充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場 及方式，同時揭示了已經(jīng)合理知曉的相關(guān)風(fēng)險，已了解資產(chǎn)委托人的風(fēng) 險偏好、 風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，并對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解資 產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進(jìn)行 了充分評估。 資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實

12、信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況資產(chǎn)管理計劃的名稱 匯添富資本天房保障房債權(quán)投資專項資產(chǎn)管理計劃。資產(chǎn)管理計劃的類別 債權(quán)投資型。資產(chǎn)管理計劃的運作方式 本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，封閉運作，不開放參與、退出，也不接受違約退出。資產(chǎn)管理計劃的投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下， 資產(chǎn)管理計劃通過向團(tuán)泊湖投資發(fā)放委托貸款的 方式，追求資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限12 個月； 根據(jù)本合同約定， 資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)項目運營情況延長資產(chǎn)管 理計劃期限， 作為處路期間。資產(chǎn)管理計劃延期期間，資產(chǎn)委托人的收益以計劃資產(chǎn)凈值為限按本合同第十七條的規(guī)定計算、分配。資產(chǎn)管理計劃