財務管理XXX年內(nèi)審報告

1、PAGE PAGE 7 內(nèi) 部 審 核 報 告ZA-3-施3 審核編號：ZA-NNSH-22010編制人/日日期: 李李雅萍 22010.11.115審核人/日日期：高娟娟萍 22010.11.115批準人/日日期：劉津津祥 22010.11.115 審核開始始日期：22010.5.133 審核核結束日期期：20110.111.15 審核組長/日期：劉劉津祥 20100.11.151、審核目目的：評價質(zhì)量、職業(yè)健康康安全、環(huán)環(huán)境、壓力力管道安裝裝各管理體體系的符合合性、適宜宜性、有效效性。2、審核范范圍： 集集團公司領領導、集團團公司9個管理部門（總經(jīng)理辦辦公室、安安全施工管管理部、物物資部、

2、科科技開發(fā)管管理部、財務資產(chǎn)管理部、市市場經(jīng)營管理部部、人力資資源部、黨黨委工作部部、工會）。十一個二級級單位領導導、管理層層（生產(chǎn)車車間）及11個在建施工工項目等。3、審核準準則： GGB/T5504300-20007工程程建設施工工企業(yè)質(zhì)量量管理規(guī)范范、 GB/TT190001-20008 質(zhì)量量管理體系系 要求求、GBB/T288001-20011職業(yè)健健康安全管管理體系 規(guī)范、GB/T240001-22004環(huán)境管理理體系 要求及使使用指南、TSGZ00004-20077特種設設備制造、安裝、改改造、維修修質(zhì)量保證證體系基本本要求、集團公司司管理體系系文件(22007版版)、壓力管道道

3、安裝質(zhì)量量保證體系文文件（20007C版）、相關支持持性文件和和法律法規(guī)規(guī)等。4、內(nèi)部審審核主要參參加人員： 集團公司司領導、GGB/T5504300-20007工程程建設施工工企業(yè)質(zhì)量量管理規(guī)范范、GBB/T199001-20088質(zhì)量管管理體系 要求、GB/T280001-22001職業(yè)健康康安全管理理體系 規(guī)范、GB/TT240001-20004環(huán)環(huán)境管理體體系 要要求及使用用指南、TSGZZ00044-20007特種種設備制造造、安裝、改造、維維修質(zhì)量保保證體系基基本要求標準涉及及各過程職能部門負責人和和崗位相關關工作人員員、各二級級單位領導導層、體系系運行負責責人、有關關職能科室室負

4、責人和和崗位人員員、項目部部（車間）相相關人員等等。內(nèi)部審核綜綜述： 根據(jù)據(jù)管集司二一年度內(nèi)部部管理體系系審核計劃劃，在集團公公司總經(jīng)理理直接領導導下，由管理者代代表劉津祥祥牽頭，總經(jīng)經(jīng)理辦公室室組織，按照內(nèi)部部審核程序序及二一年管理理體系內(nèi)審審計劃的規(guī)定，自2010年5月13日至11月 15日對集團公司司領導、集集團公司部部室、十一一個二級單單位領導、管理層（生生產(chǎn)車間）及及11個在建施工工項目（附附20100年度滾動動審核名錄錄）采取了滾動動式內(nèi)審，覆蓋了五個標準認證范范圍內(nèi)的所所有條款。為使內(nèi)審工工作能夠達達到預計實實施效果，由由管代組織織召開了“內(nèi)審員內(nèi)內(nèi)審預備會會”，會上由總經(jīng)理辦辦

5、公室對內(nèi)內(nèi)審員如何何實施審核核進行培訓訓，對如何何做好內(nèi)審審前的各項項準備工作作進行了講講解，并對對如何提高高審核質(zhì)量量提出具體體要求，為為內(nèi)審工作作的順利實實施奠定了了基礎。本次內(nèi)審工工作得到了了集團公司司各部門、分公司司（廠）領領導的支持持，使內(nèi)審審組順利地地完成了審審核任務，并并達到了預預期的審核核目的。通過此次審審核，內(nèi)審審組認為：各級領導導對體系管管理重視程程度有很大大提高，全全員參與意意識有所加加強，二級級單位將日日常管理工工作與體系系運行相融融合的認知知度逐步提提升，注重重產(chǎn)品質(zhì)量量，加強安安全防范意意識，保護護環(huán)境，用用GB/TT504330-20007規(guī)范范管理初見見成效，集

6、集團公司管管理體系運運行水平有有了明顯提提高。主要要體現(xiàn)在：1、公司的的管理方針針、目標得得到貫徹實實施今年質(zhì)量、職業(yè)健康康安全、環(huán)環(huán)境管理及及壓力管道道質(zhì)保體系系的運行情情況。經(jīng)過審核核，各單位位能以各種不不同的方式式向員工進進行集團公司管管理方針的的宣貫，員員工從中了了解了企業(yè)業(yè)管理方針針和目標。通過對集集團公司管管理目標、指標的層層層分解，明明確各崗位位在完成目目標、指標中的的各自職責責，使各項項目標、指指標能夠基基本得以實實現(xiàn)。截止止半年，工程程產(chǎn)品交驗驗18項，一一次合格率率100%；直埋式式保溫管出出廠977790.11m，一次交交驗合格率率99.662%；管件24007個，出廠合

7、合格率1000%；顧顧客滿意度度達93%；芥園水水廠加氯間間工程已經(jīng)經(jīng)完成了22010市市政公路協(xié)協(xié)會金獎申申報工作。根據(jù)半年年目標完成成情況統(tǒng)計計表明，各各項目標實實施情況均均在控制中中。2、人員能能力及意識識不斷提高按照20110年度培培訓計劃及及管理評審審輸出的相相關要求，集團公司各單位積極開展質(zhì)量、環(huán)境、安全意識、規(guī)范標準（含GB/T50430-2007）、法規(guī)、專業(yè)技術取證等各類培訓。截止9月底，共舉辦內(nèi)部培訓79期，參培人員3565人次；外部培訓26期，參培人員513人次，培訓費用43.04萬元。通過培訓，各各級人員的的質(zhì)量、安安全、環(huán)境境、遵紀守法法意識得到到普遍的提高高，對GB

8、B/T500430-20077規(guī)范有了了初步的了了解，為規(guī)范管管理、提高產(chǎn)品質(zhì)量奠定了了基礎。3、加大科科技、基礎礎設施及安安全管理的的投入，滿足生產(chǎn)產(chǎn)發(fā)展資源源配置需求求為贏得市場場，擴大經(jīng)經(jīng)營規(guī)模，以以滿足企業(yè)業(yè)發(fā)展需求求，集團公司司領導重視視科技發(fā)展展，技術裝裝備基礎設設施的投入入，同時，在生產(chǎn)施施工過程中中加大了安安措費的投投入。截止止目前：公司科技技投入費用用313.66萬元元，設備和和基礎設施施費用8000萬元，安措措費用2336.888萬元。有17項科技技開發(fā)、工工法及技改改技革應用用項目正在在進行中，科技投入的儲備、資源配置，安全措施的保證，為管理體系持續(xù)有效運行提供了保障。4

9、、工程產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)環(huán)境各項管管理工作處處于受控狀狀態(tài)本次內(nèi)審在在對11個在建建工程項目目、2個生生產(chǎn)廠的車車間進行審審核過程中中，各項目目施工前均均進行了策策劃，明確確質(zhì)量控制制要求，進進行危險源源和環(huán)境因因素辨識和和識別，確確定重大危危險源、重重要環(huán)境因因素，針對對管理體系系目標、指指標，制定定管理方案案。在施工工過程中對對關鍵工序序、特殊過過程進行控控制，制定定應急預案案計劃，并并進行演練練。截止99月底，各各在建工程程項目無重大質(zhì)質(zhì)量、安全全事故。質(zhì)量、環(huán)環(huán)境管理未未發(fā)生顧客客重大投訴事事件，工程程（產(chǎn)品）實實施過程基基本處于受受控狀態(tài)。5、按照質(zhì)質(zhì)量管理體體系（GBB/T199

10、001-20088）-建建筑工程施施工專業(yè)貫貫徹實施GGB/T5504300-20007工程程建設施工工企業(yè)質(zhì)量量管理規(guī)范范增加相相應的管理理文件，并并進行試運運行2010年年8月按照照質(zhì)量管理理體系（GGB/T1190011-20008）建筑工程程施工專業(yè)業(yè)貫徹實施施GB/TT504330-20007工工程建設施施工企業(yè)質(zhì)質(zhì)量管理規(guī)規(guī)范要求求，在總經(jīng)經(jīng)理的領導導下，由管管理者代表表牽頭，總經(jīng)理辦辦公室協(xié)助助，集團公司司開始進行行“1+1”認證準備工工作。各部部門按照新新的文件和和規(guī)范的要要求對職能能劃分重新新調(diào)整、修改改了管理體體系程序文件8個、管理制制度16個個，編制下發(fā)發(fā)新的管理理手冊（

11、BB版）、補充完善善29個流流程 。在內(nèi)審審中按照新新規(guī)范的要要求進行相相關內(nèi)容的的審核。公司各過程程、要素的的主責及配配合部門，能能夠按照管管理體系文文件及新規(guī)規(guī)范和管理理制度、流流程的要求求進行管理理和控制，并并對二級單單位的質(zhì)量量、職業(yè)健健康安全、環(huán)境、壓壓力管道安安裝等管理理活動進行行有針對性性的服務、指導和監(jiān)監(jiān)控，各項項管理工作作監(jiān)控落實實基本到位位，保證了了管理體系系的有效運運行。公司各相關關部門、二級單單位認真學學習、理解解標準、規(guī)規(guī)范，并把標準、規(guī)范、管理理體系手冊冊、程序文文件、規(guī)章章制度及流流程的要求與公司各項項管理工作作有機的結結合起來。使各項工工作規(guī)范化化、標準化化、程

12、序化化管理有了了明顯成效效。綜上所述，內(nèi)內(nèi)審組認為為：公司質(zhì)質(zhì)量、職業(yè)業(yè)健康安全全、環(huán)境、壓力管道道安裝各管管理體系能能夠基本符符合GB/T190001-22008、GB/TT504330-20007、GGB/T2280011-20001、GBB/T244001-20044、TSGGZ00004-20007標準準規(guī)范要求，體系系運行有效效。這次內(nèi)審共共開出166個不符合合項，均為一一般不符合合，分別發(fā)發(fā)生在8個個二級單位位（其中：在建項目目7項，二級級單位管理理層9項），涉涉及質(zhì)量管管理體系110項，職職業(yè)健康安安全管理體體系5項，環(huán)境境管理體系系1項。不符符合報告內(nèi)內(nèi)容簡要概概述：1、質(zhì)量管

13、管理方面文件控制制中存在：標準目錄錄中位涵蓋蓋環(huán)境、職職業(yè)健康安安全標準，沒沒有標準發(fā)發(fā)放臺帳，標標準版本標標識不全（二二公司）。在生產(chǎn)控控制過程中中存在著：查施工過過程資料，管管道焊接項項目焊接負負責人未編制焊接接工藝規(guī)程程；編制焊口口單線圖時時，缺少焊焊口代號、管號和焊焊接日期、標識，同同時未填寫寫管道關鍵鍵、特殊過過程標識圖圖。（九分分公司）。材料控制制過程中存存在著：現(xiàn)現(xiàn)場庫房邊邊放置的密密封膠圈沒沒有防護措措施（非開開外臨港二二十八條路路項目）；沒有編制制砂、石料料、磚的備備料計劃，沒沒有對鋼管管壁厚、橢橢圓度、管管號、長度度進行入場場檢驗（機機電公司王王穩(wěn)莊供水水項目）；未對在建建

14、工程進行行檢查，采采購的螺紋紋鋼、無縫縫鋼的供方方不是公司司備案的合合格供方（九九公司）。在對顧客客有關的過過程中存在在著：未對對防腐工程程顧客對產(chǎn)產(chǎn)品的要求求進行收集集、確定。（防腐分分公司）。 = 5 * GB3 設備控制制過程中存存在著：現(xiàn)現(xiàn)場用于施施工生產(chǎn)的的挖掘機和和焊機不能能滿足施工工生產(chǎn)要求求，機械設設備記錄不不全。（機電分公公司王穩(wěn)莊莊供水工程程）；設備管管理臺帳沒沒有按照時時間變化情情況填寫記記錄（三分分公司）。 = 6 * GB3 現(xiàn)場分包包隊伍交易易服務卡、資質(zhì)證件件過期（三三分公司津津濱水廠至至大港項目目部） = 7 * GB3 按照GBB/T500430-20077標

15、準要求求實施存在在問題：部部分管理控控制環(huán)節(jié)上上管理流程程規(guī)定要求求還不到位位；實施記記錄不全；對新文件件、新標準準理解不到到位。2、環(huán)境管管理方面存在著：現(xiàn)現(xiàn)場未進行行達標評價價（非開挖分分公司臨港港二十八條條路項目部部）。3、安全管管理方面存在著：臨臨時用電組組織設計沒沒有按文件件規(guī)定要求求進行審批批就已經(jīng)發(fā)發(fā)至施工現(xiàn)現(xiàn)場，也沒沒有編制吊吊裝方案（二二分公司DDN26000項目部部）；未編制臨時時用電施工工組織設計計（八公司司）；分公公司、項目目部應急救救援預案為為失效版本本（非開挖挖分公司）；勞動保護用品沒有發(fā)放記錄（非開挖分公司臨港二十八條路項目部）；勞保用品供應商不是公司勞保用品合格

16、供方，分公司也未對其進行評價（防腐分公司）根據(jù)本次內(nèi)內(nèi)審提出的的不符合，相相關單位按按照規(guī)定要要求進行原原因分析，制制定相應的的糾正措施施，內(nèi)審員員進行跟蹤蹤和驗證，確確保不符合合的封閉。2010年年度滾動審審核名錄序號審核部門所屬單位審核日期1子牙河（西西河水源地地-新紅橋橋DN26600）工工程第二分公司司2010.5.1332天津臨港工工業(yè)區(qū)渤海海二十八路路（含橋）渤渤海三十路路（含橋、景觀河）、海河道路路、排水工工程非開挖分公公司2010.5.1993津濱水廠至至大港供水水工程第三分公司司2010.5.2884北疆電廠一一期淡化進進出工程中中央大道DDN14000給水工工程機施分公司司

17、2010.5.3115王穩(wěn)莊供水水工程機電安裝分分公司2010.6.36南開區(qū)紅旗旗南路金福福南里舊管管網(wǎng)改造工工程防腐分公司司2010.6.87華海尚都住住宅小區(qū)外外網(wǎng)工程第三分公司司2010.7.1008管理層第一分公司司2010.7.2009管理層防腐分公司司2010.7.21110管理層機電安裝分分公司2010.7.27711管理層非開挖分公公司2010.7.30012管理層機施分公司司2010.8.313管理層第二分公司司2010.8.514管理層第三分公司司2010.8.10015管理層第九分公司司2010.8.18816管理層第八分公司司2010.8.19917管理層及車車間制管廠2010.8.20018寶坻天然氣氣接駁工程程第八分公司司2010.9.319管理層及車車間保溫管廠2010.10.11620中心漁港二二期DN11000供供水管道工工程第一分公司司2010.10.11921天津市大港港“海通達”項目（三三期）第八