管制經(jīng)濟學原理教材課件匯總完整版ppt全套課件最全教學教程整本書電子教案全書教案課件合集

1、第一章 緒論管制的基本概念與特點管制經(jīng)濟學的研究對象、學科性質(zhì)管制經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展過程管制經(jīng)濟學的研究方法等基本問題第一節(jié) 管制的概念與特點一、管制的概念“管制”是英文Regulation的翻譯，Regulation在學術(shù)界通常被譯成“管制” 、“規(guī)制”或者“監(jiān)管”。在本書中，我們統(tǒng)一使用“管制”這個詞。1管制的構(gòu)成要素：（1）管制的主體（2）管制的客體（3）管制的主要依據(jù)和手段2管制的定義具有法律地位的、相對獨立的管制者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。二、管制的普遍性與合理性 1管制是現(xiàn)代經(jīng)濟社會的普遍現(xiàn)象 2管制的合理性 3管制普遍性與合

2、理性的動態(tài)變化三、管制是一個重要的政府職能 1政府管制在政府職能中的地位 2管制是中國在建立與完善社會主義市場經(jīng)濟體制過程中不斷加強的一個政府職能 3管制與一般行政管理的區(qū)別政府職能經(jīng)濟調(diào)節(jié)社會管理公共服務(wù)政府管制第二節(jié) 管制經(jīng)濟學的研究對象一、經(jīng)濟性管制 1概念 政府通過價格、產(chǎn)量、進入與退出等方面而對企業(yè)自由決策所實施的各種強制性制約。經(jīng)濟性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對稱（信息偏在）的領(lǐng)域。2主要內(nèi)容（1）價格管制（2）進入和退出市場管制（3）投資管制（4）質(zhì)量管制3經(jīng)濟性管制與產(chǎn)業(yè)組織理論的關(guān)系二、社會性管制 1概念 以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止

3、災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的管制。2主要內(nèi)容日本學者植草益的觀點美國學者的觀點3社會性管制的研究對象三、反壟斷 1概念 對競爭性領(lǐng)域中具有市場壟斷力量的壟斷企業(yè)及其壟斷行為所實行的管制。 2主要內(nèi)容 反壟斷可分為反壟斷結(jié)構(gòu)和反壟斷行為，反壟斷主要是反壟斷行為。 3研究對象四、管制經(jīng)濟學的理論體系管制經(jīng)濟學 的理論體系社會性管制 經(jīng)濟性管制 反壟斷政策 自然壟斷信息不對稱環(huán)境保護衛(wèi)生健康工作場所安全提高資源配置效率維護正常競爭秩序第三節(jié) 管制經(jīng)濟學的學科性質(zhì)管制經(jīng)濟學是一門新興的邊緣性應(yīng)用性學科。經(jīng)濟學與管制經(jīng)濟學的關(guān)系行政管

4、理學與管制經(jīng)濟學的關(guān)系政治學與與管制經(jīng)濟學的關(guān)系法學與管制經(jīng)濟學的關(guān)系管理學與管制學經(jīng)濟學的關(guān)系第四節(jié) 管制經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展一般認為：管制學經(jīng)濟學產(chǎn)生于20世紀70年代管制學經(jīng)濟學發(fā)展于20世紀80年代管制學經(jīng)濟學基本成熟于20世紀90年代中國對管制學經(jīng)濟學研究現(xiàn)狀與趨勢第五節(jié) 管制經(jīng)濟學的研究方法一、實證研究與規(guī)范研究相結(jié)合的方法二、靜態(tài)研究與動態(tài)研究相結(jié)合的方法三、定性研究與定量研究相結(jié)合的方法四、系統(tǒng)研究與案例研究相結(jié)合的方法第二章 管制的經(jīng)濟分析管制的性質(zhì)與目標管制的需求與供給管制的成本與收益管制的有效性第一節(jié) 管制的性質(zhì)與目標一、管制的經(jīng)濟屬性與邏輯 1.管制是一種特殊的公共品 政

5、府管制作為行政機構(gòu)依據(jù)法律對企業(yè)市場行為進行監(jiān)督、管理與規(guī)范的一種制度安排，具有較典型的公共品屬性。這首先表現(xiàn)為管制安排的收益具有非排他性。 而管制作為一種特殊公共品的理由是： （1）政府管制是無形的，只表現(xiàn)為法律制度、規(guī)則等，在其實施過程中還具有一定的靈活性，甚至具有相當?shù)闹饔^任意性，也就是實施過程中的自主裁量權(quán)問題。 （2）政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨家提供，而不像一般公共品那樣，提供主體可以多元化。 （3）政府管制在宏觀層面上受價值觀、意識形態(tài)和政治制度的影響，因此一個國家不能照搬別國的管制模式；而在微觀層面上，一項管制對不同的利益集團會產(chǎn)生不同的影響，因而有的集團會尋求管制

6、，有的集團會反對管制。 2.管制成本與最優(yōu)管制政策選擇 （1）管制成本 （2）最優(yōu)管制政策選擇二、政府管制的目標 政府管制可采取不同形態(tài)，各種形式的管制所要達到的目標也是不一樣的。 1.經(jīng)濟性管制的目標 2.社會性管制的目標 社會性管制的目標主要包括以下幾個方面： （1）限制負外部性活動，保障人類社會可持續(xù)發(fā)展 （2）激勵正外部性活動，促進社會全面進步 （3）保障信息劣勢方的權(quán)益第二節(jié) 管制的需求與供給一、管制需求的經(jīng)濟理由 （一）管制是解決市場失靈的手段 1市場失靈的政府管制 （1）對賣方壟斷權(quán)力的回應(yīng) （2）對外部效應(yīng)的內(nèi)部化 （3）對不充分信息的補償 2.政府矯正市場失靈的優(yōu)勢 政府矯正

7、市場失靈的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在： 在于政府的征稅能力，政府能夠征稅 （2）在于政府的禁止力，它能夠禁止某些 經(jīng)濟行為 （3）在于政府的懲罰力 （4）在于政府更能節(jié)約交易成本（二）政府管制是經(jīng)濟系統(tǒng)的一個內(nèi)生變量 1.政府的微觀管制與宏觀調(diào)控 2.市場運行機制、政府的微觀管制和宏觀調(diào)控是市場經(jīng)濟體制的三大要素 3.政府管制是經(jīng)濟系統(tǒng)的一個內(nèi)生變量二、管制的供給與管制機構(gòu) 1.管制方式 （1）進入管制 （2）價格管制 2.管制機構(gòu) 3.管制法規(guī)第三節(jié) 管制的成本與收益一、成本收益分析的動因 1管制的供求失衡 2管制實施的效果不盡如人意 （1）在經(jīng)濟性管制領(lǐng)域，管制不到位和管制越位的情形并存，消費者權(quán)益不

8、時受到損害 （2）社會性管制領(lǐng)域，消費者的健康與安全仍受到日益下降的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的威脅，假冒偽劣產(chǎn)品禁而不止；資源過度開采和利用得不到有效遏制，環(huán)境狀況惡化 3管制實施與管制改革的社會財力支持相對不足 4現(xiàn)行管制結(jié)構(gòu)設(shè)計不盡合理二、政府管制的成本（一）政府管制的成本構(gòu)成 1.政府管制的成本包括立法成本和司法成本 2.政府管制供給成本至少包括規(guī)劃、設(shè)計與組織實施的費用、消除舊制度的費用、消除制度變革阻力的費用、制度變革及其變遷造成的損失、實施成本等 3.政府管制中包括權(quán)利成本（二）政府管制的行政程序與成本：交易費用分析 1.交易費用與法律成本 （1）法律制度事實上是提供一種基本上固定不變的信息

9、，從而可以節(jié)約信息成本 （2）法律為人們提供了一種談判規(guī)則，從而減少談判費用（3）法律規(guī)定了對違反契約行為的制裁方式，從而對違約行為起到了威懾作用。而在一旦發(fā)生違約行為時，法律提供一種解決糾紛的基本程序和基本規(guī)則，并通過國家機器保證這些規(guī)則的施行。這可以大大減少訴訟時間和訴訟費用。 法律制度要發(fā)揮上述作用，其本身的運行需要花費成本，這種成本也是交易費用的組成部分。2.政府管制的行政程序產(chǎn)生的成本（1） 信息收集（2） 規(guī)章制定（3） 行政裁決 (三)管制成本的估計 1.估算管制成本的方法可以利用以下五種方法來評估管制的成本： （1）經(jīng)濟計量分析，直接估算產(chǎn)出市場或用生產(chǎn)函數(shù)去測度管制變化的影響

10、 （2）支出測算研究，依靠對企業(yè)或公司的調(diào)查來判定管制的成本 （3）工程成本分析，直接計算安裝設(shè)備的新增成本，并隨設(shè)備質(zhì)量的改變而調(diào)整 （4）生產(chǎn)率研究，用圖表方式說明一段時間內(nèi)實際的生產(chǎn)率變化與沒有其中一項或更多的政府管制時可能發(fā)生的生產(chǎn)率變化之間的差異 （5）一般均衡分析，用一般均衡模型考察完全競爭的市場對一項新政策的反應(yīng)2.對管制成本的估計（1）效率成本（2）轉(zhuǎn)移成本（3）過程成本（四）被管制企業(yè)的運營成本 嚴格地說，被管制企業(yè)的運營成本并不是管制政策本身的成本，但管制政策本身卻必須考慮被管制企業(yè)的運營成本的約束，尤其是當被管制企業(yè)是具有自然壟斷特征時，其運營成本對管制政策的最終確立就有

11、很大的約束作用。 自然壟斷之所以是政府管制的依據(jù)或理由之一，是因為自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟性和資產(chǎn)專用性或沉淀成本。三、政府管制的收益（一）政府管制的收益構(gòu)成 政府管制的收益 （1）私人收益 （2）社會收益2.政府管制的制度效率3.法律制度與經(jīng)濟效率（二）管制政策的影響 1. 價格管制與市場均衡的變化 2. 進入管制與市場交易 3. 增進市場交易機會的管制政策（三）管制收益的估計和管制的效率損失 1.衡量管制收益的兩種方法 2.對美國管制政策收益的估算3.管制的效率損失，這些效率損失表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）企業(yè)內(nèi)部無效率的產(chǎn)生（2）管制者的自主裁決與尋租（3）由管制滯后產(chǎn)生的企業(yè)損失（四）管制改革

12、的收益刺激 1.降低了價格水平 2.使包括引進各種減價制度在內(nèi)的收 費體系多樣化 3.使服務(wù)多樣化4.使企業(yè)提高了效率并具有活力5.通過削減費用減輕國民負擔6.在客觀上由于降低價格水平和使服務(wù)多樣化而擴大了需求和投資，從而使經(jīng)濟增長率得到提高。第四節(jié) 管制的有效性一、管制有效性的衡量標準 1.功利主義 2.新制度經(jīng)濟理論 3.福利經(jīng)濟理論 4公共選擇理論二、影響管制有效性的因素 1政府行為目標的多樣性 2政府的自由裁量權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生 3不對稱信息結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的效率低下 4管制中的多重委托代理第三章 自然壟斷理論自然壟斷的基本特性自然壟斷的可維持性自然壟斷與經(jīng)濟效率自然壟斷的動態(tài)性第一節(jié)自然壟斷

13、的基本特性 一、對自然壟斷理論的傳統(tǒng)理解 （一）早期經(jīng)濟學家對自然壟斷的理解 早期的經(jīng)濟學對自然壟斷的理解基本上是在規(guī)模經(jīng)濟層面上的。 1.格林沃爾德(Greenwald)在其主編的現(xiàn)代經(jīng)濟辭典中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場只能容納一個有最適度規(guī)模的公司。2.斯蒂格里茨(Stiglitz)在其經(jīng)濟學中也提出：在某些情況下，生產(chǎn)一種商品所使用的技術(shù)可以導(dǎo)致一個市場上只有一個廠商或只有很少幾個廠商。3.克拉克森和米勒(Clarkson and Miller)認為自然壟斷的基本特征是，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模報酬遞增 (成本遞減) 狀態(tài)，如果規(guī)模經(jīng)濟足夠大，使得長期平均成本曲

14、線在相應(yīng)范圍內(nèi)向下傾斜，那么，這僅有的一家廠家能夠生存下去。這個幸存者就會把產(chǎn)出擴張到最大，并因而達到平均總成本的最大下降，它可用廉價出售的方法來競爭，最終把對手都擠出該行業(yè)。這種情況形成的壟斷就是自然壟斷。 傳統(tǒng)上理解的自然壟斷的基本特征大致包括以下兩個方面： 1.規(guī)模經(jīng)濟性 2.大量的沉沒成本（二）單一產(chǎn)品企業(yè)中的規(guī)模經(jīng)濟和自然壟斷的關(guān)系 單一產(chǎn)品的自然壟斷有兩個基本特點： 持續(xù)下降的平均成本和成本的弱增性。 1一家廠商提供一種產(chǎn)品或服務(wù)。 如果一個產(chǎn)業(yè)中的一家廠商只提供一種產(chǎn)品或服務(wù)，在以這種產(chǎn)品或服務(wù)滿足市場全部需求時，其生產(chǎn)仍處于規(guī)模收益遞增期內(nèi)，即處于平均成本不斷下降的區(qū)間，在這段

15、區(qū)間的產(chǎn)出就存在規(guī)模經(jīng)濟，也就是說，對于一條U形的平均成本曲線來說，在產(chǎn)量Q處具有唯一最低水平的平均成本，對任一產(chǎn)量QQ時存在規(guī)模經(jīng)濟。用函數(shù)表示，C（Q）為產(chǎn)量等于Q時的成本，如果某產(chǎn)量水平Q只有n量變化時，則形成 C(nQ)nC(Q) 則可以說在Q的附近存在規(guī)模經(jīng)濟效益，將兩邊同除以nQ，則成為C(nQ)nQC(Q)Q 這時候，該企業(yè)的平均成本隨產(chǎn)量的不斷增加而逐漸減少，規(guī)模經(jīng)濟效益顯著。2X家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)如果情形發(fā)生了變化，這個產(chǎn)業(yè)現(xiàn)存在x家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)， 企業(yè)i的產(chǎn)量為Qi，企業(yè)i生產(chǎn)產(chǎn)量Qi時的成本函數(shù)為C(Qi)。假定該產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量為Q，Q=Qi， 由一家企業(yè)全部生產(chǎn)時

16、的成本函數(shù)為C(Q)，這時若 C(Q)C(Q1)+C(Q2)+C(Q3)+C(Qx) (i=1,2x，x2) (3.1) 成立，表示如果有一家企業(yè)的定價等于平均成本，并能以這樣低的價格提供滿足該市場的全部需求的全部商品，使任何其它達不到規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)的成本均在其之上，我們就說這個成本函數(shù)C對產(chǎn)出Q是弱增的。這里用成本的弱增性（Subadditivity）說明了規(guī)模經(jīng)濟效益。一旦產(chǎn)出超過平均成本的最低點Q，處于平均成本遞增的區(qū)間時，增加的成本導(dǎo)致的價格上升，使?jié)撛诟偁帉κ钟锌赡苓M入該行業(yè)，這時則存在規(guī)模不經(jīng)濟。 在單一產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟是自然壟斷的充分條件而不是必要條件。遞減的平均成本意味著成

17、本的弱增性，但弱增性不一定意味著平均成本的下降。如果一個單一產(chǎn)品廠商的成本函數(shù)是弱增的，即使它有不斷上升的平均成本，它仍然是一家自然壟斷企業(yè)。它意味著由一家企業(yè)生產(chǎn)全部產(chǎn)品時的成本比分為兩家企業(yè)以上生產(chǎn)時的成本還低。 根據(jù)“弱增性”可以將自然壟斷定義為：如果由一個企業(yè)生產(chǎn)整個行業(yè)產(chǎn)品的成本比兩個或兩個以上的企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本總和更低，這個企業(yè)就是自然壟斷的。二、自然壟斷特征的現(xiàn)代觀點 1.現(xiàn)代經(jīng)濟學界對自然壟斷的認識。 史普博 (Spulber) 在管制與市場中給自然壟斷的定義是：“自然壟斷通常是指這樣一種生產(chǎn)技術(shù)特征：面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個企業(yè)能夠以更低

18、的成本供應(yīng)市場。自然壟斷起因于規(guī)模經(jīng)濟或多樣產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)濟?！?.多產(chǎn)品企業(yè)。在生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)中，假定存在n種不同的產(chǎn)品和k個廠商。每個廠商生產(chǎn)一些產(chǎn)品或全部產(chǎn)品n。如果廠商i的產(chǎn)出為yri(i =1，k)，(r=1，n)，第i家廠商的產(chǎn)出參數(shù)為(y1i，y2i，yni)。對任意產(chǎn)量或全部產(chǎn)量，成本函數(shù)C(y)在y處嚴格弱增。y1，yk，yjy，j=1，k。表達式為yj=y 于是C(y)C(yj) (3.2) 正如公式3.2所示，變量y代表行業(yè)產(chǎn)出，這里基本問題是，是否由一家廠商生產(chǎn)y比兩家或更多的廠商生產(chǎn)更便宜，而那些單個廠商的產(chǎn)出加總等于行業(yè)總產(chǎn)出y。 在多產(chǎn)品企業(yè)的例子中，對于弱增的成

19、本來說，規(guī)模經(jīng)濟既不是必要條件，也不是充分條件。因為在多產(chǎn)品的生產(chǎn)中，產(chǎn)品生產(chǎn)之間的相互依賴起著重要的作用。 （1）范圍經(jīng)濟 （2）范圍不經(jīng)濟 結(jié)論：平均成本下降是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的充分條件，但不是必要條件。也就是說，平均成本下降一定是自然壟斷，自然壟斷不一定平均成本非下降不可，只要存在成本弱增性，就是自然壟斷。 3.從需求和社會福利兩個角度考察自然壟斷基本特征第二節(jié) 自然壟斷的可維持性一、自然壟斷的強度 1.強自然壟斷 2. 弱自然壟斷第一種情形 3. 弱自然壟斷第二種情形二、自然壟斷的可維持性與管制需求（一）自然壟斷的可維持性 1.強自然壟斷的情況 2.弱自然壟斷的情況（二）自然壟斷的管制需求

20、第三節(jié) 自然壟斷與經(jīng)濟效率一、自然壟斷對經(jīng)濟效率的正面影響 自然壟斷對經(jīng)濟效率的正面影響主要表現(xiàn)在： (一)規(guī)模經(jīng)濟促進生產(chǎn)效率的提高 （1）在一定規(guī)模范圍內(nèi)，生產(chǎn)規(guī)模的擴大，可以采用更大型的高效設(shè)備，從而節(jié)約投資，降低消耗，減低成本費用。（2）大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營有利于實現(xiàn)生產(chǎn)過程的標準化、專業(yè)化和簡單化，不僅可以提高產(chǎn)量、質(zhì)量并降低成本，而且也為開發(fā)使用高效專用設(shè)備提供了條件，使專用設(shè)備、自動線的采用成為可能。（3）生產(chǎn)規(guī)模擴大，生產(chǎn)批量增加，有助于采用先進工藝。（4）由于某些生產(chǎn)具有不可分性，有些設(shè)備和人員在生產(chǎn)規(guī)模較小時不能夠充分利用，只有在規(guī)模達到一定程度時才能夠得以充分利用。 除生產(chǎn)技術(shù)

21、帶來的規(guī)模經(jīng)濟效益外，還有生產(chǎn)經(jīng)營帶來的規(guī)模經(jīng)濟。 (二)范圍經(jīng)濟減少市場交易費用 (1)企業(yè)投入的生產(chǎn)要素具有多重經(jīng)濟價值，同時這類生產(chǎn)要素又具有不完全可分性。 (2)資本設(shè)備和生產(chǎn)線的多功能性。一些固定性質(zhì)的資本設(shè)備，在一定的經(jīng)濟時空范圍內(nèi)，具有多種生產(chǎn)功能。 (3)一種生產(chǎn)要素投入的可重復(fù)使用性。 (4)零部件和中間產(chǎn)品的多種組裝性能。 (5)廠商的無形資產(chǎn)，可以在擴大品種范圍上的重復(fù)使用性。 壟斷型大企業(yè)擁有雄厚的資本進行技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新。壟斷本身就是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新使得既定的投入能夠具有更大產(chǎn)出，同時能夠制造出差別化產(chǎn)品。而在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成并且受到專利法保護的壟斷，反過來又

22、會促進技術(shù)的進一步發(fā)展。（四）自然壟斷企業(yè)在經(jīng)濟增長、價格穩(wěn)定、充分就業(yè)、政府調(diào)控的宏觀經(jīng)濟方面也起著不可低估的積極作用。 1.經(jīng)濟增長的實現(xiàn)始終與一國的產(chǎn)業(yè)組織狀況密切聯(lián)系在一起。 2.自然壟斷企業(yè)是價格的制定者，因此壟斷部門的產(chǎn)品必然是數(shù)量較少價格較高，這種剛性的價格推動了總體價格水平的上升。 3.自然壟斷企業(yè)是勞動力的集中和壟斷。 4.政府要把微觀經(jīng)濟的個體活動納入宏觀有序的軌道上，必須進行有效的宏觀調(diào)控。二、自然壟斷對經(jīng)濟效率的負面影響 (一)規(guī)模不經(jīng)濟導(dǎo)致經(jīng)濟低效 1.對生產(chǎn)技術(shù)提出了更高的要求 2.管理的復(fù)雜程度增加 3.市場容量的有限性(二)自然壟斷產(chǎn)生的福利損失(三)X非效率阻

23、礙企業(yè)進步(四)為維護壟斷地位進行的政治尋租(五)交叉補貼和撇奶油 1.交叉補貼 2.撇奶油第四節(jié) 自然壟斷的動態(tài)性一、自然壟斷動態(tài)變化的基本趨勢 1.需求的擴大 2.供給的變化二、引起自然壟斷動態(tài)變化的因素 1市場需求的變化改變自然壟斷邊界 2供給技術(shù)變化改變自然壟斷的邊界 3自然壟斷業(yè)務(wù)的可分性第四章 進入管制 進入管制的經(jīng)濟依據(jù)政府承諾與投資行為的關(guān)系對原有企業(yè)阻礙新企業(yè)進入行為的管制對原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱管制第一節(jié) 進入管制的經(jīng)濟依據(jù)一、規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力是自然壟斷產(chǎn)業(yè)進入管制的兩難選擇 政府在制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)的進入管制政策時，面臨著規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的兩難選擇：即由一家或極少數(shù)幾

24、家企業(yè)壟斷經(jīng)營，以追求規(guī)模經(jīng)濟效率；還是放松進入管制，由多家企業(yè)競爭性經(jīng)營，以較充分地發(fā)揮競爭機制的作用，提高經(jīng)濟效率的取舍問題。二、有效競爭的概念與實質(zhì) 1 “馬歇爾困境” (Marshalls dilemma) 2有效競爭的概念的提出 1940年，克拉克(Clark)在總結(jié)前人觀點的基礎(chǔ)上，通過大量的調(diào)查研究，發(fā)表了有效競爭的概念一文，從其基本內(nèi)容看，所謂有效競爭，就是指將規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力兩者有效地相協(xié)調(diào)，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局。但克拉克沒有論述實現(xiàn)有效競爭的客觀條件和標準問題。3有效競爭的實質(zhì) 有效競爭作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力，兩者相互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點是合理

25、界定規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的“度”，其協(xié)調(diào)目標是規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力所發(fā)揮的綜合作用使社會經(jīng)濟效率極大化。由此可引申出這樣一個結(jié)論：有效競爭問題就是經(jīng)濟效率問題，有效競爭的實質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟效率。三、有效競爭的衡量標準 1梅森(Mason)的市場結(jié)構(gòu)標準和市場效果標準 2史蒂芬索斯尼克(Stephen Sosnick)提出的以結(jié)構(gòu)行為績效三分法來概括的有效競爭標準3有效競爭的主要特征（1）有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭。 作為有效競爭，應(yīng)該是競爭收益扣除競爭成本后的凈收益是相當大的。我們可以用競爭效益公式來衡量這種凈收益：（2）有效競爭是一種適度競爭。 只有適度競爭才能產(chǎn)生較大的競

26、爭效益。我們可用圖4-1表示：圖4-1 市場競爭度和競爭收益、成本的關(guān)系 （3）有效競爭應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟要求。 有效競爭應(yīng)該是在滿足最小經(jīng)濟規(guī)模條件下的競爭，這樣才能實現(xiàn)較高的經(jīng)濟效率。 4有效競爭的標準 有效競爭狀態(tài)不是一種點狀態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。圖42 有效競爭的區(qū)域 由圖4-2可見，有效競爭是由適度規(guī)模與適度競爭相交部分組成的區(qū)域，雖然，在這一區(qū)域內(nèi)所分別獲得的規(guī)模效益和競爭效益不一定是最大的，但兩者的綜合效益最大，能實現(xiàn)經(jīng)濟效率極大化的目標。 因此，只要在某產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模達到最低適度規(guī)模（即最小經(jīng)濟規(guī)模）要求，同時，其市場競爭度能保證競爭收益大于競爭成本，即處于適度競爭范圍，這個產(chǎn)

27、業(yè)就基本上處于有效競爭狀態(tài)。這便構(gòu)成衡量有效競爭的標準，可作為政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制政策的重要依據(jù)。 有效競爭是規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力相兼容的一種理想狀態(tài)，因此，在政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)進入管制政策時，應(yīng)該把有效競爭作為其主要經(jīng)濟依據(jù)。第二節(jié) 政府承諾與投資行為一、管制滯后效應(yīng)1管制滯后效應(yīng)的概念 政府一旦制定管制價格，在一定時期(如5年)內(nèi)將固定不變，這就為企業(yè)提供了努力降低成本，以增加利潤的刺激，企業(yè)會自覺地進行生產(chǎn)要素的最佳組合。這種在管制政策調(diào)整周期內(nèi)，對生產(chǎn)效率的刺激通常被認為是“管制滯后效應(yīng)”(regulatory 1ag effect)。2管制滯后效應(yīng)的作用 管制政策調(diào)整的滯后效應(yīng)具

28、有兩面性，它既有相對穩(wěn)定的管制價格和不斷變化的需求與技術(shù)狀況相背離的一面，也有刺激企業(yè)努力提高效率的一面。同時，這也暗含著，管制政策調(diào)整的滯后時間長度與滯后效應(yīng)的強度密切相關(guān)。二、政府承諾對企業(yè)投資行為的影響 1管制“游戲”與政府承諾 政府管制“游戲”的三個階段和政府行為 2對投資管制的可信性(credibility)問題 它導(dǎo)源于管制者追求短期公共利益，但 由于它會影響企業(yè)的投資熱情，因而產(chǎn) 生有損于長期公共利益的消極影響。3解決投資管制可信性問題的思路 格林沃爾德(Greenwald)提出的解決思路：通過法律手段要求管制者對企業(yè)的承諾在將來必須兌現(xiàn)，對管制者承諾的法律監(jiān)督主要是保證企業(yè)在將

29、來能取得預(yù)期收益。第三節(jié) 阻礙進入行為管制原有企業(yè)阻礙新企業(yè)進入的行為 1動搖潛在競爭者能取得利潤的信念，從而放棄進入決策。 2通過事先收買專利，致使?jié)撛诟偁幷唠y以取得有競爭力的技術(shù)。 3通過廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等方面的戰(zhàn)略來阻礙潛在競爭者進入市場。二、政府對阻礙進入行為管制 管制者應(yīng)該采取適當?shù)墓苤普?，消除市場上原有企業(yè)設(shè)置的各種進入壁壘，以幫助新企業(yè)進入市場參與競爭。這說明僅有市場可競爭性是不夠的，還需要政府制定促進競爭的管制政策。第四節(jié) 不對稱管制一、不對稱競爭與不對稱管制 1原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱競爭產(chǎn)生的原因 2不對稱競爭需要政府采取不對稱管制 為培育市場競爭機制，與不對稱競

30、爭相適應(yīng)，政府應(yīng)該對原有企業(yè)與新企業(yè)實行“不對稱管制”（asymmetric regulation），對新企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠，扶植其盡快成長，與原有企業(yè)實行勢均力敵的對稱競爭，以實現(xiàn)公平、有效的競爭。二、不對稱管制的普遍性 1英國電信產(chǎn)業(yè)的不對稱管制 2政府對新企業(yè)提供的一系列“進入幫 助”(entry assistance)三、不對稱管制的主要內(nèi)容 1對原有企業(yè)實行強制性聯(lián)網(wǎng) 2對新企業(yè)采取聯(lián)網(wǎng)價格優(yōu)惠 3允許新企業(yè)采取較為靈活的價格政策 4不對稱管制是一種短期現(xiàn)象第五章 價格管制價格管制的三大政策目標價格管制目標與定價方式的關(guān)系價格水平管制價格結(jié)構(gòu)管制第一節(jié) 價格管制的目標價格管制的三

31、大政策目標： 1促進社會分配效率 當企業(yè)擁有市場壟斷地位，它們就成為市場價格的制定者而不是價格接受者，就有可能通過制定壟斷價格。這就要求政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價格實行管制，以促進社會分配效率。 2刺激企業(yè)生產(chǎn)效率 價格管制作為一種重要的管制手段，其中一個管制功能是要刺激企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合，充分利用規(guī)模經(jīng)濟，不斷進行技術(shù)革新和管理創(chuàng)新，努力實現(xiàn)最大生產(chǎn)效率。 3維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?政府在制定壟斷性產(chǎn)業(yè)管制價格時，要考慮到使企業(yè)具有一定的自我積累、不斷進行大規(guī)模投資的能力，以維護企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?如果我們分別以S、P和D表示社會分配效率、企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，則上述三大政策目標體系可表示為圖5

32、-1所示的三維向量空間。圖5-1 價格管制政策的三維向量空間 圖5-1中的三維向量空間不僅是管制價格制定者的政策目標空間，從另一角度看，它也是管制價格制定者的約束空間，限制著管制價格的選擇范圍。同時，它還可作一面“鏡子”，以衡量各種管制價格的經(jīng)濟合理性，并反映管制價格制定者對各種價格管制目標的偏重。第二節(jié) 價格管制的方式 由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)一般都具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟，在一定范圍內(nèi)，表現(xiàn)為成本曲線總是向右下方傾斜的，而且，平均成本曲線位于邊際成本曲線的上方。如圖52所示：圖52 不同定價方式下的管制價格水平 可見，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價格管制實踐中，以邊際成本決定管制價格水平通常是不現(xiàn)實的，但邊際成本可

33、以作為制定管制價格的一個重要參照標準，以衡量實際管制價格水平與邊際成本的差異程度。 這樣，只要政府在自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的價格管制中沒有采取價格補貼政策而企業(yè)又沒有發(fā)生虧損，這就可以認定政府是以平均成本或高于平均成本的水平?jīng)Q定管制價格的。第三節(jié) 價格水平管制本節(jié)將討論美國傳統(tǒng)的投資回報率價格管制模型和英國的最高限價管制模型，在此基礎(chǔ)上，探討如何構(gòu)建中國價格水平管制模型的問題。一、美國的傳統(tǒng)投資回報率價格管制模型投資回報率價格管制模型為： (5.1) 如果企業(yè)經(jīng)營多種(n種)產(chǎn)品，則價格管制模型為： (5.2) 在上面兩式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定于產(chǎn)品價格(p)和數(shù)量(q)；C為成本費用(如燃料成

34、本、工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資回報率；RB為投資回報率基數(shù)(Pate Base)，即企業(yè)的資本投資總額。 在上面兩式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定于產(chǎn)品價格(p)和數(shù)量(q)；C為成本費用(如燃料成本、工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資回報率；RB為投資回報率基數(shù)(Pate Base)，即企業(yè)的資本投資總額。 顯然，在企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品(或服務(wù))的情況下，管制價格(P)等于企業(yè)總收入(R)除以總產(chǎn)量(Q)，即： ；而在企業(yè)經(jīng)營多種產(chǎn)品的情況下，總收入除以總產(chǎn)量只是所有產(chǎn)品(或服務(wù))的綜合價格，對每種具體產(chǎn)品(或服務(wù))的價格還要通過價格結(jié)構(gòu)管制才能確定。二、英國的最高限價管制模

35、型 英國的最高限價管制采取RPIX模型，RPI表示零售價格指數(shù)(Retail Price Index)，即通貨膨脹率，X是由管制者確定的，在一定時期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。如某企業(yè)本期的價格為Pt，則下期的管制價格(Pt+1)為： (5.3)三、兩種價格管制模型的比較分析 用投資回報率價格管制模型有利于鼓勵企業(yè)投資，但這種模型也存在三方面明顯的缺陷。 英國的RPIX價格管制模型的基本優(yōu)點是，能夠刺激企業(yè)只有通過降低成本才能取得較多的利潤。同時，能促使企業(yè)對生產(chǎn)要素實行優(yōu)化組合，但不致于出現(xiàn)在投資回報率價格管制下存在過度資本密集化的現(xiàn)象。此外，英國的價格管制模型也相當簡便。 相比較而言，英國的價

36、格管制模型會對企業(yè)產(chǎn)生提高生產(chǎn)效率的更大刺激。四、中國價格水平管制模型的構(gòu)建 盡管英國的最高限價模型具有較好的性能，但中國不能照搬這種模型，主要有三個方面的原因。 根據(jù)中國的實際情況，并借鑒經(jīng)濟發(fā)達國家的價格管制模型，一種可供選擇的價格管制基本模型是： 上式等號右邊第一項為單位成本項，第二項為單位利潤項，經(jīng)整理并考慮質(zhì)量系數(shù)(Q)可得： (5.4) 在上面(5.4)式中，Pt+1為下一期的管制價格，Ct為本期的單位成本；RPI為零售價格指數(shù)；X為生產(chǎn)效率增長率(成本下降率)；Q為產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量系數(shù)；r為銷售利潤率。 在上面的模型中，Ct(1+RPI-X)為成本上限控制項。 從總體上說，合理使用

37、上述價格模型能實現(xiàn)價格管制的三大政策目標。 上述價格管制模型的實際運用效果在相當程度上決定于模型中各項要素的合理確定。第四節(jié) 價格結(jié)構(gòu)管制一、線性定價與非線性定價 從最基本的表現(xiàn)形式看，價格結(jié)構(gòu)的形式可分為“線性定價”(1inear pricing)和“非線性定價”(nonlinear pricing)這兩種形式。線性定價又可分為定額價格和同一從量價格，可分別以圖53(a)和圖53(b)表示：圖53 線性定價 那些價格結(jié)構(gòu)不是單純的線性形式，而是具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的非線性形式，把它們統(tǒng)稱為非線性定價。二、兩部定價 兩部定價所形成的價格結(jié)構(gòu)由兩部分組成：一是與消費量無關(guān)的“基本費”，二是根據(jù)消費量收取

38、的“從量費”。它是非線性定價的一種形式。我們可利用圖54來說明其經(jīng)濟原理：圖54 兩部定價的原理 把年固定費用總額(K)除以用戶總數(shù)(N)，其結(jié)果為每一用戶平均承擔的年基本費(KN)，由于消費者一般按月支付費用，把年基本費除以12就是月基本費，記為T(T=K/12N)。若某一消費者的月消費量為Q，則該消費者的月使用費(M)為： M=T十PmQ (5.5) 這種兩部定價方式可用圖55表示：圖5-5 兩部定價 由圖55可見，兩部定價既可以按照邊際成本定價收取變動費用，又可通過基本費補償固定費用，從而使企業(yè)達到收支平衡。三、高峰負荷定價 雖然高峰負荷定價適用于許多自然壟斷產(chǎn)業(yè)，但由于電力產(chǎn)業(yè)的需求波

39、動最大，因此，這一定價方法自然最適用于電力產(chǎn)業(yè)的價格管制。以某一工作日為例，電力需求可能顯示出如圖5-6所示的波動性。 圖5-6 一天的電力需求曲線 為了使電力供需在每時每刻保持平衡，必然要有足夠的電力生產(chǎn)和輸送能力。同時，這也意味著電力生產(chǎn)供應(yīng)的最大容量取決于用電高峰的需求。 顯然，從原理上而言，為了縮小高峰和非高峰需求的差異，一種簡單的方法就是對高峰需求制定高價，以抑制消費，而對非高峰需求制定低價，以鼓勵消費。 四、差別定價（一）差別定價的條件 企業(yè)實行差別定價需要具備三個條件： 1企業(yè)擁有壟斷性地支配價格的能力。 2購買者對同一產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的需求價格彈性，自愿支付不同的價格。而且，

40、企業(yè)能夠根據(jù)這種需求價格彈性對購買者進行區(qū)分。 3能夠?qū)⒉煌馁徺I者市場相分離。（二）差別定價的三種形式 按照價格差別的程度，差別定價有3種主要形式： 一級價格差別（first-degree price discrimination）。圖5-8 一級價格差別2二級價格差別(second-degree price discrimination)。它是指壟斷企業(yè)把產(chǎn)品或服務(wù)分成若干數(shù)量組，按組制定不同的價格(見圖5-9)。圖5-9 二級價格差別 3三級價格差別(third-degree price discrimination)。它是指壟斷企業(yè)在不同的市場上對同種產(chǎn)品或服務(wù)制定不同的價格。圖5-1

41、0 三級價格差別（三）對差別定價的管制 在理論上應(yīng)該對企業(yè)的差別定價實行政府管制，但在實踐中，差別定價廣泛存在而且具有一定的經(jīng)濟合理性。因此，政府對差別定價的管制應(yīng)具有選擇性。第六章 激勵性管制與放松管制經(jīng)濟性管制的趨勢激勵性管制 放松管制第一節(jié) 經(jīng)濟性管制的趨勢一、傳統(tǒng)管制制度存在的主要問題 1技術(shù)進步改變了某些產(chǎn)業(yè)或其某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過管制維持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復(fù)存在。 2市場容量和范圍的擴大，使平均成本最低的廠商的產(chǎn)量水平相對于擴大了的市場規(guī)模而言比較小，從而使該產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競爭的條件，否定了由一家企業(yè)獨占市場的合理性。 3政府管制造成“政府失靈”。 4管制影響了消

42、費者的福利水平。 5經(jīng)濟全球化要求各國在人、財、物、信息等方面進行更廣泛的聯(lián)系以降低生產(chǎn)成本，政府對自然壟斷的管制卻制約這些資源的流動。 6成本弱增性和可競爭理論的發(fā)展對傳統(tǒng)的管制實踐提出了挑戰(zhàn)。二、經(jīng)濟發(fā)達國家的管制改革 (一)民營化浪潮 1970年代以來，世界上許多國家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不斷地從壟斷走向競爭或局部競爭。國有企業(yè)在這些國家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)處于重要地位，而且大多帶有政企合一的性質(zhì)，國有企業(yè)經(jīng)常被政府作為干預(yù)經(jīng)濟的重要工具。 但是由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的巨大投資與有限的政府能力相矛盾，導(dǎo)致政府對這些企業(yè)的投資不足，供求缺口很大。同時，由于國有企業(yè)本身不可克服的低效率，使得它們大都效益不佳

43、。因此通過將這些國有、公營的自然壟斷企業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移到民間，引進社會資金、提高自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率與市場競爭力已經(jīng)成為世界性趨勢。 (二)管制理念的深化 隨著管制實踐和理論的不斷發(fā)展，管制的理念已經(jīng)從通過對自然壟斷產(chǎn)業(yè)機械地“控制和命令”來消除非效率的方式向通過激勵措施來消除非效率的激勵性管制方式發(fā)展，從對行為的直接管制轉(zhuǎn)向?qū)κ袌鲆?guī)則的規(guī)范方向努力。管制的目的已不再是一般地以政府取代市場，而是通過創(chuàng)造實現(xiàn)市場可競爭性的條件促進市場的可競爭性，市場可競爭性的增強則又進一步促進管制目標的實現(xiàn)。(三)放松進入管制，開放市場 隨著現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展和市場容量的擴大，一些傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)已不再具有自然壟斷性

44、質(zhì)。對于這些領(lǐng)域，世界上許多國家開始對其逐漸放松甚至取消進入管制。 (四)區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)，在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競爭 隨著專業(yè)化的分工、技術(shù)進步和市場環(huán)境變化，自然壟斷產(chǎn)業(yè)中某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域日漸失去自然壟斷性質(zhì)，顯示出競爭的潛質(zhì)，成為可競爭領(lǐng)域。(五)管制方式由傳統(tǒng)管制向激勵性管制轉(zhuǎn)變 放松管制并非管制的結(jié)束，而是管制不斷隨政治、經(jīng)濟環(huán)境變換目標和方式的結(jié)果。在這一過程中競爭和管制逐漸相容，表現(xiàn)為激勵性管制方式被廣泛應(yīng)用，在新的管制框架中實現(xiàn)競爭，以解決自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的低效率問題。 最高價格上限管制給予企業(yè)在上限價格下自主定價權(quán)，激勵企業(yè)降低成本，提高效率。區(qū)域間競爭則以一

45、地區(qū)經(jīng)營效率較高的企業(yè)的經(jīng)營成本為標準，制定管制價格，以此促進不同地區(qū)企業(yè)降低成本增加利潤的競爭。此外，激勵性管制還包括特許權(quán)競爭等管制方式。第二節(jié) 激勵性管制一、激勵性管制理論的產(chǎn)生 1傳統(tǒng)的管制方法有待改進2政府設(shè)計激勵管制的必要性二、激勵性管制理論的主要內(nèi)容 (一)激勵性管制所要解決的基本問題 1激勵性管制的目的 2激勵性管制解決的問題(二)激勵管制合同的設(shè)計 1激勵管制合同的分類 （1）高強度激勵合同是指企業(yè)得到的總貨幣補償隨其實際成本的變化而變化，在邊際上企業(yè)承受較高比例的成本。 （2）低強度激勵合同是指企業(yè)的成本將完全得到補償，企業(yè)的利潤不受成本變動的影響。 2激勵管制合同設(shè)計面臨

46、的困境 3激勵管制合同設(shè)計的原則 4激勵框架設(shè)計方法 5兩類激勵管制合同的比較 6多產(chǎn)品激勵管制框架的設(shè)計 (三) 影響激勵管制合同實施效率的主要因素 1管制俘虜 2管制承諾的可信性三、幾種具體的激勵性管制政策 (一)特許投標制度(Franchise Bidding) 特許投標競爭理論是一種借助競爭的間接管制理論，它強調(diào)在政府管制中引進競爭機制，通過拍賣的形式，讓多家企業(yè)競爭在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的特許經(jīng)營權(quán)，在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報價的那家企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)。因此，可以把特許經(jīng)營權(quán)看作是對愿意以最低價格提供相同質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種變相的補償。采用這種方式，如果在投標階段有比較充分

47、的競爭，那么，獲得特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)就只能得到正常利潤，不可能長期內(nèi)持續(xù)獲取高額壟斷利潤。(二)區(qū)域間比較競爭(Yardstick Competition) 區(qū)域間比較競爭也是一種引入間接競爭的激勵管制方法，通過將經(jīng)營條件、經(jīng)濟水平相近的同類企業(yè)進行比較，以其中效率較高的企業(yè)作為參照系，使特定地區(qū)的企業(yè)在其它地區(qū)企業(yè)成就的刺激下而提高自已內(nèi)部效率的一種方式。區(qū)域間比較競爭并不是處在特定市場中的企業(yè)之間相互直接的競爭，而是地區(qū)間壟斷企業(yè)之間的間接競爭。區(qū)域間比較競爭要求對在基本相同或相近的環(huán)境下經(jīng)營的企業(yè)之間進行比較，而在具體實踐中往往會受到局限。(三)社會契約制度(Social Contract

48、) 美國在電力產(chǎn)業(yè)中廣泛實行的社會契約制度或稱成本調(diào)整契約作為激勵性管制在實際中運用的良策而聞名于世。其基本操作方法就是管制者與被管制者之間在修訂收費時就設(shè)備運轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費、外購電力價格、建設(shè)費等簽訂合同，如果能夠?qū)崿F(xiàn)比合同規(guī)定的更好成績則給予被管制者報酬，否則給予處罰。 第三節(jié) 放松管制 一、放松管制的邊界 1自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界與政府管制的 邊界 2放松管制的邊界二、放松管制的背景 放松管制的具體背景及主要原因包括： 1經(jīng)歷了兩次石油危機以后, 美國、日本、英國等主要發(fā)達國家普遍陷入“滯脹”泥潭不能自拔，政府財政赤字擴大，急需削減包括管制在內(nèi)的政府職能。 2.技術(shù)變遷改變了自然壟斷的

49、邊界。 3作為傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要載體的國有企業(yè)普遍開始出現(xiàn)技術(shù)革新滯后、效率低下、虧損嚴重的現(xiàn)象。 4經(jīng)濟全球化的加速使得各國之間的國際聯(lián)系越發(fā)密切，政府干預(yù)在一定程度上制約了資源的流動，降低資源的配置效率，因此亟需減少政府干預(yù)，放松相關(guān)管制。 5異質(zhì)產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)間可替代性的競爭。三、美國放松管制的實踐 美國的經(jīng)濟管制，大體可分為3個時期。 1從19世紀80年代到20世紀初開始的關(guān)于鐵路、電力、電話、管道燃氣等具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的管制。 2從20世紀30年代到40年代，大危機發(fā)生后，主要是1933年以銀行、1934年以證券和廣播、1935年以卡車和輸送管道、1936年以海運、1938

50、年以航空和批發(fā)電力等結(jié)構(gòu)競爭產(chǎn)業(yè)為主要對象進行的管制 320世紀50年代以后，主要以能源領(lǐng)域為對象，包括1954年對天然氣價格、1960年對輸油管道、1973年對石油(特別是汽油)價格實行擴大管制。 對電信、能源、航空、內(nèi)陸運輸業(yè)、銀行等的放松管制實踐。第七章 衛(wèi)生健康管制信息不對稱與衛(wèi)生健康管制 食品與藥品質(zhì)量管制 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制第一節(jié) 信息不對稱與衛(wèi)生健康管制 一、信息不對稱導(dǎo)致資源配置的低效率 1. 信息不對稱導(dǎo)致“逆向選擇”。 2.信息不對稱產(chǎn)生“道德風險”。二、信息不對稱與衛(wèi)生健康管制需求 （一）食品市場的基本特征與食品質(zhì)量 管制需求 1基本特征 （1）食品市場的需求。 （2）食品

51、市場的供給。2信息不對稱與食品質(zhì)量管制需求 食品的質(zhì)量特征包括：食品味道的特征、營養(yǎng)成分和安全性。食品質(zhì)量管制的理論基礎(chǔ)是信息不對稱理論。在產(chǎn)品市場上，學者尼爾遜（Nelson，1970）按消費者獲取產(chǎn)品質(zhì)量信息的途徑，將所有產(chǎn)品分為三類。 (1) 搜尋品 (2) 經(jīng)驗品 (3) 信用品 要減少食品作為第二類（經(jīng)驗品）和第三類（信用品）的信息不對稱，防止市場混亂，避免損害消費者利益，就必須實行政府管制。 （二）藥品市場的基本特征與藥品質(zhì)量管制需求 1基本特征 （1）藥品市場的需求。 （2）藥品市場的供給。2信息不對稱與藥品質(zhì)量管制需求 藥品的質(zhì)量特征包括：安全性和有效性。對藥品質(zhì)量管制理論亦是

52、基于信息不對稱理論。一旦假冒偽劣藥品進入市場，消費者沒有能力評價藥品質(zhì)量，也無法識別藥品的真?zhèn)?。必須對藥品質(zhì)量進行嚴格管制。（三）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的基本特征與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的管制需求 1基本特征。 （1）需求的不確定性。 （2）需求的彈性較小。 （3）存在“誘導(dǎo)”需求。 （4）供給具有一定的公益性。（5）供給分為基本和特殊醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。（6）對醫(yī)生有更嚴格的道德約束。（7）供給競爭不充分。（8）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的非價格競爭。 由于存在諸如由于信息不對稱產(chǎn)生的“誘導(dǎo)”需求以及供給的公益性等問題，對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場應(yīng)實施系統(tǒng)性的管制。 2信息不對稱與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制需求。醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的信息不對稱

53、，一方面導(dǎo)致患者難以全面了解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，另一方面將帶來過高的醫(yī)療費用。這是政府對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)實施管制的兩個基本原因。第二節(jié) 食品與藥品質(zhì)量管制 一、食品質(zhì)量管制 1建立食品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。 2制定食品標準體系。 3對食品市場的進入管制。 4對食品質(zhì)量信息的管制。 （1）食品包裝標識的管制 （2）食品廣告管制 （3）及時向消費者發(fā)布關(guān)于食品質(zhì)量的信息 （4）建立食品安全信息可追溯系統(tǒng) （5）加強食品安全信息的國際合作 5加強對食品質(zhì)量的監(jiān)測。二、藥品質(zhì)量管制 1建立藥品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。 2制定藥品標準體系。 3對藥品市場的進入管制 （1）對藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進入的管制。 （2

54、）對新藥的管制。 （3）對進口藥品的管制。 4對藥品質(zhì)量信息的管制。 （1）藥品包裝標識管制。 （2）藥品廣告管制。 （3）及時發(fā)布關(guān)于藥品質(zhì)量的信息。 5加強對藥品質(zhì)量的監(jiān)測 （1）GMP制度。 （2）藥品召回制。 （3）對假冒偽劣藥品處罰制度。第三節(jié) 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制一、建立管制的法律法規(guī)體系 對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)進行管制應(yīng)以法律法規(guī)為依據(jù)?；痉煞ㄒ?guī)對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)進行管制主要內(nèi)容包括對發(fā)放許可證的要求，對危險或違背職業(yè)道德的行為的約束。二、進入管制 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)不同于其它服務(wù)，它與公眾的生命和健康權(quán)利休戚相關(guān)。因此是否具備從事醫(yī)療護理工作的資格，成為允許進入醫(yī)療市場的前提條件。應(yīng)該說，進入許

55、可是確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的基本要求。各個國家通過對許可證的嚴格審批來控制醫(yī)療機構(gòu)的進入，以確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量。三、服務(wù)質(zhì)量管制 醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量具體包括，患者獲得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)后對疾病治療的結(jié)果、獲得服務(wù)的方便程度以及預(yù)約等待的時間等。誠然，治療結(jié)果是衡量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵。為提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)設(shè)計不同的方法衡量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，理解患者對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的偏好，這種偏好應(yīng)該反映醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量。 對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的評價信息無疑會影響醫(yī)生的行醫(yī)行為。盡管通過市場競爭可以在一定程度上提高醫(yī)療機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，但是，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)與消費之間的信息不對稱，作為消費者的患者是擁有信息的弱勢方。鑒于

56、此，政府對醫(yī)療服務(wù)實施質(zhì)量管制應(yīng)是維護患者利益不可缺少的環(huán)節(jié)。四、廣告管制 作為醫(yī)療機構(gòu)往往通過廣告宣傳自己的服務(wù)，作為信息傳遞的廣告一旦失真，則容易誤導(dǎo)患者。所以，管制機構(gòu)應(yīng)加強對醫(yī)療廣告管制。五、服務(wù)費用管制 醫(yī)療服務(wù)費用與價格是兩個概念，即費用是價格和數(shù)量的乘積。消費者可以觀察和比較的是醫(yī)療服務(wù)價格信息。而由于信息不對稱，醫(yī)生可以“誘導(dǎo)”患者對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的需求，這使得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費用往往高于實際需要支付的費用。 患者被迫接受不必要的醫(yī)療服務(wù)，導(dǎo)致醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費用的不合理上漲和資源的浪費。對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費用管制也是世界各國對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)實施管制的重要內(nèi)容之一。對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費用管制一般包

57、括：對醫(yī)生以及特定的行醫(yī)過程強制性地統(tǒng)一實施監(jiān)控并進行常規(guī)檢查；對醫(yī)療機構(gòu)的費用支出進行直接的控制等。 第八章 工作場所安全管制生命價值與工作場所安全管制工作場所安全管制方法工作場所安全管制體系第一節(jié) 生命價值與工作場所安全管制一、工作場所安全管制的理論依據(jù)（一）風險與非理性 1判斷風險的非理性 2.對安全風險識別的特征 (1)工人關(guān)于風險知識的掌握程度不同，其進行理性判斷的能力也就不同。 (2)工人在所有風險市場上的反應(yīng)根據(jù)補償?shù)闹髦紖^(qū)別而發(fā)生變化。 3.工作場所安全程度的決定 圖8-1 工作場所安全程度的決定風險水平0美元安全的邊際成本安全的邊際價值總的安全費用 V安全程度S*AB（二）信

58、息不對稱 1.企業(yè)隱瞞信息的動機 2.企業(yè)和工人對安全信息了解的不對稱 3.工作場所安全中的“逆向選擇”和“道德風險”問題（三）外部性 工作場所安全具有生產(chǎn)上的正外部性，它不僅使工人受益，而且造福全社會。但企業(yè)不可能將工作場所安全收益完全內(nèi)部化，其私人收益小于社會收益，私人成本與社會成本相偏離，如圖82所示。相對于社會需求工作場所安全供給不足，需要政府進行管制。圖82 具有正外部性的工作場所安全二、生命價值的含義與測度（一）生命價值的含義 1.關(guān)于衡量生命價值的理論 縱觀西方關(guān)于生命價值理論的研究，大致可分為兩大理論：一是人力資本理論和方法，二是風險交易理論和方法。 2.風險交易理論。風險交易

59、理論認為，理性的“經(jīng)濟人”為降低事故概率，會在事前采取一定的預(yù)防措施，由于任何預(yù)防措施都是有成本的，在某一事故概率水平條件下，個人會在降低風險和支付數(shù)額之間進行權(quán)衡，所以該理論將個人的生命價值定義為個體為預(yù)防一項死亡而愿意支付的價值。即：（二）生命價值的測度 1、勞動力市場模型 勞動力市場模型是目前在生命價值評估方面使用較多的一種經(jīng)驗估計方法。它將工人的隱性收入作為他們工作收益的一部分，以此來估價工資的風險交易，并使用這一交易所暗含的意義估計生命價值。 勞動力市場模型建立在勞動經(jīng)濟學的級差工資報酬理論之上，有兩個基本前提條件： （1）不同工人對工作條件及其風險水平的關(guān)注程度不同； （2）工作條

60、件的改善和風險的降低是有成本的，企業(yè)因工作條件的不完善而支付給工人補償工資。 下面我們用圖形來直觀地表達該模型是如何來估價生命價值的。圖8-3 風險工作中的市場均衡工資風險AAVVEU1 EU2XYMMNN0 2、經(jīng)驗估計模型 經(jīng)驗估計模型主要是根據(jù)可利用的工資與風險信息的特性來估計生命價值。如果以年收入作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料的依據(jù)來衡量生命價值，可以得到以下形式的方程式： 其中，系數(shù)表示年度風險死亡增加對年收入的影響程度，在給定年度死亡風險的情況下，會影響所對應(yīng)的預(yù)期死亡要求的年收入的變化，也就是說，表示工人在收入與死亡風險之間所達成的交易均衡，即對生命價值的評價。 方程中的其他變量是用來表示對工