淺談基于交易費(fèi)用理論分析的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式

1、淺談基于交易費(fèi)用理論分析的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式摘要:根據(jù)交易費(fèi)用理論分析企業(yè)與高校院所進(jìn)展產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)的交易本錢問(wèn)題,提出大企業(yè)采取戰(zhàn)略聯(lián)盟和小企業(yè)采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合兩種形式形式,為推進(jìn)企業(yè)和高校院所產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供參考。關(guān)鍵詞:交易費(fèi)用;產(chǎn)學(xué)研結(jié)合;戰(zhàn)略聯(lián)盟;技術(shù)轉(zhuǎn)讓建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是我國(guó)施行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建立的一個(gè)打破口。當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合呈現(xiàn)出新的特征:一方面結(jié)合向戰(zhàn)略聯(lián)盟化方向開(kāi)展,參與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的企業(yè)是以眾多相關(guān)企業(yè)所組成的企業(yè)集群形態(tài)出現(xiàn);參與結(jié)合的高校院所是以眾多相關(guān)學(xué)科所組成的學(xué)科集群形態(tài)出現(xiàn),形成企業(yè)集群與學(xué)科集群結(jié)合的趨勢(shì)。另一

2、方面,技術(shù)交易市場(chǎng)日趨活潑,越來(lái)越多的企業(yè)通過(guò)有償轉(zhuǎn)讓形式獲取高校院所的科研成果,技術(shù)轉(zhuǎn)讓成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的又一重要方式。在這樣一個(gè)大趨勢(shì)中,企業(yè)如何選擇適宜自己的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式是一個(gè)非常現(xiàn)實(shí)而重要的問(wèn)題。本文試圖從交易費(fèi)用的角度,研究不同規(guī)模的企業(yè)在選擇產(chǎn)學(xué)研形式時(shí)的交易費(fèi)用,在此根底上,提出不同企業(yè)適宜采用不同的形式,為企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式提供一點(diǎn)參考意見(jiàn)。一、關(guān)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究現(xiàn)狀1.從形式類型的角度研究產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。王利紅在?新形勢(shì)下產(chǎn)學(xué)研合作的形式與機(jī)制?一文中指出,目前主要有成果轉(zhuǎn)讓型、協(xié)作研發(fā)型、創(chuàng)辦實(shí)體型、大學(xué)科技園等類型。石火學(xué)在?產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典型形式述評(píng)?一文中,概括產(chǎn)學(xué)研

3、結(jié)合的典型形式有產(chǎn)學(xué)合作教育、繼續(xù)工程教育、工程研究中心、企業(yè)博士后工作站、校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、大學(xué)科技園區(qū)等形式。2.從合作本錢的角度研究產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。蘇敬勤在?產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的交易本錢及內(nèi)外部化條件?(大連理工大學(xué)管理學(xué)院)一文中認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是一種經(jīng)濟(jì)行為,從交易本錢來(lái)看,產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)包括溝通本錢、會(huì)談本錢、履約本錢和其它本錢,由此分為內(nèi)部化、外部化和半內(nèi)部化三種形式,認(rèn)為內(nèi)部化形式和外部化形式分別在不同條件下具有交易本錢小的優(yōu)勢(shì),而半內(nèi)部化形式的交易本錢較大,只能作為一種過(guò)渡形式,并提出了半內(nèi)部化向內(nèi)部化和外部化轉(zhuǎn)變的條件,文章還討論了政府促成內(nèi)部化的政策措施。3.關(guān)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟研究。雷永、徐

4、飛在?產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟問(wèn)題研究綜述?一文中,對(duì)目前學(xué)界有關(guān)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟問(wèn)題研究綜述為:一是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟形成動(dòng)因的研究,分別從交易本錢、資源依賴、組織學(xué)習(xí)、戰(zhàn)略行為、系統(tǒng)理論五個(gè)方面提醒動(dòng)因;二是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作形式的研究,目前學(xué)術(shù)界對(duì)此研究很多,提出的形式有,一體化形式、高科技園形式、工程形式、無(wú)形學(xué)院形式、工程組形式、包攬形式、政府方案形式等,但蘇敬勤認(rèn)為這種分類方式造成了不同形式之間的重疊穿插,他從交易本錢角度將產(chǎn)學(xué)研合作形式劃分為外部化、內(nèi)部化、半內(nèi)部化三種形式;三是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中風(fēng)險(xiǎn)的研究,這些風(fēng)險(xiǎn)包括文化風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等;四是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究,產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟形成以后

5、,企業(yè)和高校院所之間進(jìn)展知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和方式;五是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績(jī)效的研究,主要有兩大流派,一是主張通過(guò)“投入一產(chǎn)出模型來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績(jī)效,另一派主張使用定性的方法來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的績(jī)效。4.關(guān)于官產(chǎn)學(xué)研各方作用的研究。宋雁萍在?官產(chǎn)學(xué)研一體化與科教興國(guó)?一文認(rèn)為,政府要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和效勞的功能,在官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合中起著關(guān)鍵的作用;高校要強(qiáng)化面向市場(chǎng)的開(kāi)放式辦學(xué),增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的意識(shí)和才能;建立健全官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的制度,優(yōu)化合作機(jī)制;從地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的實(shí)際出發(fā),尋求官產(chǎn)學(xué)研一體化的最正確結(jié)合點(diǎn)。通過(guò)對(duì)企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)的研究說(shuō)明,現(xiàn)行文獻(xiàn)資料對(duì)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)

6、研研究,總體上側(cè)重于宏觀層面的意義、目的和必要性方面的研究,缺乏詳細(xì)過(guò)程的研究;側(cè)重描繪現(xiàn)狀的研究,缺乏機(jī)理方面的研究。二、交易費(fèi)用理論與本文的理論假說(shuō)1.交易費(fèi)用的內(nèi)涵。交易費(fèi)用概念最先是由科斯提出來(lái)的,是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生卻不能表達(dá)在消費(fèi)本錢中的那些費(fèi)用。在?社會(huì)本錢問(wèn)題?一文中,科斯進(jìn)一步總結(jié)說(shuō),交易費(fèi)用指的是度量、界定產(chǎn)權(quán),發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格,討價(jià)還價(jià),訂立交易合約,執(zhí)行交易,監(jiān)視違約并對(duì)其制裁以及維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家如阿羅認(rèn)為交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。奧利佛威廉姆森那么形象地將交易費(fèi)用比喻為物理學(xué)中的摩擦力,并認(rèn)為交易費(fèi)用分為兩部分:一是事先交易費(fèi)用,即為簽訂契

7、約、規(guī)定交易雙方的權(quán)責(zé)等所花費(fèi)的費(fèi)用;二是事后交易費(fèi)用,即簽訂契約后,為解決契約本身所存在的問(wèn)題,從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。隨著交易費(fèi)用概念的廣泛使用,這一概念還擴(kuò)展到包括保證產(chǎn)權(quán)(即提供交易條件)的費(fèi)用,交易當(dāng)事人為政府解決他們之間的沖突所付出的費(fèi)用,為確保交易關(guān)系長(zhǎng)期化、持續(xù)化所必須付出的費(fèi)用等等。2.企業(yè)的性質(zhì)。在傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中,市場(chǎng)是通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)配置資源要素,只要存在完全競(jìng)爭(zhēng),消費(fèi)者和消費(fèi)者就能根據(jù)價(jià)格信號(hào)作出決策,以實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)。由此產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題,假設(shè)市場(chǎng)機(jī)制是完美的,那么為什么還需要企業(yè)這種組織形式?對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的原因,在科斯之前,較權(quán)威的解釋是勞動(dòng)分工,認(rèn)為勞動(dòng)

8、分工是產(chǎn)生企業(yè)這種組織形式的根本原因,企業(yè)是勞動(dòng)分工的必然結(jié)果。科斯是從資源配置中的交易費(fèi)用角度解釋企業(yè)產(chǎn)生的原因,他指出,現(xiàn)實(shí)世界中交易費(fèi)用為零的情況是不存在的,任何一項(xiàng)交易的達(dá)成都需要化費(fèi)交易費(fèi)用。在沒(méi)有企業(yè)的情況下,每個(gè)要素所有者都用自己的要素來(lái)消費(fèi)產(chǎn)品并直接參加市場(chǎng)交易,那么市場(chǎng)交易者的數(shù)目將非常龐大,交易摩擦將非常劇烈,交易費(fèi)用也將非常貴高昂,甚至可能出現(xiàn)費(fèi)用高到使交易中止的情況。企業(yè)制度的出現(xiàn),可以通過(guò)企業(yè)這種組織形式將原先可能形成的市場(chǎng)交易行為及其交易費(fèi)用進(jìn)展“內(nèi)化,從而減少市場(chǎng)交易數(shù)量和交易費(fèi)用,企業(yè)成為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的替代物。既然企業(yè)可以減少價(jià)格機(jī)制運(yùn)行的摩擦和交易費(fèi)用,是不是

9、就可以不需要市場(chǎng)交易,全部由一個(gè)大企業(yè)去進(jìn)展呢?這實(shí)際上牽涉到了企業(yè)的邊界問(wèn)題。科斯在?企業(yè)的性質(zhì)?一書(shū)中認(rèn)為:企業(yè)本身也會(huì)產(chǎn)生一種組織費(fèi)用,諸如行政管理費(fèi)用、監(jiān)視工人的費(fèi)用等?！爱?dāng)企業(yè)擴(kuò)大時(shí),對(duì)企業(yè)家的功能來(lái)說(shuō),收益可能會(huì)減少,也就是說(shuō),在企業(yè)內(nèi)部組織追加交易的本錢可能會(huì)上升。自然,企業(yè)的擴(kuò)大必須到達(dá)這一點(diǎn),即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外的交易的本錢等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的本錢,或者等于由另一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織這筆交易的本錢。在這一邊際點(diǎn)上,企業(yè)就會(huì)停頓擴(kuò)張,形成了企業(yè)的邊界。3.交易費(fèi)用的計(jì)量。目前,交易費(fèi)用的直接計(jì)量在學(xué)界還是一個(gè)難于解決的課題,其實(shí),真正重要的不是交易費(fèi)用的絕對(duì)量,而是

10、與其他契約形式下發(fā)生的交易費(fèi)用比照量。奧利佛威廉姆森提出把一種合同與另一種合同進(jìn)展比較,比較各自的交易費(fèi)用大校威廉姆森提出,交易具有三個(gè)根本屬性,即交易發(fā)生的頻率、交易的不確定性程度以及資產(chǎn)專用性,并從這三個(gè)根本屬性與時(shí)機(jī)主義行為、治理構(gòu)造選擇和本錢補(bǔ)償?shù)年P(guān)系出發(fā),間接地考察了交易屬性與交易費(fèi)用的數(shù)量關(guān)系:一是交易發(fā)生的頻率越高,就越有可能補(bǔ)償制度運(yùn)行的本錢,交易費(fèi)用就可能越低;二是交易不確定性越大,造成損失的可能性就越大,交易費(fèi)用越高;三是資產(chǎn)的專用性越高,事后發(fā)生時(shí)機(jī)主義行為的可能性就越大,交易費(fèi)用越高;四是在不涉及資產(chǎn)專用性時(shí),不管交易頻率的上下,完成一樣一次交易,市場(chǎng)組織體制所消耗的交

11、易費(fèi)用較低;五是當(dāng)資產(chǎn)的專用性和交易頻率都很高時(shí),完成一樣一次交易,市場(chǎng)組織體制所消耗的交易費(fèi)用較高。4.本文的理論假說(shuō)。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過(guò)程中,企業(yè)與高校和院所之間的合作可以概括為三種形式,一是通過(guò)市場(chǎng)形式。企業(yè)作為技術(shù)的需求方,高校和院所作為技術(shù)的供給方,雙方在技術(shù)市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的交易。二是通過(guò)組織企業(yè)的方式,企業(yè)與高校和院所之間圍繞某個(gè)工程成立完全意義上的法人企業(yè)。三是介于兩者之間的形式,如產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、經(jīng)濟(jì)協(xié)作體等非法人的經(jīng)濟(jì)組織。按照交費(fèi)費(fèi)用理論,產(chǎn)學(xué)研主體選擇結(jié)合形式,首先取決于市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)組織本錢大小,即假設(shè)市場(chǎng)交易費(fèi)用大于企業(yè)組織本錢,選擇法人企業(yè)形式,反之,選擇市場(chǎng)交易形式

12、。其次在選擇市場(chǎng)交易形式中,根據(jù)事先交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用大小,選擇完全市場(chǎng)形式、協(xié)議形式、聯(lián)盟形式等。本文認(rèn)為,產(chǎn)學(xué)研主體通過(guò)判斷市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)組織本錢大小作出形式選擇的決定,在現(xiàn)實(shí)中由于其難于操作而顯得不可能,即便是采取企業(yè)法人的形式進(jìn)展產(chǎn)學(xué)研合作,也不是通過(guò)費(fèi)用比較而作出的選擇,而主要是由合作工程本身的性質(zhì)決定的。這樣我們可以把各種產(chǎn)學(xué)研合作形式看成都是市場(chǎng)交易行為,但各種形式的市場(chǎng)化程度不同,從完全一手交錢一手交貨的即時(shí)交易行為,到通過(guò)簽訂協(xié)議、實(shí)現(xiàn)資金與技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)空上錯(cuò)開(kāi)的信譽(yù)交易,再到聯(lián)絡(luò)更加嚴(yán)密的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作,雖然交易內(nèi)部越來(lái)越多、程序越來(lái)越復(fù)雜,但交易費(fèi)用并不與之成正相關(guān)。我們不妨把整個(gè)交易過(guò)程以達(dá)成交易這個(gè)時(shí)點(diǎn)一分為二,之前為事先交易、之后為事先交易。假設(shè)事先交易費(fèi)用為x,事后交易費(fèi)用為以