FIDIC合同條件下的施工索賠

1、FIDICC合同條件件下的施工工索賠摘 要：以FIDDIC合同同條件原文文為基礎(chǔ)，對對土木工程程施工索賠賠的起因、種類、索索賠的依據(jù)據(jù)、索賠程程序及索賠賠成功的關(guān)關(guān)鍵進(jìn)行探探討。關(guān)鍵詞詞：FIDDIC合同同條件，施施工，索賠賠在19989年1月正式發(fā)發(fā)布的FIIDIC土土木工程施施工合同條條件第4版中，施施工索賠（Construction claim）被作為一個獨(dú)立的主題索賠程序（Procedure for claims），以5個分條款（53.153.5）的篇幅加以詳細(xì)的規(guī)定。對于欲在國際工程承包領(lǐng)域取勝盈利的承包商（Contractor）來說，施工索賠工作十分關(guān)鍵。筆者以以FIDIIC合同條

2、條件的原文文為基礎(chǔ)，借借鑒國內(nèi)一一些承包商商在國際工工程承包施施工中的實(shí)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對對FIDIIC合同條條件下的施施工索賠進(jìn)進(jìn)行探討。1、索索賠的發(fā)生生和分類1.11索賠的的起因在施工工過程中，引引起索賠的的原因是很很多的，主主要如下所所列：（1）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不不均。這是是國際工程程承包業(yè)受受“買方市場場”現(xiàn)狀制約約這一客觀觀事實(shí)所決決定的。在在這種情況況下，中標(biāo)標(biāo)的承包商商只有通過過施工索賠賠來適度地地減少風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各各種風(fēng)險(xiǎn)引引起的損失失。這就是是工程索賠賠中承包商商（Connstraactorr）的索賠賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主主（Empployeer）反索索賠案數(shù)的的原因。（2）施施工條件變

3、變化。土建建工程施工工與地質(zhì)條條件密切相相關(guān)，如地地下水、斷斷層、溶洞洞、地下文文物遺址等等。這些施施工條件的的變化即使使是有經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的承包商商也無法事事前預(yù)料。因此施工工條件的異異常變化必必然會引起起施工索賠賠。（3）工工程變更（Variations）。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表（BOQBill of quantities）中所列工程量的15%以上時，或者在施工過程中，工程師（Engineer）指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等變更必然引起新的施工費(fèi)用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。（4）工工期拖延（Const

4、ruction delay）。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠；如果責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)（Liquidated damages for delay）。（5）業(yè)業(yè)主違約（Default of employer）。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商（Nominated subcontractor）等。（6）合合同缺陷。按FIDDIC合同同條件

5、，由由于合同文文件中的錯錯誤、矛盾盾或遺漏，引引起支付工工程款時的的糾紛，由由工程師做做出解釋。但是，如如果承包商商按此解釋釋施工時引引起成本增增加或工期期拖延時，則則屬于業(yè)主主方面的責(zé)責(zé)任，承包包商有權(quán)提提出索賠。（7）工工程所在國國家法令變變更。如提提出進(jìn)口限限制、外匯匯管制、稅稅率提高等等等，都可可能引起施施工費(fèi)用增增加，按國國際慣例，允允許給承包包商予以補(bǔ)補(bǔ)償。變更更的時間標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，是從從投標(biāo)截止止日期（一一般均為開開標(biāo)日期）之之前的第228天開始始。1.22索賠的的分類按施工工索賠的目目的可分為為工期索賠賠（Claaim ffor eextennsionn of timee）和經(jīng)濟(jì)濟(jì)索

6、賠（FFinannciall claaims）。（1）工工期索賠。即承包商商向業(yè)主要要求延長施施工時間，使使原定的工工程竣工日日期順延一一段合理的的時間。這這樣，承包包商可以避避免承擔(dān)誤誤期損害賠賠償費(fèi)。FFIDICC合同條件件中，誤期期損害賠償償費(fèi)是用以以補(bǔ)償業(yè)主主由于工程程項(xiàng)目較晚晚投入運(yùn)行行而受的經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失，按按日計(jì)算賠賠償金，可可以累計(jì)達(dá)達(dá)到合同額額的10%.FIDDIC第44.11分條明確確規(guī)定了可可以延長工工期的5種情況，給給承包商賦賦予了工期期索賠權(quán)。（2）經(jīng)經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商商向業(yè)主要要求補(bǔ)償不不應(yīng)該由承承包商自己己承擔(dān)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失或或額外開支支（Lossses and exp

7、eensess），也就就是取得合合理的經(jīng)濟(jì)濟(jì)補(bǔ)償。前前提是：在在實(shí)際施工工過程中所所發(fā)生的施施工費(fèi)用超超過了投標(biāo)標(biāo)報(bào)價(jià)書中中該項(xiàng)工作作所預(yù)算的的費(fèi)用；而而這項(xiàng)費(fèi)用用超支的責(zé)責(zé)任不在承承包商方面面，也不屬屬于承包商商的風(fēng)險(xiǎn)范范圍。具體體地說，施施工費(fèi)用超超支主要來來自2種情況：一是施工工受到干擾擾，導(dǎo)致工工作效率降降低；二是是業(yè)主指令令工程變更更或產(chǎn)生額額外工程，導(dǎo)導(dǎo)致工程成成本增加。由于這22種情況所所增加的新新增費(fèi)用（Additional cost）或額外費(fèi)用 （Extra cost），承包商有權(quán)索賠。2、索索賠的依據(jù)據(jù)2.11承包商商進(jìn)行索賠賠的主要依依據(jù)為了達(dá)達(dá)到索賠的的目的，承承包商要

8、進(jìn)進(jìn)行大量的的索賠論證證工作，來來證明自己己擁有索賠賠的權(quán)利，而而且所提出出的索賠款款額是準(zhǔn)確確的，即論論證索賠權(quán)權(quán)和索賠款款額。對于于所有的施施工索賠而而言，以下下10個方面面的資料是是不可缺少少的。（1）招招標(biāo)文件。它是工程程項(xiàng)目合同同文件的基基礎(chǔ)，包括括通用條件件、專用條條件、施工工技術(shù)規(guī)程程、工程量量表、工程程范圍說明明、現(xiàn)場水水文地質(zhì)資資料等文本本，都是工工程成本的的基礎(chǔ)資料料。它們不不僅是承包包商投標(biāo)報(bào)報(bào)價(jià)的依據(jù)據(jù)，也是索索賠時計(jì)算算附加成本本的依據(jù)。（2）投投標(biāo)報(bào)價(jià)文文件。在投投標(biāo)報(bào)價(jià)文文件中，承承包商對各各主要工種種的施工單單價(jià)進(jìn)行了了分析計(jì)算算，對各主主要工程量量的施工效效率

9、和進(jìn)度度進(jìn)行了分分析，對施施工所需的的設(shè)備和材材料列出了了數(shù)量和價(jià)價(jià)值，對施施工過程中中各階段所所需的資金金數(shù)額提出出了要求等等等。所有有這些文件件，在中標(biāo)標(biāo)及簽訂施施工協(xié)議書書 （Consstrucctionn agrreemeent）以以后，都成成為正式合合同文件的的組成部分分，也成為為施工索賠賠的基本依依據(jù)。（3）施施工協(xié)議書書及其附屬屬文件。在在簽訂施工工協(xié)議書以以前合同雙雙方對于中中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃劃合同條件件等問題的的討論紀(jì)要要文件中，如如果對招標(biāo)標(biāo)文件中的的某個合同同條款作了了修改或解解釋，則這這個紀(jì)要就就是將來索索賠計(jì)價(jià)的的依據(jù)。（4）來來往信件。如工程師師（或業(yè)主主）的工程程

10、變更指令令（Varriatiion oorderrs）、口口頭變更確確認(rèn)函 （Conffirmaationn of orall insstrucctionn）、加速速施工指令令（Acccelerratioon orrder）、施工單價(jià)價(jià)變更通知知、對承包包商問題的的書面回答答等等，這這些信函（包包括電傳、傳真資料料）都具有有與合同文文件同等的的效力，是是結(jié)算和索索賠的依據(jù)據(jù)資料。（5）會會議記錄。如標(biāo)前會會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)調(diào)會議紀(jì)要要、施工進(jìn)進(jìn)度變更會會議紀(jì)要、施工技術(shù)術(shù)討論會議議紀(jì)要、索索賠會議紀(jì)紀(jì)要等等。對于重要要的會議紀(jì)紀(jì)要，要建建立審閱制制度，即由由作紀(jì)要的的一方寫好好紀(jì)要稿后后，送交

11、對對方傳閱核核簽，如有有不同意見見，可在紀(jì)紀(jì)要稿上修修改，也可可規(guī)定一個個核簽期限限（如7 d），如如紀(jì)要稿送送出后7 d內(nèi)不返返回核簽意意見，即認(rèn)認(rèn)為同意。這對會議議紀(jì)要稿的的合法性是是很必要的的。（6）施施工現(xiàn)場記記錄。主要要包括施工工日志、施施工檢查記記錄、工時時記錄、質(zhì)質(zhì)量檢查記記錄、設(shè)備備或材料使使用記錄、施工進(jìn)度度記錄或者者工程照片片、錄相等等等。對于于重要記錄錄，如質(zhì)量量檢查、驗(yàn)驗(yàn)收記錄，還還應(yīng)有工程程師派遣的的監(jiān)理員簽簽名。（7）工工程財(cái)務(wù)記記錄。如工工程進(jìn)度款款每月支付付申請表，工工人勞動計(jì)計(jì)時卡和工工資單，設(shè)設(shè)備、材料料和零配件件采購單、付款收據(jù)據(jù)，工程開開支月報(bào)等等等。在

12、索索賠計(jì)價(jià)工工作中，財(cái)財(cái)務(wù)單證十十分重要。（8）現(xiàn)現(xiàn)場氣象記記錄。許多多的工期拖拖延索賠與與氣象條件件有關(guān)。施施工現(xiàn)場應(yīng)應(yīng)注意記錄錄和收集氣氣象資料，如如每月降水水量、風(fēng)力力、氣溫、河水位、河水流量量、洪水位位、基坑地地下水狀況況等等。（9）市市場信息資資料。對于于大中型土土建工程，一一般工期長長達(dá)數(shù)年，對對物價(jià)變動動等報(bào)道資資料，應(yīng)系系統(tǒng)地收集集整理，這這對于工程程款的調(diào)價(jià)價(jià)計(jì)算是必必不可少的的，對索賠賠亦同等重重要。如工工程所在國國官方出版版的物價(jià)報(bào)報(bào)道、外匯匯兌換率行行情、工人人工資調(diào)整整等。（100）工程所所在國家的的政策法令令文件。如如貨幣匯兌兌限制指令令、調(diào)整工工資的決定定、稅收變

13、變更指令、工程仲裁裁規(guī)則等等等。對于重重大的索賠賠事項(xiàng)，如如遇到復(fù)雜雜的法律問問題時，承承包商還需需要聘請律律師，專門門處理這方方面的問題題。2.22承包商商索賠可引引用的合同同條款在FIIDIC合合同條件（第第4版）中，凡凡是承包商商可以引用用的施工索索賠條款，在在FIDIIC總部編編寫的關(guān)于于第4版的“摘要” （“Digeest oof FIIDIC condditioons”）中中做了論述述。該“摘要”在列出可可索賠條款款的同時，還還提出每個個不同的索索賠內(nèi)容可可以得到哪哪些方面的的補(bǔ)償，即即不僅可得得到附加的的成本開支支（Cosst，代號號為C），還可可得到計(jì)劃劃的利潤（Profit，

14、代號為P），或相應(yīng)的工期延長（EOT，代號為T）?？梢哉f說，F(xiàn)IDDIC總部部的這個“摘要”所提出的的可索賠條條款相當(dāng)明明確的，無無疑也是比比較權(quán)威的的，值得國國際工程承承包商仔細(xì)細(xì)研究和應(yīng)應(yīng)用，見表表1.表1承包商可可引用的索索賠條款序號 合同條款款號 條款主題題內(nèi)容 可調(diào)整的的事項(xiàng)1 55.2 合合同論述含含糊 T+C2 66.36.4 施工圖紙紙拖期交付付 T+CC3 112.2 不利的自自然條件 T+C4 117.1 因工程師師數(shù)據(jù)差錯錯，放線錯錯誤 C+P5 118.1 工程師指指令鉆孔勘勘探 C+P6 220.3 業(yè)主的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)復(fù) C+PP7 227.1 發(fā)現(xiàn)化石石、古跡等等建

15、筑物 T+C8 331.2 為其他承承包商提供供服務(wù) CC+P9 336.5 進(jìn)行試驗(yàn)驗(yàn) T+CC10 38.22 指示剝剝露或鑿開開 C11 40.22 中途暫暫停施工 T+C12 42.22 業(yè)主未未能提供現(xiàn)現(xiàn)場 T+C13 49.33 要求進(jìn)進(jìn)行修理 C+P14 50.11 要求檢檢查缺陷 C15 51.11 工程變變更 C+P16 52.1152.22 變更指指令付款 C+P17 52.33 合同額額增減超過過15% C18 65.33 特殊風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)引起的的工程破壞壞 C+PP19 65.55 特殊風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)引起其其他開支 C20 65.88 終止合合同 C+P21 69 業(yè)業(yè)主違約 T+C

16、22 70.11 物價(jià)變變化 按調(diào)價(jià)公公式C23 70.22 法規(guī)變變化 CC24 71 貨貨幣及匯率率變化 CC+P在表11所列24項(xiàng)索賠賠條款中，按按條款主題題內(nèi)容分析析，承包商商有索賠權(quán)權(quán)的事項(xiàng)原原因是多方方面的。其其中：（11）屬于工工程變更的的有6項(xiàng) （No.111，15， 16，17，20，22）；（2）屬于進(jìn)進(jìn)行修理或或補(bǔ)充勘探探方面的有有5項(xiàng)（No.5，9，10，13，14）；（3）屬于工工程師工作作差錯或拖拖交圖紙的的有3項(xiàng)（No.1，2，4）；（4）屬于特特殊風(fēng)險(xiǎn)或或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的有3項(xiàng)（No.6，18，19）；（5）屬于不不利自然條條件的有22項(xiàng) （No.33，7）；（6）

17、屬于業(yè)業(yè)主違約的的有2項(xiàng)（No.12，21）；（7）屬于法法規(guī)或匯率率變化的有有2項(xiàng)（No.23，24）；（8）屬于為為其他承包包商服務(wù)的的有1項(xiàng)（No.8）。3、索索賠的程序序3.11索賠文文件的組成成部分按照FFIDICC合同條件件的規(guī)定，在在每一索賠賠事項(xiàng)的影影響結(jié)束以以后，承包包商應(yīng)在228 d以以內(nèi)寫出該該索賠事項(xiàng)項(xiàng)的總結(jié)性性的索賠報(bào)報(bào)告書。承承包商應(yīng)十十分重視索索賠報(bào)告書書的編寫工工作，使自自己的索賠賠報(bào)告書充充滿說服力力，邏輯性性強(qiáng)，符合合實(shí)際，論論述準(zhǔn)確，使使閱讀者感感到合情合合理，有根根有據(jù)，使使正當(dāng)?shù)乃魉髻r要求得得到應(yīng)有的的妥善解決決。索賠報(bào)報(bào)告書包括括以下45個組成部部分

18、。（1）總總論部分。包括以下下具體內(nèi)容容：序言言；索賠賠事項(xiàng)概述述；具體體索賠要求求：工期延延長天數(shù)或或索賠款額額；報(bào)告告書編寫及及審核人員員。（2）合合同引證部部分。索賠賠報(bào)告關(guān)鍵鍵部分之一一，是索賠賠成立的基基礎(chǔ)。一般般包括以下下內(nèi)容：概述述索賠事項(xiàng)項(xiàng)的處理過過程；發(fā)出出索賠通知知書的時間間；引證證索賠要求求的合同條條款；指明明所附的證證據(jù)資料。（3）索索賠額計(jì)算算部分。索索賠報(bào)告書書的主要部部分，也是是經(jīng)濟(jì)索賠賠報(bào)告的第第3部分。索索賠款計(jì)算算的主要組組成部分是是：由于索索賠事項(xiàng)引引起的額外外開支的人人工費(fèi)、材材料費(fèi)、設(shè)設(shè)備費(fèi)、工工地管理費(fèi)費(fèi)、總部管管理費(fèi)、投投資利息、稅收、利利潤等等。

19、每一項(xiàng)費(fèi)費(fèi)用開支，應(yīng)應(yīng)附以相應(yīng)應(yīng)的證據(jù)或或單據(jù)。并并通過詳細(xì)細(xì)的論證和和計(jì)算，使使業(yè)主和工工程師對索索賠款的合合理性有充充分的有了了解，這對對索賠要求求的迅速解解決十分重重要。（4）工工期延長論論證部分。工期索賠賠報(bào)告的第第3部分。在在索賠報(bào)告告中論證工工期的方法法，主要有有：橫道道圖表法（Bar chart method）；關(guān)鍵鍵路線法（CPMCritical path method）；進(jìn)度度評估法（PERTProgramme evaluation and review technique）等等。承包商商在索賠報(bào)報(bào)告中，應(yīng)應(yīng)該對工期期延長（EEOT）、實(shí)際工期期（Acttual timee

20、forr commplettion）、理論工期期（Theeoretticall timme foor coompleetionn）等進(jìn)行行詳細(xì)的論論述，說明明自己要求求工期延長長（天數(shù)）的的根據(jù)。（5）證證據(jù)部分。通常以索索賠報(bào)告書書附件（AAppenndix）的的形式出現(xiàn)現(xiàn)，它包括括了該索賠賠事項(xiàng)所涉涉及的一切切有關(guān)證據(jù)據(jù)以及對這這些證據(jù)的的說明。索索賠證據(jù)資資料的范圍圍甚廣，可可能包括施施工過程中中所涉及的的有關(guān)政治治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)財(cái)務(wù)、氣象象等許多方方面的資料料。對于重重大的索賠賠事項(xiàng)，承承包商還應(yīng)應(yīng)提供直觀觀記錄資料料，如錄相相、攝影等等。 33.2索索賠的一般般程序在合同同實(shí)施階段

21、段中的每一一個施工索索賠事項(xiàng)，都都應(yīng)按照國國際工程施施工索賠的的慣例和工工程項(xiàng)目合合同條件的的具體規(guī)定定，一般按按以下5個步驟進(jìn)進(jìn)行：提出出索賠要求求；報(bào)送索索賠資料；會議協(xié)商商解決；邀邀請中間人人調(diào)解；提提交仲裁或或訴訟。對于每每一項(xiàng)索賠賠工作，承承包商和業(yè)業(yè)主都應(yīng)力力爭通過友友好協(xié)商的的方式解決決，不要輕輕易訴諸仲仲裁或訴訟訟。（1）提提出索賠要要求。按照照FIDIIC合同條條件（533.1分條條）的規(guī)定定，承包商商應(yīng)在索賠賠事項(xiàng)發(fā)生生后的288 d內(nèi)，向向工程師正正式書面發(fā)發(fā)出索賠通通知書（NNOCnnoticce off claaims），并并抄送業(yè)主主。否則，將將遭業(yè)主和和工程師的的

22、拒絕。（2）報(bào)報(bào)送索賠資資料。在正正式提出索索賠要求以以后，承包包商應(yīng)抓緊緊準(zhǔn)備索賠賠資料，計(jì)計(jì)算索賠款款額或工期期延長天數(shù)數(shù)，編寫索索賠報(bào)告書書，并在下下一個288 d以內(nèi)內(nèi)正式報(bào)出出。如果索索賠事項(xiàng)的的影響還在在發(fā)展時，則則每隔288 d向工工程師報(bào)送送1次補(bǔ)充資資料，說明明事態(tài)發(fā)展展情況。最最后，當(dāng)索索賠事項(xiàng)影影響結(jié)束后后，在288 d內(nèi)報(bào)報(bào)送此項(xiàng)索索賠的最終終報(bào)告，附附上最終帳帳單和全部部證據(jù)資料料，提出具具體的索賠賠款額或工工期延長天天數(shù)，要求求工程師和和業(yè)主審定定。（3）會會議協(xié)商解解決。第11次協(xié)商一一般采取非非正式的形形式，雙方方互相探索索立場觀點(diǎn)點(diǎn)，爭取達(dá)達(dá)到一致見見解。如需

23、需正式會議議，雙方應(yīng)應(yīng)提出論據(jù)據(jù)及有關(guān)資資料，內(nèi)定定可接受的的方案，爭爭取通過11次或數(shù)次次會議，達(dá)達(dá)成解決索索賠問題的的協(xié)議。（4）邀邀請中間人人調(diào)解。當(dāng)當(dāng)雙方直接接談判無法法取得一致致時，為爭爭取友好解解決，根據(jù)據(jù)國際工程程施工索賠賠的經(jīng)驗(yàn)，可可由雙方協(xié)協(xié)商邀請中中間人進(jìn)行行調(diào)停。（5）提提交仲裁或或訴訟。象象任何合同同爭端一樣樣，對于索索賠爭端，最最終的解決決途徑是通通過國際仲仲裁或法院院訴訟解決決。應(yīng)該指指出，我國國有許多國國際工程，如如長江三峽峽工程、黃黃河小浪底底工程，以以及許多大大型發(fā)電站站、公路、海洋石油油開發(fā)等工工程項(xiàng)目，都都是進(jìn)行公公開的國際際競爭性招招標(biāo)，按照照國際通用用的合同條條件實(shí)施。工程項(xiàng)目目合同爭端端的仲裁機(jī)機(jī)構(gòu)、仲裁裁地點(diǎn)，應(yīng)應(yīng)盡量在合合同文件中中明確在中中國進(jìn)行。4、索索賠成功的的關(guān)鍵實(shí)踐經(jīng)經(jīng)驗(yàn)證明，每每一項(xiàng)索賠賠要求的成成功，都離離不開以下下4個方面的的工作，甚甚至可以說說缺一不可可。（1）建建好工程項(xiàng)項(xiàng)目。這是是索賠成功功的基礎(chǔ)。如果承包包商在施工工過程中克克服了重重重困難，甚甚至發(fā)現(xiàn)原原設(shè)計(jì)中不不合理或錯錯誤的地方方，提出了了改進(jìn)協(xié)議議并為業(yè)主主和工程師師采納；則則承包商的的索賠要求求，甚