危害識別和風險評價控制程序

1、1目的為了科學規(guī)范的對公司生產(chǎn)活動和服務(wù)過程中的危害或風險進行識別和評估，篩選出重大 和一般的危害或風險，及時采取適當而有效的措施加以控制，把風險降到最低的程度，以實現(xiàn)HSE 方針和目標。2適用范圍適用于公司在生產(chǎn)和服務(wù)過程中能夠控制和必須施加影響的危險因素的識別及控制。3職責3.1最高管理者負責為危害識別和風險評估工作提供必要的資源，管理者代表批準重大危害因素 清單和風險控制措施。3.2各部門負責識別本部門生產(chǎn)和活動范圍內(nèi)的危害識別和風險評價工作。如：采購部負責識 別采購的原材料、物資中危害因素；技術(shù)部負責識別生產(chǎn)、項目中的危害因素；銷售 部負責識 別生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危害和風險。3.3綜合管

2、理部負責組織公司本部的危害識別和風險評價，組織相關(guān)人員進行重大風險的評估工 作，并監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)其他部室和項目的危害識別和風險評估工作。編制公司本 部的“危害辯 識和風險評價”記錄和重大危險因素和控制清單。4程序4.1成立危害識別和風險評估小組4.1.1當公司承擔有風險較大的系統(tǒng)項目、代理產(chǎn)品時，由綜合管理部負責成立評估小組，技 術(shù)部負責人擔任組長。小組應(yīng)有專業(yè)技術(shù)人員和有操作經(jīng)驗的人員參加。必要時評估人員需經(jīng)專 業(yè)培訓，使其達到具有危害識別和風險評估的能力。4.1.2當承攬的項目沒有較大風險時，可不成立風險評估小組，適用時在項目開工前進行一次危 害識別和評價工作。4.1.3各部門可根據(jù)需要

3、自行組織成立評估小組，進行危害識別和風險評估工作。4.2 危害識別4.2.1確定危害識別的范圍公司行政管理和項目管理的所有作業(yè)活動、業(yè)務(wù)過程、人員和場所。其主要有以下幾個方面：4.2.2確定危害識別的對象各責任部門（或責任人）根據(jù)上述范圍按下列方法確定本活動范圍內(nèi) 的識別對象。a）按管理流程b）按事件發(fā)展的邏輯關(guān)系；c）按作業(yè)工序；d）按作業(yè)任務(wù)；e）按部門。4.2.3選擇危害識別的方法根據(jù)所確定的危害識別對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或 多種識別方法。根據(jù)本公司的工作性質(zhì)，工程項目主要采用“安全檢查表（SCL）”方法，其他活動主要采用 “工作危害分析表（JHA） ”方法，輔助的一些方

4、法還有詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查詢有關(guān)記錄 等。4.2.4 危害識別利用填寫“安全檢查表（SCL ”或“工作危害分析表（JHA ”等方法對所確定范圍內(nèi)的作業(yè)活動或場所進行危害識別和分析。但在進行危害識別時應(yīng)考慮以下內(nèi)容：1）發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：a）火災(zāi)和爆炸；b）沖擊與撞擊；c）中毒、窒息、觸電及輻射；d）暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；e）人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；f）設(shè)備的腐蝕；g）有毒有害物料、氣體的泄露。2）危害產(chǎn)生的后果：a）人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；b）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能

5、正常動作等）；c）財產(chǎn)損失；d）工作環(huán)境破壞；e）水、空氣、土壤、地下水及噪音污染。4.3確定本公司風險評估判別準則4.3.1制定風險評估判別準則的依據(jù)a）國家有關(guān)HSE的法律、法規(guī)和標準；b）行業(yè)的設(shè)計規(guī)范管理標準和技術(shù)標準；c）企業(yè)的管理標準和技術(shù)標準；d）合同書、任務(wù)書、企業(yè)目標中規(guī)定的內(nèi)容；e）國際通用的其他評價判別標準。4.3.2確定風險評估判別準則1）在以上述國家標準為依據(jù)情況下，綜合管理部根據(jù)公司自身的情況和借鑒別人經(jīng)驗，組 織相關(guān)人員建立本公司“風險度評估判別準則”，即通過分析危害因素導(dǎo)致危險事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重性，從而判斷確定出危害的風險（風險度）的大小，并確認 風險

6、等 級。風險度（D）=L*CL-事故（危害事件）發(fā)生的可能性，取值范圍見表-1G-危害引發(fā)事事故后果的嚴重性，取值范圍見表-2D一風險度，數(shù)值范圍見表-3表-1 :事故（危害事件）發(fā)生的可能性（L）概率值事故發(fā)生的可能性標準6完全可能預(yù)料發(fā)生5沒有米取防范控制措施，經(jīng)常發(fā)生4在現(xiàn)場有防范控制措施，可能，但不經(jīng)常發(fā)生3有較嚴格的防范控制措施，曾經(jīng)發(fā)生2有充分、有效的防范控制措施，執(zhí)行嚴格，極少發(fā)生。完全意外1很不可能，可以設(shè)想表-2 :危害引發(fā)事事故后果的嚴重性（C）嚴重性概率值人員傷亡程度財產(chǎn)損失停工時 間法律法規(guī)及規(guī)章制 度符合情況形象受損 程度6大災(zāi)難，許多人死亡違法、違規(guī)全國性影 響5災(zāi)

7、難，數(shù)人死亡違法、違規(guī)全國性影 響41人死亡終身殘廢喪 失勞動能力 50萬 元 7天違法、違規(guī)全國性影 響3部分喪失勞動能力職業(yè)病慢性病住院治療5-50 萬 元2-7天潛在不符合法律 法規(guī)北京地區(qū)2需要去醫(yī)院治療，但 不需住院V 5萬元V 2天不符合公司規(guī)章 制度標準本公司1引人注目，需要救護 輕微傷害1萬元以 下無不符合公司規(guī)章 制度標準本公司表-3 :風險度（D）嚴重性可能性123789112378922461416183369212427448122832365510153540456612184248532）風險度級別輕微風險D=15（2）般風險D=612（3）重大風險D=13533）

8、各級風險的控制措施：一般有以下2種a）風險控制的技術(shù)措施：消除風險的措施；降低風險的措施；控制風險的措施。b）風險控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實風險監(jiān)控管理措施；制定、落實應(yīng)急預(yù)案；加強員工的HSE教育培訓；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。風險度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，根據(jù)經(jīng)驗，各級風險度的控制措施見“表表-4風險控制措施及實施期限風險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限15輕微風險可以接受，無需米取控制措施，需要注意；但需保持記錄612一般風險一般危險，建立運行控制程序和操作規(guī)程，加強管 理年內(nèi)治理13 53重大風險顯著危險到極其危險，考慮建立目標，制定應(yīng) 急 預(yù)案

9、，或立即米取緊急措施降低風險，或停止作 業(yè)。限期整改注：風險度等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應(yīng)用時可 根據(jù)實際情況予以修正。4.3.3對“評價判別準則”的修訂或重新評價1）在下列情形下應(yīng)對“評價判別準則”進行重新評價，評價其是否符合國家有關(guān)法規(guī)要求， 若達不到要求，則應(yīng)變更管理程序，對判別準則進行修訂。a）法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更；b）采用新工藝、新材料；c）參與新、改、擴建工程；d）經(jīng)營范圍發(fā)生變更。4.4危害評估通過上述危害識別與分析，對照“風險評估判別準則”對所識別的危害因素加以科學評估， 確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?/p>

10、，從而把風險降低或 控制在可以容忍的程度，具體步驟如下：1 ）確定所識別的危害及影響發(fā)生后果的“嚴重性”（C）。重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響，如同時涉 及到以 上幾個方面，應(yīng)以高分為準；2）評估發(fā)生危害事件的“可能性”（L）有多大。重點考慮危害發(fā)生的條件，如：三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）情況下的危害，現(xiàn)場有否控制措施 （包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓），事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；3）評估危害的風險度：通

11、過定量的評價分析危害因素導(dǎo)致危險事件發(fā)生的可能性（L）和 后果的嚴重性（C），計算風險度值（D）的大小，根據(jù)風險度值的大小確認是否是屬于可以容忍 的風險，還是屬于重大風險。4.5判定重大風險辯識、評價重大風險，是公司建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)和目標，是為 了能夠采取有效措施以防范重大危害事故或事件的發(fā)生。凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風險：1）不符合法律、法規(guī)和其他要求的；2）相關(guān)方有合理抱怨要求的和投訴的；3）曾發(fā)生過事故，且未有采取有效防范控制措施的；4） 通過“風險評估判別準則”評價出的危害風險度在13 53分極其危險的危害事件。4.6制定風險改進和控制措施4.6.1對于評估出的各級

12、風險各責任部門應(yīng)按“表-4風險控制措施及實施期限”中的措施制定相 應(yīng)可行的控制措施。1）對于“重大危害”綜合管理部應(yīng)及時建立管理目標、指標和管理方案、控制措施、或 應(yīng)急預(yù)案。負責編制重大危險因素和控制清單，并按照表中的簽署要求進行各級簽 署，最終 上報公司管理者代表批準后實施。2）對于一般風險制定整改或改進措施。3）如果僅是在異常和緊急狀態(tài)下出現(xiàn)危險時，應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以控制風險加大。4.6.3制定風險控制措施時應(yīng)考慮以下要求，以選擇適用的風險控制措施。a）可行性、可靠性；e）先進性、安全性；c）經(jīng)濟合理性；d）技術(shù)保證和服務(wù)到位。4.7實施風險控制措施“重大風險及控制改進措施清單”中都

13、明確了負責風險控制措施實施的責任者或責任方， 其責任者或責任方應(yīng)按照清單或報告中的具體要求負責在規(guī)定的時間內(nèi)實施控制措施，綜合管理 部協(xié)助實施并監(jiān)督指導(dǎo)、檢查其有效性。4.8重新評價危害或更新危害、風險信息4.8.1在下列情形下各責任部門應(yīng)及時對危險源進行補充識別，進行重新評價危害和更新危害記 錄：a）法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更；b）采用新工藝、新材料；c）參與新、改、擴建工程；d）經(jīng)營范圍發(fā)生變更。4.9其他要求4.9.1各部門或項目將識別、評價的危害工作及時填寫在安全檢查（SCL分析記錄表（YLP10R1 或工作危害分析（JHA記錄表（YLP10R2中，經(jīng)部門或項目負責人審核批準后將復(fù)印件提交綜合管理部。對補充、更新的危害結(jié)果經(jīng)部門或項目負責人審核批準后 將復(fù)印件提交