期貨法規(guī)復習資料

1、1. 國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構應當在在受理期貨貨公司設立立申請之日日起6個月月內(nèi)，根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)管管原則進行行審查，做做出批準或或者不批準準的決定。 國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構應當在在受理結(jié)算算業(yè)務資格格申請之日日起3個月月內(nèi)作出批批準或者不不批準的決決定 銀行行業(yè)金融機機構從事期期貨交易融融資或者擔擔保業(yè)務的的資格，由由國務院銀銀行業(yè)監(jiān)督督管理機構構批準。 銀行行業(yè)金融機機構從事期期貨保證金金存管、期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務的資格格，經(jīng)國務務院銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管理理機構審核核同意后，由由國務院期期貨監(jiān)督管管理機構批批準。2. 期貨貨公司或者者其分支機機構成立后后無正當理理由超過33個月未開開始營業(yè)，或

2、或者開業(yè)后后無正當理理由停業(yè)連連續(xù)3個月月以上國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構應當依依法辦理期期貨業(yè)務許許可證注銷銷手續(xù)。3. 在調(diào)調(diào)查操縱期期貨交易價價格、內(nèi)幕幕交易等重重大期貨違違法行為時時，經(jīng)國務務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機機構主要負負責人批準準，可以限限制被調(diào)查查事件當事事人的期貨貨交易，但但限制的時時間不得超超過15個個交易日；案情復雜雜的，可以以延長至330個交易易日4. 對經(jīng)經(jīng)過整改符符合有關法法律、行政政法規(guī)規(guī)定定以及持續(xù)續(xù)性經(jīng)營規(guī)規(guī)則要求的的期貨公司司，國務院院期貨監(jiān)督督管理機構構應當自驗驗收完畢之之日起3日日內(nèi)解除對對其采取的的有關措施施。5. 期貨貨公司涉及及重大訴訟訟、仲裁，或或者

3、股權被被凍結(jié)或者者用于擔保保，以及發(fā)發(fā)生其他重重大事件時時，期貨公公司及其相相關股東、實際控制制人應當自自該事件發(fā)發(fā)生之日起起5日內(nèi)向向國務院期期貨監(jiān)督管管理機構提提交書面報報告。6. .期期貨交易所所聯(lián)網(wǎng)交易易的，應當當于決定之之日起100日內(nèi)報告告中國證監(jiān)監(jiān)會。7.期貨交交易所任免免中層管理理人員,應應當在決定定之日起110日內(nèi)向向中國證監(jiān)監(jiān)會報告。8.實行會會員分級結(jié)結(jié)算制度的的期貨交易易所可以根根據(jù)結(jié)算會會員的資信信和業(yè)務開開展情況，限限制結(jié)算會會員的結(jié)算算業(yè)務范圍圍，但應當當于3日內(nèi)內(nèi)報告中國國證監(jiān)會。9. 期貨貨交易所宣宣布進入異異常情況并并決定暫停停交易的，暫暫停交易的的期限不得

4、得超過3個個交易日，但但經(jīng)中國證證監(jiān)會批準準延長的除除外。10. 期期貨交易所所應當按照照手續(xù)費收收入的200的比例例提取風險險準備金，風風險準備金金應當單獨獨核算，專專戶存儲。11. 期期貨交易所所對期貨交交易、結(jié)算算、交割資資料的保存存期限應當當不少于220年。12. 每每一年度結(jié)結(jié)束后4個個月內(nèi)提交交經(jīng)具有證證券、期貨貨相關業(yè)務務資格的會會計師事務務所審計的的年度財務務報告。13.每一一季度結(jié)束束后15日日內(nèi)、每一一年度結(jié)束束后30日日內(nèi)提交有有關經(jīng)營情情況和有關關法律、行行政法規(guī)、規(guī)章、政政策執(zhí)行情情況的季度度和年度工工作報告。 公司司制期貨交交易所收購購本期貨交交易所股份份、股東轉(zhuǎn)讓

5、讓所持股份份或者對其股股份進行其其他處置,應當經(jīng)中中國證監(jiān)會會批準。14. 期期貨交易所所涉及占其其凈資產(chǎn)110以上上或者對其其經(jīng)營風險險有較大影影響的訴訟訟。15. 有有價證券充充抵保證金金的金額不不得高于以以下標準中中的較低值值： （綜綜合題）（1）有價價證券基準準計算價值值的80； （2）會員員在期貨交交易所專用用結(jié)算賬戶戶中的實有有貨幣資金金的4倍。16. 國國債充抵保保證金的，期期貨交易所所以充抵日日前一交易易日該國債債在上海證證券交易所所、深圳證證券交易所所較低的收收盤價為基基準計算價價值。（綜綜合題）期貨公司司管理辦法法17. 期期貨公司申申請金融期期貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務資格，申申請日前

6、22個月的風風險監(jiān)管指指標持續(xù)符符合規(guī)定的的標準。18. 設設立期貨公公司，持有有100股權的股股東除應當當符合期貨公司司管理辦法法第七條規(guī)規(guī)定的條件件外，凈資資本應當不不低于人民民幣10億億元；股東東不適用凈凈資本或者者類似指標標的，凈資資產(chǎn)應當不不低于人民民幣15億億元。19. 期期貨公司申申請設立營營業(yè)部，未未因涉嫌違違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營正在被被有權機關關調(diào)查，近近1年內(nèi)未因因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受到到行政處罰罰或者刑事事處罰；申請日前前3個月符合期期貨公司風風險監(jiān)管指指標標準。20. 期期貨公司在在中國證監(jiān)監(jiān)會不同派出機機構轄區(qū)變變更住所的的，符合持持續(xù)性經(jīng)營營規(guī)則；近近2年內(nèi)無重重大違法違違規(guī)經(jīng)

7、營記記錄，未發(fā)發(fā)生重大風風險事件。21. 期貨公司司的股東及及實際控制制人出現(xiàn)下下列情形之之一的，應應當在3日日內(nèi)通知期期貨公司：（一）所所持有的期期貨公司股股權被凍結(jié)結(jié)、查封或或者被強制制執(zhí)行；（二）質(zhì)質(zhì)押所持有有的期貨公公司股權；（三）決決定轉(zhuǎn)讓所所持有的期期貨公司股股權；（四）不不能正常行行使股東權權利或者承承擔股東義義務，可能能造成期貨貨公司治理理的重大缺缺陷；（五）涉涉嫌嚴重違違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營，被有有權機關調(diào)調(diào)查、采取取強制措施施；（六六）變更名名稱；（七）合合并、分立立或者進行行重大資產(chǎn)產(chǎn)、債務重重組；（八）被被撤銷、接接管、托管管、關閉，或或者解散、破產(chǎn)；（九）其其他可能影影響期貨

8、公公司股權變變更的情形形。期期貨公司股股東發(fā)生前前款規(guī)定情情形的，期期貨公司及及其相關股股東應當在在5日內(nèi)向向期貨公司司住所地的的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構提交書書面報告；期貨公司司實際控制制人發(fā)生前前款第（五五）項至第第（八）項項所列情形形的，期貨貨公司及其其實際控制制人應當在在5日內(nèi)向期期貨公司住住所地的中中國證監(jiān)會會派出機構構提交書面面報告。22. 期期貨公司有有下列情形形之一的，應應當立即書書面通知全全體股東,并向期貨貨公司住所所地的中國國證監(jiān)會派派出機構報報告：（一）公公司或其董董事、監(jiān)事事、高級管管理人員因因涉嫌重大大違法違規(guī)規(guī)被有權機機關立案調(diào)調(diào)查或者采采取強制措措施；（二）擬擬更換

9、董事事長、總經(jīng)經(jīng)理；（三三）財務狀狀況惡化，不不符合中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的風險險監(jiān)管指標標標準；（四）客客戶發(fā)生重重大透支、穿倉；（五）發(fā)發(fā)生突發(fā)事事件，對期期貨公司和和客戶利益益產(chǎn)生或者者可能產(chǎn)生生重大不利利影響；（六）其其他可能影影響期貨公公司持續(xù)經(jīng)經(jīng)營的情形形。中中國證監(jiān)會會及其派出出機構對期期貨公司及及其營業(yè)部部作出的整整改通知、監(jiān)管措施施和行政處處罰等，期期貨公司應應當書面通通知全體股股東。23. 首首席風險官官發(fā)現(xiàn)涉嫌嫌占用、挪挪用客戶保保證金等違違法違規(guī)行行為或者可可能發(fā)生風風險的，應應當立即向向中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構和公司司董事會報報告。24. 客客戶對交易易結(jié)算報告告的內(nèi)容有有

10、異議的，應應當在期貨貨經(jīng)紀合同同約定的時時間內(nèi)向期期貨公司提提出書面異異議；客戶戶對交易結(jié)結(jié)算報告的的內(nèi)容無異異議的，應應當按照期期貨經(jīng)紀合合同約定的的方式確認認。客戶既既未對交易易結(jié)算報告告的內(nèi)容確確認，也未未在期貨經(jīng)經(jīng)紀合同約約定的時間間內(nèi)提出異異議的，視視為對交易易結(jié)算報告告內(nèi)容的確確認。25. 有有關開戶、變更、銷銷戶的客戶戶資料檔案案應當自期期貨經(jīng)紀合合同終止之之日起至少少保存200年；交易易指令記錄錄、交易結(jié)結(jié)算記錄、錯單記錄錄、客戶投投訴檔案以以及其他業(yè)業(yè)務記錄應應當至少保保存20年年。26. 期期貨公司對對外發(fā)布的的廣告宣傳傳材料，應應當自發(fā)布布之日起55個工作日日內(nèi)報住所所地

11、的中國國證監(jiān)會派派出機構備備案。27. 期期貨保證金金賬戶是指指期貨公司司在期貨保保證金存管管銀行開立立的用于存存放和管理理客戶保證證金的專用用存款賬戶戶，包括期期貨公司在在期貨交易易所所在地地開立的、用于與期期貨交易所所辦理期貨貨業(yè)務資金金往來的專專用資金賬賬戶。28. 期期貨公司的的股東、實實際控制人人或者其他他關聯(lián)人在在期貨公司司從事期貨貨交易的，期期貨公司應應當自開戶戶之日起55個工作日日內(nèi)向其住住所地的中中國證監(jiān)會會派出機構構備案，定定期向全體體股東、董董事會和監(jiān)監(jiān)事會或者者監(jiān)事報告告相關交易易情況，并并定期向其其住所地的的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構報告相相關交易情情況。29. 發(fā)發(fā)生下

12、列事事項之一的的，期貨公公司應當在在5個工作作日內(nèi)向其其住所地的的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構書面報報告：（一）變變更名稱、公司章程程；（二二）發(fā)生本本辦法第十十四條規(guī)定定情形以外外的股權變變更；（三）作作出終止業(yè)業(yè)務等重大大決議；（四）任任免董事、監(jiān)事、高高級管理人人員、財務務負責人、營業(yè)部負負責人，或或者高級管管理人員的的分工發(fā)生生變更；（五）被被有權機關關立案調(diào)查查或者采取取強制措施施；（六六）中國證證監(jiān)會規(guī)定定的其他事事項。30. 期期貨公司聘聘請或者解解聘會計師師事務所的的，應當自自作出決定定之日起55個工作日日內(nèi)向其住住所地的中中國證監(jiān)會會派出機構構報告；解解聘會計師師事務所的的，應當說

13、說明理由。31. 中中國證監(jiān)會會及其派出出機構依法法履行職責責進行檢查查時，檢查查人員不得得少于2人人，并應當當出示合法法證件和檢檢查通知書書，不得泄泄露所知悉悉的商業(yè)秘秘密。32. 未未經(jīng)中國證證監(jiān)會批準準，任何個個人或者單單位及其關關聯(lián)人擅自自持有期貨貨公司5以上股權權，或者通通過提供虛虛假申請材材料等方式式成為期貨貨公司股東東，情節(jié)嚴嚴重的，給給予警告，單單處或者并并處3萬元元以下罰款款。33. 期期貨公司及及其營業(yè)部部接受未辦辦理開戶手手續(xù)的單位位或者個人人委托進行行期貨交易易，或者將將客戶的資資金賬號、交易編碼碼借給其他他單位或者者個人使用用的，給予予警告，單單處或者并并處3萬元元以

14、下罰款款。 34.會計計師事務所所、律師事事務所、資資產(chǎn)評估機機構等中介介服務機構構不按照規(guī)規(guī)定履行報報告義務，提提供或者出出具的報告告、材料、意見不完完整，責令令改正，沒沒收業(yè)務收收入，單處處或者并處處3萬元以以下罰款。對直接負負責的主管管人員和其其他責任人人員給予警警告，并處處3萬元以以下罰款。35. 期期貨公司章章程應當就就法定代表表人對外代代表公司進進行經(jīng)營活活動時，違違反董事會會決定的公公司經(jīng)營計計劃和期貨貨保證金安安全存管、風險管理理、內(nèi)部控控制等制度度或者其他他董事會決決議的行為為，規(guī)定法法定代表人人應當承擔擔的責任與與相應的責責任追究程程序。36. 期期貨公司之之間或者期期貨公

15、司與與客戶之間間發(fā)生期貨貨業(yè)務糾紛紛的，可以以提請中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會、期貨貨交易所調(diào)調(diào)解處理。37. 期期貨公司的的董事、高高級管理人人員、財務務負責人應應當對年度度報告簽署署確認意見見；法定代代表人、經(jīng)經(jīng)營管理的的主要負責責人和財務務負責人應應當對月度度報告簽署署確認意見見。38. 期期貨公司申申請金融期期貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務資格，應應當向中國國證監(jiān)會提提交經(jīng)具有有證券、期期貨相關業(yè)業(yè)務資格的的會計師事事務所審計計的前1年年度財務報報告；申請請日在下半半年的，還還應提供經(jīng)經(jīng)審計的半半年度財務務報告；39. 申申請設立期期貨公司，股股東應當具具有中國法法人資格，持持有5以以上股權的的股東應當當具備：實

16、收資本本和凈資產(chǎn)產(chǎn)均不低于于人民幣33000萬萬元，持續(xù)續(xù)經(jīng)營2個個以上完整整的會計年年度，在最最近2個會會計年度內(nèi)內(nèi)至少1個個會計年度度盈利；或或者實收資資本和凈資資產(chǎn)均不低低于人民幣幣2億元；凈資產(chǎn)不不低于實收收資本的550%，或或有負債低低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的50%，不存在在對財務狀狀況產(chǎn)生重重大不確定定影響的其其他風險；40. 期期貨公司設設立、變更更、解散、破產(chǎn)、被被撤銷期貨貨業(yè)務許可可或者其營營業(yè)部設立立、變更、終止的，期期貨公司應應當在中國國證監(jiān)會指指定的報刊刊或者媒體體上公告。41. 期期貨公司有有下列情形形之一的，應應當立即書書面通知全全體股東,并向期貨貨公司住所所地的中國國證監(jiān)會派

17、派出機構報報告：（一）公公司或其董董事、監(jiān)事事、高級管管理人員因因涉嫌重大大違法違規(guī)規(guī)被有權機機關立案調(diào)調(diào)查或者采采取強制措措施；（二）擬擬更換董事事長、總經(jīng)經(jīng)理；（三三）財務狀狀況惡化，不不符合中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的風險險監(jiān)管指標標標準；（四）客客戶發(fā)生重重大透支、穿倉；（五五）發(fā)生突突發(fā)事件，對對期貨公司司和客戶利利益產(chǎn)生或或者可能產(chǎn)產(chǎn)生重大不不利影響；（六六）其他可可能影響期期貨公司持持續(xù)經(jīng)營的的情形。中國證證監(jiān)會及其其派出機構構對期貨公公司及其營營業(yè)部作出出的整改通通知、監(jiān)管管措施和行行政處罰等等，期貨公公司應當書書面通知全全體股東。42. 期期貨公司應應當在期貨貨經(jīng)紀合同同中約定風風險

18、管理的的標準、條條件及處置置措施。43. 期期貨公司及及其股東、實際控制制人或者其其他關聯(lián)人人，為期貨貨公司提供供相關服務務的會計師師事務所、律師事務務所、資產(chǎn)產(chǎn)評估機構構等中介服服務機構涉涉嫌違反本本辦法有關關規(guī)定的，中中國證監(jiān)會會及其派出出機構可以以與其負責責人以及相相關工作人人員進行監(jiān)監(jiān)管談話，責責令改正，出出具警示函函。44. 期期貨公司的的股東、實實際控制人人或其他關關聯(lián)人有下下列情形之之一的，中中國證監(jiān)會會及其派出出機構可以以責令其限限期整改：（一一）占用期期貨公司的的資產(chǎn)，可可能影響期期貨公司持持續(xù)經(jīng)營；（二二）直接任任免期貨公公司的董事事、監(jiān)事、高級管理理人員，或或者非法干干預

19、期貨公公司經(jīng)營管管理活動；（三三）股東未未按照出資資比例行使使表決權；（四四）報送、提供或者者出具的有有關報告、材料或者者信息等存存在虛假、誤導或者者遺漏。因前款款情形致使使期貨公司司不符合持持續(xù)性經(jīng)營營規(guī)則或者者出現(xiàn)經(jīng)營營風險的，中中國證監(jiān)會會及其派出出機構可以以依據(jù) HYPERLINK /misc/2007-05/10/content_613532.htm# l # 期期貨交易管管理條例 HYPERLINK /misc/2007-05/10/content_613532.htm# l # 第五十九九條的規(guī)定定責令控股股股東轉(zhuǎn)讓讓股權或者者限制其行行使股東權權利。45.期貨貨公司的控控股股東

20、、實際控制制人不得超超越期貨公公司股東會會、董事會會任免期貨貨公司的董董事、監(jiān)事事、高級管管理人員。46.中國國證監(jiān)會及及其派出機機構對期貨貨公司及其其營業(yè)部作作出的整改改通知、監(jiān)監(jiān)管措施和和行政處罰罰等，期貨貨公司應當當書面通知知全體股東東。47. 期期貨公司營營業(yè)部終止止的，應當當先行妥善善處理該營營業(yè)部客戶戶的保證金金和其他資資產(chǎn)，結(jié)清清期貨業(yè)務務并終止經(jīng)經(jīng)營活動。48. 期期貨公司因因遭遇不可可抗力等正正當事由申申請停業(yè)的的，應當妥妥善處理客客戶的保證證金和其他他資產(chǎn)，清清退或轉(zhuǎn)移移客戶。期貨公公司恢復營營業(yè)的，應應當符合期期貨公司持持續(xù)性經(jīng)營營規(guī)則。停停業(yè)期限屆屆滿后，期期貨公司仍仍

21、未能恢復復營業(yè)或者者仍不符合合持續(xù)性經(jīng)經(jīng)營規(guī)則的的，中國證證監(jiān)會可以以根據(jù) HYPERLINK /misc/2007-05/10/content_613532.htm# l # 期期貨交易管管理條例 HYPERLINK /misc/2007-05/10/content_613532.htm# l # 第二十一一條第一款款的規(guī)定注注銷其期貨貨業(yè)務許可可證。期貨從業(yè)業(yè)人員管理理辦法49. 期期貨從業(yè)人人員辭職、被解聘或或者死亡的的，機構應應當自上述述情形發(fā)生生之日起110個工作作日內(nèi)向協(xié)協(xié)會報告，由由協(xié)會注銷銷其從業(yè)資資格。50. 取取得從業(yè)資資格考試合合格證明或或者被注銷銷從業(yè)資格格的人員連連續(xù)

22、2年未在機機構中執(zhí)業(yè)業(yè)的，在申申請從業(yè)資資格前應當當參加協(xié)會會組織的后后續(xù)職業(yè)培培訓。51. 協(xié)協(xié)會應當對對期貨從業(yè)業(yè)人員的執(zhí)執(zhí)業(yè)行為進進行定期或或者不定期期檢查，期期貨從業(yè)人人員及其所所在機構應應當予以配配合。 協(xié)協(xié)會應當定定期向中國國證監(jiān)會報報告期貨從從業(yè)人員管管理的有關關情況。52. 協(xié)協(xié)會應當自自對期貨從從業(yè)人員作作出紀律懲懲戒決定之之日起100個工作日日內(nèi)，向中中國證監(jiān)會會及其有關關派出機構構報告，并并及時在協(xié)協(xié)會網(wǎng)站公公示。53. 期期貨從業(yè)人人員受到機機構處分，或或者從事的的期貨業(yè)務務行為涉嫌嫌違法違規(guī)規(guī)被調(diào)查處處理的，機機構應當在在作出處分分決定、知知悉或者應應當知悉該該期貨從

23、業(yè)業(yè)人員違法法違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理事事項之日起起10個工工作日內(nèi)向向協(xié)會報告告。54. 未未取得從業(yè)業(yè)資格，擅擅自從事期期貨業(yè)務的的，中國證證監(jiān)會責令令改正，給給予警告，單單處或者并并處3萬元元以下罰款款。55. 協(xié)協(xié)會工作人人員不按本本辦法規(guī)定定履行職責責，徇私舞舞弊、玩忽忽職守或者者故意刁難難有關當事事人的，協(xié)協(xié)會應當給給予紀律處分。56. 期期貨從業(yè)人人員違反本本辦法規(guī)定定的，中國國證監(jiān)會及及其派出機機構可以采采取責令改改正、監(jiān)管管談話、出出具警示函函等監(jiān)管措措施。57. 期期貨從業(yè)人人員違法違違規(guī)的 ，中國證證監(jiān)會依法法給予行政政處罰。58. 本本辦法所稱稱從事期貨貨業(yè)務的機機構包括:(一

24、一)期貨交交易所;(二)期貨經(jīng)紀紀公司;(三)期貨交易易廳;(四四)期貨交交易所的非非期貨經(jīng)紀紀公司會員員;(五)從事事境外期貨貨交易的機機構;(六六)中國證證監(jiān)會規(guī)定定的其他機機構。第四條 本辦法所所稱期貨業(yè)業(yè)從業(yè)人員員包括:(一)期貨交易易所理事長長、副理事事長、總經(jīng)經(jīng)理、副總總經(jīng)理;(二)期貨經(jīng)紀紀公司的高高級管理人人員;(三)期期貨交易所所業(yè)務部門門的管理人人員和從事事交易、結(jié)結(jié)算、交割割、財務、稽查等期期貨交易所所業(yè)務的專專業(yè)人員；(四)期貨貨交易廳的的高級管理理人員和從從事期貨交交易廳業(yè)務務的專業(yè)人人員;(五)期貨經(jīng)紀紀公司業(yè)務務部門的管管理人員和和從事客戶戶開發(fā)、開開戶、執(zhí)行委托

25、、結(jié)算等期期貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務的專業(yè)業(yè)人員和出出市代表;(六六)從事期期貨業(yè)務的的機構中為為客戶提供供期貨投資資分析、咨咨詢等服務務的人員;(七七)期貨交交易所的非非期貨經(jīng)紀紀公司會員員中從事期期貨業(yè)務的的管理人員員和專業(yè)人人員;(八)在在獲得中國國證監(jiān)會頒頒發(fā)的境境外期貨業(yè)業(yè)務許可證證的公司司中從事期期貨業(yè)務的的管理人員員和專業(yè)人人員;(九)期期貨交易所所、期貨交交易廳、期期貨經(jīng)紀公公司中的電電腦管理人人員;(十)中中國證監(jiān)會會認為需要要進行資格格確認的其其他期貨業(yè)業(yè)從業(yè)人員員。59. 申申請從事境境外期貨業(yè)業(yè)務的企業(yè)業(yè)，應至少少有3名從事境外外期貨業(yè)務務1年以上并取取得中國證證監(jiān)會或境境外期貨監(jiān)

26、監(jiān)管機構頒頒發(fā)的期貨貨從業(yè)人員員資格證書書的從業(yè)人人員，其中中應包括專專職的期貨貨風險管理理人員。 期期貨公司董董事、監(jiān)事事和高級管管理人員任任職資格管管理辦法60.任職職資格條件件P9461期貨貨公司董事事長、監(jiān)事事會主席、獨立董事事、經(jīng)理層層人員的任任職資格，由由中國證監(jiān)監(jiān)會依法核核準。經(jīng)中中國證監(jiān)會會授權，可可以由中國國證監(jiān)會派派出機構依依法核準。除董董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席席、獨立董董事以外的的董事、監(jiān)監(jiān)事和財務務負責人的的任職資格格，由期貨貨公司住所所地的中國國證監(jiān)會派派出機構依依法核準。營業(yè)業(yè)部負責人人的任職資資格由期貨貨公司營業(yè)業(yè)部所在地地的中國證證監(jiān)會派出出機構依法法核準。62薦人

27、人應當是任任職1年以以上的期貨貨公司現(xiàn)任任董事長、監(jiān)事會主主席或者經(jīng)經(jīng)理層人員員。擬擬任人不具具有期貨從從業(yè)經(jīng)歷的的，推薦人人中可有11名是其原原任職單位位的負責人人。擬任人人為境外人人士的，推推薦人中可可有1名是是擬任人曾曾任職的境境外期貨經(jīng)經(jīng)營機構的的經(jīng)理層人人員。推薦人每每年最多只只能推薦33人申請期期貨公司董董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席席、獨立董董事或者經(jīng)經(jīng)理層人員員的任職資資格。63中國國證監(jiān)會或或者其派出出機構通過過審核材料料、考察談談話、調(diào)查查從業(yè)經(jīng)歷歷等方式，對對擬任人的的能力、品品行和資歷歷進行審查查。64期貨貨公司應當當自擬任董董事、監(jiān)事事、財務負負責人、營營業(yè)部負責責人取得任任職

28、資格之之日起300個工作日日內(nèi)，按照照公司章程程等有關規(guī)規(guī)定辦理上上述人員的的任職手續(xù)續(xù)。自取得得任職資格格之日起330個工作作日內(nèi)，上上述人員未未在期貨公公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。65期貨貨公司任用用董事、監(jiān)監(jiān)事和高級級管理人員員，應當自自作出決定定之日起55個工作日日內(nèi)，向中中國證監(jiān)會會相關派出出機構報告告。66期貨貨公司免除除董事、監(jiān)監(jiān)事和高級級管理人員員的職務，應應當自作出出決定之日日起5個工工作日內(nèi)，向向中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構報報告。67期貨貨公司擬免免除首席風風險官的職職務，應當當在作出決決定前100個工作日日將免職理理由及

29、其履履行職責情情況向公司司住所地的的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構報告。68期貨貨公司任用用境外人士士擔任經(jīng)理理層人員職職務的比例例不得超過過公司經(jīng)理理層人員總總數(shù)的300%。69期貨貨公司董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員不得得在黨政機機關兼職。期貨貨公司高級級管理人員員最多可以以在期貨公公司參股的的2家公司兼兼任董事、監(jiān)事，但但不得在上上述公司兼兼任董事、監(jiān)事之外外的職務，不不得在其他他營利性機機構兼職或或者從事其其他經(jīng)營性性活動。期貨公公司營業(yè)部部負責人不不得兼任其其他營業(yè)部部負責人。獨立立董事最多多可以在22家期貨公公司兼任獨獨立董事。期貨貨公司董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員兼職職的，應當當自有關

30、情情況發(fā)生之之日起5個個工作日內(nèi)內(nèi)向中國證證監(jiān)會相關關派出機構構報告。61期貨貨公司董事事、監(jiān)事、財務負責責人、營業(yè)業(yè)部負責人人離任的，其其任職資格格自離任之之日起自動動失效。62期貨貨公司董事事長、監(jiān)事事會主席、獨立董事事離任后到到其他期貨貨公司擔任任董事長、監(jiān)事會主主席、獨立立董事的，應應當重新申申請任職資資格。上述述人員離開開原任職期期貨公司不不超過122個月，且且未出現(xiàn)本本辦法第十十九條規(guī)定定情形的，擬擬任職期貨貨公司應當當提交下列列申請材料料：（一一）申請書書；（二二）任職資資格申請表表；（三三）擬任人人在原任職職期貨公司司任職情況況的陳述；（四四）中國證證監(jiān)會規(guī)定定的其他材材料。6

31、3取得得經(jīng)理層人人員任職資資格的人員員，擔任董董事（不包包括獨立董董事）、監(jiān)監(jiān)事、營業(yè)業(yè)部負責人人職務，不不需重新申申請任職資資格，由擬擬任職期貨貨公司按照照規(guī)定依法法辦理其任任職手續(xù)。64期貨貨公司董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員的近近親屬在期期貨公司從從事期貨交交易的，有有關董事、監(jiān)事和高高級管理人人員應當在在知悉或者者應當知悉悉之日起55個工作日日內(nèi)向公司司報告，并并遵循回避避原則。公公司應當在在接到報告告之日起55個工作日日內(nèi)向中國國證監(jiān)會相相關派出機機構備案，并并定期報告告相關交易易情況。65中國國證監(jiān)會對對取得經(jīng)理理層人員任任職資格但但未實際任任職的人員員實行資格格年檢。上述述人員應

32、當當自取得任任職資格的的下一個年年度起，在在每年第一一季度向住住所地的中中國證監(jiān)會會派出機構構提交由單單位負責人人或者推薦薦人簽署意意見的年檢檢登記表，對對是否存在在本辦法第第十九條所所列舉的情情形作出說說明。66取得得經(jīng)理層人人員任職資資格但未實實際任職的的人員，未未按規(guī)定參參加資格年年檢，或者者未通過資資格年檢，或或者連續(xù)55年未在期期貨公司擔擔任經(jīng)理層層人員職務務的，應當當在任職前前重新申請請取得經(jīng)理理層人員的的任職資格格。67期貨貨公司董事事長、監(jiān)事事會主席、獨立董事事、經(jīng)理層層人員和取取得經(jīng)理層層人員任職職資格但未未實際任職職的人員，應應當至少每每2年參加加1次由中中國證監(jiān)會會認可、

33、行行業(yè)自律組組織舉辦的的業(yè)務培訓訓，取得培培訓合格證證書。68代為為履行職責責的時間不不得超過66個月。公公司應當在在6個月內(nèi)內(nèi)任用具有有任職資格格的人員擔擔任董事長長、總經(jīng)理理、首席風風險官。69. 期期貨公司調(diào)調(diào)整高級管管理人員職職責分工的的，應當在在5個工作作日內(nèi)向中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構報報告。70. 期期貨公司董董事、監(jiān)事事和高級管管理人員因因涉嫌違法法違規(guī)行為為被有權機機關立案調(diào)調(diào)查或者采采取強制措措施的，期期貨公司應應當在知悉悉或者應當當知悉之日日起3個工工作日內(nèi)向向中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構報報告。711.期貨公公司對董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員給予予處分的，應應當自作出出

34、決定之日日起5個工工作日內(nèi)向向中國證監(jiān)監(jiān)會相關派派出機構報報告。72. 自自被中國證證監(jiān)會及其其派出機構構認定為不不適當人選選之日起22年內(nèi)，任任何期貨公公司不得任任用該人員員擔任董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員。73. 推推薦人簽署署的意見有有虛假陳述述的，自中中國證監(jiān)會會及其派出出機構作出出認定之日日起2年內(nèi)內(nèi)不再受理理該推薦人人的推薦意意見和簽署署意見的年年檢登記表表，并記入入該推薦人人的誠信檔檔案。74. 中中國證監(jiān)會會建立期貨貨公司董事事、監(jiān)事和和高級管理理人員誠信信檔案，記記錄董事、監(jiān)事和高高級管理人人員的合規(guī)規(guī)和誠信情情況。75. 期期貨公司董董事長、總總經(jīng)理辭職職，或者被被認定為

35、不不適當人選選而被解除除職務，或或者被撤銷銷任職資格格的，期貨貨公司應當當委托具有有證券、期期貨相關業(yè)業(yè)務資格的的會計師事事務所對其其進行離任任審計，并并自其離任任之日起33個月內(nèi)將將審計報告告報中國證證監(jiān)會及其其派出機構構備案。期貨公公司無故拖拖延或者拒拒不審計的的，中國證證監(jiān)會及其其派出機構構可以指定定具有證券券、期貨相相關業(yè)務資資格的會計計師事務所所進行審計計。有關審審計費用由由期貨公司司承擔。76. 申申請人或者者擬任人隱隱瞞有關情情況或者提提供虛假材材料申請任任職資格的的，中國證證監(jiān)會及其其派出機構構不予受理理或者不予予行政許可可，并依法法予以警告告。77.申申請人或者者擬任人以以欺

36、騙、賄賄賂等不正正當手段取取得任職資資格的，應應當予以撤撤銷，對負負有責任的的公司和人人員予以警警告，并處處以3萬元元以下罰款款。78. 期期貨公司董董事、監(jiān)事事和高級管管理人員收收受商業(yè)賄賄賂或者利利用職務之之便牟取其其他非法利利益的，沒沒收違法所所得，并處處3萬元以以下罰款；情節(jié)嚴重重的，暫停?；蛘叱蜂N銷任職資格格。79. 期期貨公司現(xiàn)現(xiàn)任法定代代表人不具具有期貨從從業(yè)人員資資格的，應應當自本辦辦法施行之之日起1年年內(nèi)取得期期貨從業(yè)人人員資格。逾期未取取得期貨從從業(yè)人員資資格的，不不得繼續(xù)擔擔任法定代代表人。關于發(fā)布證券公司司為期貨公公司提供中中間介紹業(yè)業(yè)務試行辦辦法通知80. 為為了規(guī)范

37、證證券公司為為期貨公司司提供中間間介紹業(yè)務務活動，防防范和隔離離風險，促促進期貨市市場積極穩(wěn)穩(wěn)妥發(fā)展，根根據(jù)期貨貨交易管理理條例，制制定本辦法法。81. 證證券公司申申請介紹業(yè)業(yè)務資格，應應當符合下下列條件：（一一）申請日日前6個月月各項風險險控制指標標符合規(guī)定定標準；（二）已已按規(guī)定建建立客戶交交易結(jié)算資資金第三方方存管制度度；（三三）全資擁擁有或者控控股一家期期貨公司，或或者與一家家期貨公司司被同一機機構控制，且且該期貨公公司具有實實行會員分分級結(jié)算制制度期貨交交易所的會會員資格、申請日前前2個月的的風險監(jiān)管管指標持續(xù)續(xù)符合規(guī)定定的標準；（四四）配備必必要的業(yè)務務人員，公公司總部至至少有5

38、名名、擬開展展介紹業(yè)務務的營業(yè)部部至少有22名具有期期貨從業(yè)人人員資格的的業(yè)務人員員；（五五）已按規(guī)規(guī)定建立健健全與介紹紹業(yè)務相關關的業(yè)務規(guī)規(guī)則、內(nèi)部部控制、風風險隔離及及合規(guī)檢查查等制度；（六六）具有滿滿足業(yè)務需需要的技術術系統(tǒng)；（七）中中國證監(jiān)會會根據(jù)市場場發(fā)展情況況和審慎監(jiān)監(jiān)管原則規(guī)規(guī)定的其他他條件。 82.本辦辦法第五條條第（一）項項所稱風險險控制指標標標準是指指：（一一） 凈資資本不低于于12億元元；（二二） 流動動資產(chǎn)余額額不低于流流動負債余余額（不包包括客戶交交易結(jié)算資資金和客戶戶委托管理理資金）的的150%;（三三） 對外外擔保及其其他形式的的或有負債債之和不高高于凈資產(chǎn)產(chǎn)的1

39、0%，但因證證券公司發(fā)發(fā)債提供的的反擔保除除外；（四） 凈資本不不低于凈資資產(chǎn)的700%.83. 中中國證監(jiān)會會自受理申申請材料之之日起200個工作日日內(nèi)，作出出批準或者者不予批準準的決定。84. 證證券公司不不得代理客客戶進行期期貨交易、結(jié)算或者者交割，不不得代期貨貨公司、客客戶收付期期貨保證金金，不得利利用證券資資金賬戶為為客戶存取取、劃轉(zhuǎn)期期貨保證金金。85. 證券公司司按照委托托協(xié)議對期期貨公司承承擔介紹業(yè)業(yè)務受托責責任。基于于期貨經(jīng)紀紀合同的責責任由期貨貨公司直接接對客戶承承擔。86. 證證券公司與與期貨公司司簽訂、變變更或者終終止委托協(xié)協(xié)議的，雙雙方應當在在5個工作作日內(nèi)報各自所在

40、地地的中國證證監(jiān)會派出出機構備案案。87. 證證券公司應應當按照合合規(guī)、審慎慎經(jīng)營的原原則，制定定并有效執(zhí)執(zhí)行介紹業(yè)業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制、合規(guī)檢檢查等制度度，確保有有效防范和和隔離介紹紹業(yè)務與其其他業(yè)務的的風險。88. 期期貨公司與與證券公司司應當建立立介紹業(yè)務務的對接規(guī)規(guī)則，明確確辦理開戶戶、行情和和交易系統(tǒng)統(tǒng)的安裝維維護、客戶戶投訴的接接待處理等等業(yè)務的協(xié)協(xié)作程序和和規(guī)則。89. 證證券公司不不得直接或或者間接為為客戶從事事期貨交易易提供融資資或者擔保保。90. 證證券公司應應當在營業(yè)業(yè)場所妥善善保存有關關介紹業(yè)務務的憑證、單據(jù)、賬賬簿、報表表、合同、數(shù)據(jù)信息息等資料。證券券公司保存存上述

41、文件件資料的期期限不得少少于5年。91. 證證券公司應應當定期對介紹紹業(yè)務規(guī)則則、內(nèi)部控控制、風險險隔離等制制度的執(zhí)行行情況和營營業(yè)部介紹紹業(yè)務的開開展情況進進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。92. 中中國證監(jiān)會會及其派出出機構按照照審慎監(jiān)管管原則，對對證券公司司從事的介介紹業(yè)務進進行現(xiàn)場檢檢查和非現(xiàn)現(xiàn)場檢查。93. 證證券公司取取得介紹業(yè)業(yè)務資格后后不符合本本辦法第五五條、第六六條規(guī)定條條件的，中中國證監(jiān)會會及其派出出機構責令令其限期整整改；經(jīng)限限期整改仍仍不符合條條件的，中中國證監(jiān)會會依法撤銷銷其

42、介紹業(yè)業(yè)務資格。 94.證券券公司違反反本辦法第第三章業(yè)務務規(guī)則的，中中國證監(jiān)會會及其派出出機構可以以采取責令令限期整改改、監(jiān)管談談話、出具具警示函等等監(jiān)管措施施；逾期未未改正，其其行為可能能危及期貨貨公司的穩(wěn)穩(wěn)健運行、損害客戶戶合法權益益的，中國國證監(jiān)會可可以責令期期貨公司終終止與該證證券公司的的介紹業(yè)務務關系。 95.證券券公司因其其他業(yè)務涉涉嫌違法違違規(guī)或者出出現(xiàn)重大風風險被暫停停、限制業(yè)業(yè)務或者撤撤銷業(yè)務資資格的，中中國證監(jiān)會會可以責令令期貨公司司終止與該該證券公司司的介紹業(yè)業(yè)務關系。96. 證證券公司有有下列行為為之一的，按按照期貨貨交易管理理條例第第七十條進進行處罰（責令整改改，給

43、予警警告，沒收收違法所得得，并出違違法所得11倍以上33倍以下的的罰款；對對直接負責責人的主管管人員和其其他直接自自認人員給給予警告，并并處1萬元元以上5萬萬元以下的罰款款，情節(jié)嚴嚴重的，暫暫?；蛘叱烦蜂N任職資資格、期貨貨從業(yè)人員員資格）：（一一） 未經(jīng)經(jīng)許可擅自自開展介紹紹業(yè)務；（二） 對客戶未未充分揭示示期貨交易易風險，進進行虛假宣宣傳，誤導導客戶；（三） 代理客戶戶進行期貨貨交易、結(jié)結(jié)算或者交交割；（四） 收付、存存取或者劃劃轉(zhuǎn)期貨保保證金；（五） 為客戶從從事期貨交交易提供融融資或者擔擔保；（六） 未按規(guī)定定審查客戶戶的開戶資資料和身份份真實性；（七七） 代客客戶下達交交易指令；（八八

44、） 利用用客戶的交交易編碼、資金賬號號或者期貨貨結(jié)算賬戶戶進行期貨貨交易；（九） 未將介紹紹業(yè)務與其其他經(jīng)營業(yè)業(yè)務分開或或者有效隔隔離；（十） 未將財務務、人員、經(jīng)營場所所與期貨公公司分開隔隔離；（十一） 拒絕、阻阻礙中國證證監(jiān)會及其其派出機構構依法履行行職責。關于發(fā)布布期貨公司司金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務試行辦法法通知97. 為為了規(guī)范期期貨公司金金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務，維維護期貨市市場秩序，防防范風險，根根據(jù)期貨貨交易管理理條例，制制定本辦法法。98. 本本辦法所稱稱期貨公司司金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務，是指期期貨公司作作為實行會會員分級結(jié)結(jié)算制度的的金融期貨貨交易所（以以下簡稱期期貨交易所所）的結(jié)算算會

45、員，依依據(jù)本辦法法規(guī)定從事事的結(jié)算業(yè)業(yè)務活動。99. 期期貨公司從從事金融期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務，應當當經(jīng)中國證證券監(jiān)督管管理委員會會（以下簡簡稱中國證證監(jiān)會）批批準，取得得金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務資格。100. 期貨公司司金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務資格分為為交易結(jié)算算業(yè)務資格格和全面結(jié)算算業(yè)務資格格。101. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，具有從從事金融期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務的詳細細計劃，包包括部門設設置、人員員配置、崗崗位責任、金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務管理制度度和風險管管理制度等等；102. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，結(jié)算和和風險管理理部門或者者崗位負責責人具有擔擔任期貨公公司交易、結(jié)算

46、或者者風險管理理部門或者者崗位負責責人2年以以上經(jīng)歷；103. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，高級管管理人員近近2年內(nèi)未受受過刑事處處罰，未因因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受過過行政處罰罰，無不良良信用記錄錄，且不存存在因涉嫌嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營正在在被有權機機關調(diào)查的的情形；104. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，近3年年內(nèi)未因違違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受過刑刑事處罰或或者行政處處罰。近33年內(nèi)未出出現(xiàn)嚴重的的期貨交易易、結(jié)算風風險事件。但期貨公公司控股股股東或者實實際控制人人變更，高高級管理人人員變更比比例超過550，對對出現(xiàn)上述述情形負有有責任的高高級管理人人員和業(yè)務務負責人已已不在公司司任

47、職，且且已整改完完成并經(jīng)期期貨公司住住所地的中中國證監(jiān)會會派出機構構驗收合格格的，可不不受此限制制。105. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，控股股股東和實際際控制人持持續(xù)經(jīng)營22個以上完完整的會計計年度；控控股股東或或者實際控控制人為金金融機構，在在最近2年年成立或者者重組的，應應當自成立立或者重組組完成之日日起持續(xù)經(jīng)經(jīng)營；106. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，控股股股東和實際際控制人近近2年內(nèi)未受受過刑事處處罰，未因因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受過過行政處罰罰，且不存存在因涉嫌嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營正在在被有權機機關立案調(diào)調(diào)查的情形形。107. 期貨公司司申請金融融期貨交易易結(jié)算業(yè)務

48、務資格：（一）董事事長、總 HYPERLINK /fund2008/colnews.aspx?id=1921 o 經(jīng)理 經(jīng)經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少2人的的期貨或者者證券從業(yè)業(yè)時間在55年以上，其其中至少11人的期貨貨從業(yè)時間間在5年以以上且具有有期貨從業(yè)業(yè)人員資格格、連續(xù)擔擔任期貨公公司董事長長或者高級級管理人員員時間在33年以上；（二）注冊冊資本不低低于人民幣幣50000萬元，申申請日前22個月的風風險監(jiān)管指指標持續(xù)符符合規(guī)定的的標準；（三）申請請日前3個個會計年度度中，至少少1年盈利利且每季度度末客戶權權益總額平平均不低于于人民幣88000萬萬元，控股股股東期末末凈資產(chǎn)不不低于人民民幣2

49、億元元；或者控控股股東期期末凈資本本不低于人人民幣5億億元，控股股股東不適適用凈資本本或者類似似指標的，凈凈資產(chǎn)應當當不低于人人民幣8億億元；（三）申請請日前3個個會計年度度中，至少少1年盈利利且每季度度末客戶權權益總額平平均不低于于人民幣88000萬萬元，控股股股東期末末凈資產(chǎn)不不低于人民民幣2億元元；或者控控股股東期期末凈資本本不低于人人民幣5億億元，控股股股東不適適用凈資本本或者類似似指標的，凈凈資產(chǎn)應當當不低于人人民幣8億億元；108. 期貨公司司申請金融融期貨全面面結(jié)算業(yè)務務資格：（一）董事事長、總經(jīng)經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少3人的的期貨或者者證券從業(yè)業(yè)時間在55年以上，其其中至少2

50、2人的期貨貨從業(yè)時間間在5年以以上且具有有期貨從業(yè)業(yè)人員資格格、連續(xù)擔擔任期貨公公司董事長長或者高級級管理人員員時間在33年以上；（二）注冊冊資本不低低于人民幣幣1億元，申申請日前22個月的風風險監(jiān)管指指標持續(xù)符符合規(guī)定的的標準；（三）申請請日前3個個會計年度度連續(xù)盈利利、每季度度末客戶權權益總額平平均不低于于人民幣33億元，控控股股東期期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于人人民幣100億元；或或者申請日日前3個會會計年度中中，至少22年盈利且且每季度末末客戶權益益總額平均均不低于人人民幣1億億元，控股股股東期末末凈資本不不低于人民民幣10億億元，控股股股東不適適用凈資本本或者類似似指標的，凈凈資產(chǎn)應當當不低于

51、人人民幣155億元；109. 期貨公司司申請金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格，申請日日前2個月月月末的期期貨公司風風險監(jiān)管報報表，及申申請日前22個月的風風險監(jiān)管指指標持續(xù)符符合規(guī)定標標準的書面面保證；經(jīng)經(jīng)具有證券券、期貨相相關業(yè)務資資格的會計計師事務所所審計的前前3個會計計年度財務務 HYPERLINK / o 報告 報告；申請請日在下半半年的，還還應當提供供經(jīng)審計的的半年度財財務報告；申請日前前3個會計計年度每季季度末客戶戶權益總額額情況表110. 中國證監(jiān)監(jiān)會在受理理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務資格申請請之日起33個月內(nèi)，作作出批準或或者不批準準的決定。111. 期貨公司司取得金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格

52、格后，應當當向期貨交交易所申請請相應結(jié)算算會員資格格。期貨公公司取得金金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務資資格之日起起6個月內(nèi)內(nèi)，未取得得期貨交易易所結(jié)算會會員資格的的，金融期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務資格自自動失效。112. 只取得金金融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務資資格的期貨貨公司，可可以向期貨貨交易所申申請非結(jié)算算會員資格格。113. 取得金融融期貨結(jié)算算業(yè)務資格格的期貨公公司在終止止金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務前，應當當結(jié)清相關關期貨業(yè)務務，并依法法返還客戶戶的保證金金和其他資資產(chǎn)。受托托為非結(jié)算算會員結(jié)算算的，還應應當返還非非結(jié)算會員員的保證金金和其他資資產(chǎn)。114. 取得期貨貨交易所交交易結(jié)算會會員資格的的期貨公司司（以下簡簡稱交

53、易結(jié)結(jié)算會員期期貨公司）可可以受托為為客戶辦理理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務，不得接接受非結(jié)算算會員的委委托為其辦辦理金融期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務；取得期貨貨交易所全全面結(jié)算會會員資格的的期貨公司司（以下簡簡稱全面結(jié)結(jié)算會員期期貨公司），可可以受托為為其客戶以以及非結(jié)算算會員辦理理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務。115. 非結(jié)算會會員的客戶戶申請或者者注銷其交交易編碼的的，由非結(jié)結(jié)算會員按按照期貨交交易所的規(guī)規(guī)定辦理。116. 非結(jié)算會會員下達的的交易指令令應當經(jīng)全全面結(jié)算會會員期貨公公司審查或或者驗證后后進入期貨貨交易所。全面結(jié)算算會員期貨貨公司可以以按照結(jié)算算協(xié)議的約約定對非結(jié)結(jié)算會員的的指令采取取必要的限限制措施

54、。117. 非結(jié)算會會員下達的的交易指令令進入期貨貨交易所后后，期貨交交易所應當當及時將委委托回報和和成交結(jié)果果反饋給全全面結(jié)算會會員期貨公公司和非結(jié)結(jié)算會員。非結(jié)算會會員對委托托回報和成成交結(jié)果有有異議的，應應當及時向向全面結(jié)算算會員期貨貨公司和期期貨交易所所提出。118. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司應當當建立并執(zhí)執(zhí)行當日無無負債結(jié)算算制度。119. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司對非非結(jié)算會員員的所有結(jié)結(jié)算科目的的內(nèi)容、格格式、處理理方式和處處理日期應應當與期貨貨交易所保保持一致。120. 除下列情情形外，全全面結(jié)算會會員期貨公公司不得劃劃轉(zhuǎn)非結(jié)算算會員保證證金：(一)依據(jù)據(jù)非結(jié)算會會員的要求求支

55、付可用用資金；(二) 收收取非結(jié)算算會員應當當交存的保保證金；(三) 收收取非結(jié)算算會員應當當支付的手手續(xù)費、稅稅款及其他他費用；(四) 雙雙方約定且且不違反法法律、行政政法規(guī)規(guī)定定的其他情情形。121. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司可以以根據(jù)非結(jié)結(jié)算會員的的資信及市市場情況調(diào)調(diào)整保證金金標準。122. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司應當當按照期貨貨交易所的的規(guī)定，建建立并執(zhí)行行對非結(jié)算算會員的限限倉制度,當日無負負債制度。123. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司先以以該非結(jié)算算會員的保保證金承擔擔該非結(jié)算算會員的違違約責任；保證金不不足的，全全面結(jié)算會會員期貨公公司應當以以風險準備備金和自有有資金代為為承擔

56、違約約責任，并并由此取得得對該非結(jié)結(jié)算會員的的相應追償償權。124. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司認為為必要的，可可以對非結(jié)結(jié)算會員進進行風險提提示。125. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司、交交易結(jié)算會會員期貨公公司應當按按照期貨貨交易所管管理辦法和期貨交交易所交易易規(guī)則及其其實施細則則的規(guī)定行行使結(jié)算會會員的權利利，履行結(jié)結(jié)算會員的的義務。126.全面結(jié)算算會員期貨貨公司、交交易結(jié)算會會員期貨公公司應當以以自有資金金向期貨交交易所繳納納結(jié)算擔保保金。全面面結(jié)算會員員期貨公司司不得向非非結(jié)算會員員收取結(jié)算算擔保金。127. 期貨公司司被期貨交交易所接納納為會員、暫停或者者終止會員員資格的，應應當在收到

57、到期貨交易易所的通知知文件之日日起3個工工作日內(nèi)向向期貨公司司住所地的的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構報告。面結(jié)算會員員期貨公司司與非結(jié)算算會員簽訂訂、變更或或者終止結(jié)結(jié)算協(xié)議的的，應當在在簽訂、變變更或者終終止結(jié)算協(xié)協(xié)議之日起起3個工作作日內(nèi)向協(xié)協(xié)議雙方住住所地的中中國證監(jiān)會會派出機構構、期貨交易易所和期貨保證證金安全存存管監(jiān)控機機構報告。128. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司應當當建立并實實施風險管管理、內(nèi)部部控制等制制度，保證證金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務正常進行行，確保非非結(jié)算會員員及其客戶戶資金安全全。129. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司應當當謹慎、勤勤勉地辦理理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務，控制金金融期貨結(jié)結(jié)算

58、業(yè)務風風險；建立立金融期貨貨結(jié)算業(yè)務務風險隔離離機制和保保密制度，平平等對待本本公司客戶戶、非結(jié)算算會員及其其客戶，防防范利益沖沖突，不得得利用結(jié)算算業(yè)務關系系及由此獲獲得的信息息損害非結(jié)結(jié)算會員及及其客戶的的合法權益益。130. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司調(diào)整整非結(jié)算會會員結(jié)算準準備金最低低余額的，應應當在當日日結(jié)算前向向期貨交易易所和期貨貨保證金安安全存管監(jiān)監(jiān)控機構報報告。全面面結(jié)算會員員期貨公司司應當按規(guī)規(guī)定向期貨貨保證金安安全存管監(jiān)監(jiān)控機構報報送非結(jié)算算會員及非非結(jié)算會員員客戶的相相關信息。131. 全面結(jié)算算會員期貨貨公司應當當在定期報報告中向中中國證監(jiān)會會派出機構構報告下列列事項：（

59、一）非結(jié)結(jié)算會員名名單及其變變化情況；（二）金融融期貨結(jié)算算業(yè)務所涉涉及的內(nèi)部部控制制度度的執(zhí) HYPERLINK o 行情 行情情況；（三）金融融期貨結(jié)算算業(yè)務所涉涉及的風險險管理制度度的執(zhí)行情情況；（四）中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其他他事項。關于發(fā)布期貨公司司風險監(jiān)管管指標管理理試行辦法法的通知知132. 期貨公司司應當按照照本辦法的的規(guī)定編制制、報送風風險監(jiān)管報報表。 1133.期期貨公司應應當建立與與風險監(jiān)管管指標相適適應的內(nèi)部部控制制度度，應當建建立動態(tài)的的風險監(jiān)控控和資本補補足機制，確確保凈資本本等風險監(jiān)監(jiān)管指標持持續(xù)符合標標準。134. 期貨公司司擴大業(yè)務務規(guī)?；蛘哒咦龀鱿蚬晒蓶|分配利

60、利潤等可能能對凈資本本產(chǎn)生重大大影響的決決定前，應應當對相應應的風險監(jiān)監(jiān)管指標進進行敏感性性測試。135. 期貨公司司風險監(jiān)管管指標包括括期貨公司司凈資本、凈資本與與凈資產(chǎn)的的比例、流流動資產(chǎn)與與流動負債債的比例、負債與凈凈資產(chǎn)的比比例、規(guī)定定的最低限限額的結(jié)算算準備金要要求等衡量量期貨公司司財務安全全的監(jiān)管指指標。136. 凈資本是是在期貨公公司凈資產(chǎn)產(chǎn)的基礎上上，按照變變現(xiàn)能力對對資產(chǎn)負債債項目及其其他項目進進行風險調(diào)調(diào)整后得出出的綜合性性風險監(jiān)管管指標。 凈資本的的計算公式式為：凈資資本凈資資產(chǎn)資產(chǎn)產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整整值客戶戶未足額追追加的保證證金-/其他調(diào)整整項。137. 期貨公司司應當