信托合同-定增寶42期終稿

1、PAGE 西安信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合資金信信托計(jì)劃受托人：西西安國(guó)際信信托有限公公司信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；信托公司違背信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失，由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償。不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。合同編號(hào)：信集定增增（42）111023331號(hào)西安信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合資金信信托合同信托合同西安國(guó)際信托有限公司PAGE 27目錄TOC o 1-2 h z HYPERLINK l _Toc307412789 一、前言 PAG

2、EREF _Toc307412789 h 1 HYPERLINK l _Toc307412790 二、定義和和解釋 PAGEREF _Toc307412790 h 1 HYPERLINK l _Toc307412791 （一）定義義 PAGEREF _Toc307412791 h 1 HYPERLINK l _Toc307412792 （二）解釋釋 PAGEREF _Toc307412792 h 5 HYPERLINK l _Toc307412793 三、信托目目的 PAGEREF _Toc307412793 h 5 HYPERLINK l _Toc307412794 四、受托人人、保管人人和

3、投資顧顧問(wèn)的名稱(chēng)稱(chēng)及住所 PAGEREF _Toc307412794 h 6 HYPERLINK l _Toc307412795 （一）受托托人的名稱(chēng)稱(chēng)及住所 PAGEREF _Toc307412795 h 6 HYPERLINK l _Toc307412796 （二）保管管人的名稱(chēng)稱(chēng)及住所 PAGEREF _Toc307412796 h 6 HYPERLINK l _Tooc30774127797 （三）投投資顧問(wèn)的的名稱(chēng)和住住所 PAGEREF _Toc307412797 h 6 HYPERLINK l _Toc307412798 五、信托資資金的幣種種和金額 PAGEREF _Toc30

4、7412798 h 6 HYPERLINK l _Toc307412799 六、信托計(jì)計(jì)劃規(guī)模 PAGEREF _Toc307412799 h 6 HYPERLINK l _Toc307412800 七、信托計(jì)計(jì)劃期限 PAGEREF _Toc307412800 h 6 HYPERLINK l _Toc307412801 八、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資管理 PAGEREF _Toc307412801 h 7 HYPERLINK l _Toc307412802 （一）信托托資金的運(yùn)運(yùn)用 PAGEREF _Toc307412802 h 7 HYPERLINK l _Toc307412803 （二）合伙伙企

5、業(yè)的管管理 PAGEREF _Toc307412803 h 7 HYPERLINK l _Toc307412804 （三）合伙伙企業(yè)的費(fèi)費(fèi)用 PAGEREF _Toc307412804 h 7 HYPERLINK l _Toc307412805 （四）合伙伙企業(yè)的利利潤(rùn)分配和和虧損分擔(dān)擔(dān) PAGEREF _Toc307412805 h 8 HYPERLINK l _Toc307412806 （五）合伙伙企業(yè)的投投資范圍 PAGEREF _Toc307412806 h 9 HYPERLINK l _Toc307412807 （六）合伙伙企業(yè)的投投資限制 PAGEREF _Toc307412807

6、 h 9 HYPERLINK l _Toc307412808 （七）合伙伙企業(yè)的投投資策略 PAGEREF _Toc307412808 h 9 HYPERLINK l _Toc307412809 （八）合伙伙企業(yè)的投投資管理方方式 PAGEREF _Toc307412809 h 10 HYPERLINK l _Toc30074122810 （九）受受托人對(duì)合合伙企業(yè)的的監(jiān)督 PAGEREF _Toc307412810 h 10 HYPERLINK l _Toc307412811 （十）預(yù)警警線及平倉(cāng)倉(cāng)線 PAGEREF _Toc307412811 h 10 HYPERLINK l _Toc30

7、7412812 （十一）貴貴州興化化化工股份有有限公司簡(jiǎn)簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc307412812 h 11 HYPERLINK l _Toc307412813 九九、信托的的管理 PAGEREF _Toc307412813 h 11 HYPERLINK l _Toc307412814 （一）受托托人管理職職責(zé)的一般般原則 PAGEREF _Toc307412814 h 11 HYPERLINK l _Toc307412815 （二）信托托財(cái)產(chǎn)的保保管 PAGEREF _Toc307412815 h 12 HYPERLINK l _Toc307412816 （三）信托托單位的認(rèn)認(rèn)購(gòu) PA

8、GEREF _Toc307412816 h 12 HYPERLINK l _Toc307412817 十、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的估值值 PAGEREF _Toc307412817 h 12 HYPERLINK l _Toc307412818 （一）估值值日 PAGEREF _Toc307412818 h 12 HYPERLINK l _Toc307412819 （二）估值值方法 PAGEREF _Toc307412819 h 12 HYPERLINK l _Toc307412820 （三）暫停停估值的情情形 PAGEREF _Toc307412820 h 13 HYPERLINK l _Toc30741

9、2821 十一、信托托的核算 PAGEREF _Toc307412821 h 13 HYPERLINK l _Toc307412822 （一）會(huì)計(jì)計(jì)處理原則則 PAGEREF _Toc307412822 h 13 HYPERLINK l _Toc3074128233 （二）費(fèi)費(fèi)用 PAGEREF _Toc307412823 h 14 HYPERLINK l _Toc307412824 （三）稅負(fù)負(fù)承擔(dān) PAGEREF _Toc307412824 h 15 HYPERLINK l _Toc307412825 十二、信托托利益的計(jì)計(jì)算和分配配 PAGEREF _Toc307412825 h 15

10、HYPERLINK l _Toc307412826 （一）一般般原則 PAGEREF _Toc307412826 h 15 HYPERLINK l _Toc307412827 （二）信托托利益的計(jì)計(jì)算和分配配 PAGEREF _Toc307412827 h 15 HYPERLINK l _Toc307412828 十三、委托托人與受益益人的權(quán)利利義務(wù) PAGEREF _Toc307412828 h 16 HYPERLINK l _Toc307412829 （一）權(quán)利利 PAGEREF _Toc307412829 h 16 HYPERLINK l _Toc307412830 （二）義務(wù)務(wù) PAG

11、EREF _Toc307412830 h 17 HYPERLINK l _Toc307412831 十四、受托托人的權(quán)利利義務(wù) PAGEREF _Toc307412831 h 17 HYPERLINK l _Toc307412832 （一）權(quán)利利 PAGEREF _Toc307412832 h 17 HYPERLINK l _Toc307412833 （二）義義務(wù) PAGEREF _Toc307412833 h 17 HYPERLINK l _Toc307412834 十五、受益益人大會(huì) PAGEREF _Toc307412834 h 17 HYPERLINK l _Toc307412835

12、（一）組成成 PAGEREF _Toc307412835 h 17 HYPERLINK l _Toc307412836 （二）召開(kāi)開(kāi)事由 PAGEREF _Toc307412836 h 17 HYPERLINK l _Toc307412837 （三）會(huì)議議召集方式式 PAGEREF _Toc307412837 h 18 HYPERLINK l _Toc307412838 （四）通知知 PAGEREF _Toc307412838 h 18 HYPERLINK l _Toc307412839 （五）召開(kāi)開(kāi)方式、會(huì)會(huì)議方式 PAGEREF _Toc307412839 h 18 HYPERLINK l

13、 _Tocc30744128440 （六）議議事內(nèi)容和和程序 PAGEREF _Toc307412840 h 19 HYPERLINK l _Toc307412841 （七）表決決 PAGEREF _Toc307412841 h 19 HYPERLINK l _Toc307412842 （八）受益益人大會(huì)決決議的效力力 PAGEREF _Toc307412842 h 19 HYPERLINK l _Toc307412843 十六、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc307412843 h 20 HYPERLINK l _Toc307412844 （一）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc307

14、412844 h 20 HYPERLINK l _Toc307412845 （二）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承擔(dān) PAGEREF _Toc307412845 h 21 HYPERLINK l _Toc307412846 十七、新受受托人的選選任 PAGEREF _Toc307412846 h 22 HYPERLINK l _Toc307412847 十八、信托托成立、變變更和終止止 PAGEREF _Toc307412847 h 22 HYPERLINK l _Toc307412848 （一）信托托成立 PAGEREF _Toc307412848 h 22 HYPERLINK l _Toc307412849 （二

15、）信托托變更 PAGEREF _Toc307412849 h 22 HYPERLINK l _TToc30074122850 （三）信信托終止 PAGEREF _Toc307412850 h 23 HYPERLINK l _Toc307412851 十九、信托托的清算 PAGEREF _Toc307412851 h 23 HYPERLINK l _Toc307412852 （一）信托托清算 PAGEREF _Toc307412852 h 23 HYPERLINK l _Toc307412853 （二）清算算后信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的分配配順序 PAGEREF _Toc307412853 h 23 HYPE

16、RLINK l _Toc307412854 （三）清算算報(bào)告 PAGEREF _Toc307412854 h 23 HYPERLINK l _Toc307412855 二十、違約約責(zé)任 PAGEREF _Toc307412855 h 24 HYPERLINK l _Toc307412856 （一）違約約責(zé)任 PAGEREF _Toc307412856 h 24 HYPERLINK l _Toc307412857 （二）免責(zé)責(zé) PAGEREF _Toc307412857 h 24 HYPERLINK l _Toc307412858 二十一、法法律適用和和爭(zhēng)議解決決 PAGEREF _Toc307

17、412858 h 24 HYPERLINK l _Toc307412859 二十二、其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc307412859 h 24 HYPERLINK l _Toc30074122860 （一）合合同組成 PAGEREF _Toc307412860 h 24 HYPERLINK l _Toc307412861 （二）合同同修改 PAGEREF _Toc307412861 h 24 HYPERLINK l _Toc307412862 （三）期間間的順延 PAGEREF _Toc307412862 h 25 HYPERLINK l _Toc307412863 （四）差額額處理 P

18、AGEREF _Toc307412863 h 25 HYPERLINK l _Toc307412864 （五）信托托合同生效效 PAGEREF _Toc307412864 h 25 HYPERLINK l _Toc307412865 二十三、填填寫(xiě)事項(xiàng) PAGEREF _Toc307412865 h 26機(jī)密信托合同上海市錦天城律師事務(wù)所一、前言投資者與受受托人根據(jù)據(jù)中華人人民共和國(guó)國(guó)信托法以及其他他有關(guān)法律律法規(guī)，在在平等自愿愿、誠(chéng)實(shí)信信用的原則則基礎(chǔ)上，訂訂立西安安信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托合合同。信托合同是是規(guī)定信托托合同當(dāng)事事人之間權(quán)權(quán)利義務(wù)的的基本法律律文件

19、，其其他與本信信托相關(guān)的的涉及信托托合同當(dāng)事事人之間權(quán)權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系的任何何文件或表表述，均以以信托合同同為準(zhǔn)。投投資者自簽簽署信托合合同、交付付認(rèn)購(gòu)資金金，于信托托成立之日日起即成為為本信托的的受益人。信托合同同當(dāng)事人按按照中華華人民共和和國(guó)信托法法及其他他有關(guān)法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定享有權(quán)權(quán)利、承擔(dān)擔(dān)義務(wù)。受托人將恪恪盡職守，履履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、有效效管理的義義務(wù)，但并并不保證信信托財(cái)產(chǎn)的的運(yùn)用無(wú)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，也不不保證受益益人的最低低收益。除信托合同同之外任何何涉及本信信托的信息息，其內(nèi)容容涉及界定定信托合同同當(dāng)事人之之間權(quán)利義義務(wù)關(guān)系的的，應(yīng)以信信托合同為為準(zhǔn)。受托人作為為有限合伙伙人、西安

20、經(jīng)濟(jì)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)發(fā)區(qū)資產(chǎn)投投資有限公公司作為普普通合伙人人共同設(shè)立立合伙企業(yè)業(yè)，信托計(jì)計(jì)劃通過(guò)合合伙企業(yè)參參與國(guó)內(nèi)證券市市場(chǎng)非公開(kāi)開(kāi)發(fā)行股票票投資。非非公開(kāi)發(fā)行行股票投資資具有較高高風(fēng)險(xiǎn)，適適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別、評(píng)估估、承受能能力較強(qiáng)的的合格投資資者。非公公開(kāi)發(fā)行股股票投資過(guò)過(guò)往業(yè)績(jī)不不代表將來(lái)來(lái)業(yè)績(jī)，相相關(guān)信托文文件中披露露的受托人人和投資顧顧問(wèn)等相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)和人人員的過(guò)往往業(yè)績(jī)不代代表信托計(jì)計(jì)劃未來(lái)運(yùn)運(yùn)作的實(shí)際際效果，不不構(gòu)成對(duì)本本信托計(jì)劃劃的收益保保證，也不不代表受托托人或投資資顧問(wèn)保證證本信托計(jì)計(jì)劃不發(fā)生生虧損或一一定盈利。二、定義和和解釋?zhuān)ㄒ唬┒x義信托文件中中，除非上上下文另有有解釋或文文義

21、另作說(shuō)說(shuō)明，下列列詞語(yǔ)具有有如下含義義：1、主體所所涉及的定定義受托人：指指西安國(guó)際際信托有限限公司委托人：指指認(rèn)購(gòu)信托托單位的投投資者。指認(rèn)購(gòu)信信托單位的的投資者。委托人包包括優(yōu)先委委托人和次次級(jí)委托人人，認(rèn)購(gòu)優(yōu)優(yōu)先信托單單位的投資資者為優(yōu)先先委托人，認(rèn)認(rèn)購(gòu)次級(jí)信信托單位的的投資者為為次級(jí)委托托人。本信信托項(xiàng)下次次級(jí)委托人人為胡耀尹尹（身份證證號(hào)：42205022196221122213288）。受益人：指指持有信托托單位的投投資者，與與委托人為為同一人。受益人包包括優(yōu)先受受益人和次次級(jí)受益人人，持有優(yōu)優(yōu)先信托單單位的投資資者為優(yōu)先先受益人，持持有次級(jí)信信托單位的的受益人為為次級(jí)受益益人。本

22、信信托項(xiàng)下次次級(jí)受益人人為胡耀尹尹。優(yōu)先受益人人：指持有有優(yōu)先級(jí)信托單位位的投資者者。次級(jí)受益人人：指持有次級(jí)級(jí)信托單位位的投資者者，本信托托計(jì)劃中次次級(jí)受益人人為胡耀尹尹。全體受益人人：優(yōu)先受受益人和次次級(jí)受益人人的總稱(chēng)信托當(dāng)事人人：指受信托托合同約束束，根據(jù)信信托合同享享有權(quán)利并并承擔(dān)義務(wù)務(wù)的法律主主體，包括括委托人、受托人和和受益人。保管人：指指中國(guó)銀行行股份有限限公司。證券經(jīng)紀(jì)人人：指平安證券有有限責(zé)任公公司。合伙企業(yè)： 指受托人人以管理的的西安信托托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托托計(jì)劃所募募集的資金金出資作為為有限合伙伙人，西安經(jīng)濟(jì)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)發(fā)區(qū)資產(chǎn)投投資有限公公司

23、作為普普通合伙人人共同設(shè)立立的西安長(zhǎng)長(zhǎng)科投資管管理有限合合伙企業(yè)。有限合伙人人：指本信信托計(jì)劃的的受托人即即西安國(guó)際際信托有限限公司。普通合伙人人/執(zhí)行事事務(wù)合伙人人：指西安經(jīng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)開(kāi)發(fā)區(qū)資產(chǎn)產(chǎn)投資有限限公司。合伙人：指指有限合伙伙人和普通通合伙人的的總稱(chēng)。投資顧問(wèn)：指北京京富富融源投資資管理有限限公司。投資團(tuán)隊(duì)：指普通合合伙人聘請(qǐng)請(qǐng)或指定的的專(zhuān)業(yè)投資資和管理人人員，全面面負(fù)責(zé)合伙伙企業(yè)的對(duì)對(duì)外投資和和經(jīng)營(yíng)管理理。投資經(jīng)理：指監(jiān)督和和管理合伙伙企業(yè)的證證券投資及及證券資產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)操作作的專(zhuān)職人人員。賬戶監(jiān)管代代表：指負(fù)責(zé)合伙企企業(yè)的銀行行賬戶管理理及合伙企業(yè)業(yè)各種證照照、印鑒管管理及資金金劃

24、撥的專(zhuān)專(zhuān)職人員。保證人：貴貴州興化化化工股份有有限公司。2、各交易易文本所涉涉及的定義義本合同或信信托合同：指西安安信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托合合同及對(duì)對(duì)該合同的的任何有效效修訂和補(bǔ)補(bǔ)充。信托計(jì)劃說(shuō)說(shuō)明書(shū)：指指西安信信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托計(jì)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)書(shū)及對(duì)該該信托計(jì)劃劃說(shuō)明書(shū)的的任何有效效修訂和補(bǔ)補(bǔ)充。認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申申明書(shū)：指指西安信信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托計(jì)計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)書(shū)。信托文件：指信托合合同、信托托計(jì)劃說(shuō)明明書(shū)及認(rèn)購(gòu)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明明書(shū)的總稱(chēng)稱(chēng)。保管協(xié)議：指受托人人與保管人人簽署的西安信托托定增寶基基金42

25、期期（融源一一期）集合合資金信托托計(jì)劃資金金保管協(xié)議議及對(duì)該協(xié)協(xié)議的任何何有效修訂訂和補(bǔ)充。投資顧問(wèn)合合同：指西安長(zhǎng)科科投資管理理有限合伙伙企業(yè)與投資顧問(wèn)問(wèn)簽署的西安信托托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托托計(jì)劃投資資顧問(wèn)合同同及對(duì)該該合同的任何何有效修訂訂和補(bǔ)充。證券經(jīng)紀(jì)服服務(wù)協(xié)議：指西安長(zhǎng)科科投資管理理有限合伙伙企業(yè)與證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)人簽署的的西安信信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托托計(jì)劃證券券經(jīng)紀(jì)服務(wù)務(wù)協(xié)議及及對(duì)該協(xié)議議的任何有有效修訂和和補(bǔ)充。合伙協(xié)議：指受托人人作為有限限合伙人與與其他合伙伙人共同設(shè)設(shè)立有限合合伙企業(yè)，并并簽署的合伙協(xié)議議以及對(duì)對(duì)該協(xié)議的的任

26、何有效效修訂或補(bǔ)補(bǔ)充。保證合同：指受托人與保證人簽署署的保證證合同及及對(duì)該合同同的任何有有效修訂和和補(bǔ)充。定向增發(fā)：指國(guó)內(nèi)證證券交易所所上市公司司通過(guò)非公公開(kāi)發(fā)行方方式向特定定投資者發(fā)發(fā)行股票的行為為。3、信托所所涉及的定定義信托或信托托計(jì)劃：指全體委委托人依據(jù)據(jù)信托合同同約定與受托托人共同設(shè)設(shè)立的西安安信托定增寶基基金42期期（融源一一期）集合合資金信托計(jì)劃。（1）信托托財(cái)產(chǎn)相關(guān)關(guān)的定義信托資金：指信托計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下的的貨幣資金金。信托財(cái)產(chǎn)：指信托資資金及受托托人對(duì)信托托資金管理理、運(yùn)用、處分所取取得的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及損益的的總和。信托財(cái)產(chǎn)總總值：指信信托計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下的各類(lèi)類(lèi)財(cái)產(chǎn)按信信托文件規(guī)規(guī)定的估值值

27、方法計(jì)算算的價(jià)值之之和。信托財(cái)產(chǎn)凈凈值：指信信托財(cái)產(chǎn)總總值減去負(fù)負(fù)債后的價(jià)價(jià)值。信托單位凈凈值：指信信托財(cái)產(chǎn)凈凈值與信托托單位總份份數(shù)之比，計(jì)計(jì)算結(jié)果精精確到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后萬(wàn)分分位（精確確到0.00001）。（2）信托托受益權(quán)及及信托利益益相關(guān)的定定義信托利益：指受益人人因持有信信托受益權(quán)權(quán)而取得的的受托人分分配的信托托財(cái)產(chǎn)。信托單位：指信托受受益權(quán)的數(shù)數(shù)量計(jì)量單單位，信托托單位面值值1元。信信托單位區(qū)區(qū)分為優(yōu)先先信托單位位和次級(jí)信信托單位。優(yōu)先信托單單位：指優(yōu)優(yōu)先受益權(quán)權(quán)的份額化化表現(xiàn)形式式。優(yōu)先信信托單位面面向一般投投資者發(fā)行行。次級(jí)信托單單位：指次級(jí)受益權(quán)權(quán)的份額化化表現(xiàn)形式式。次級(jí)信信托單

28、位向向胡耀尹定向向發(fā)行。信托單位總總份數(shù)：指指信托成立立日信托單單位的總數(shù)數(shù)。優(yōu)先信托單單位總份數(shù)數(shù)：指信托托計(jì)劃項(xiàng)下下的優(yōu)先信信托單位總總數(shù)。次級(jí)信托單單位總份數(shù)數(shù)：指信托托計(jì)劃項(xiàng)下下的次級(jí)信托單單位總數(shù)。信托受益權(quán)權(quán)或受益權(quán)權(quán)：指受益益人在信托托計(jì)劃中享享有的權(quán)利利，包括但但不限于取取得受托人人分配信托托利益的權(quán)權(quán)利。本信信托計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下信托受受益權(quán)分為為優(yōu)先受益權(quán)權(quán)和次級(jí)受益權(quán)權(quán)。優(yōu)先受益權(quán)權(quán)：根據(jù)信信托文件約約定，享有有從信托財(cái)財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先先獲取信托利利益的權(quán)利利，優(yōu)先受益權(quán)權(quán)由認(rèn)購(gòu)優(yōu)優(yōu)先信托單單位的全體體投資者按按照認(rèn)購(gòu)信信托單位份份額享有。次級(jí)受益權(quán)權(quán)：根據(jù)信信托文件約約定，從信信托財(cái)

29、產(chǎn)中中劣后于持有優(yōu)先先受益權(quán)的的投資者獲獲取信托利利益的權(quán)利利，次級(jí)受益權(quán)權(quán)由認(rèn)購(gòu)次次級(jí)信托單單位的投資資者享有。4、發(fā)行信信托單位所所涉及的定定義認(rèn)購(gòu)：指在在信托計(jì)劃劃推介期內(nèi)內(nèi)，投資者者購(gòu)買(mǎi)信托托單位的行行為。認(rèn)購(gòu)資金：指投資者者因認(rèn)購(gòu)信信托單位而而交付給受受托人的資資金。個(gè)人投資者者：指具有有完全民事事行為能力力的自然人人。機(jī)構(gòu)投資者者：指依法法成立的法法人或其他他組織。投資者：指指?jìng)€(gè)人投資資者和機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者的的總稱(chēng)。合格投資者者：指符合合下列條件件之一，能能夠識(shí)別、判斷和承承擔(dān)信托計(jì)計(jì)劃相應(yīng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的投資資者：（11）認(rèn)購(gòu)資資金不少于于人民幣1100萬(wàn)元元的個(gè)人投投資者或機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者；

30、（2）個(gè)個(gè)人或家庭庭金融資產(chǎn)產(chǎn)總計(jì)在其其認(rèn)購(gòu)信托托單位時(shí)超超過(guò)人民幣幣100萬(wàn)萬(wàn)，且能提提供相關(guān)財(cái)財(cái)產(chǎn)證明的的個(gè)人投資資者；（33）個(gè)人收收入在最近近三年內(nèi)每每年收入超超過(guò)人民幣幣20萬(wàn)元元或者夫妻妻雙方合計(jì)計(jì)收入在最最近三年內(nèi)內(nèi)每年收入入超過(guò)人民民幣30萬(wàn)萬(wàn)元，且能能提供相關(guān)關(guān)收入證明明的個(gè)人投投資者。最低募集資資金額：指指受托人發(fā)發(fā)行本信托單位位必須獲得得的發(fā)行資資金的最低低數(shù)額，即即450000萬(wàn)元。信托單位發(fā)發(fā)行資金：指推介期期結(jié)束，受受托人發(fā)行行信托單位位募集的資資金總和。5、賬戶名名稱(chēng)所涉及及的定義信托認(rèn)購(gòu)賬賬戶： 指受托人人為本信托的認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金歸歸集而開(kāi)立立的銀行賬賬戶。認(rèn)購(gòu)購(gòu)本

31、信托的的投資者應(yīng)應(yīng)將認(rèn)購(gòu)資金金劃付至該信信托認(rèn)購(gòu)賬賬戶。信托專(zhuān)用銀銀行賬戶：指受托人人為本信托開(kāi)立立的信托資資金專(zhuān)用銀銀行賬戶。信托利益賬賬戶：指受受益人指定定的用于接接收受托人人分配的信信托利益的的銀行賬戶戶。6、日期所所涉及的定定義信托月度：指自信托托成立日起起每滿一個(gè)個(gè)月的期間間，如信托托成立日為為T(mén)日，則則信托成立立日起每個(gè)個(gè)月的T日日為一個(gè)信信托月度屆屆滿之日，當(dāng)當(dāng)月無(wú)T日日的，以當(dāng)當(dāng)月最后一一日為一個(gè)個(gè)信托月度度屆滿之日日。信托季度：指自信托托成立日起起每滿三個(gè)月的期期間，如信信托成立日日為T(mén)日，則則信托成立立日起每滿滿三個(gè)月的的T日為一一個(gè)信托季季度屆滿之之日，當(dāng)月月無(wú)T日的的，

32、以當(dāng)月月最后一日日為一個(gè)信信托季度屆滿之之日。信托年度：指自信托托成立日起每每滿一年的的期間，如如信托成立立日為M月月T日，則則信托成立立日起每年年的M月TT日為一個(gè)個(gè)信托年度度屆滿之日日，當(dāng)年MM月無(wú)T日日的，以該該月最后一一日為一個(gè)個(gè)信托年度度屆滿之日日。信托實(shí)際存存續(xù)天數(shù)：指自信托托成立日（含含）起至信信托終止日日（含）期期間的天數(shù)數(shù)。工作日：指指中華人民民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定定的金融機(jī)機(jī)構(gòu)正常營(yíng)營(yíng)業(yè)日，不不含法定節(jié)節(jié)假日。交易日：指指上海證券券交易所和和深圳證券券交易所的的正常營(yíng)業(yè)業(yè)日，不含含法定節(jié)假假日。估值日：指指信托計(jì)劃劃成立后每每季度末月月最后一個(gè)個(gè)交易日及及信托終止止日。法定節(jié)

33、假日日：指中華華人民共和和國(guó)國(guó)務(wù)院院不時(shí)公布布的法定節(jié)節(jié)假日(不不包括香港港特別行政政區(qū)、澳門(mén)門(mén)特別行政政區(qū)和臺(tái)灣灣地區(qū)的法法定節(jié)假日日)。7、其他定定義合伙企業(yè)財(cái)財(cái)產(chǎn)：指合伙人人對(duì)合伙企企業(yè)的出資資以及合伙伙企業(yè)進(jìn)行行證券市場(chǎng)場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票投投資及約定定用途的投投資所取得得的財(cái)產(chǎn)及及損益的總總和。合伙企業(yè)財(cái)財(cái)產(chǎn)總值：指合伙企業(yè)業(yè)財(cái)產(chǎn)按信信托文件規(guī)規(guī)定的估值值方法計(jì)算算的價(jià)值之之和。合伙企業(yè)財(cái)財(cái)產(chǎn)凈值：指合伙企業(yè)業(yè)財(cái)產(chǎn)總值值減去負(fù)債債后的價(jià)值值。中國(guó)：指中中華人民共共和國(guó)，在在信托文件件中，不包包括香港特特別行政區(qū)區(qū)、澳門(mén)特特別行政區(qū)區(qū)和臺(tái)灣地地區(qū)。法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)現(xiàn)行有效并并公布實(shí)施施

34、的法律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章、司法解釋釋以及其他他對(duì)信托當(dāng)當(dāng)事人有約約束力的決決定、決議議、通知等等。銀行業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)：指中國(guó)國(guó)銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。元：指人民民幣元。不可抗力：指一方不不能合理控控制、不可可預(yù)見(jiàn)或即即使預(yù)見(jiàn)亦亦無(wú)法避免免的事件，該該事件妨礙礙、影響或或延誤任何何一方根據(jù)據(jù)本協(xié)議履履行其全部部或部分義義務(wù)。該事事件包括但但不限于地地震、臺(tái)風(fēng)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟瘟疫、其他他天災(zāi)、戰(zhàn)戰(zhàn)爭(zhēng)、政變變、騷亂、罷工或其其他類(lèi)似事事件，以及及新法規(guī)或或國(guó)家政策策頒布或?qū)?duì)原法規(guī)或或國(guó)家政策策的修改等等因素。（二）解釋釋除上下文另另有規(guī)定外外，本合同同所使用的的有關(guān)“本本合

35、同的”、“本合合同中”、“本合同同內(nèi)”、“本合同項(xiàng)項(xiàng)下”，以以及其他具具有類(lèi)似含含義的詞語(yǔ)語(yǔ)，是指包包括本合同同全部組成成部分的合合同整體，而而不是指本本合同的任任何特定部部分或條款款。本合同各條條款的標(biāo)題題僅為行文文方便而設(shè)設(shè)，不得被被視為等同同于該條款款所包括的的全部?jī)?nèi)容容，或被用用來(lái)解釋該該等條款或或本合同。三、信托目目的全體委托人人基于對(duì)受受托人的信信任，認(rèn)購(gòu)購(gòu)信托單位位并交付認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金于于受托人，由受托人按照委托人的意愿根據(jù)信托文件的規(guī)定作為有限合伙人與其他合伙人共同出資設(shè)立合伙企業(yè)，通過(guò)該合伙企業(yè)參與證券市場(chǎng)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票投資，為投資者獲取投資收益。全體委托人一致同意西安長(zhǎng)

36、科投資管理有限合伙企業(yè)聘請(qǐng)北京京富融源投資管理有限公司為有限合伙企業(yè)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。四、受托人人、保管人人和投資顧顧問(wèn)的名稱(chēng)稱(chēng)及住所（一）受托托人的名稱(chēng)稱(chēng)及住所名稱(chēng)：西安安國(guó)際信托托有限公司司住所：西安安市高新區(qū)區(qū)科技路333號(hào)高新新國(guó)際商務(wù)務(wù)中心233-24樓樓（二）保管管人的名稱(chēng)稱(chēng)及住所名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)銀行股份份有限公司司住所:北京京市復(fù)興門(mén)門(mén)內(nèi)大街11號(hào)（三）投資資顧問(wèn)的名名稱(chēng)和住所所名稱(chēng)：北京京京富融源源投資管理理有限公司司住所：北京京市朝陽(yáng)區(qū)區(qū)朝陽(yáng)路667號(hào)財(cái)經(jīng)經(jīng)中心9號(hào)樓2單元12002室 五、信托資資金的幣種種和金額幣種：人民民幣金額：投資資者認(rèn)購(gòu)信信托單位的的最低認(rèn)購(gòu)購(gòu)資金為11

37、00萬(wàn)元元，并可按按10萬(wàn)元的的整數(shù)倍遞遞增。 受受托人有權(quán)權(quán)調(diào)整最低低認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)點(diǎn)。 六、信托計(jì)計(jì)劃規(guī)模信托計(jì)劃規(guī)規(guī)模不低于人民幣455000萬(wàn)萬(wàn)元。受托人有有權(quán)調(diào)整信信托計(jì)劃最最低成立規(guī)規(guī)模，但優(yōu)先信托單單位總份數(shù)數(shù)與次級(jí)信托單單位總份數(shù)數(shù)的比例不不得高于2:1。七、信托計(jì)計(jì)劃期限信托計(jì)劃預(yù)預(yù)期期限18個(gè)月，受托人有有權(quán)視信托托資金運(yùn)用用情況提前前終止。出現(xiàn)第十八八條第（三）款第2項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定的信信托目的已已實(shí)現(xiàn)或無(wú)無(wú)法實(shí)現(xiàn)等等情形的，信信托計(jì)劃提提前終止。本條規(guī)定的的信托計(jì)劃劃預(yù)期期限屆屆滿時(shí)，信信托財(cái)產(chǎn)包包含非貨幣形形式的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的，信托托計(jì)劃延期期至信托財(cái)財(cái)產(chǎn)全部變變現(xiàn)為貨幣幣形式的財(cái)財(cái)產(chǎn)之

38、日止止。八、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資管理（一）信托托資金的運(yùn)運(yùn)用1、 受托托人按照全全體委托人人的意愿將將信托資金金用于認(rèn)購(gòu)購(gòu)西安長(zhǎng)科科投資管理理有限合伙伙企業(yè)全部部有限合伙伙份額。2、信托計(jì)計(jì)劃成立前前，受托人人參與設(shè)立立合伙企業(yè)業(yè)。合伙企企業(yè)的基本本情況如下下：合伙企業(yè)名名稱(chēng)：西安安長(zhǎng)科投資資管理有限限合伙企業(yè)業(yè)企業(yè)登記地地：西安市市合伙類(lèi)型：有限合伙伙經(jīng)營(yíng)范圍：實(shí)業(yè)投資資、投資管管理和咨詢(xún)?cè)兘?jīng)營(yíng)期限：五年有限合伙人人：西安國(guó)國(guó)際信托有有限公司 出資額：信信托計(jì)劃發(fā)發(fā)行資金，不不超過(guò)455000萬(wàn)萬(wàn)元（以信信托計(jì)劃成成立時(shí)實(shí)際際募集金額額為準(zhǔn)）普通合伙人人：西安經(jīng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)開(kāi)發(fā)區(qū)資產(chǎn)產(chǎn)投資有限限

39、公司 出資額：不不少于30000元執(zhí)行事務(wù)合合伙人：西西安經(jīng)濟(jì)技技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)區(qū)資產(chǎn)投資資有限公司司3、信托計(jì)計(jì)劃成立日日，受托人人將信托資資金全部劃劃至合伙企企業(yè)的銀行行賬戶，作作為有限合合伙人對(duì)合合伙企業(yè)實(shí)實(shí)際繳付的的出資額。 4、信托計(jì)計(jì)劃成立后后，受托人人將親自處處理信托事事務(wù)，自主主決策，不不得將管理理職責(zé)委托托他人行使使。（二）合伙伙企業(yè)的管管理1、合伙人人會(huì)議是合合伙企業(yè)的的權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)，由全體體合伙人組組成。2、普通合合伙人為合合伙企業(yè)的的執(zhí)行事務(wù)務(wù)合伙人，對(duì)對(duì)外代表合合伙企業(yè)執(zhí)執(zhí)行合伙事事務(wù)，合伙伙企業(yè)日常常經(jīng)營(yíng)管理理由執(zhí)行事事務(wù)合伙人人負(fù)責(zé)，執(zhí)執(zhí)行事務(wù)合合伙人提名名合伙企業(yè)業(yè)的委

40、派代代表； 受受托人作為為有限合伙伙人有權(quán)提名賬戶監(jiān)監(jiān)管代表和和投資經(jīng)理理的人選。3、保管人人對(duì)合伙企企業(yè)的銀行行賬戶進(jìn)行保保管，受托人有有權(quán)對(duì)合伙伙企業(yè)資金金運(yùn)用情況況進(jìn)行監(jiān)管管。（三）合伙伙企業(yè)的費(fèi)費(fèi)用1、合伙企企業(yè)的費(fèi)用用包括與合合伙企業(yè)設(shè)設(shè)立、運(yùn)營(yíng)營(yíng)、終止、清算等相相關(guān)的下列列費(fèi)用：（1）執(zhí)行行事務(wù)合伙伙人管理費(fèi)費(fèi)；（2）日常常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用用：包括合合伙企業(yè)的的開(kāi)辦費(fèi)用用、年檢費(fèi)費(fèi)用、證券券開(kāi)戶費(fèi)、銀行結(jié)算算費(fèi)用、辦辦公費(fèi)用和和執(zhí)行事務(wù)務(wù)合伙人管管理人員費(fèi)費(fèi)用； （3）投資資顧問(wèn)費(fèi)用用（4）合伙伙企業(yè)的保保管費(fèi)；（5）證券券交易費(fèi)用用；（6）訴訟訟費(fèi)和仲裁裁費(fèi)；（7）稅費(fèi)費(fèi)；（8）其他他費(fèi)

41、用。2、執(zhí)行事事務(wù)合伙人人執(zhí)行合伙伙事務(wù)，有有權(quán)提取管管理費(fèi)100000元元/年，不不滿1年的的按一年提提取，于每每個(gè)估值日日計(jì)提一次次，每次計(jì)計(jì)提金額為為10000元，滿11個(gè)信托年年度前最后后一次計(jì)提提的金額須須補(bǔ)足100000元元。 該費(fèi)費(fèi)用于合伙伙企業(yè)清算算前一次性性支付。3、投資顧顧問(wèn)分固定定投資顧問(wèn)問(wèn)費(fèi)和浮動(dòng)動(dòng)投資顧問(wèn)問(wèn)費(fèi)。固定定投資顧問(wèn)問(wèn)費(fèi)按每年0.88%的固定費(fèi)費(fèi)率從合伙伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)中收取。固定投資顧顧問(wèn)費(fèi)提取取方式如下下：信托成立立后的5個(gè)個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)，支付首年的固定投投資顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)。首年固定投投資顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)計(jì)算公式式為：優(yōu)先先信托單位位總份數(shù)1元0.8%信托計(jì)劃劃屆滿后55個(gè)工

42、作日日內(nèi)，提取取剩余固定投投資顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)。剩余固定投投資顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)計(jì)算公式式為：優(yōu)先先信托單位位總份數(shù)1元0.8%（信托持持續(xù)天數(shù)-365）/365)投資顧問(wèn)于于合伙企業(yè)業(yè)清算之日日從合伙企企業(yè)財(cái)產(chǎn)中中收取浮動(dòng)動(dòng)顧問(wèn)費(fèi)，浮浮動(dòng)顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)根據(jù)超額收收益的情況況收取。其中，超額收益=合伙企業(yè)業(yè)清算之日日的合伙企業(yè)業(yè)的資產(chǎn)凈凈值-固定定投資顧問(wèn)問(wèn)費(fèi)-優(yōu)先受益益人的信托托本金及收收益-次級(jí)受益益人的信托托本金-信信托報(bào)酬-銀行保管費(fèi)-銀行手續(xù)費(fèi)費(fèi)-其他應(yīng)扣扣除合伙企企業(yè)管理費(fèi)費(fèi)用-3000萬(wàn)超額收益率率=超額收收益/（次級(jí)受益人人的信托本本金+3000萬(wàn)）當(dāng)超額收益益率30%，浮動(dòng)顧顧問(wèn)費(fèi)=00當(dāng)30%超額

43、收益益率50%，浮動(dòng)動(dòng)顧問(wèn)費(fèi)=超額收益益6.677%當(dāng)50%超額收益益率100%，浮動(dòng)顧問(wèn)問(wèn)費(fèi)=超額額收益10%當(dāng)超額收益益率100%，浮動(dòng)顧顧問(wèn)費(fèi)=超超額收益16.667%4、保管銀銀行應(yīng)收取取的合伙企業(yè)業(yè)保管費(fèi)已已經(jīng)包含在在信托計(jì)劃劃的保管費(fèi)費(fèi)中，不另另外收取保保管費(fèi)。5、其他信信托費(fèi)用，按按實(shí)際支出出在合伙企企業(yè)財(cái)產(chǎn)中中扣除。（四）合伙伙企業(yè)的利利潤(rùn)分配和和虧損分擔(dān)擔(dān)1、全體合合伙人一致致同意，合合伙企業(yè)的的所有利潤(rùn)潤(rùn)全部向有有限合伙人人分配。2、合伙企企業(yè)發(fā)生虧虧損的，由由合伙企業(yè)業(yè)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)，合伙人人根據(jù)實(shí)際際出資比例例分擔(dān)虧損損；合伙企企業(yè)財(cái)產(chǎn)不不足以承擔(dān)擔(dān)的，有限限合伙人僅僅以其

44、出資資額為限承承擔(dān)責(zé)任，不不足部分由由普通合伙伙人承擔(dān)無(wú)無(wú)限連帶責(zé)責(zé)任。3、合伙企企業(yè)決定分分配的，應(yīng)應(yīng)遵循以下下分配順序序?qū)匣锶巳诉M(jìn)行分配配：1）先扣除除應(yīng)由合伙伙財(cái)產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)的費(fèi)用，包包括執(zhí)行事事務(wù)合伙人人的管理費(fèi)費(fèi)、投資顧顧問(wèn)費(fèi)、保保管費(fèi)等；2）剩余信信托財(cái)產(chǎn)全全部向有限限合伙人分分配。（五）合伙伙企業(yè)的投投資范圍合伙企業(yè)進(jìn)進(jìn)行證券市市場(chǎng)投資的的投資范圍圍為：合伙伙企業(yè)資金金首先用于于參與申購(gòu)購(gòu)湖北宜化化化工股份份有限公司司（簡(jiǎn)稱(chēng)“湖北宜化化，股票代代碼：00004222）非公開(kāi)開(kāi)發(fā)行的股股票，如未未申購(gòu)成功功，可申購(gòu)購(gòu)其他經(jīng)受受托人及次次級(jí)委托人人認(rèn)可的標(biāo)標(biāo)的股票的的定向增發(fā)發(fā)，閑置資

45、資金可短期期運(yùn)用于同同業(yè)拆放、銀行存款款、國(guó)債以以及央行票票據(jù)投資，或或認(rèn)購(gòu)受托托人推介的的其他信托托計(jì)劃等風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較較低的金融融投資領(lǐng)域域。自本信托計(jì)計(jì)劃成立生生效之日起起6個(gè)月內(nèi)內(nèi)，合伙企企業(yè)可參與與經(jīng)受托人人及次級(jí)委委托人認(rèn)可可的標(biāo)的股股票的定向向增發(fā)。自本信托計(jì)計(jì)劃成立生生效之日起起至6個(gè)月月止，如認(rèn)認(rèn)購(gòu)股票未未成功則不不再繼續(xù)認(rèn)認(rèn)購(gòu)，本信信托計(jì)劃提提前結(jié)束，與與本信托計(jì)計(jì)劃有關(guān)的的信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)費(fèi)用及優(yōu)先先級(jí)委托人人的預(yù)期收益全全部由次級(jí)級(jí)委托人承承擔(dān)。合伙企業(yè)除除進(jìn)行上述述證券市場(chǎng)場(chǎng)投資外，不不得進(jìn)行任任何其他投投資或經(jīng)營(yíng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)務(wù)。（六）合伙伙企業(yè)的投投資限制本信托計(jì)劃劃

46、投資的合合伙企業(yè)對(duì)對(duì)證券市場(chǎng)場(chǎng)的投資設(shè)設(shè)立以下投投資限制：持有一家上上市公司定定向增發(fā)股股票數(shù)量不不得超過(guò)該該上市公司司總股本的的5%；不得投資于于與合伙人人具有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的公公司發(fā)行的的證券品種種；當(dāng)信托計(jì)劃劃存續(xù)時(shí)間間屆滿6個(gè)個(gè)月以后，不不得再進(jìn)行行新的定向向增發(fā)股票票投資；法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他限制。（七）合伙伙企業(yè)的投投資策略合伙企業(yè)的的投資策略略為：尋找隱隱形冠軍企企業(yè)。在尋尋找隱形冠冠軍的過(guò)程程中，選用用兩條篩選選標(biāo)準(zhǔn)，以以期更為快快速、準(zhǔn)確確的把握各各企業(yè)動(dòng)態(tài)態(tài)，尋找到到適合投資資的隱形冠冠軍。1、企業(yè)銷(xiāo)銷(xiāo)售額三年年以上勻速速遞增，剔剔除整體性性行業(yè)虧損損之后，最最近三年銷(xiāo)銷(xiāo)售額

47、增長(zhǎng)長(zhǎng)率為正且且在同行業(yè)業(yè)企業(yè)中排排名前列，毛毛利率水平平為正且在在同行業(yè)企企業(yè)排名前前列，利潤(rùn)潤(rùn)增長(zhǎng)率有有超過(guò)銷(xiāo)售售額增長(zhǎng)率率的跡象。2、小市值值，大銷(xiāo)售售額，銷(xiāo)售售額市值比比最好在同同行業(yè)企業(yè)業(yè)中排名前前列。（八）合伙伙企業(yè)的投資管理理方式合伙企業(yè)為為信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作聘請(qǐng)投投資顧問(wèn)，投投資顧問(wèn)提提供投資建建議，合伙伙企業(yè)根據(jù)據(jù)投資顧問(wèn)問(wèn)提供的投投資建議進(jìn)進(jìn)行投資決決策并下達(dá)達(dá)交易指令令，合伙企企業(yè)與投資資顧問(wèn)簽訂訂投資顧問(wèn)問(wèn)合同。 投資經(jīng)經(jīng)理具體負(fù)負(fù)責(zé)審查投投資顧問(wèn)提提供的投資資建議，進(jìn)進(jìn)行投資決決策并下達(dá)達(dá)交易指令令。（九）受托托人對(duì)合伙企業(yè)業(yè)的監(jiān)督受托人依據(jù)據(jù)信托文件件和合伙協(xié)協(xié)

48、議對(duì)合伙企業(yè)業(yè)的投資運(yùn)作作進(jìn)行監(jiān)督，包括括但不限于于下述情形形：1、當(dāng)合伙伙企業(yè)出現(xiàn)現(xiàn)以下情形形的，受托托人有權(quán)監(jiān)監(jiān)督投資經(jīng)經(jīng)理發(fā)出交交易指令賣(mài)賣(mài)出合伙企企業(yè)全部可可變現(xiàn)的非非現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)：a截至信信托期限屆屆滿前第110個(gè)交易易日止，合合伙企業(yè)存存在非現(xiàn)金金資產(chǎn)的；b信托計(jì)計(jì)劃出現(xiàn)提提前終止情情形的，在在該等情形形發(fā)生后55個(gè)交易日內(nèi)合伙企企業(yè)財(cái)產(chǎn)未未全部變現(xiàn)現(xiàn)的；c信托計(jì)計(jì)劃期限屆屆滿時(shí)，合合伙企業(yè)財(cái)財(cái)產(chǎn)因證券券停牌或限限售等原因因未能全部部變現(xiàn)的，在在相關(guān)資產(chǎn)產(chǎn)可變現(xiàn)之之日起5個(gè)個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)合伙企業(yè)業(yè)財(cái)產(chǎn)未全全部變現(xiàn)的的。d、信托單單位凈值觸觸及或低于于警戒線，受受托人按照照本條第（十）款

49、規(guī)定對(duì)合伙企業(yè)的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。e、信托單單位凈值觸觸及或低于于平倉(cāng)線，受受托人按照照本條第（十）款規(guī)定對(duì)合伙企業(yè)的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。（十）預(yù)警警線及平倉(cāng)倉(cāng)線受托人每日日計(jì)算信托托單位凈值值。除估值值日信托單單位凈值需需保管人復(fù)復(fù)核外，每每日信托單單位凈值無(wú)無(wú)需保管人人復(fù)核。估估值日為每每季度末月月最后一個(gè)個(gè)交易日及及信托終止止日。本信托計(jì)計(jì)劃的預(yù)警警線和平倉(cāng)倉(cāng)線以受托托人計(jì)算的的信托單位位凈值為依依據(jù)。A.本信托托投資的定定向增發(fā)股股票限售期期內(nèi)，本信信托設(shè)置預(yù)預(yù)警線，預(yù)預(yù)警線為信信托單位凈凈值【00.90】元元。在本信信托投資的的定向增發(fā)發(fā)股票解禁禁后，本信信托追加設(shè)設(shè)置平倉(cāng)線線，平倉(cāng)線

50、線為信托單單位凈值【0.885】元。B.貴州興興化化工股股份有限公公司（作為為保證人）為為次級(jí)受益益人按照信信托文件的的規(guī)定支付付增強(qiáng)信托托資金的義義務(wù)提供連連帶責(zé)任保保證。C.具體操操作辦法：（1）信托托期限內(nèi)，信信托單位凈凈值高于預(yù)預(yù)警線的，信信托計(jì)劃正正常運(yùn)行。（2）信托托期限內(nèi)，TT+1日計(jì)計(jì)算的T日日信托單位位凈值觸及及或低于預(yù)預(yù)警線的，次次級(jí)受益人人應(yīng)在T+2日前（含含當(dāng)日）追追加增強(qiáng)信信托資金。a.若次級(jí)級(jí)受益人追追加增強(qiáng)信信托資金，則則追加資金金數(shù)額應(yīng)使使信托單位位凈值不低低于預(yù)警線線。當(dāng)信托托單位凈值值達(dá)到1.00元以以上，次級(jí)級(jí)受益人向向受托人申申請(qǐng)后可以以取回上述述追加資

51、金金，但取回回后的信托托單位凈值值不得低于于1.000元。b.若次級(jí)級(jí)受益人未未能及時(shí)追追加增強(qiáng)信信托資金，則則保證人應(yīng)應(yīng)不晚于TT+3日（含含當(dāng)日）追追加增強(qiáng)信信托資金，且且追加資金金數(shù)額應(yīng)使使信托單位位凈值不低低于0.990元。保保證人向受受托人申請(qǐng)請(qǐng)后可以取取回上述追追加資金，但但取回后的的信托單位位凈值不得得低于1.00元。c.若次級(jí)級(jí)受益人及及保證人均均未能及時(shí)時(shí)追加增強(qiáng)強(qiáng)信托資金金，則視為為次級(jí)受益益人于T+4日起自自愿放棄其其所持有信信托份額，其其享有的受受益權(quán)歸全全體優(yōu)先受受益人所有有。(3)信托托期限內(nèi)，若若T+1日日計(jì)算的TT日信托單單位凈值觸觸及或低于于平倉(cāng)線的，或次級(jí)受

52、益益人或保證證人未能及及時(shí)追加增增強(qiáng)信托資資金，或雖雖然追加了了增強(qiáng)信托托資金但追追加完畢后后信托單位位凈值仍低低于預(yù)警線線水平的，則則視為次級(jí)級(jí)受益人于于T+4日日起自愿放放棄其所持持有信托份份額，其享享有的受益益權(quán)歸全體體優(yōu)先受益益人所有。該種情況況下，受托托人按以下下方式管理理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)：a.在本信信托投資的的定向增發(fā)發(fā)股票限售售期內(nèi)，受受托人有權(quán)權(quán)要求保證人履行行擔(dān)保責(zé)任任。b.在本信信托投資的的定向增發(fā)發(fā)限售股票票解禁后，受受托人有權(quán)權(quán)對(duì)所持有有的已解禁禁股票立即即進(jìn)行處置置。全部股股票處置完完畢后，本本信托計(jì)劃劃提前終止止，受托人將將按信托文文件規(guī)定對(duì)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行分配配。受托人

53、將盡盡可能為投投資人特別別是優(yōu)先受受益人的利利益處置股股票，但不不能保證處處置一定能能夠及時(shí)實(shí)實(shí)現(xiàn)，也不不能保證處處置后的價(jià)價(jià)款能覆蓋蓋優(yōu)先受益益人本金及及預(yù)期收益益。次級(jí)受益人人及保證人人追加資金金不改變其其持有的次次級(jí)信托單單位份數(shù)，不不改變信托托單位總份份數(shù)。（十一）貴貴州興化化化工股份有有限公司簡(jiǎn)介貴州興化化化工股份有有限公司作作為保證人人，同意為次次級(jí)受益人人按照信托托文件規(guī)定定支付增強(qiáng)強(qiáng)信托資金金的義務(wù)提提供連帶責(zé)責(zé)任保證。貴州興化化化工股份有有限公司22004年年12月224日，營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)號(hào)5223300222004338，組織織機(jī)構(gòu)代碼碼7705557266-X，法法定代表人

54、人瞿道兵，注注冊(cè)資本55052.6萬(wàn)元。該公司位位于滇、黔黔、桂三省省區(qū)交界的的黔西南州州州府所在在地興義市市，占地面面積5300畝，主要要產(chǎn)品及年年生產(chǎn)能力力：尿素335萬(wàn)噸、氨醇366萬(wàn)噸、二二甲醚5萬(wàn)萬(wàn)噸、甲醇醇10萬(wàn)噸噸。九、信托的的管理（一）受托托人管理職職責(zé)的一般般原則1、受托人人為信托計(jì)計(jì)劃開(kāi)設(shè)信信托專(zhuān)用銀銀行賬戶。2、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)不得與與受托人的的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)、受托人人的關(guān)聯(lián)方方以及受托托人管理的的其他信托托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行交易。3、受托人人將信托財(cái)財(cái)產(chǎn)與其固固有財(cái)產(chǎn)分分別管理、分別記賬賬，與其管管理的其他他信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理理、分別記記賬。4、法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定的的其他管理理職責(zé)

55、。（二）信托托財(cái)產(chǎn)的保保管受托人與保保管人訂立立保管協(xié)議議，明確受受托人與保保管人之間間在信托資資金的保管管、信托資資金的管理理和運(yùn)作及及相互監(jiān)督督等相關(guān)事事宜中的權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)及職責(zé)，確確保信托資資金的安全全，保護(hù)受受益人的合合法權(quán)益。（三）信托托單位的認(rèn)認(rèn)購(gòu)1、投資者者認(rèn)購(gòu)信托托單位，應(yīng)應(yīng)當(dāng)至受托托人營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所辦理認(rèn)認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者應(yīng)應(yīng)將信托資資金繳納至至受托人指指定的信托托賬戶。受托人開(kāi)立立的認(rèn)購(gòu)專(zhuān)用銀銀行賬戶如如下：賬戶名：西西安國(guó)際信信托有限公公司賬 號(hào)：720110153391000011664 開(kāi)戶銀行：浦發(fā)銀行行西安分行行營(yíng)業(yè)部 2、 委托托人應(yīng)符合合合格投資資者的要求求。 委

56、托托人認(rèn)購(gòu)資資金應(yīng)不低低于人民幣幣100萬(wàn)元元，超過(guò)部部分按人民民幣10萬(wàn)萬(wàn)元的整數(shù)數(shù)倍增加。3、 本信信托計(jì)劃成成立時(shí)，次次級(jí)受益人人認(rèn)購(gòu)的次次級(jí)信托單單位份額占占信托單位位總份額的的比例不得得低于33.33%。十、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的估值值（一）估值值日本信托計(jì)劃劃估值日為為信托計(jì)劃劃成立后每每季度末月月最后一個(gè)個(gè)交易日及及信托終止止日。保管銀行行有權(quán)對(duì)受受托人的估估值結(jié)果進(jìn)進(jìn)行復(fù)核。（二）估值值方法合伙企業(yè)須須于每個(gè)估估值日以及當(dāng)日日有資金變變動(dòng)或交易易活動(dòng)的當(dāng)當(dāng)日證券市市場(chǎng)收盤(pán)后后向受托人人報(bào)送其當(dāng)當(dāng)日合伙企企業(yè)財(cái)產(chǎn)凈凈值估值結(jié)結(jié)果，包括括其銀行賬賬戶余額、證券券資金賬戶戶余額和所持持全部證券

57、券資產(chǎn)明細(xì)細(xì)等情況。 信托單位估估值的計(jì)算算公式為：信托單位凈凈值=(信信托總資產(chǎn)產(chǎn)-信托總負(fù)債債)/信托托單位總份數(shù)。信托總資產(chǎn)產(chǎn)：估值日日信托專(zhuān)戶戶貨幣資金金估值日日合伙企業(yè)業(yè)財(cái)產(chǎn)凈值值+該估值值日合伙企企業(yè)對(duì)信托托財(cái)產(chǎn)的負(fù)負(fù)債普通通合伙人的的出資額估值日合伙伙企業(yè)的資產(chǎn)凈值=估值值日合伙企企業(yè)證券資資金賬戶可可用資金余余額估值值日合伙企企業(yè)證券資資產(chǎn)市值+估值日合合伙企業(yè)銀銀行賬戶資資金余額+合伙企企業(yè)的其他他資產(chǎn)估估值日合伙伙企業(yè)應(yīng)計(jì)計(jì)提的各項(xiàng)項(xiàng)費(fèi)用信托總負(fù)債債：信托相相關(guān)費(fèi)用及及稅費(fèi)，包包括計(jì)提的的保管費(fèi)和和信托報(bào)酬酬。本信托計(jì)劃劃（含合伙伙企業(yè)）根根據(jù)以下方方式進(jìn)行估估值：本信托根

58、據(jù)據(jù)以下方式式進(jìn)行估值值：1、銀行存存款以本金金列示，銀銀行存款利利息和券商商存款利息息不做計(jì)提提，均按照照實(shí)際收到到利息的當(dāng)當(dāng)日確認(rèn)收收入。 2、本信托托對(duì)合伙企企業(yè)的出資資，按照估估值日合伙伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)凈值扣除除普通合伙伙人出資額額的余額估估值。3、合伙企企業(yè)對(duì)信托托財(cái)產(chǎn)的負(fù)負(fù)債，按負(fù)負(fù)債本金金金額估值。4、如有確確鑿證據(jù)表表明按上述述方法進(jìn)行行估值不能能客觀反映映信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)公允價(jià)值值的，按最最能反映信信托財(cái)產(chǎn)公公允價(jià)值的的價(jià)格估值值。5、如有新新增事項(xiàng)或或變更事項(xiàng)項(xiàng)，按法律律法規(guī)規(guī)定定估值。（三）暫停停估值的情情形1、證券投投資所涉及及的證券交交易所遇法法定節(jié)假日日或其他原原因暫停營(yíng)營(yíng)業(yè)

59、時(shí)。2、因不可可抗力或證證券交割清清算制度變變化等政策策原因造成成受托人不不能按上述述規(guī)定估值值，則根據(jù)據(jù)相應(yīng)政策策調(diào)整。3、法律法法規(guī)規(guī)定及及監(jiān)管部門(mén)門(mén)認(rèn)定的其其他情形。十一、信托托的核算（一）會(huì)計(jì)計(jì)處理原則則1、會(huì)計(jì)處處理依據(jù)的的法律法規(guī)規(guī)受托人按照照中華人人民共和國(guó)國(guó)信托法、信托托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)核算辦法法以及銀銀行業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)信托公公司的監(jiān)管管要求進(jìn)行行信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)記賬和會(huì)會(huì)計(jì)核算。2、分賬核核算（1）受托托人開(kāi)立信信托專(zhuān)用銀銀行賬戶專(zhuān)專(zhuān)門(mén)用于本本信托項(xiàng)下下的資金結(jié)結(jié)算，進(jìn)行行核算管理理，確保本本信托項(xiàng)下下的信托財(cái)財(cái)產(chǎn)與受托托人的固有有財(cái)產(chǎn)和其其他信托項(xiàng)項(xiàng)下的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理、分賬核算算

60、。（2）受托托人為本信信托建立單單獨(dú)的會(huì)計(jì)計(jì)記錄和財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表，確確保信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立立性。（二）費(fèi)用用1、信托費(fèi)費(fèi)用的承擔(dān)擔(dān)信托計(jì)劃期期限內(nèi)，受受托人因處處理信托事事務(wù)發(fā)生的的下述費(fèi)用用由信托財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：（1）保管管費(fèi)；（2）受托托人報(bào)酬；（3）投資資顧問(wèn)費(fèi)；（4）和本本信托計(jì)劃劃相關(guān)的銀銀行代理費(fèi)用、財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)費(fèi)、咨詢(xún)?cè)冑M(fèi)等；（5）信托托事務(wù)管理理費(fèi)：文件件或賬冊(cè)的的制作及印印刷費(fèi)用、信息披露露費(fèi)用、銀銀行結(jié)算和和賬戶管理理費(fèi)、律師師費(fèi)等中介介機(jī)構(gòu)費(fèi)用用、信托終止止時(shí)的清算算費(fèi)用、因本信托托增加的監(jiān)監(jiān)管費(fèi)；（6）為解解決因信托托財(cái)產(chǎn)及信信托事務(wù)涉涉及的糾紛紛而發(fā)生的的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)等等費(fèi)用，