科一第五章基金職業(yè)道德測試題

1、科一第五章基金職業(yè)道德復制第五章 基金職業(yè)道德您的姓名： 填空題 *_您的部門： 單選題 *A. 昆明B. 曲靖C. 昭通D. 玉溪E. 普洱F. 臨滄G. 保山H. 麗江I. 紅河J. 文山K. 楚雄L. 大理M. 版納N. 德宏O. 怒江P. 迪慶1.關于特定道德規(guī)范與基本道德之間存在的差異性，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.社會關系不同決定了道德的差異性B.社會經濟基礎不同決定了道德的差異性C.不同的社會具有不同的道德D.主要反映了社會價值觀存在根本性不同(正確答案)2.關于法律與道德的內容結構，以下表述正確的是（）。 單選題 *A.道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果B.法律和道德

2、都要求權利和義務對等C.法律規(guī)范的結構是假定、處理和制裁(正確答案)D.法律規(guī)范要求明確的義務，道德規(guī)范要求明確的權利3.關于道德與法律的關系，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.法律與道德的評價標準都是相同的(正確答案)B.法律的內容比較明確，道德沒有特定的表現形式C.相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性D.法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律4.關于法律與道德規(guī)范調整范圍，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.人們的心理動機和精神世界屬于道德的調整范圍B.一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛C.道德調整范圍更為廣泛，調整對象側重于結果的合法化，具有較強的客觀性

3、(正確答案)D.法律調整的對象側重于人們的外在行為和結果的合法化5.下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。 單選題 *A.表現形式不同B.內容結構不同C.調整手段不同D.調整對象不同(正確答案)6.一種行為在法律上并未被禁止，但是往往被社會公眾所詬病，這說明了道德與法律（）。 單選題 *A.表現形式不同B.調整范圍不同(正確答案)C.調整手段不同D.內容結構不同7.關于法律與道德的表現形式，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.法律的內容是明確的，道德一般沒有特定的表現形式B.法律和道德作為一種行為規(guī)范，都是成文的，通常都以文字作為載體(正確答案)C.道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范D.法

4、律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范8.有些行為屬于既違反道德又違反法律，有些行為雖然違反道德但是并不違反法律，也有些行為雖然違反法律但是不違反道德，這主要說明了（）。 單選題 *A.道德和法律的調整范圍是不同的，二者在調整范圍上可以轉化(正確答案)B.道德和法律在內容結構上是不同的C.道德和法律表現形式不同，但可以互相促進D.道德和法律的調整手段是不同的9.職業(yè)道德是與人們的（）緊密聯系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。 單選題 *A.工作行為B.經濟行為C.職業(yè)行為(正確答案)D.文化行為10.職業(yè)道德的作用有（）。、調整職業(yè)關系 、提升職業(yè)素質 、促進行業(yè)發(fā)展 、消除職業(yè)矛盾 單選題

5、*A.、(正確答案)B.、C.、D.、11.我國基金職業(yè)道德的內容不包括（）。 單選題 *A.守法合規(guī)B.誠實守信C.專業(yè)審慎D.利益至上(正確答案)12.關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范B.基金職業(yè)道德是基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任C.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結構和有保證的約束力(正確答案)D.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化13.熟悉法規(guī)是守法合規(guī)的前提，以下哪些符合守法合規(guī)的基本要求是（）。.從業(yè)人員通過各種

6、方式與途徑自學和掌握法律法規(guī)等行為規(guī)范.基金機構培養(yǎng)從業(yè)人員守法合規(guī)意識，完善規(guī)章制度，強化工作流程，形成合規(guī)文化.基金機構建立重視、學習和運用法規(guī)等行為規(guī)范的機制，為從業(yè)人員熟悉法規(guī)創(chuàng)造條件.基金從業(yè)人員建立投資策略模型，并在實踐中運用 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、14.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（）、避免實施違法違規(guī)行為 、與監(jiān)管機構共同制定監(jiān)管政策、避免參與他人實施的違法違規(guī)行為 、參與監(jiān)管機構的執(zhí)法活動 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)15.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”

7、包括（）。、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 、基金行業(yè)自律性規(guī)則、基金從業(yè)人員所在機構的內部規(guī)章制度、章程 、基金合同 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、16.基金職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)的基本要求包括（）。、遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章、遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范、配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管、應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、17.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，符合從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)要求的是（）。 單選題 *A.甲在銷售基金時，為了讓客戶更好的了解產品，向客戶預測所推介基金的未來業(yè)績B.甲發(fā)現公司基

8、金經理乙的妻子在炒股，但乙并沒有向公司申報，甲向公司申報了此事(正確答案)C.甲對國家機關頒布的法律法規(guī)很重視并嚴格遵守，但認為其公司指定的規(guī)章制度既不是“法”又不是“規(guī)”，遵不遵守無所謂D.監(jiān)管機構正在對從業(yè)人員乙的違法違規(guī)行為進行調查，要求甲提供一些其了解的情況，甲以保密為由未提供18.某基金公司銷售固定收益的基金經理以下行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。 單選題 *A.發(fā)現基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫B.發(fā)現資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)察稽核部予以糾正C.妻子賬戶有債券投資

9、，但是該基金經理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備(正確答案)D.不僅熟悉固定收益投資相關的法律法規(guī)，同時關注學習股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)19.關于基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的基本要求表述錯誤的是（）。 單選題 *A.基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管B.基金從業(yè)人員應嚴格遵守法律法規(guī)，當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均具有規(guī)定且不相抵觸時，應選擇遵守效力級別更高的規(guī)范(正確答案)C.負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，應忠實履行監(jiān)督職責，及時發(fā)現并制止違法違規(guī)行為D.普通基金從業(yè)人員不負有監(jiān)督職責，但也應當監(jiān)督他人行為是否符合法律法規(guī)要

10、求20.關于“誠實守信”職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.不得欺詐客戶B.不得操縱市場C.不得進行關聯交易(正確答案)D.不得從事內幕交易21.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。、在銷售基金產品時，為了讓客戶更深入的了解產品，對產品的未來收益進行預測、某只基金近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現數據向客戶宣傳推介、基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應全面、準確，可根據不同類型的客戶自行制作或修改、為了更好的服務客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、22.以下屬于基金管

11、理中的內幕交易行為的是（）。 單選題 *A.基金經理為提升其管理的基金所重倉持有的股票價格，通過網絡論壇捏造并散布該上市公司即將重大重組的消息B.基金經理根據研究員在實地調研報告載明的某上市公司員工人數增長率，推測該上市公司產能和業(yè)績增長情況，據以開展基金投資C.基金經理與上市公司董事會秘書溝通獲悉上市公司定向增發(fā)申請未獲證監(jiān)會核準后，在上市公司進行信息披露前，賣出該公司股票(正確答案)D.研究員匯總網絡論壇、微博等媒體傳言，形成對本年度該上市公司分紅的書面預測23.下列行為中，涉嫌內幕交易的是（）。、某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說 A 公司要并購重組，該股民趕緊買入了 A 公司的股票、

12、某股民在聚會時聽 B 公司董秘說 B 公司要重組，該民趕緊買入了 B 公司的股票、某基金經理在調研時聽上市公司 C 的高管說 C 公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的 C 公司股票、某研究員經分析上市公司 D 公布的財務報告，得出 D 公司近期可能出現虧損，于是建議公司的基金經理全部賣出基金持有的 D 公司股票 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、24.關于對操縱市場行為的理解，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.某基金公司的基金經理串通其他基金公司的投資管理人員，通過他們控制的投資組合相互交易，人為虛增交易量并影響股票價格。這屬于操縱市場行為B.操縱市場行

13、為須有誤導市場參與者的意圖C.操縱市場行為須實際實施了歪曲證券價格或者虛增交易量等不當影響證券價格的行為D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回，不得不于當日大量賣出某重倉股票，導致當日該股票出現大量的賣出掛盤，影響了股票價格。這屬于操縱市場行為(正確答案)25.下列行為中，構成操縱市場的是（）。I、基金經理甲和基金經理乙通過兩人控制的多個基金，相互交易股票 A 來拉升股價II、某上市公司大股東散布該公司有重大利好的不實消息，推高公司股價III、某基金管理公司由于交易系統(tǒng)故障導致其管理的基金產品不斷大額買賣股票 B，導致股票 B 的價格大幅波動IV、某明星基金經理基于對股票 C 深入的研究，重倉

14、該股票，其他投資者也跟風買入，導致股票 C 價格上漲 單選題 *A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II(正確答案)D.I、II、III26.A 基金公司根據基金從業(yè)人員證券投資管理指引制定了本公司員工證券投資管理制度，陳某是 A 基金公司旗下一只公募證券投資基金的基金經理。陳某自從業(yè)以來未曾開立證券賬戶，但其妻李某多年來長期投資股票至今，目前開立有多個證券賬戶。根據證券投資基金法的規(guī)定，關于陳某和李某從事證券交易活動的以下說法中，正確的是（）。 單選題 *A.陳某作為公募證券投資基金的基金經理，本人不得進行證券投資B.李某僅可保留一個證券賬戶從事證券交易C.陳某開立證券賬戶之后應當

15、向中國證監(jiān)會派出機構備案D.李某擬進行的股票投資均應當事前向 A 公司申報(正確答案)27.接上題，陳某不定期地在工作時間通過電子郵件將其管理基金的投資計劃告知李某，建議李某先行建倉。關于這一行為，以下表達正確的是（）。 單選題 *A.屬于利用未公開信息交易行為B.是否屬于違規(guī)行為，取決于李某是否實際采納了陳某的建議C.屬于泄露內幕信息行為(正確答案)D.屬于李某共同操縱市場的行為28.接上題，A 公司員工證券投資管理制度中符合法規(guī)要求的是（）。 單選題 *A.獨立董事無需事先向公司申報B.非涉密從業(yè)人員無需事先向公司申報C.股東委派的外部監(jiān)事應當事先向公司申報(正確答案)D.監(jiān)事的配偶無需事

16、先向公司申報，當應當定期接受公司檢查29.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是（）。 單選題 *A.持證上崗B.具有本科以上學歷(正確答案)C.持續(xù)學習D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動30.某基金公司為其新產品舉行路演安排，以下不恰當的做法是（）。 單選題 *A.安排研究人員回答客戶提問B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習生接聽客服電話(正確答案)C.安排基金經理拜訪客戶D.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產品31.根據專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（）。 單選題 *A.資金清算、基金銷售(正確答案)B.人事經理、客服坐席C.基金經理、行政經

17、理D.基金會計、公司出納32.某基金管理公司研究人員，在進行投資分析時，由于時間緊迫故未能進行充分的調查研究，僅參考市場上的研究成果，就將研究報告提交給公司，該行為違反了從業(yè)人員（）的要求。 單選題 *A.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(正確答案)B.保守秘密C.不得進行不正當競爭D.優(yōu)先考慮客戶利益33.關于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司任何崗位的工作(正確答案)B.基金從業(yè)人員應當不斷保持與提高專業(yè)勝任能力C.基金從業(yè)人員應當具備從事相關活動所必需的專業(yè)知識和技能D.基金從業(yè)人員應當勤勉審慎開展業(yè)務34

18、.以下基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。 單選題 *A.基金從業(yè)人員記載和保留適當的記錄，以支持投資分析、建設和行動等各項相關事項B.基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據，由適當的研究支撐，保持獨立性與客觀性C.基金從業(yè)人員牢固樹立風險控制意識，提高風險管理水平D.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時，在大致了解客戶投資需求的基礎上，主要推薦管理費率較高的基金品種(正確答案)35.客戶至上的基本含義有客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶兩點。以下行為違反客戶至上原則的是（）。.某基金經理配偶進行證券交易，該基金經理未根據公司制度對其配偶交易進行申報.某

19、基金經理同時管理 A、B 兩只基金，其看好某證券，由于 A 基金頭寸不足，其僅為 B基金買入了該證券.某基金經理自己不便進行證券交易，便指導其朋友跟隨其管理的基金進行投資，獲利部分與其分成.某基金經理在上市公司調研中結識該公司財務總監(jiān)建立戀愛關系，為避免利益沖突，將其管理持有的該公司股票全面清倉 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、36.以下基金公司投研人員行為中，符合客戶至上原則的是（） 單選題 *A.基金經理認為債券存有評級下調風險，先對“一對一”專戶進行該債券風險處置，再考慮其他專戶的風險處置B.研究員在調研中認為某上市公司股票存在下跌風險，先把該觀點提示某基金經理C.基金經理

20、利用職務優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股D.投資總監(jiān)認為市場出現了過熱情形，建議對客戶進行風險提示，謹慎購買相關的基金產品(正確答案)37.基金從業(yè)人員的以下行為中，符合客戶利益優(yōu)先準則的是（）。 單選題 *A.接受上市公司請托，以基金財產購買該上市公司發(fā)行的證券B.接受證券公司請托，以基金財產參與該證券公司主承銷的股票發(fā)行C.考慮到公司投資決策委員會已決定公司旗下基金投資于某股票，放棄個人原定投資于某股票的計劃(正確答案)D.利用任職優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，以自身證券賬戶搶先于基金買入股票38.某基金經理與某券商負責人為同學關系，在以下業(yè)務中違反客戶至上原則的是

21、（）。 單選題 *A.該券商在銷售該基金經理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓會議，邀請該基金經理參加，并分析市場情況和該基金投資機會B.該券商同時為該基金公司代銷機構，該券商負責人在公司內部下發(fā)銷售任務，銷售該基金經理管理的基金(正確答案)C.該券商承銷某證券過程中，該基金經理考慮到同學關系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內進行了投資D.該券商研究所具有一定的市場影響力，該基金經理向公司推薦了該券商，經基金公司內部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金39.關于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯誤的是（）。 單選題 *A.當直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時，要公平對

22、待直銷與代銷客戶B.當客戶的利益與機構的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益C.當客戶的利益與基金從業(yè)人員個人的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益D.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要優(yōu)先保護中小投資者的利益(正確答案)40.某基金經理的父親是該基金經理所管理基金的持有人，該基金經理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是（）。 單選題 *A.向其父親提供公司研究員編制的研究報告和投資建議B.待基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易(正確答案)C.在基金投資前，征求其父的意見和建議D.將基金定期報告提前向其父披露41.甲是某基金管理公司的基金經理，同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基

23、金，一家被看好的公司增發(fā)新股時，出現超額認購的情況，甲因其父親持有該基金，故該基金未投資于該股票，而其管理的其他基金均有投資，關于甲行為，以下表述正確的是（）。.甲的做法不符合公平對待客戶的要求.甲的做法會損害與其父親購買相同基金的其他投資人的利益.甲的做法符合忠誠盡責的職業(yè)道德要求.甲的做法體現了客戶利益優(yōu)先的原則 單選題 *A.、B. 、C.、D.、(正確答案)42.某基金公司吳某以低價拿到債券，然后再加上 0.5 個基點轉賣給其所管理的基金，個人賺取中間的差價，上述交易主要涉嫌（）。 單選題 *A.頻繁交易B.內幕交易C.利益輸送(正確答案)D.價格操縱43.根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，

24、基金從業(yè)人員在工作中需要做到如下哪幾個方面（）。.忠誠 .勤勉 .廉潔 .盡責 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、44.以下行為中，違背基金從業(yè)人員忠誠盡責職業(yè)道德的是（）。 單選題 *A.基金從業(yè)人員離職時，不得違反與所在機構簽訂的商業(yè)協(xié)議B.基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同C.基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度D.基金從業(yè)人員的配偶進行證券投資，可根據從業(yè)人員的崗位性質確定是否申報(正確答案)45.關于基金從業(yè)人員“忠誠盡責”職業(yè)道德規(guī)范的描述，正確的是（）。 單選題 *A.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構的工作(正確答

25、案)B.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突46.關于忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的要求，不包括（）。 單選題 *A.維護所在機構的利益B.接受基金監(jiān)督機構的監(jiān)管C.維護基金行業(yè)的形象D.在保守各自秘密的前提下，可以在多個機構兼職，發(fā)揮更多自身價值(正確答案)47.“忠誠盡責”是調整基金從業(yè)人員與（）之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。 單選題 *A.監(jiān)管機構B.所在機構(正確答案)C.職業(yè)D.投資人48.基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，更要做到公正

26、廉潔。在公正廉潔方面，基金人員應該做到（）。 單選題 *A.防止所在機構資產損壞、丟失B.應當與所在機構簽訂正式的勞動合同，或其他形式的聘用合同C.不能接受利益相關方的行賄或進行商業(yè)賄賂(正確答案)D.應該嚴格遵守所在機構的授權制度49.甲是 A 基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了哪一條勤勉盡責的行為要求（）。 單選題 *A.嚴格遵守授權制度，在授權范圍內履行職責(正確答案)B.相互支持，團結協(xié)作C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作D.服從領導，認真執(zhí)行上級決定50.基金從業(yè)人員提出離職時，未按聘用合同的約

27、定期限提前向公司提出申請且未完成工作移交便擅自決定離開公司，這違反了基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的（）原則。 單選題 *A.保守秘密B.專業(yè)審慎C.廉潔公正D.忠誠盡責(正確答案)51.甲是 A 基金管理公司的基金經理，利用業(yè)余時間到 B 基金管理公司兼職，并將 A 基金管理公司的秘密信息分享給 B 基金管理公司使用。甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。 單選題 *A.客戶至上和專業(yè)審慎B.忠誠盡責和保守秘密(正確答案)C.保守秘密和專業(yè)審慎D.專業(yè)審慎和忠誠盡責52.基金從業(yè)人員應做到廉潔公正，以下關于廉潔公正的具體要求，表述錯誤的是（）。 單選題 *A.不得利用職務之便或所在機構的

28、商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益B.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂C.不得侵占或者挪用公司財產D.完全服從上級的指示，可以不做獨立判斷(正確答案)53.以下關于忠誠敬業(yè)的描述，錯誤的是（）。 單選題 *A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應根據所在機構規(guī)定履行相關義務B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務(正確答案)D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職54.小趙從 A 公司辭職，未完成 A 公司離職程序，小趙就直接去了私募基金 F 公司上班，并向 F 公司投

29、資總監(jiān)推薦了-公司 008，提交了他在 A 公司撰寫的關于 008 的內部估值報告，小趙的行為違背了哪些職業(yè)道德要求（）。a.未移交工作，擅自脫崗 b.違反保密義務c.違反競業(yè)禁止義務 d.未按規(guī)定辦理新公司入職程序 單選題 *A.a b cB.b cC.a b(正確答案)D.a b c d55.保守秘密要求基金從業(yè)人員做到（）。、應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經許可不得泄露客戶資料和交易信息、不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各個相關方面的信息及所屬機構的商業(yè)秘密、向特定對象適度披露在執(zhí)業(yè)活動中所獲得的即將公開的信息、不打聽不屬于自己業(yè)務范圍的秘密，不與同事交流自己獲知的秘密 單選題 *A.、

30、(正確答案)B.、C.、D.、56.基金從業(yè)人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內容的是（）。 單選題 *A.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密B.客戶的身份證件和聯系方式C.對某一行業(yè)的研究報告D.某基金的招募說明書(正確答案)57.某基金管理公司的銷售人員，離職后將公司的客戶清單儲存到自己的移動設備中帶走，供自己在新的工作中參考，對該行為，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.如果該銷售人員向他人泄露了相關信息，則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求B.該銷售人員的行為未經公司同意，侵害公司的利益，違反了忠誠盡責的職業(yè)道德要求C.如果該銷售人員未向他人泄露相關信息，則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求D.即使該

31、銷售人員未向他人泄露該信息，也違反保守秘密的職業(yè)道德要求(正確答案)58.關于基金從業(yè)人員“保守秘密”職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯誤的是（）。 單選題 *A.重點要求不得向所在機構以外的人員泄露作為秘密的信息(正確答案)B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當的利益D.無論在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息59.甲在擔任公募基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報告發(fā)送給其他公司做證券投資研究工作的同學供其參考，這種行為違反了（）職業(yè)道德要求。 單選題 *A.誠實守信B.客戶至上C.保守秘密(正確答案)D.內幕交易

32、60.基金經理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以下說法正確的是（）。 單選題 *A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德(正確答案)61.甲在擔任某基金管理公司基金經理期間，將其管理的基金的前 20 大重倉股的明細信息告知另一基金管理公司的基金經理乙?；鸾浝硪覜]有經過充分調查研究，就在這 20 只股票中挑選了 10 只在自己管理的基金中重倉買入。就上述行為，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.乙因甲基金經理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求(正確答案)B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求C.甲對自己所在機構沒有忠誠盡責D.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策62.根據基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是（）。 單選題 *A.確?；鸸芾砣死?正確答案)B.優(yōu)先保證持有人利益C.維護社會公共利益D.自覺遵守法律法規(guī)63.甲是某基金管理公司的基金經理，甲的朋友乙是某上